DB5301-T 77.3-2022 特種設(shè)備雙重預(yù)防體系 第3部分：隱患排查治理通則

ICS91.140.90CCSQ785301IDB5301/T77.3—2022前言 Ⅲ 2規(guī)范性引用文件 3術(shù)語和定義 4基本要求 25隱患分級與分類 25.1隱患分級 25.2隱患分類 26隱患排查 36.1制定計(jì)劃 36.2排查程序 36.3排查組織 36.4排查方式 36.5排查類型 56.6排查要求 57隱患治理 57.1治理程序 57.2治理要求 57.3安全防護(hù) 67.4治理驗(yàn)收 67.5例外處置 68記錄與檔案 68.1記錄 68.2檔案 6附錄A（資料性）特種設(shè)備基本信息表 8附錄B（資料性）特種設(shè)備隱患排查治理記錄表 9附錄C（資料性）特種設(shè)備隱患排查治理臺(tái)帳 附錄D（資料性）擬報(bào)請人民政府掛牌督辦安全重大隱患和突出問題登記表 附錄E（資料性）特種設(shè)備隱患排查治理階段匯總表 參考文獻(xiàn) DB5301/T77.3—2022本文件按照GB/T1.1—2020《標(biāo)準(zhǔn)化工作導(dǎo)則第1部分：標(biāo)準(zhǔn)化文件的結(jié)構(gòu)和起草規(guī)則》的規(guī)定起草。本文件是DB5301/T77《特種設(shè)備雙重預(yù)防體系》的第3部分。DB5301/T77已經(jīng)發(fā)布了以下部分：——第1部分：基本要求；——第2部分：風(fēng)險(xiǎn)分級管控通則；——第3部分：隱患排查治理通則。請注意本文件的某些內(nèi)容可能涉及專利。本文件的發(fā)布機(jī)構(gòu)不承擔(dān)識別專利的責(zé)任。本文件由昆明市市場監(jiān)督管理局提出并歸口。本文件起草單位：云南省特種設(shè)備安全技術(shù)協(xié)會(huì)、昆明市市場監(jiān)督管理局、云南省特種設(shè)備安全檢測研究院、云南省電子信息高級技工學(xué)校。本文件主要起草人：晏喬柱、羅超、朱波、郭文光、陸健、關(guān)云壽、龐承強(qiáng)。VDB5301/T77.3—2022在特種設(shè)備的使用過程中，由于設(shè)備自身缺陷、人為不安全因素、安全附件和安全保護(hù)裝置失效等原因?qū)е碌奶胤N設(shè)備事故時(shí)有發(fā)生，這造成了大量的經(jīng)濟(jì)損失并形成了負(fù)面的社會(huì)影響，嚴(yán)重威脅到了人民群眾的生命和財(cái)產(chǎn)安全。為有效扼制生產(chǎn)安全事故的發(fā)生，2021年9月，新修訂實(shí)施的《中華人民共和國安全生產(chǎn)法》明確規(guī)定：“生產(chǎn)經(jīng)營單位應(yīng)構(gòu)建安全風(fēng)險(xiǎn)分級管控和隱患排查治理雙重預(yù)防機(jī)制，健全風(fēng)險(xiǎn)防范化解機(jī)制?！盌B5301/T77《特種設(shè)備雙重預(yù)防體系》依據(jù)有關(guān)法律規(guī)范及標(biāo)準(zhǔn)而制定，是相關(guān)法律規(guī)范及標(biāo)準(zhǔn)的細(xì)化和補(bǔ)充，具體和完善。它從特種設(shè)備雙重預(yù)防體系的建立、運(yùn)行、持續(xù)改進(jìn)和風(fēng)險(xiǎn)排查、風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)、風(fēng)險(xiǎn)分級管控、風(fēng)險(xiǎn)公告，以及隱患排查、隱患治理等方面對特種設(shè)備使用單位建立特種設(shè)備雙重預(yù)防體系進(jìn)行了規(guī)定。其目的是引導(dǎo)特種設(shè)備使用單位系統(tǒng)化、規(guī)范化建立特種設(shè)備雙重預(yù)防體系，科學(xué)合理地排查風(fēng)險(xiǎn)、辨識危險(xiǎn)源、評價(jià)風(fēng)險(xiǎn)、分級管控風(fēng)險(xiǎn)，科學(xué)系統(tǒng)地實(shí)施隱患排查和隱患治理工作，以達(dá)到有效管控風(fēng)險(xiǎn)，減少或消除安全隱患，最大限度地避免或杜絕安全事故發(fā)生的目的。該標(biāo)準(zhǔn)擬分為三個(gè)部分：——第1部分：基本要求。本部分從特種設(shè)備雙重預(yù)防體系的總體要求，管理機(jī)構(gòu)，體系策劃，體系建立及運(yùn)行、評價(jià)、改進(jìn)及驗(yàn)證等方面做出了規(guī)定。——第2部分：風(fēng)險(xiǎn)分級管控通則。本部分從特種設(shè)備風(fēng)險(xiǎn)分級管控的基本原則、風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)（源）排查及危險(xiǎn)源辨識、風(fēng)險(xiǎn)評估、管控及公告等方面做出了規(guī)定?！?部分：隱患排查治理通則。本部分從特種設(shè)備安全隱患排查治理的基本要求，隱患分級與分類，隱患排查和治理，記錄與檔案等方面做出了規(guī)定。1DB5301/T77.3—2022特種設(shè)備雙重預(yù)防體系第3部分：隱患排查治理通則本文件對特種設(shè)備安全隱患排查治理的基本要求，隱患分級與分類，隱患排查和治理，記錄與檔案做出了規(guī)定。本文件適用于規(guī)范和指導(dǎo)特種設(shè)備使用單位的隱患排查治理工作。2規(guī)范性引用文件下列文件中的內(nèi)容通過文中的規(guī)范性引用而構(gòu)成本文件必不可少的條款。其中，注日期的引用文件，僅該日期對應(yīng)的版本適用于本文件；不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改單）適用于本文件。GB8408大型游樂設(shè)施安全規(guī)范GB/T34272小型游樂設(shè)施安全規(guī)范GB/T34346基于風(fēng)險(xiǎn)的油氣管道安全隱患分級導(dǎo)則TSG07特種設(shè)備生產(chǎn)和充裝單位許可規(guī)則TSG08特種設(shè)備使用管理規(guī)則TSG11鍋爐安全技術(shù)規(guī)程TSG21固定式壓力容器安全技術(shù)監(jiān)察規(guī)程TSG23氣瓶安全技術(shù)規(guī)程TSG24氧艙安全技術(shù)監(jiān)察規(guī)程TSGD0001壓力管道安全技術(shù)監(jiān)察規(guī)程-工業(yè)管道TSGD7003壓力管道定期檢驗(yàn)規(guī)則-長輸（油氣）管道TSGD0004壓力管道定期檢驗(yàn)規(guī)則-公用管道TSGD0005壓力管道定期檢驗(yàn)規(guī)則-工業(yè)管道TSGN0001場（廠）內(nèi)機(jī)動(dòng)車輛安全技術(shù)監(jiān)察規(guī)程TSGQ7015起重機(jī)械定期檢驗(yàn)規(guī)則TSGR0005移動(dòng)式壓力容器安全技術(shù)監(jiān)察規(guī)程TSGS7001客運(yùn)索道監(jiān)督檢驗(yàn)和定期檢驗(yàn)規(guī)則TSGT5002電梯維護(hù)保養(yǎng)規(guī)則DB5301/T77.1特種設(shè)備雙重預(yù)防體系基本要求DB5301/T77.2特種設(shè)備雙重預(yù)防體系風(fēng)險(xiǎn)分級管控通則《客運(yùn)索道安全監(jiān)督管理規(guī)定》（國家質(zhì)檢總局公告2016年4月1日實(shí)施）《大型游樂設(shè)施安全監(jiān)察規(guī)定》（國家質(zhì)檢總局公告2014年1月1日實(shí)施）《特種設(shè)備現(xiàn)場安全監(jiān)督檢查規(guī)則》（國家質(zhì)檢總局公告2015年第5號）3術(shù)語和定義2DB5301/T77.3—2022DB5301/T77.1-2022界定的以及下列術(shù)語和定義適用于本文件。3.1特種設(shè)備事故隱患分類根據(jù)特種設(shè)備隱患產(chǎn)生的直接原因確定的隱患類別。3.2特種設(shè)備事故隱患分級根據(jù)特種設(shè)備隱患的嚴(yán)重程度確定的隱患級別。4基本要求4.1使用單位應(yīng)建立符合DB5301/T77.1要求的雙重預(yù)防體系，并開展全員培訓(xùn)。4.2特種設(shè)備使用單位應(yīng)全員參與隱患排查治理工作，使隱患排查治理貫穿于特種設(shè)備全生命周期。4.3使用單位應(yīng)根據(jù)使用情況建立特種設(shè)備檔案和臺(tái)帳，特種設(shè)備基本信息表見附錄A。5隱患分級與分類5.1隱患分級按照隱患整改、治理和排除的難度及其可能導(dǎo)致事故后果和影響范圍，將隱患分為嚴(yán)重事故隱患、較大事故隱患、一般事故隱患三個(gè)等級。a)嚴(yán)重事故隱患。存在下列情況之一的為嚴(yán)重事故隱患：1)違反特種設(shè)備法律、法規(guī)，應(yīng)依法責(zé)令改正并處罰款的行為；2)違反特種設(shè)備安全技術(shù)規(guī)范及相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)，可能導(dǎo)致重大和特別重大事故的；3)風(fēng)險(xiǎn)管控缺失、失效，可能導(dǎo)致重大和特別重大事故的；4)危害和整改難度較大，應(yīng)全部或者局部停產(chǎn)停業(yè)，需要一定時(shí)間整改治理方能恢復(fù)的；5)因外部因素影響致使使用單位自身難以排除的。b)較大事故隱患。存在下列情況之一的為較大事故隱患：1)違反特種設(shè)備法律、法規(guī)，特種設(shè)備安全監(jiān)管部門依法責(zé)令限期改正，逾期未改的，責(zé)令停產(chǎn)停業(yè)整頓并處以罰款的行為；2)違反特種設(shè)備安全技術(shù)規(guī)范及相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)，可能導(dǎo)致較大事故的；3)風(fēng)險(xiǎn)管控缺失、失效，可能導(dǎo)致較大事故的；c)一般事故隱患。除上述嚴(yán)重、較大事故隱患外的其他特種設(shè)備事故隱患均為一般事故隱患，包含以下情況：1)違反使用單位內(nèi)部管理制度的行為或狀態(tài)；2)風(fēng)險(xiǎn)易于管控、整改難度較小，發(fā)現(xiàn)后能夠立即排除的。5.2隱患分類事故隱患分為管理類、人員類、設(shè)備類和環(huán)境類四個(gè)類別：a)管理類：因管理缺失所產(chǎn)生的隱患，包含安全管理機(jī)構(gòu)、崗位責(zé)任制、管理制度、操作規(guī)程3DB5301/T77.3—2022b)人員類：因人員自身或人為因素所產(chǎn)生的隱患；c)設(shè)備類：因特種設(shè)備及其安全附件、安全保護(hù)裝置缺陷、缺失或失效所導(dǎo)致的隱患；d)環(huán)境類：因外部因素影響致使使用單位自身難以排除的隱患。6隱患排查6.1制定計(jì)劃特種設(shè)備使用單位應(yīng)制定隱患排查計(jì)劃。隱患排查計(jì)劃應(yīng)至少包括：排查內(nèi)容（設(shè)備）、排查實(shí)施人、排查時(shí)間、排查要求等。6.2排查程序特種設(shè)備隱患排查程序圖見圖1。圖1特種設(shè)備隱患排查程序圖6.3排查組織根據(jù)圖1所列程序，按照下列要求組織排查:a)由負(fù)責(zé)人或者責(zé)任人員制定排查計(jì)劃；b)責(zé)任人員根據(jù)排查計(jì)劃組織排查人員實(shí)施隱患排查；c)排查人員應(yīng)及時(shí)匯總排查中發(fā)現(xiàn)的問題并上報(bào)責(zé)任人員。6.4排查方式6.4.1使用管理審查對使用單位安全管理體系、制度的建立和實(shí)施進(jìn)行審查。4DB5301/T77.3—20226.4.2設(shè)備分類排查6.4.2.1設(shè)備分類排查實(shí)施的責(zé)任主體為使用單位。按特種設(shè)備種類或類別的不同，除根據(jù)《特種設(shè)備安全法》和特種設(shè)備使用管理的規(guī)范性按TSG08的要求進(jìn)行排查外，對8大類特種設(shè)備在運(yùn)行過程和運(yùn)行環(huán)境中，以及設(shè)備本體存在的隱患還應(yīng)按以下要求進(jìn)行排查：——鍋爐根據(jù)TSG11的要求進(jìn)行排查；——充裝單位根據(jù)TSG07、TSG23和TSGR0005的要求進(jìn)行排查；——固定式壓力容器根據(jù)TSG21的要求進(jìn)行排查；——移動(dòng)式壓力容器根據(jù)TSGR0005的要求進(jìn)行排查；——工業(yè)壓力管道根據(jù)TSGD0001和TSGD0005的要求進(jìn)行排查；——長輸（油氣）管道根據(jù)TSGD7003和GB/T34346的要求進(jìn)行排查；——公用壓力管道根據(jù)TSGD0004的要求進(jìn)行排查；——?dú)馄扛鶕?jù)TSG23的要求進(jìn)行排查；——氧艙根據(jù)TSG24的要求進(jìn)行排查；——電梯根據(jù)TSGT5002的要求進(jìn)行排查；——起重機(jī)械根據(jù)TSGQ7015的要求進(jìn)行排查；——客運(yùn)索道根據(jù)TSGS7001和《客運(yùn)索道安全監(jiān)督管理規(guī)定》的要求進(jìn)行排查；——場（廠）內(nèi)機(jī)動(dòng)車輛根據(jù)TSGN0001的要求進(jìn)行排查；——大型游樂設(shè)施根據(jù)GB8408和《大型游樂設(shè)施安全監(jiān)察規(guī)定》的要求進(jìn)行排查；——小型游樂設(shè)施根據(jù)GB/T34272的要求進(jìn)行排查。6.4.2.2排查途徑參見表1。表1設(shè)備分類主要排查途徑運(yùn)營前試運(yùn)行檢查、維護(hù)保養(yǎng)、定期自行檢查、全面檢運(yùn)營前試運(yùn)行檢查、維護(hù)保養(yǎng)、定期自行檢查、全面檢6.4.3綜合整治排查綜合整治排查是利用監(jiān)督檢查、安全管理評價(jià)、專項(xiàng)整治等手段的綜合運(yùn)用來排查隱患。5DB5301/T77.3—20226.5排查類型隱患排查分為：日常排查、定期排查、專項(xiàng)排查、重點(diǎn)時(shí)段排查、專家診斷性排查，企業(yè)可以根據(jù)自身實(shí)際情況選擇排查類型。6.6排查要求6.6.1特種設(shè)備隱患排查按照法律、法規(guī)和安全技術(shù)規(guī)范、規(guī)程和相關(guān)文件的要求執(zhí)行，排查前應(yīng)制定隱患排查計(jì)劃，明確排查的事項(xiàng)、內(nèi)容、責(zé)任人和頻次。6.6.2各級人員應(yīng)根據(jù)安全生產(chǎn)和特種設(shè)備法律法規(guī)要求和特種設(shè)備風(fēng)險(xiǎn)管控情況，結(jié)合設(shè)備特點(diǎn)開展隱患排查工作，隱患排查應(yīng)做到全面覆蓋、責(zé)任到人。6.6.3隱患排查過程中應(yīng)記錄，記錄格式見附錄B中的表B.1。6.6.4隱患排查結(jié)束，應(yīng)對隱患信息及治理要求進(jìn)行通報(bào)。7隱患治理7.1治理程序隱患治理程序見圖2。圖2隱患治理程序圖7.2治理要求6DB5301/T77.3—20227.2.1根據(jù)隱患排查通報(bào)的信息，下發(fā)隱患整改通知書，通知書格式企業(yè)根據(jù)自行情況制定。7.2.2制定隱患治理方案，落實(shí)責(zé)任人，明確治理時(shí)間和隱患消除時(shí)限，并做好治理記錄，記錄格式見附錄B中的表B.2。7.2.3隱患治理過程中，企業(yè)可結(jié)合本單位實(shí)際情況，聘請或者委托專業(yè)技術(shù)服務(wù)機(jī)構(gòu)專家?guī)椭贫[患治理方案并實(shí)施，嚴(yán)重和較大事故隱患的治理方案應(yīng)包含以下內(nèi)容：a)治理的目標(biāo)與任務(wù)；b)采取的方法和措施；c)經(jīng)費(fèi)和物資的落實(shí)；d)負(fù)責(zé)治理的機(jī)構(gòu)和人員；e)治理的時(shí)限和要求；f)安全措施和應(yīng)急預(yù)案。7.3安全防護(hù)7.3.1在隱患治理過程中，應(yīng)采取必要的安全保護(hù)措施。7.3.2安全隱患治理前或治理過程中無法保證安全的，應(yīng)當(dāng)從危險(xiǎn)區(qū)域內(nèi)撤出作業(yè)人員，并疏散可能危及的其他人員，設(shè)置警戒標(biāo)志，暫時(shí)停產(chǎn)停業(yè)或者停止使用特種設(shè)備。7.3.3對于生產(chǎn)需要，由于特定原因不能停止使用的設(shè)施和設(shè)備，應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)管理，制定應(yīng)急措施并落實(shí)監(jiān)控責(zé)任，監(jiān)護(hù)使用。7.4治理驗(yàn)收7.4.1隱患治理完成后，應(yīng)根據(jù)隱患的級別組織相關(guān)人員對隱患治理情況進(jìn)行驗(yàn)收，確認(rèn)治理效果，實(shí)現(xiàn)閉環(huán)管理。7.4.2建立隱患排查治理臺(tái)賬，臺(tái)賬格式見附錄C。7.5例外處置7.5.1對于使用單位在隱患排查過程中發(fā)現(xiàn)的“沒有能力治理或治理達(dá)不到要求，需要停產(chǎn)的嚴(yán)重和較大事故隱患”，應(yīng)及時(shí)報(bào)告當(dāng)?shù)乇O(jiān)督管理部門，在報(bào)告的同時(shí)采取包括停產(chǎn)、停用在內(nèi)的相關(guān)措施。7.5.2需報(bào)請當(dāng)?shù)厝嗣裾畳炫贫睫k的事故隱患，企業(yè)應(yīng)填寫“擬報(bào)請人民政府掛牌督辦安全生產(chǎn)重大隱患和突出問題登記表”，并上報(bào)相關(guān)監(jiān)督管理部門，其格式見附錄D。8記錄與檔案8.1記錄8.1.1使用單位在隱患排查治理過程中，隱患排查人應(yīng)填寫隱患排查治理記錄，記錄應(yīng)納入使用單位隱患排查治理體系內(nèi)管理，隱患排查記錄格式見附錄B中的表B.1；隱患治理記錄格式見附錄B中的表B.2。8.1.2使用單位應(yīng)按照每個(gè)階段對特種設(shè)備隱患進(jìn)行統(tǒng)計(jì)匯總，匯總表應(yīng)符合附錄E的要求。8.1.3特種設(shè)備使用單位應(yīng)建立隱患排查治理臺(tái)賬，臺(tái)賬格式見附錄C。8.2檔案7DB5301/T77.3—2022使用單位在隱患排查治理體系策劃、實(shí)施及持續(xù)改進(jìn)過程中，應(yīng)完整保存體現(xiàn)隱患排查和治理全過程的記錄資料，并分類建檔管理，檔案的保管有效期不應(yīng)低于2年，檔案應(yīng)至少包括以下內(nèi)容：a)特種設(shè)備分類臺(tái)賬（含特種設(shè)備基本信息表）；b)隱患排查工作計(jì)劃、隱患治理方案；c)特種設(shè)備隱患排查治理記錄；d)特種設(shè)備隱患排查治理臺(tái)賬；e)其他相關(guān)見證資料（圖片等）。8DB5301/T77.3—2022（資料性）特種設(shè)備基本信息表特種設(shè)備基本信息表見表A.1。表A.1特種設(shè)備基本信息表編號：：）本記錄可加附頁。如使用單位有完整特種設(shè)備臺(tái)帳，可直接填寫使用單位特種設(shè)9DB5301/T77.3—2022（資料性）特種設(shè)備隱患排查治理記錄表特種設(shè)備隱患排查記錄表，見表B.1。表B.1特種設(shè)備隱患排查記錄表員B.1特種設(shè)