可持續(xù)采購管理手冊

文件編號ACT-SPM-2021

蘇州行動力企業(yè)管理咨詢有限公司

發(fā)行日期2021-01-18

可持續(xù)采購管理手冊

版本D/0頁碼1/23

修訂履歷表

版本修改條款修改內(nèi)容部門制訂人修訂日期

D/0全文版本升級管理部2021-01-18

會簽欄

財務(wù)部管理部業(yè)務(wù)部研發(fā)中心

□□□□

采購部生產(chǎn)部品質(zhì)部倉庫

□□□□

編審批

核

制準

蘇州行動力企業(yè)管埋咨詢有限公司1/23

文件編號ACT-SPM-2021

蘇州行動力企業(yè)管理咨詢有限公司

發(fā)行日期2021-01-18

可持續(xù)采購管理手冊

版本D/0頁碼2/23

第一章頒布令

為了促進蘇州行動力企業(yè)管理咨詢有限公司（以下簡稱本公司）與供應(yīng)商之間的合作，使供應(yīng)商更

好的理解本公司對所采購物料或服務(wù)的期望以及要求，以達到更好的為顧客服務(wù)的目的，本公司特編寫

了可持續(xù)采購管理手冊。本手冊是本公司與各供應(yīng)商之間密切合作的規(guī)范性管理文件。供應(yīng)商必須完全

理解本手冊的全部內(nèi)容，并嚴格遵照執(zhí)行。

本公司采購的基本原則是：從能按照顧客要求制造出優(yōu)質(zhì)產(chǎn)品并能提供及時的優(yōu)質(zhì)服務(wù)、并且有強

烈社會責任感和質(zhì)量、成本改善意識的企業(yè)中，購買合法的質(zhì)量可靠、具有國際價格競爭力的產(chǎn)品和服

務(wù)。并以質(zhì)量、勞工、健康安全、環(huán)境、商業(yè)道德、可持續(xù)采購等標準要求事項為基礎(chǔ)，建立建全供應(yīng)

商遵守當?shù)胤煞ㄒ?guī)的質(zhì)量、勞工、健康安全、環(huán)境、商業(yè)道德、可持續(xù)采購保證體系。

本公司的可持續(xù)采購方針：

遵守商業(yè)道德、提倡環(huán)境保護、承擔社會責仟、合法實施采購

本公司的可持續(xù)采購目標：

供應(yīng)商簽署社會責任承諾書：100%

供應(yīng)商通過勞工、健康安全、環(huán)境、商業(yè)道德現(xiàn)場審核：100%

供應(yīng)商合規(guī)性評估符合率：100%

本手冊適用于給本公司提供原材料、零部件、外協(xié)加工或服務(wù)的所有供應(yīng)商。供應(yīng)商必須達到此手

冊要求的全部適用條款方可納入本公司合格供應(yīng)商名錄之中。

采購部只能在合格供應(yīng)商名錄中的供方購買原材料、零部件、外協(xié)加工或服務(wù)等。

總經(jīng)理:

日期:

蘇州行動力企業(yè)管理咨詢有限公司2/23

文件編號ACT-SPM-2021

蘇州行動力企業(yè)管理咨詢有限公司

發(fā)行日期2021-01-18

可持續(xù)采購管理手冊

版本D/0頁碼3/23

第二章供應(yīng)商社會責任要求

有鑒于國際勞工組織公約、聯(lián)合國人權(quán)共同宣言、聯(lián)合國關(guān)于兒童權(quán)力與消除各種形式的婦女歧

視公約、聯(lián)合國以及經(jīng)濟合作與發(fā)展跨國公司企業(yè)指導條例，本公司的行為準則旨在達到一定的社會勞

工、健康安全、環(huán)境與道德準則。本公司根據(jù)客戶行為準則及社會責任之要求，愿意接受本公司、其他

客戶、第三方以及各相關(guān)方對我司做定期或不定期檢查，我們有責任遵守商業(yè)社會準則行動及社會責任

之要求，確保我司所提供的產(chǎn)品是在一個符合勞工、健康安全、環(huán)境及道德標準的情況下制造，供應(yīng)商

應(yīng)作出承諾并達到如下要求：

一、遵守社會責任標準要求，符合當?shù)胤煞ㄒ?guī)之要求：

A、符合勞工標準

1自由選擇職業(yè)

不得雇傭被強迫、抵押（包括債役）或用契約束縛的勞工、非自愿的獄中勞工、奴隸或販賣人口。

包括不得通過威脅、強迫、強制、誘拐或欺騙方式運送、窩藏、招聘、轉(zhuǎn)移或接收此類勞工或服務(wù)。除

了禁止對進出辦公場所進行不合理限制以外，還不得對員工在工作場所中的行動自由設(shè)置不合理限制。

作為招聘流程的一部分，在員工離開其所在國家/地區(qū)之前，必須為其提供以其母語書寫的書面雇傭協(xié)

議，其中應(yīng)包含對雇傭條款與條件的說明。所有工作必須是自愿的，且員工應(yīng)有自由隨時離開工作囪位

或終止雇傭。雇主及代理不得保留或以其他方式損毀、隱匿、沒收或拒絕員工查看本人的身份或移民

文件，例如政府頒發(fā)的身份證明、護照或工作許可，除非依據(jù)法律要求必須保留上述文件。不得要求員

工向雇主或代理支付招聘費或其他費用。如發(fā)現(xiàn)員工支付該等費用，費用必須返還給員工。

2青年員工

在制造的任何階段均不得使用年齡未滿16周歲童工。支持采用遵守所有法律法規(guī)的合法工作場所

學徒計劃。年齡低于18歲的員工（青年員工）不得從事可能危及健康或安全的工作，包括夜班和加班。

合理維護學生工記錄、對導師搭檔進行嚴格的盡職調(diào)查，并按照適用法律和法規(guī)保護學生工權(quán)利，從而

確保對學生工進行恰當?shù)墓芾?。為所有學生工提供適當?shù)闹С趾团嘤枴１ＷC學生工、實習生和學徒的工

資與其他執(zhí)行相同或相似崗位的員工一致°

3工作時間

商業(yè)實踐研究表明，員工過勞與生產(chǎn)率下降、人員流動性增強、傷病人數(shù)增加等情況明顯相關(guān)。周

工時不得超過當?shù)胤梢?guī)定的最大限度。而且，除非遇到緊急或異常情況，一周的工作時間包括加班在

蘇州行動力企業(yè)管埋咨詢有限公司3/23

文件編號ACT-SPM-2021

蘇州行動力企業(yè)管理咨詢有限公司

發(fā)行日期2021-01-18

可持續(xù)采購管理手冊

版本D/0頁碼4/23

內(nèi)不得超過60個小時。員工每七天至少休息一天。

4工資與福利

向員工支付的報酬應(yīng)符合所有適用的薪資法律，包括有關(guān)最低薪資、加班時間及法定福利的法律。

根據(jù)當?shù)胤?，員工的加班報酬應(yīng)高于正常的每小時工資水平。禁止以扣減工資作為紀律處分手段。在

每個工資結(jié)算周期，應(yīng)及時向員工提供清晰易懂的工資單，有足夠的信息來確認付出的勞動所應(yīng)得的準

確報酬。應(yīng)按照當?shù)胤傻南拗埔?guī)定聘用臨時工、派遣員工和外包勞工。

5人道待遇

不得對員工實施性騷擾、性虐待、體罰、精神或肉體脅迫或言語侮辱等嚴苛的非人道待遇；亦不得

威脅實施此類行為。支持這些要求的紀律處分政策和程序應(yīng)清楚地界定并傳達給員工

6非歧視

承諾員工免受騷擾以及非法歧視。公司不得因人種、膚色、年齡、性別、性取向、性別認同和性別

表現(xiàn)、種族或民族、殘疾、懷孕、宗教信仰、政治派別、社團成員身份、受保護的退伍軍人身份、受保

護的基因信息或婚姻狀況在發(fā)放工資、升遷、獎勵、培訓機會等聘用或雇傭行為中歧視員工。應(yīng)向員工

提供合理的宗教活動安排。此外，不得要求員工或準員工接受可能帶有歧視性目的的醫(yī)療測試或體檢。

7自由結(jié)社

按照當?shù)胤傻囊?，?yīng)尊重所有員工自由結(jié)社及加入工會、集體談判和參與和平集會的權(quán)利，并

尊重員工不參加此類活動的權(quán)利。員工和/或其代表應(yīng)能與管理層公開溝通和分享有關(guān)工作環(huán)境和管理

實踐的建議與意見，而無需擔心歧視、報復(fù)、威脅或會擾。

B、符合健康安全要求

1職業(yè)安全

通過正確的設(shè)計、工程和管理控制、預(yù)防性維護和安全工作流程（包括上鎖/掛牌）以及持續(xù)的安

全培訓來控制員工可能遇到的潛在安全危險（如電器和其他能源、火、車輛及墜落危險）。如果無法通

過上述方式有效控制危險，應(yīng)為員工提供適當?shù)摹⒈ｐB(yǎng)良好的個人防護裝備和有關(guān)上述危險可能導致風

險的教育資料。應(yīng)鼓勵員工提出安全疑慮。

2應(yīng)急準備

識別并評估緊急情形和緊急事件，并通過實施應(yīng)急方案及應(yīng)對程序?qū)⑵溆绊懡档阶畹?，包括：緊急

報告、員工通知和撤離程序、員工訓練與演習、適當?shù)幕馂?zāi)偵測及撲滅設(shè)備、充足的出口設(shè)施和復(fù)原計

蘇州行動力企業(yè)管埋咨詢有限公司4/23

文件編號ACT-SPM-2021

蘇州行動力企業(yè)管理咨詢有限公司

發(fā)行日期2021-01-18

可持續(xù)采購管理手冊

版本D/0頁碼5/23

劃。此類計劃和程序應(yīng)盡可能減少對人身、環(huán)境和財產(chǎn)的危害。

3工傷和疾病

制定程序和體系以預(yù)防、管理、跟蹤和報告工傷和疾病，包括以下規(guī)定：鼓勵員工報告；對工傷和

疾病案例進行分類和記錄；提供必要的醫(yī)療服務(wù)；調(diào)查案例并采取糾正措施以消除影響；幫助員工重返

工作。

4工業(yè)衛(wèi)生

應(yīng)鑒別、評估并控制由化學、生物及物理因素給員工帶來的影響。必須采取工程技術(shù)或管理手段來

控制危險源過度暴露。無法通過這些方法有效控制危險源時，須通過適當?shù)膫€人防護裝備方案俁護員工

健康。

5強體力型工作

鑒別、評估并控制從事強體力型工作給員工帶來的影響，包括人工搬運材料和重復(fù)提舉重物、長時

間站立、高度重復(fù)或強力的裝配工作。

6機器防護

對生產(chǎn)設(shè)備和其他機械進行安全危害評估。應(yīng)為可能導致員工受傷的機械提供物理防護裝置、連鎖

裝置及屏障，并正確進行維護。

7公共衛(wèi)生、飲食和宿舍

為員工提供干凈的衛(wèi)生間設(shè)施、飲用水及潔凈的食物準備、儲藏與用餐設(shè)施?；騽诠ご頇C構(gòu)提供

的員工宿舍應(yīng)保持潔凈安全，并提供適當?shù)木o急出口、洗浴熱水、充足的供暖和通風，以及合理的出入

方便的私人空間。

8健康與安全溝通

向員工提供以員工主要語言授課的適當?shù)墓ぷ鲌鏊】蹬c安全培訓。在工作場所清晰張貼健康與安

全相關(guān)信息

C、符合環(huán)境要求

1環(huán)境許可和報告

獲取、維護并更新所有必需的環(huán)境許可證（如排放監(jiān)測）、批準文書及登記證，并遵守其運營和報

告要求。

2預(yù)防污染和節(jié)約資源

蘇州行動力企業(yè)管埋咨詢有限公司5/23

文件編號ACT-SPM-2021

蘇州行動力企業(yè)管理咨詢有限公司

發(fā)行日期2021-01-18

可持續(xù)采購管理手冊

版本D/0頁碼6/23

在在源頭上或通過實踐（如改進生產(chǎn)、維護和設(shè)施工藝、替換材料、節(jié)約自然資源、材料回收和重

用）減少和消除所有類型的資源耗費和污染（包括水和能源）。

3有害物質(zhì)

當識別和控制釋放到環(huán)境中會造成危險的化學物質(zhì)及其他物質(zhì)，以確保其得到安全的處理、運輸、

存儲、使用、回收或再利用用和處置.

4廢水及固體廢棄物

采取系統(tǒng)化的方法來鑒別、管理、減少和負責任地處置或回收固體廢物（非有害物質(zhì)）。作業(yè)活動、

工業(yè)流程和衛(wèi)生設(shè)施產(chǎn)生的廢水在排放或處置前，需按要求進行性質(zhì)識別、監(jiān)測、控制和處理。此外，

還應(yīng)采取措施減少廢水產(chǎn)生。應(yīng)對其廢水處理系統(tǒng)性能進行常規(guī)監(jiān)測。

5廢氣排放

經(jīng)營過程中產(chǎn)生的揮發(fā)性有機化學物質(zhì)、氣溶膠、腐蝕物、粉塵、消耗臭氧層的化學品和燃燒副產(chǎn)

物等廢氣排放，需在排放前按要求進行性質(zhì)識別、常規(guī)監(jiān)測、控制及處理。應(yīng)對其廢氣排放控制系統(tǒng)性

能進行常規(guī)監(jiān)測。

6材料限制

遵守所有關(guān)于禁止或限制在產(chǎn)品和制造過程中使用特定物質(zhì)（包括有關(guān)回收和處置的標識）的適用

法律法規(guī)和客戶要求。

7暴雨管理

采取系統(tǒng)化的方法來預(yù)防暴雨徑流污染。應(yīng)防止非法的排放和泄漏物質(zhì)進入排水渠。

8能源消耗和溫室氣體排放

在工作場所級和/或企'也級對能源消耗和溫室氣體排放進行跟蹤和記錄。尋求具有成本效益的方式

以提高能源效率并盡可能減少能源消耗和溫室氣體排放。

D、符合道德要求

1誠信經(jīng)營

在所有商業(yè)互動中都應(yīng)遵循最高的誠信標準。應(yīng)采取零容忍政策，禁止任何形式的賄賂、腐敗、敲

詐勒索和挪用公款行為。所有業(yè)務(wù)交易均應(yīng)確保透明并應(yīng)在業(yè)務(wù)賬目和記錄中準確反映。應(yīng)推行監(jiān)督和

強化程序以確保符合反腐敗法的要求。

2無不正當收益

蘇州行動力企業(yè)管理咨詢有限公司6/23

文件編號ACT-SPM-2021

蘇州行動力企業(yè)管理咨詢有限公司

發(fā)行日期2021-01-18

可持續(xù)采購管理手冊

版本D/0頁碼7/23

不得承諾、提供、授予、給予或接受賄賂或其他形式的不適當或不正當利益。禁止范圍涵蓋為獲取

或保留業(yè)務(wù)、將業(yè)務(wù)指派給任何人或以其他方式獲取不正當利益，以直接方式或通過第三方的間接方式，

承諾、提供、授予、給予或接受任何有價值物品。

3信息公開

依照適用法規(guī)和主要的行業(yè)慣例公開有關(guān)勞工、健康與安全、環(huán)境實踐、商業(yè)活動、組織結(jié)構(gòu)、

財務(wù)狀況和績效的信息。不允許偽造記錄或虛報供應(yīng)鏈中的條件或?qū)嵺`。

4知識產(chǎn)權(quán)

尊重知識產(chǎn)權(quán)；技術(shù)或經(jīng)驗知識的轉(zhuǎn)讓應(yīng)以保護知識產(chǎn)權(quán)的方式進行；并且應(yīng)保護客戶信息安全。

5公平交易、廣告和競爭

秉持公平交易、廣告和競爭的標湮。必須以適當?shù)姆绞奖Ｗo客戶信息安全。

6身份保護和無報復(fù)政策

應(yīng)制定程序以保護供應(yīng)商和員工舉報者并確保其身份的機密性和匿名性，除非法律明令禁止。應(yīng)制

定溝通程序，讓員工能夠提出疑慮而無需擔心遭到報復(fù)。

7負責任的礦物采購

制定政策以合理確保其制造產(chǎn)品中所含的鋁、錫、得和金不會以直接或間接的方式為剛果民主共和

國或周邊國家/地區(qū)中嚴重侵犯人權(quán)的武裝團體提供資金或利益。應(yīng)對這些礦物的來源和產(chǎn)銷監(jiān)管鏈進

行盡職調(diào)查，并按照客戶要求向客戶提供所采取的盡職調(diào)查措施。

8隱私

承諾保護所有業(yè)務(wù)相關(guān)人員，包括供應(yīng)商、客戶、消費者和員工的個人信息的合理隱私期望。在收

集、存儲、處理、傳輸和共享個人信息時應(yīng)遵守隱私和信息安全法律及法規(guī)要求。

二、參與社會責任的檢查活動，接受本公司、其他客戶、第三方以及各相關(guān)方的定時和不定時的社

會責任檢查。

三、在檢查過程中發(fā)現(xiàn)不符合社會責任要求時，要立即整改。

四、將分包商/供應(yīng)商的社會責任情況匯報本公司、其他客戶、第三方以及各相關(guān)方，當分包商/

供應(yīng)商有不符合社會責任要求時，要及時通知本公司、其他客戶、第三方以及各相關(guān)方，并要求分包商

/供應(yīng)商制定改善措施進行整改。

五、并要求分包商/供應(yīng)商都須承諾這些原則。

蘇州行動力企業(yè)管埋咨詢有限公司7/23

文件編號ACT-SPM-2021

蘇州行動力企業(yè)管理咨詢有限公司

發(fā)行日期2021-01-18

可持續(xù)采購管理手冊

版本D/0頁碼8/23

六、如發(fā)現(xiàn)供應(yīng)商/分包商故意使用童工、強迫勞動或其他嚴重違反社會責任的現(xiàn)象，我便會立即

停止與他們的合作關(guān)系并立即通知本公司及其他客戶。

供應(yīng)商必須作出以上承諾，并努力達到以上社會責任之要求。

蘇州行動力企業(yè)管理咨詢有限公司8/23

文件編號ACT-SPM-2021

蘇州行動力企業(yè)管理咨詢有限公司

發(fā)行日期2021-01-18

可持續(xù)采購管理手冊

版本D/0頁碼9/23

第三章供應(yīng)商質(zhì)量保證要求

一、質(zhì)量保證體系

為了保證產(chǎn)品質(zhì)量和服務(wù)質(zhì)量，供應(yīng)商應(yīng)根據(jù)自己所在類別建立建全質(zhì)量保證體系。類別見第五章

第二條。本公司鼓勵供應(yīng)商建立高于自己類別要求的質(zhì)量保證體系。

二、供應(yīng)商的職責和權(quán)限

供應(yīng)商必須明確指定一名顧客管理代表，此人應(yīng)具有質(zhì)量監(jiān)控權(quán)，不受其他組織的強制干涉，對以

下項目承擔責任：

a對生產(chǎn)的產(chǎn)品應(yīng)建立滿足本公司要求的質(zhì)量保證體系，促進產(chǎn)品質(zhì)量穩(wěn)定和不斷提高，

b監(jiān)督和保證產(chǎn)品質(zhì)量控制機構(gòu)的正常運行。

c監(jiān)督管理與質(zhì)量保證體系相關(guān)的組織，針對問題提出改善方案并組織實施。

d對本公司提出的不良進行改善，并按照本公司的要求進行H面回復(fù)。

e質(zhì)量負責人和日常聯(lián)絡(luò)人的相關(guān)資料應(yīng)記入《供應(yīng)商的基本情況調(diào)查表中》中，并提交本公司

質(zhì)量部和采購部備案。

三、采購授權(quán)人

在量產(chǎn)前零部件及外協(xié)加工（免費提供）采購責任在項目部，如果需要付款采購的零部件或外協(xié)加

工件以及量產(chǎn)后的零部件和外協(xié)加工件的采購責任在采購部。其他人均無權(quán)采購。任何沒經(jīng)過以上授權(quán)

人簽發(fā)的采購訂單或通知，本公司均不做付款承諾，供應(yīng)商應(yīng)嚴格遵守，否則所造成的損失由供應(yīng)商自

己承擔。

四、保密要求

本公司提供給供應(yīng)商的所有圖紙、資料、樣品、技術(shù)協(xié)議等知識產(chǎn)權(quán)歸本公司所有，未經(jīng)本公司書

面同意，供應(yīng)商不得向第三方提供或者轉(zhuǎn)讓，供應(yīng)商因此生產(chǎn)出來的產(chǎn)品只能提拱給本公司。若一經(jīng)發(fā)

現(xiàn)有泄密行為，本公司將保留訴諸于法律的權(quán)力，具體辦法按照供應(yīng)商《采購合同》中規(guī)定執(zhí)行。

五、環(huán)保物質(zhì)要求

供應(yīng)商應(yīng)保證所供零部件、原料符合本公司采購資料中的環(huán)保要求。包裝材料盡量采用環(huán)俁可重復(fù)

使用或可回收利用的材料。

蘇州行動力企業(yè)管理咨詢有限公司9/23

文件編號ACT-SPM-2021

蘇州行動力企業(yè)管理咨詢有限公司

發(fā)行日期2021-01-18

可持續(xù)采購管理手冊

版本D/0頁碼10/23

第四章本公司特殊要求

一、技術(shù)要求

本公司項目部與供應(yīng)商簽定《原材料技術(shù)協(xié)議》，其中包括重要特性和關(guān)鍵特性的控制方法。重要特

性的控制方法:全檢、防措、SPC;關(guān)鍵特性控制方法：過程中SPC控制。

二、目標

本公司供應(yīng)商PPM目標值（此值屬動態(tài)，有變動時通知供應(yīng)商）分為以下三類，交付及時率100%：

a、直供件（不經(jīng)過賽帕組裝，直接發(fā)往客戶處的零部件）80PPM；

b、外觀件2000PPM；

c、功能件800PpM。

PPM計算方法：

PPM=（當月進料檢驗發(fā)現(xiàn)的不良數(shù)?當月生產(chǎn)過程中發(fā)現(xiàn)的不良數(shù)）/當月進料總數(shù)*1000000

交付及時率=當月及時到貨批次/當月送貨總批次

注：及時到貨一指按訂單到貨日期到貨。

三、交付要求

3.1、供應(yīng)商或外協(xié)加工單位應(yīng)按照采購每月下達的訂單預(yù)測準備物料，按照每次訂單信息送達客戶

指定交付地點。

3.2、供應(yīng)商送貨時必須要附送：送貨單、批次產(chǎn)品檢驗報告。送貨單上包括但不限于以下內(nèi)容：物

料名稱、物料代號、送貨數(shù)量、定單號、物料批號。檢驗單上的內(nèi)容須包括技術(shù)協(xié)議中規(guī)定的每批

必檢項目。

3.3、外協(xié)件的包裝要求需按本公司指定或協(xié)商的包裝規(guī)范執(zhí)行。

3.4、供應(yīng)商所送貨物應(yīng)按訂單數(shù)量，在所要求的交貨日進行交付，不可抗力因素除外，任何不能達

到的交貨要求和任何可能對交貨計劃有影響的潛在問題，或有突發(fā)事件發(fā)生時，供應(yīng)商有責任提前

通知本公司采購并啟動應(yīng)急預(yù)案，否則造成后果將由供應(yīng)商承擔。

3.4、標識要求

供應(yīng)商在生產(chǎn)過程序中及成品.卜.應(yīng)標明產(chǎn)品代號，工序號、批次號及狀態(tài)，用以識別產(chǎn)品流向

及質(zhì)量問題追蹤。包裝標識要求：外包裝匕必須有供應(yīng)商名稱，供應(yīng)商生產(chǎn)地址、材料名稱，訂單

位號、材料規(guī)格、產(chǎn)品批號，生產(chǎn)日期、交貨數(shù)量、檢驗狀態(tài)等。

蘇州行動力企業(yè)管理咨詢有限公司10/23

文件編號ACT-SPM-2021

蘇州行動力企業(yè)管理咨詢有限公司

發(fā)行日期2021-01-18

可持續(xù)采購管理手冊

版本D/0頁碼11/23

四、供應(yīng)商樣件管理要求

樣件的含義：新開發(fā)的零部件，工程變更等送樣合格后，供應(yīng)商第一次小批量生產(chǎn)的零部件或第一

次送貨確認或服務(wù)。

供應(yīng)商應(yīng)做好內(nèi)部生產(chǎn)和送貨記錄，并在送貨單上做好樣件標識，以便進行樣件的追溯管理。

供應(yīng)商應(yīng)對樣件提交全尺、J檢驗報告和性能測試報告，本公司將根據(jù)情況對樣件提高抽樣比例及確

定檢測項目。

五、變更要求

5.1、客戶要求變更

在產(chǎn)品量產(chǎn)過程中，由本公司提出的變更，將會發(fā)《工程更改通知書》。供應(yīng)商應(yīng)積極配合，并根據(jù)

要求重新梳理提交PPAP資料。

5.2、供應(yīng)商要求變更

521、在未得到本公司的正式許可前，供應(yīng)商不得對產(chǎn)品進行工程更改。任何未經(jīng)批準的變更，本

公司將依據(jù)《采購合同》規(guī)定保留向供應(yīng)商索賠的權(quán)利。

522、供應(yīng)商由下述情況變更時，供應(yīng)商必須提交《變更申請書》，并附上與原始產(chǎn)品鑒定相類似的

重新鑒定的試驗合格報告。

a因現(xiàn)場改進或工藝改進而產(chǎn)生的產(chǎn)品設(shè)計更改

b標淮或規(guī)范的變更而引起的更改

c政府法令、法規(guī)變化而導致的產(chǎn)品更改

d新材料、新工藝、新技術(shù)、新設(shè)備的使用而產(chǎn)生的更改。

c公司持續(xù)改進而引起的過程更改

f供應(yīng)商提出變更的更改

g設(shè)計評審、設(shè)計驗證和設(shè)計確認發(fā)現(xiàn)的不符合項。

h生產(chǎn)場地更改

i其他原因

523、供應(yīng)商只有在收到本公司批準的《變更申請書》后才能進行更改，有關(guān)工藝或制造問題的解

決方法由供應(yīng)商負完全責任。供應(yīng)商必須對產(chǎn)品或工藝過程（材料、加工藝、處理等）的所有更改

保持更改記錄。供應(yīng)商在更改產(chǎn)品供貨之前應(yīng)書面通知本公司項目部。在更改不涉及零件號變更的

蘇州行動力企業(yè)管理咨詢有限公司11/23

文件編號ACT-SPM-2021

蘇州行動力企業(yè)管理咨詢有限公司

發(fā)行日期2021-01-18

可持續(xù)采購管理手冊

版本D/0頁碼12/23

情況下，對于更改產(chǎn)品的首次發(fā)貨，供應(yīng)商必須通過在發(fā)貨方式（包裝箱、裝箱單、質(zhì)量合格證）

上標明“樣件”字樣以示區(qū)別。

5.3、淘汰存貨

由本公司通知的變更而產(chǎn)生的淘汰存貨，在供應(yīng)商接到本公司變更通知之口起一月內(nèi)的產(chǎn)品和原材

料，由本公司與供應(yīng)商協(xié)商解決處理。

六、應(yīng)急程序

6.1供應(yīng)商應(yīng)制定預(yù)案，確保在動力供給短缺、供電供水中斷、火災(zāi)等突發(fā)情況下保證本公司的正常

生產(chǎn)。

6.2、供應(yīng)商應(yīng)向客戶提供最新的組織機構(gòu)圖、銷售、物流、質(zhì)量、技術(shù)四種聯(lián)系人的聯(lián)系方式：如

座機電話、手機號、郵箱、傳真和緊急聯(lián)系人和聯(lián)系方式等，當以上聯(lián)系人有任何變化時、及時通

知顧客。我們要求供應(yīng)商的工作時間能覆蓋顧客的一切工作時間。

注：如果由于聯(lián)系人聯(lián)系不上，或任何的工作大意或失職導致的物料供應(yīng)問題，都將影響到客戶的

正常生產(chǎn)，造成的后果將由供應(yīng)商全權(quán)負責。

七、環(huán)境管理要求

供應(yīng)商所提供的材料及生產(chǎn)過程應(yīng)滿足國家法律法規(guī)的要求，注意環(huán)境保護，并滿足顧客VOC排

放及有限物質(zhì)要求。

蘇州行動力企業(yè)管理咨詢有限公司12/23

文件編號ACT-SPM-2021

蘇州行動力企業(yè)管理咨詢有限公司

發(fā)行日期2021-01-18

可持續(xù)采購管理手冊

版本D/O頁碼13/23

第五章新產(chǎn)品開發(fā)要求

項目開發(fā)時，項目工程師根據(jù)需要開發(fā)外部供應(yīng)商。對于新的供應(yīng)商，應(yīng)先發(fā)《供應(yīng)商評估報告》。

對于有競爭可能的供應(yīng)商，應(yīng)要求供應(yīng)商簽訂《保密協(xié)議》。原則上要求對3家供應(yīng)商詢價，供應(yīng)商應(yīng)

采用本公司的報價書進行說細報價。對于選定供應(yīng)商，本公司將組織相關(guān)人員進行實地考察。以《供應(yīng)

商現(xiàn)場審核報告》項目為依據(jù)，不合格項列在《供應(yīng)商現(xiàn)場審核報告》中，發(fā)給供應(yīng)商。供應(yīng)商應(yīng)限期

將整改證明發(fā)發(fā)給項目部。通過考核的供應(yīng)商列為潛在供應(yīng)商。潛在供應(yīng)商有參加新項目報價的資料格。

潛在供應(yīng)商可以進行試樣，當樣件合格后，將轉(zhuǎn)入正式的合格供應(yīng)商清單中。成為合格供應(yīng)商后，要簽

訂《原材料技術(shù)質(zhì)量協(xié)議》及《采購合同》。再進行小批量樣件，提交PPAP。PSW批準后，本公司正式

下達量產(chǎn)通知。

一、APQP開發(fā)計劃

為了保證生產(chǎn)的產(chǎn)品或服務(wù)符合本公司的要求，供應(yīng)商應(yīng)編制APQP開發(fā)計劃，并提交給項目部的

產(chǎn)品開發(fā)工程師。

1.1供應(yīng)商為本公司開發(fā)的產(chǎn)品/圖紙清單。

L2產(chǎn)品開發(fā)進度

L3特殊特性、標準清單。

L4原材料供應(yīng)商清單

1.5新設(shè)備、工裝、量具、模具開發(fā)進度表

L6產(chǎn)品過程流程圖

1.7、DFMEA和PFMEA。如果是供應(yīng)商開發(fā)的產(chǎn)品則需要附上DFMEA

1.8、控制計劃

分為樣件、試生產(chǎn)、生產(chǎn)三個階段控制計戈上供應(yīng)商應(yīng)根據(jù)失效模式分析進行生產(chǎn)過程和產(chǎn)品進行

控制。被指定為特殊性和重要性的工序涉及到安全的產(chǎn)品的零件必須包括在內(nèi)。

1.9、測量系統(tǒng)分析

根據(jù)控制計劃，對使用規(guī)定的測量器具進行識別。在生產(chǎn)試制時或之前，進行測量系統(tǒng)的評估。《測

量系統(tǒng)分析（計量型）》和《測量系統(tǒng)分析（計數(shù)型）》，供應(yīng)商盡量采用計量型分析。

1.10、SPC資料（如X-R圖、CPK）

量產(chǎn)前的工序性能用PPK表示。供應(yīng)商根據(jù)本公司提供的產(chǎn)品特性清單轉(zhuǎn)化為內(nèi)部控制的重要特性,

蘇州行動力企業(yè)管理咨詢有限公司13/23

文件編號ACT-SPM-2021

蘇州行動力企業(yè)管理咨詢有限公司

發(fā)行日期2021-01-18

可持續(xù)采購管理手冊

版本D/0頁碼14/23

在試生產(chǎn)時進行初始過程能力分析。格式能見《過程能力分析表》供應(yīng)商盡量用minitab工具分析。

1.11包裝及運輸方式。格式可參見《原材料包裝規(guī)范》

1.12、LRR評審：在PPAP之前，需要對各供應(yīng)商進行量產(chǎn)前的唯備工作的一個評審，由本公司項目

部產(chǎn)品工程師參加，由供應(yīng)商自行評審，并將其結(jié)查及行動計劃交產(chǎn)品工程師跟蹤落實。

二、PPAP提交要求

根據(jù)汽車工業(yè)的要求，所有零部件都要提供PPAP。

供應(yīng)商在小批量生產(chǎn)合格后，應(yīng)在一周內(nèi)提交PPAP相關(guān)資料和《零件提交保證書》(PSW)給本公

司項目部，產(chǎn)品工程師在收到PPAP資料后，應(yīng)對PPAP資料進行審核，最后批準PSW并返回給供應(yīng)商。

2.1生產(chǎn)件批準程序(PPAP)提交

本公司供應(yīng)商應(yīng)按如下要求提供PPAP資料，供應(yīng)商全部適用的PPAP資料備份

序號文件描述提交備注

1可銷售產(chǎn)品的設(shè)計記錄重要，一般供應(yīng)商

2工程變更文件，如果有X

3顧客工程批準，如果需要X

4設(shè)計失效模式及后果分析X

5過程流程圖重要，一般供應(yīng)商

6過程失效模式及后果分析V重要，重要供應(yīng)商

7尺寸檢測結(jié)果重要，i般供應(yīng)商

8材料性能測試結(jié)果重要，一般供應(yīng)商

9初始過程能力研究V重要，一般供應(yīng)商

10測量系統(tǒng)分析研究V重要，一般供應(yīng)商

11具有資質(zhì)的實驗室文件X

12控制計戈1/作業(yè)指導書重要

13PSW零件提交保證書V一般供應(yīng)商

14外觀件批準報告X僅用于外觀件

15散裝材料要求清單X僅用于散裝材料

16生產(chǎn)樣品重要，一般供應(yīng)商

蘇州行動力企業(yè)管理咨詢有限公司14/23

文件編號ACT-SPM-2021

蘇州行動力企業(yè)管理咨詢有限公司

發(fā)行日期2021-01-18

可持續(xù)采購管理手冊

版本D/0頁碼15/23

17標準樣品

18檢查輔具/量具清單

19特殊特性清單

20供應(yīng)商清單一-總經(jīng)理簽字重要，一般供應(yīng)商

21產(chǎn)能報告重要，一般供應(yīng)商

22原材料包裝規(guī)范一簽字認可重要，一般供應(yīng)商

注：“8”包括材料性能測試報告（認可機構(gòu)出具的）和物質(zhì)安全數(shù)據(jù)表MSDS

力2”:包括包裝方式、包裝規(guī)格、包裝數(shù)量、運輸方式及批次管理辦法

“為必須提交；“派”為如有就提交項。

除表中要求外，當本公司的顧客有其他特殊要求時，木公司將進行追加。

2.2、PPAP提交流程

2.2.1試生產(chǎn)

試生產(chǎn)含義：是指在正式量產(chǎn)前使用和量產(chǎn)時相同的工廠、設(shè)備、加工方法、工裝、計量器具、部

品用操作者進行的小批量生產(chǎn)。

進行PPAP提交用的數(shù)據(jù)和資料，是以試牛?的零件為基礎(chǔ)而測定的。

試牛.產(chǎn)的數(shù)量應(yīng)按本公司的指示。

2.2.2、PPAP提交的時機

PPAP資料必須在現(xiàn)場審核通過后一周內(nèi)提交，同時必須在量前簽署。由于變更而引起PPAP提交，

請按本公司項目部項目工程師指示執(zhí)行。

2.2.3、PPAP提交的注意事項

?當超出了規(guī)定的要求事項，供應(yīng)商不能提交零件、文件及相關(guān)無錄時，供應(yīng)商應(yīng)采取適當?shù)募m正措

施并及時與本公司項目部聯(lián)系

?供應(yīng)商根據(jù)本公司要求的提交相關(guān)PPAP,保留相關(guān)的部品、文，牛和記錄，并進行相關(guān)文件的提交。

?供應(yīng)商對于要求事項的例外處置或免除，應(yīng)事先獲得本公司項目部的認可。

2.3、PPAP提交方式

2.3.1、新開發(fā)零件的PPAP提交方式

?供應(yīng)商按照本公司要求，整理文件、記錄、樣品，向本公司項目部提交。

蘇州行動力企業(yè)管理咨詢有限公司15/23

文件編號ACT-SPM-2021

蘇州行動力企業(yè)管理咨詢有限公司

發(fā)行日期2021-01-18

可持續(xù)采購管理手冊

版本D/0頁碼16/23

?本公司項目部確認供應(yīng)商提交的資料，及時向供應(yīng)商傳遞批準信息。

2.3.2、變更品的PPAP提交方式

?供應(yīng)商采用本公司《變更申請書》通知本公司

?供應(yīng)商將申請書交給本公司項目部，由項目部決定是否進行PPAP提交以及提交類別與資料。

?供應(yīng)商根據(jù)本公司要求的內(nèi)容對原有的PPAP資料進行修訂，并重新提交修訂的資料與PSWO

?后續(xù)與新開發(fā)的零部件的提交流程相同。

2.4、PPAP提交的結(jié)果

2.4.1、PPAP提交后按如下基準判定:

批準：其部品完全滿足本公司的要求事項

臨時批準：臨時可以接受，但有必要改善且必須提交改善計劃

拒絕：工程沒有滿足合格判定基準、還有不安定的狀態(tài)存在。

本公司項目部將判定結(jié)果填寫在零件提交保證書上，夏印反饋給供應(yīng)商。PSW.判定結(jié)果為準準，供應(yīng)

商才可以進行量產(chǎn)。若臨時批準的，需要供應(yīng)商將問題點進行整改，本公司項目部確認后，可以進行量

產(chǎn)；若為拒絕，按照PPAP提交流程進行溝通決定。

三、PPAP數(shù)據(jù)更新

PPAP是一個動態(tài)的文件，在有變更產(chǎn)生時，供應(yīng)商及時進行維護并提交給本公司。供應(yīng)商應(yīng)把特

殊特性清單上的尺寸轉(zhuǎn)換成生產(chǎn)中的重要參數(shù)，SPC方法進行控制，以使供應(yīng)商的PPM值在控制范圍內(nèi)。

測量系統(tǒng)分析及過程能力分析控制參數(shù)每年都應(yīng)更新一次，提交本公司。

年度性能報告和全尺寸報告，供應(yīng)商必須每年提供一次。

蘇州行動力企業(yè)管理咨詢有限公司16/23

文件編號ACT-SPM-2021

蘇州行動力企業(yè)管理咨詢有限公司

發(fā)行日期2021-01-18

可持續(xù)采購管理手冊

版本D/0頁碼17/23

第六章供應(yīng)商分類與評估

一、供應(yīng)商選擇

項目開發(fā)時及年度不合格供應(yīng)商轉(zhuǎn)產(chǎn)時將會進行供應(yīng)商選擇

供應(yīng)商選擇由采購負責組織相關(guān)項目人員進行選擇。新供應(yīng)商將被要求填寫并回傳《供應(yīng)商評估報

告》

二、供應(yīng)商分類

供應(yīng)商分類標準：以所供部件類別最高的零部件

重要類：影響安全環(huán)保和關(guān)鍵質(zhì)量的零部件

對整車質(zhì)量影響比較大；有一定技術(shù)難度和風險

一般類：對整車質(zhì)量影響較小，技術(shù)難度及風險較小

2.1、對供應(yīng)商的質(zhì)量體系保證的要求

重要類：建立IATF16949質(zhì)量保江體系并通過三方認證，推行IS014001標準

一般類：貫徹IATF16949標準，鼓勵通過IS09000第三方認證，鼓勵推行IS014001。

三、供應(yīng)商績效考核

3.1考核分類

評價項目評價分值

產(chǎn)品質(zhì)量50

產(chǎn)品交付25

服務(wù)質(zhì)量及包裝25

合計100

3.2各項考核明細

3.2.1、否決項

類別問題描述績效扣分評價周期

質(zhì)量Q1因供應(yīng)商零部件在主機廠導致R/1000發(fā)生異常突變，50分月度

零部件上單月R/1000占到總邁上目標40%以上

質(zhì)量Q2因質(zhì)量問題頻發(fā)，被停產(chǎn)整頓，50及時

蘇州行動力企業(yè)管理咨詢有限公司17/23

文件編號ACT-SPM-2021

蘇州行動力企業(yè)管理咨詢有限公司

發(fā)行日期2021-01-18

可持續(xù)采購管理手冊

版本D/0頁碼18/23

質(zhì)量Q3未經(jīng)本公司批次擅自時行設(shè)計變更、工程變更（材料、50及時

結(jié)構(gòu)、下級供方、生產(chǎn)工藝、檢驗方法）

質(zhì)量Q4生產(chǎn)件不符合法律法規(guī)要求的，每次50及時

質(zhì)量Q5因供應(yīng)商原因，造成主機廠退車、換車、市場召回、媒50及時

體等新聞曝光等嚴重后果

質(zhì)量Q5拒不銷毀不合格品，或不合格品重復(fù)交付50及時

交付S1因交付不及時導致客戶或本公司停產(chǎn)25及時

3.2.2、一般扣分項

類別考核標準績效扣分

Q6供應(yīng)商直供件PPM超過目標值，每超過100%扣2分（按市場退貨數(shù)量或現(xiàn)「20分

場確認數(shù)量）,最多扣20分

Q7供應(yīng)商PPM超過目標值，每超過100%扣1分（按制造過程統(tǒng)計）最多扣10廣10分

分

Q8進貨檢驗批次合格率低于目標值，每降低戰(zhàn)扣0.5分，最多扣10分「10分

Q9供應(yīng)商的同一質(zhì)量問題（性能）重復(fù)發(fā)生（相同質(zhì)量問題在距上一次質(zhì)量5~5。分

問題發(fā)生24小時后，一年以內(nèi)再發(fā)生），扣5分/次

質(zhì)量〔50分）Q10質(zhì)量問題關(guān)閉延期，每延期一天扣1分，最多扣20分廠20分

Q11零部件（包括備件和包裝）不符合標識要求或標識與實物不符、標識不具

備可追溯性，扣5分/次5分

Q12因質(zhì)量問題造成生產(chǎn)停線，每停線一分鐘，扣1分，最多扣20分「20分

Q13因質(zhì)量問題造成客戶或主機廠整車（機）翻庫、停投、停發(fā)運，扣10分/20分

次

S2沒按照訂單時間交付，每延期交付（未影響生產(chǎn)）或提前交付，每次扣1廣25

產(chǎn)品交付（25

分

分）

S3因交付不及時，導致本公司發(fā)貨產(chǎn)生超額運費，每次小5分5分

服務(wù)質(zhì)量（25S4包裝不規(guī)范，不符合來料包裝要求且發(fā)現(xiàn)數(shù)量短裝，每次扣5分5分

分）S5不積極響應(yīng)正常的工作要求（包括交付、索賠、持續(xù)改善、會議、培訓、5分

蘇州行動力企業(yè)管理咨詢有限公司18/23

文件編號ACT-SPM-2021

蘇州行動力企業(yè)管理咨詢有限公司

發(fā)行日期2021-01-18

可持續(xù)采購管理手冊

版本D/0頁碼19/23

現(xiàn)場問題處理），每次扣5分

S6未提交檢驗報告，一次扣1分「25分

S7供應(yīng)商信息反饋遲緩不及時，一次扣1分，造成不良后果一次扣5分廠25分

送貨數(shù)量不錯、混裝，一次扣5分

PPAP未準時提交,一次扣5分

注：供應(yīng)商交付不及時導致本公司或主機廠停產(chǎn)的不再作為后續(xù)項目的新選供應(yīng)商。

3.2供應(yīng)商的績效分級

分值大于90分，評A級，即優(yōu)秀供應(yīng)商

分值70、90分，評B級，即合格供應(yīng)商

分值60、70分，評C級，即高風險供應(yīng)商

分俏小于60分，評D級，即不合格供應(yīng)商

注：合計分數(shù)為當月供應(yīng)商的績效表現(xiàn)，本公司每月統(tǒng)計公布。

四、供應(yīng)商年度審核

本公司每年年初編制并發(fā)布當年《供應(yīng)商年度現(xiàn)場審核計劃》，具體時間由本公司采購部與供應(yīng)商協(xié)

商確定?，F(xiàn)場審核結(jié)果將在審核結(jié)束當天復(fù)印發(fā)給供商，供應(yīng)商應(yīng)對不合格項列出整改計劃并回傳。

供應(yīng)商應(yīng)積極配合審核和整改。

五、高風險供應(yīng)商和不合格供應(yīng)商管理

5.1當供應(yīng)商評分在C級時，質(zhì)量部發(fā)出整改通知書，供應(yīng)商應(yīng)在一周內(nèi)做出整改計劃并回復(fù)給本公

司質(zhì)量部，并在改善完成后出示整改證據(jù)給本公司質(zhì)量部

高風險供應(yīng)商應(yīng)在接到高風險通知5個月內(nèi)關(guān)閉高風險狀態(tài)，高風險供應(yīng)商關(guān)閉條件如下：

?在發(fā)出高風險供應(yīng)商之日起，無新的延遲交付、停線、批量質(zhì)量問題

?在發(fā)出高風險供應(yīng)商的第二個季度，績效得分在70分以上

?在發(fā)生的質(zhì)量問題完全得以關(guān)閉。

5.2高風險供應(yīng)商升級管理

高風險供應(yīng)商超過3個月未關(guān)閉的，將請供應(yīng)商總經(jīng)理到公司匯報改進計劃，質(zhì)量部應(yīng)組織相關(guān)部

門對其改進的有效性進行現(xiàn)場評審。

全年有3個月被評為高風險供應(yīng)商的將直接進入不合格供應(yīng)商名單，若屬主機廠/客戶指定供應(yīng)商將

蘇州行動力企業(yè)管理咨詢有限公司19/23

文件編號ACT-SPM-2021

蘇州行動力企業(yè)管理咨詢有限公司

發(fā)行日期2021-01-18

可持續(xù)采購管理手冊

版本D/0頁碼20/23

信息傳遞給客戶要求更改供應(yīng)商，若屬我司選定供應(yīng)，提交采購切換該供應(yīng)商。

5.3不合格供應(yīng)商的管理

5.3.1、月度評價供應(yīng)商為D級的供應(yīng)商，次月貨款延期二個月支付。

5.3.2、月度評價供應(yīng)商為D級的供應(yīng)商，供應(yīng)商總經(jīng)理必須到本公司做業(yè)績整改報告。如在此整改

報告匯報告結(jié)束一個月內(nèi)，業(yè)績?nèi)詿o改善，經(jīng)本公司會議決定將被取消供應(yīng)商資格。供應(yīng)商現(xiàn)有產(chǎn)

品將被轉(zhuǎn)出。

六、供應(yīng)商獎罰

對產(chǎn)品質(zhì)量穩(wěn)定、信譽高、售后服務(wù)周到、顧客滿意度高的優(yōu)秀供應(yīng)商、月績評分都在A級，將在

年終供應(yīng)商大會上提出表彰，并在新項目及從供貨份額、新產(chǎn)品配套、貨款結(jié)算等方面予以優(yōu)先并給予

一定的激勵。當供應(yīng)商無法滿足本公司的要求，并且月績評分常在D級時，本公司將采取調(diào)整供貨數(shù)量,

取消合同直至取消供貨資格等懲罰措施

蘇州行動力企業(yè)管理咨詢有限公司20/23

文件編號ACT-SPM-2021

蘇州行動力企業(yè)管理咨詢有限公司

發(fā)行日期2021-01-18

可持續(xù)采購管理手冊