D級(jí)鍋爐制造許可鑒定評(píng)審細(xì)則

D級(jí)鍋爐制造許可鑒定評(píng)審細(xì)則

一、鍋爐制造許可資源條件鑒定評(píng)審細(xì)則二、鍋爐制造許可質(zhì)量保證體系鑒定評(píng)審細(xì)則三、鍋爐制造許可產(chǎn)品安全性能抽查檢驗(yàn)鑒定評(píng)審細(xì)則山東省特種設(shè)備協(xié)會(huì)

鍋爐制造許可鑒定評(píng)審細(xì)則說明

一、評(píng)審細(xì)則適用于《鍋爐壓力容器制造監(jiān)督管理辦法》中省級(jí)受理的鍋爐制造單位的評(píng)審工作。二、評(píng)審細(xì)則分為三部分內(nèi)容：(一)基本條件的評(píng)審；(二)質(zhì)量管理體系建立與運(yùn)行的考核評(píng)審；（三）產(chǎn)品安全質(zhì)量評(píng)審。三、評(píng)審細(xì)則中每一項(xiàng)評(píng)審內(nèi)容按符合、有缺陷、不符合、不適用四種結(jié)果進(jìn)行評(píng)定。其中“不符合”是指不符合評(píng)審要點(diǎn)的要求；“有缺陷”是指按評(píng)審要點(diǎn)的要求進(jìn)行控制，但控制得不完善、不全面；“不適用”是指該評(píng)審要點(diǎn)不適用于該單位或被抽查設(shè)備。四、評(píng)審細(xì)則評(píng)審結(jié)論分為：符合條件、需要整改、不符合條件。五、評(píng)審細(xì)則評(píng)審結(jié)論的判定原則：(一)符合條件：單項(xiàng)評(píng)審結(jié)果全部符合。(二)需要整改：單項(xiàng)評(píng)審結(jié)果中重要項(xiàng)目（注#項(xiàng)）全部符合、非重要項(xiàng)目（未注#項(xiàng)）存在不符合和有缺陷項(xiàng)。(三)不符合條件：單項(xiàng)評(píng)審結(jié)果達(dá)不到許可條件要求。

制造條件鑒定評(píng)審細(xì)則

一、基本條件的評(píng)審

評(píng)審項(xiàng)目評(píng)審內(nèi)容評(píng)審要點(diǎn)考核方法評(píng)價(jià)方法＃1.機(jī)構(gòu)營業(yè)執(zhí)照1.1查看法人營業(yè)執(zhí)照正本應(yīng)與提出申請時(shí)遞交的復(fù)印件一致，核對(duì)注冊資金應(yīng)與申請項(xiàng)目范圍對(duì)應(yīng)要求相適應(yīng)。現(xiàn)場核實(shí)。不滿足要求時(shí)停止評(píng)審。稅務(wù)登記證1.2查看企業(yè)稅務(wù)登記證應(yīng)齊全，正本應(yīng)與提出申請時(shí)遞交的復(fù)印件一致，應(yīng)有獨(dú)立的財(cái)務(wù)帳號(hào)。＃2.人員工程技術(shù)人員2.1各類技術(shù)人員的學(xué)歷、職稱、專業(yè)、工作經(jīng)歷及配置數(shù)量等應(yīng)滿足工作的需要，技術(shù)人員比例不少于本企業(yè)職工數(shù)的5%,且不少于5人，其中鍋爐、焊接專業(yè)人員滿足制造需要。檢查證件及現(xiàn)場座談。不滿足評(píng)審要點(diǎn)中的要求判為不符合。責(zé)任人員2.2應(yīng)任命各環(huán)節(jié)責(zé)任工程師（設(shè)計(jì)、工藝、材料、冷作、熱加工、機(jī)加工、成型加工、焊接、無損檢測、熱處理、壓力試驗(yàn)、產(chǎn)品檢驗(yàn)、標(biāo)準(zhǔn)化、計(jì)量、質(zhì)量管理等），各責(zé)任工程師的能力應(yīng)能夠滿足本崗位的要求無損檢測人員2.3持證無損檢測人員和無損檢測項(xiàng)目應(yīng)滿足《許可條件》中的規(guī)定，至少有1名RT中級(jí)人員。焊工2.4持證焊工人數(shù)和焊接項(xiàng)目都應(yīng)能滿足《許可條件》中的規(guī)定及實(shí)際產(chǎn)品的制造需要，一般不少于10人·項(xiàng)。＃3.基礎(chǔ)設(shè)施提供工作場所3.1鍋爐制造車間面積、高度應(yīng)滿足所申請級(jí)別鍋爐產(chǎn)品制造的需要。制造流程應(yīng)合理布局。鍋爐產(chǎn)品承壓件的焊接必須保證在室內(nèi)作業(yè)完成。3.2管材及半成品的存放必須有一定的防護(hù)措施。3.3對(duì)有溫度、濕度要求的焊材的存放處應(yīng)具有保證溫、濕度的設(shè)施，具有此類焊材在使用前的烘干和保溫的設(shè)施。3.4具有能滿足防護(hù)要求和產(chǎn)品需要的射線無損檢測場地，應(yīng)具有能保證底片沖洗質(zhì)量和底片保存的基本條件。現(xiàn)場檢查工作場所。對(duì)不滿足評(píng)審要點(diǎn)中的申證規(guī)格要求的判為不符合。生產(chǎn)設(shè)備和工藝裝備3.5具有與制造產(chǎn)品相適應(yīng)的切割、焊接、鉆孔、彎管、卷板及機(jī)加工設(shè)備。3.6具有與制造產(chǎn)品相適應(yīng)的成型機(jī)械加工設(shè)備（包括管材、板材的切割、沖壓、坡口加工設(shè)備等）。3.7主車間的最大起吊能力應(yīng)能滿足實(shí)際制造產(chǎn)品的需要，一般應(yīng)不小于5噸。3.8整裝爐的制造企業(yè)必須有鍋爐產(chǎn)品最終成型的制造能力。檢查其現(xiàn)有生產(chǎn)設(shè)備和工藝裝備的生產(chǎn)能力（可檢查設(shè)備檔案并進(jìn)行現(xiàn)場核實(shí)）。＃3.基礎(chǔ)設(shè)施提供生產(chǎn)設(shè)備和工藝裝備3.9生產(chǎn)設(shè)備和工藝裝備的性能應(yīng)滿足工藝要求。現(xiàn)場任意抽查生產(chǎn)設(shè)備和工藝裝備各3臺(tái)進(jìn)行檢查，驗(yàn)證其能力及完好性。不滿足評(píng)審要點(diǎn)中的要求判為不符合。檢測設(shè)備3.10具有與所制造產(chǎn)品相適應(yīng)的無損檢測設(shè)備，應(yīng)至少有1臺(tái)完好的與產(chǎn)品相適應(yīng)的射線無損檢測設(shè)備（無損檢測分包時(shí)可不要求）。3.11具有滿足制造要求所必需的檢測平臺(tái)、檢測工具和水壓試驗(yàn)設(shè)備。3.12具有滿足制造需要的機(jī)械性能和理化檢驗(yàn)設(shè)備或有保證質(zhì)量能力的分包關(guān)系。按其申證范圍，檢查其現(xiàn)有檢測設(shè)備。對(duì)不滿足評(píng)審要點(diǎn)中的申證規(guī)格要求的判為不符合。3.13檢測設(shè)備的性能精度應(yīng)滿足檢驗(yàn)要求。抽取2-3個(gè)檢驗(yàn)項(xiàng)目進(jìn)行檢驗(yàn)，驗(yàn)證檢測設(shè)備能力。不滿足評(píng)審要點(diǎn)中的要求判為不符合。

二、質(zhì)量管理體系建立與運(yùn)行的考核評(píng)審評(píng)審項(xiàng)目評(píng)審內(nèi)容評(píng)審要點(diǎn)考核方法評(píng)價(jià)方法1.質(zhì)量管理體系總要求企業(yè)應(yīng)建立質(zhì)量管理體系，形成文件，加以實(shí)施和保存。1.1企業(yè)應(yīng)形成質(zhì)量方針和質(zhì)量目標(biāo)文件；應(yīng)經(jīng)過廠長（經(jīng)理）批準(zhǔn)。1.2質(zhì)量方針和質(zhì)量目標(biāo)應(yīng)包括產(chǎn)品質(zhì)量改進(jìn)和持續(xù)改進(jìn)質(zhì)量管理體系有效性的內(nèi)容；全體員工應(yīng)理解質(zhì)量方針。1.3應(yīng)編制質(zhì)量手冊a質(zhì)量手冊應(yīng)包括或引用質(zhì)量體系程序，并概述質(zhì)量體系文件的結(jié)構(gòu)。b編制符合實(shí)際要求且與規(guī)定的質(zhì)量方針相一致的程序文件，具有有效實(shí)施質(zhì)量體系及其形成文件的程序。c質(zhì)保手冊中規(guī)定的表格應(yīng)該標(biāo)準(zhǔn)化、文件化?，F(xiàn)行的質(zhì)量記錄表格的內(nèi)容應(yīng)能滿足相應(yīng)級(jí)別鍋爐壓力容器產(chǎn)品的質(zhì)量控制要求。d應(yīng)有正在貫徹實(shí)施的并能確保產(chǎn)品質(zhì)量的質(zhì)量計(jì)劃。質(zhì)量計(jì)劃中產(chǎn)品質(zhì)量控制點(diǎn)（包括記錄審核點(diǎn)、見證點(diǎn)和停止點(diǎn)）應(yīng)合理設(shè)置。通過審查企業(yè)的正式文件和座談尋找客觀證據(jù)。1.不符合---a)未按要求建立質(zhì)量管理體系；b)質(zhì)量管理體系運(yùn)行無效；c)未建立質(zhì)量方針和質(zhì)量目標(biāo)；d)未提供質(zhì)量手冊；e)缺少規(guī)定的程序文件；f)表格為標(biāo)準(zhǔn)化、文件化或表格不滿足要求；g)無質(zhì)量計(jì)劃；h)質(zhì)量控制點(diǎn)不合理；i)缺少大部分過程運(yùn)行和控制所需的文件；2.有缺陷---除上述不符合外的未滿足要求的情況。2.管理職責(zé)職責(zé)、權(quán)限，管理評(píng)審2.1應(yīng)以文件形式明確企業(yè)機(jī)構(gòu)及其職能分配；應(yīng)以文件形式明確企業(yè)從事與質(zhì)量活動(dòng)有關(guān)的管理、執(zhí)行和驗(yàn)證工作的人員，特別是具有獨(dú)立行使權(quán)力開展工作的人員，應(yīng)規(guī)定其職責(zé)，權(quán)限和相互關(guān)系，并形成文件（包括材料、焊接、無損檢測等負(fù)責(zé)人的責(zé)任）；文件應(yīng)經(jīng)廠長（經(jīng)理）批準(zhǔn)。2.2各崗位有關(guān)人員應(yīng)了解其職責(zé)。2.3廠長（經(jīng)理）應(yīng)在工廠管理層中指定質(zhì)量保證工程師；應(yīng)以文件形式明確其對(duì)質(zhì)保體系的建立、實(shí)施、保持和改進(jìn)的管理職責(zé)和權(quán)限。2.4質(zhì)保工程師應(yīng)了解并履行其職責(zé)和權(quán)限。2.5廠長（經(jīng)理）應(yīng)按企業(yè)規(guī)定的時(shí)間間隔評(píng)審質(zhì)量管理體系；評(píng)審結(jié)果應(yīng)包括與體系有效性的改進(jìn)或產(chǎn)品的改進(jìn)或資源需求的變化；應(yīng)保存管理評(píng)審的記錄。檢查文件規(guī)定，并與廠長（經(jīng)理）、質(zhì)保工程師和主要崗位有關(guān)人員集中或分別座談了解職責(zé)溝通及履行情況。與廠長（經(jīng)理）座談了解管理評(píng)審情況并檢查管理評(píng)審記錄。1.不符合---a)無文件規(guī)定各崗位人員的職責(zé)、權(quán)限；b)各崗位人員不了解其職責(zé)、權(quán)限；c)質(zhì)量保證工程是不是工廠管理層人員；d)未進(jìn)行管理評(píng)審或管理評(píng)審結(jié)果無改進(jìn)決定。2.有缺陷---除上述不符合外的未滿足要求的情況。3.文件質(zhì)量管理體系所要求的文件應(yīng)予以控制。3.1應(yīng)制訂文件和資料的控制規(guī)定3.2應(yīng)明確受控文件類型3.3文件控制程序應(yīng)規(guī)定文件的編制、審批、發(fā)放、回收、更改、借閱等控制要求。3.4文件發(fā)布前應(yīng)得到授權(quán)人批準(zhǔn)；應(yīng)保證文件中的要求是充分與適宜的。3.5文件更新應(yīng)得到再次批準(zhǔn)并按企業(yè)的規(guī)定進(jìn)行更新。3.6應(yīng)有確保有關(guān)部門使用最新版本的受控文件的規(guī)定。3.7文件應(yīng)清晰、易于識(shí)別。3.8作廢文件應(yīng)進(jìn)行適當(dāng)?shù)臉?biāo)識(shí)。3.9應(yīng)有適當(dāng)范圍的外來文件，如標(biāo)準(zhǔn)和顧客提供的圖樣的管理規(guī)定。檢查文件控制程序。分別在文件管理、使用部門各抽3-5種文件檢查程序執(zhí)行情況。

1.不符合---a)文件控制程序不符合要求；b)文件的審批、發(fā)放、回收、更改未按程序執(zhí)行。2.有缺陷---除上述不符合外的未滿足要求的情況。4.設(shè)計(jì)控制企業(yè)應(yīng)對(duì)用于產(chǎn)品制造的設(shè)計(jì)進(jìn)行控制4.1設(shè)計(jì)部門各級(jí)人員的職責(zé)應(yīng)該有明確的規(guī)定。4.2應(yīng)有與鍋爐壓力容器制造有關(guān)的規(guī)程、規(guī)定和標(biāo)準(zhǔn)。4.3鍋爐壓力容器的設(shè)計(jì)文件應(yīng)規(guī)定企業(yè)所制造的鍋爐壓力容器產(chǎn)品滿足鍋爐壓力容器產(chǎn)品安全質(zhì)量要求（見第五章）。4.4應(yīng)有關(guān)于新標(biāo)準(zhǔn)的收集和貫徹的規(guī)定。4.5應(yīng)制訂對(duì)設(shè)計(jì)過程進(jìn)行控制的規(guī)定（包括設(shè)計(jì)輸入、輸出、評(píng)審、更改、驗(yàn)證等環(huán)節(jié)）。5.采購企業(yè)應(yīng)確保采購的產(chǎn)品符合規(guī)定的采購要求。5.1采購控制a.應(yīng)有對(duì)供方進(jìn)行有效質(zhì)量控制的規(guī)定；b.對(duì)供方有質(zhì)量問題時(shí)，企業(yè)具有處理方式的規(guī)定；c.分包的鍋爐壓力容器承壓部件應(yīng)由取得中國政府或授權(quán)機(jī)構(gòu)認(rèn)可的制造企業(yè)制造，企業(yè)應(yīng)對(duì)分包的鍋爐壓力容器受壓部件的質(zhì)量進(jìn)行有效控制；d.應(yīng)制訂采購文件的控制程序；f.應(yīng)制訂原材料及外購件（指板材、管材等承壓材料）的驗(yàn)收與控制的規(guī)定，以防止用錯(cuò)材料。

評(píng)審項(xiàng)目評(píng)審內(nèi)容評(píng)審要點(diǎn)考核方法評(píng)價(jià)方法5.采購企業(yè)應(yīng)確保采購的產(chǎn)品符合規(guī)定的采購要求。5.2材料的保管和發(fā)放a.應(yīng)制訂原材料及外購件保管的規(guī)定，包括關(guān)于存放、標(biāo)識(shí)、分類等要有明確的規(guī)定；b.應(yīng)制訂原材料庫房存放措施的規(guī)定；c.應(yīng)制訂關(guān)于材料發(fā)放的管理規(guī)定，包括材料的領(lǐng)用、代用等；d.應(yīng)制訂材料標(biāo)記移植管理規(guī)定，包括加工工序中的材料標(biāo)識(shí)移植和余料處理等。

6.工藝控制企業(yè)應(yīng)對(duì)鍋爐制造工藝進(jìn)行控制6.1應(yīng)制訂工藝文件管理的規(guī)定，包括工藝文件的編制、發(fā)放、更改、審批等應(yīng)有明確的規(guī)定。6.2應(yīng)制訂與鍋爐壓力容器產(chǎn)品相適應(yīng)的工藝流程圖或產(chǎn)品工序過程卡、工藝卡（或作業(yè)指導(dǎo)書）。6.3應(yīng)有主要受壓部件的工藝流程卡和指導(dǎo)作業(yè)人員的工藝文件(作業(yè)指導(dǎo)書)的規(guī)定。7.焊接控制焊材管理7.1應(yīng)有焊材的訂購、接收、檢驗(yàn)、貯存、烘干、發(fā)放、使用和回收的管理規(guī)定，并能有效實(shí)施。焊接管理7.2應(yīng)有焊工培訓(xùn)、考核和焊工焊接檔案管理的規(guī)定；7.3應(yīng)制訂適應(yīng)鍋爐壓力容器產(chǎn)品需要的焊接工藝評(píng)定（PQR）、焊接工藝指導(dǎo)書（WPS）或焊接工藝卡，并應(yīng)滿足中國有關(guān)技術(shù)規(guī)范的要求。應(yīng)有驗(yàn)證焊接工藝評(píng)定（PQR）的管理規(guī)定和焊接工藝指導(dǎo)書（WPS）分發(fā)、使用、修改的程序和規(guī)定；7.4應(yīng)制訂確保合格焊工從事受壓元件焊接工作的措施，并制訂焊工資格評(píng)定及其記錄（WPQ）的管理辦法，同時(shí)規(guī)定了產(chǎn)品焊縫的焊工識(shí)別方法，并能有效實(shí)施；7.5應(yīng)制訂焊縫返修的批準(zhǔn)及返工后重新檢查和母材缺陷補(bǔ)焊的程序性規(guī)定；7.6應(yīng)有對(duì)主要受壓元件施焊記錄的規(guī)定。8.熱處理控制8.1應(yīng)制訂無損檢測質(zhì)量控制規(guī)定，包括對(duì)檢測方法的確定、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范的選用、工藝的編制批準(zhǔn)、操作環(huán)節(jié)的控制、報(bào)告的審核簽發(fā)和底片檔案的管理等。8.2應(yīng)編有無損檢測的工藝和記錄卡，并且能滿足所制造產(chǎn)品的要求。8.3應(yīng)制訂無損檢測人員資格管理的規(guī)定。8.4無損檢測分包時(shí)，應(yīng)有分包管理規(guī)定，至少應(yīng)包括對(duì)分包方評(píng)價(jià)規(guī)定和對(duì)分包項(xiàng)目質(zhì)量控制的規(guī)定。9.理化檢驗(yàn)9.1應(yīng)制訂理化檢驗(yàn)的管理規(guī)定。9.2應(yīng)有對(duì)理化檢驗(yàn)結(jié)果的確認(rèn)和重復(fù)試驗(yàn)的規(guī)定。9.3理化檢驗(yàn)分包時(shí)，應(yīng)有分包管理規(guī)定，至少應(yīng)包括對(duì)分包方評(píng)價(jià)規(guī)定和對(duì)分包項(xiàng)目質(zhì)量控制的規(guī)定。10.檢驗(yàn)控制10.1應(yīng)制訂檢驗(yàn)管理的規(guī)定，其內(nèi)容應(yīng)包括：檢驗(yàn)管理人員的權(quán)責(zé)、進(jìn)貨檢驗(yàn)、過程檢驗(yàn)、最終檢驗(yàn)、檢驗(yàn)報(bào)告的存檔和質(zhì)量證明書管理等。10.2應(yīng)制訂檢驗(yàn)和試驗(yàn)計(jì)劃，并能有效實(shí)施。10.3應(yīng)制訂關(guān)于檢驗(yàn)和試驗(yàn)狀態(tài)標(biāo)識(shí)的規(guī)定。10.4應(yīng)編制壓力試驗(yàn)工藝和相關(guān)程序要求。10.5應(yīng)制訂對(duì)壓力試驗(yàn)進(jìn)行質(zhì)量控制的規(guī)定，包括對(duì)壓力試驗(yàn)的監(jiān)督、確認(rèn)，對(duì)壓力試驗(yàn)過程的安全防護(hù)，壓力試驗(yàn)介質(zhì)和環(huán)境溫度等。11.計(jì)量與設(shè)備控制11.1制訂計(jì)量管理規(guī)定，保證儀器、儀表、工具等在計(jì)量有效期內(nèi)使用。11.2有對(duì)計(jì)量器具和試驗(yàn)儀器進(jìn)行有效的控制、校準(zhǔn)和維護(hù)的規(guī)定。a.應(yīng)有計(jì)量環(huán)境適于計(jì)量試驗(yàn)的規(guī)定；b.應(yīng)有制造設(shè)備管理的規(guī)章制度。12.不合格品控制企業(yè)應(yīng)確保不符合產(chǎn)品要求的產(chǎn)品得到識(shí)別和控制。不合格品控制以及不合格品處置的有12.1應(yīng)制訂對(duì)不合格品進(jìn)行有效控制的規(guī)定，以防止不合格品的非預(yù)期使用或安裝。12.2應(yīng)有對(duì)不合格品的標(biāo)識(shí)、記錄、評(píng)價(jià)、隔離（可行時(shí)）和處置等進(jìn)行控制的規(guī)定。a.對(duì)不合格報(bào)告的編制、簽發(fā)、存檔等應(yīng)有規(guī)定；b.對(duì)不合格品的處理環(huán)節(jié)（回用、返修、報(bào)廢等）應(yīng)有相關(guān)的規(guī)定；c.對(duì)返修后進(jìn)行重新檢驗(yàn)的規(guī)定。檢查文件和記錄。檢查現(xiàn)場對(duì)不合格品控制的情況。13.質(zhì)量改進(jìn)質(zhì)量信息處理13．1應(yīng)有對(duì)產(chǎn)品的質(zhì)量信息（包括廠內(nèi)和廠外）進(jìn)行反饋、匯集分析、處理的流程。

內(nèi)部審核13．2應(yīng)有進(jìn)行內(nèi)部質(zhì)量審核的規(guī)定，以確保質(zhì)量保證體系正常運(yùn)作并能對(duì)存在的質(zhì)量問題進(jìn)行分析研究，提出解決問題的措施和預(yù)防措施。13．3應(yīng)有內(nèi)部質(zhì)量審核的規(guī)定。審核活動(dòng)應(yīng)由與審核無直接責(zé)任的人員進(jìn)行。a.應(yīng)制訂質(zhì)量審核意見的接受、處理和回復(fù)的程序。b.具有對(duì)監(jiān)檢企業(yè)（或第三方檢驗(yàn)企業(yè)）及客戶發(fā)現(xiàn)并提出的產(chǎn)品質(zhì)量問題進(jìn)行及時(shí)解決的規(guī)定。糾正和預(yù)防措施14.4應(yīng)制定糾正和預(yù)防措施的程序，以消除不合格和潛在不合格的原因，防止不合格的發(fā)生和再發(fā)生。14.人員培訓(xùn)應(yīng)制訂質(zhì)保工程師、焊接工程師、檢驗(yàn)人員、理化和無損檢測人員、焊工和其他對(duì)產(chǎn)品質(zhì)量有重要影響的制造活動(dòng)執(zhí)行者、驗(yàn)證者和管理人員等培訓(xùn)的規(guī)定。15.記錄企業(yè)應(yīng)對(duì)記錄進(jìn)行控制。15.1應(yīng)編制形成文件的程序，以規(guī)定記錄的標(biāo)識(shí)、貯存、保護(hù)、檢索、保存期限和處置所需的控制。15.2應(yīng)建立并保存記錄，以提供符合要求和質(zhì)量管理體系有效運(yùn)行的證據(jù)。如檢驗(yàn)記錄、加工程序測驗(yàn)報(bào)告、射線檢測底片及評(píng)片單、超聲波檢測報(bào)告、熱處理報(bào)告等。15.3記錄應(yīng)保存清晰、易于識(shí)別和檢索。檢查程序文件并抽查記錄的控制情況。1.不符合---記錄控制程序不符合要求或未按程序要求進(jìn)行控制。2.有缺陷---除上述不符合外的未滿足要求的情況。16.安全監(jiān)察企業(yè)應(yīng)執(zhí)行國家特種設(shè)備安全監(jiān)察法律法規(guī)的規(guī)定16.1應(yīng)建立并保存接受質(zhì)量監(jiān)督部門安全質(zhì)量監(jiān)察和監(jiān)督監(jiān)檢的程序規(guī)定。16.2應(yīng)制訂執(zhí)行遵守中國鍋爐壓力容器制造許可制度的規(guī)定，明確對(duì)在中國境內(nèi)使用的鍋爐壓力容器產(chǎn)品的控制程序。并明確制造許可審查人員在執(zhí)行制造許可審查時(shí)，享有查閱有關(guān)圖紙、計(jì)算書、程序、記錄、試驗(yàn)結(jié)果及其他必要的文件資料的權(quán)力。16.3應(yīng)制訂鍋爐壓力容器制造許可證書使用和管理的規(guī)定。查閱有關(guān)文件及座談了解。未滿足評(píng)審要點(diǎn)中的要求判為不符合。（三）產(chǎn)品安全質(zhì)量評(píng)審1．總要求鍋爐制造企業(yè)的鍋爐產(chǎn)品必須滿足下列有關(guān)鍋爐安全技術(shù)規(guī)范的要求：a.《蒸汽鍋爐安全技術(shù)監(jiān)察規(guī)程》b.《熱水鍋爐安全技術(shù)監(jiān)察規(guī)程》c.《有機(jī)熱載體鍋爐安全技術(shù)監(jiān)察規(guī)程》d.《小型和常壓熱水鍋爐安全監(jiān)察規(guī)定》2．產(chǎn)品質(zhì)量鍋爐受壓元件用鋼2．1鍋爐受壓元件（含拉撐件）用鋼必須是鎮(zhèn)靜鋼，鋼號(hào)應(yīng)是國外鍋爐用鋼標(biāo)準(zhǔn)所列鋼號(hào)或成熟的鍋爐用鋼鋼號(hào)。鍋爐結(jié)構(gòu)2．2鍋爐結(jié)構(gòu)必須完全符合上述中國鍋爐安全技術(shù)規(guī)范的要求。產(chǎn)品檢驗(yàn)2．3鍋爐的外觀檢查、焊接接頭的力學(xué)性能試驗(yàn)、金相檢驗(yàn)和斷口檢驗(yàn)、水壓試驗(yàn)、無損檢測的項(xiàng)目和比例等須滿足上述中國鍋爐技術(shù)規(guī)范中的有關(guān)要求。3．安全附件及儀表安全閥3．1蒸汽鍋爐采用的彈簧式安全閥應(yīng)是全啟式結(jié)構(gòu)。3．2采用螺紋連接的彈簧式安全閥時(shí)，安全閥應(yīng)與帶螺紋的短管連接，而短管與鍋筒或集箱應(yīng)采用焊接連接。壓力表、溫度計(jì)3．3壓力表、溫度計(jì)應(yīng)采用國際單位制。水位表3．4每臺(tái)蒸汽鍋爐的鍋筒上應(yīng)裝兩只彼此獨(dú)立的水位表。但符合下列條件之一者可裝一只水位表：a.額定蒸發(fā)量≤0.5t/h的鍋爐；b.額定蒸發(fā)量≤2t/h，且裝有一套可靠的水位控制裝置的鍋爐；c.裝有兩套各自獨(dú)立的遠(yuǎn)程水位顯示裝置的鍋爐；d.電加熱的鍋爐。保護(hù)裝置3.5額定蒸發(fā)量≥2t/h的鍋爐具有高低水位報(bào)警、低水位聯(lián)鎖保護(hù)裝置；額定蒸發(fā)量≥6t/h的鍋爐具有超壓報(bào)警和超壓聯(lián)鎖裝置。3.6用煤粉、油、氣體做燃料的鍋爐具有點(diǎn)火程序控制和熄火保護(hù)裝置。功率≥4.2MW的熱水鍋爐，具有超溫報(bào)警裝置。3.7額定出水水溫高于或等于120℃或額定熱額定蒸發(fā)量≥2t/h的鍋爐具有高低水位報(bào)警、低水位聯(lián)鎖保護(hù)裝置；額定蒸發(fā)量≥6t/h的鍋爐具有超壓報(bào)警和超壓聯(lián)鎖裝置。4.出廠隨機(jī)文件鍋爐在出廠時(shí)應(yīng)附有至少包括下列與安全有關(guān)的技術(shù)資料：4.1鍋爐圖樣(總圖、安裝圖和主要受壓部件圖)。4.2受壓元件強(qiáng)度和安全閥排放量的計(jì)算書（或選用說明書）或計(jì)算結(jié)果匯總表。4.3產(chǎn)品質(zhì)量證明文件(包括產(chǎn)品合格證、主要受壓部件材質(zhì)證明書、無損檢測報(bào)告、焊后熱處理報(bào)告和水壓試驗(yàn)報(bào)告等)。4.4鍋爐安裝和使用說明書。對(duì)于額定壓力大于或等于3.8MPa的鍋爐還應(yīng)包括：a.熱力計(jì)算、過熱器壁溫計(jì)算、煙風(fēng)阻力計(jì)算的計(jì)算書或計(jì)算結(jié)果匯總表；b.熱膨脹系統(tǒng)圖；4.5對(duì)于額定壓力大于或等于9.8MPa的鍋爐，除上述技術(shù)資料外，還應(yīng)包括：a.再熱器壁溫計(jì)算、鍋爐水循環(huán)計(jì)算的計(jì)算書或計(jì)算結(jié)果匯總表；b.汽水系統(tǒng)圖。5.產(chǎn)品銘牌在鍋爐的明顯位置具有金屬銘牌，銘牌上的項(xiàng)目至少包括以下各項(xiàng)（用中文或英文表示，且應(yīng)采用國際單位制）。a.制造廠名稱、地址。b.制造許可證級(jí)別和編號(hào)。c.額定蒸發(fā)量（熱功率）。d.額定蒸汽壓力（出口壓力）。e.額定蒸汽溫度（出口溫度）。f.再熱器進(jìn)、出口蒸汽溫度（沒有再熱器的鍋爐此項(xiàng)不適用）。g.鍋爐出廠編號(hào)。h.制造日期。

制造條件現(xiàn)場鑒定評(píng)審記錄

抽查設(shè)備名稱（種類）：類型：型式：購貨方：最終用戶：產(chǎn)品編號(hào)：總裝圖號(hào)：完工日期：執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)：主要參數(shù)：

當(dāng)以上抽查設(shè)備存在不適用項(xiàng)時(shí)，應(yīng)隨機(jī)抽取其它有代表性設(shè)備相應(yīng)項(xiàng)目執(zhí)行情況的記錄，確認(rèn)該項(xiàng)評(píng)審要點(diǎn)是否滿足規(guī)定（盡量抽取1臺(tái)設(shè)備驗(yàn)證，確有特殊情況時(shí)，可以抽取2臺(tái)或多臺(tái)）：補(bǔ)充抽查設(shè)備名稱（種類）：類型：型式：購貨方：最終用戶：產(chǎn)品編號(hào)：總裝圖號(hào)：完工日期：執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)：主要參數(shù)：

補(bǔ)充驗(yàn)證的項(xiàng)目編號(hào)：其它需要說明的情況：

一、基本條件的評(píng)審

評(píng)審項(xiàng)目評(píng)審內(nèi)容評(píng)審要點(diǎn)考核記錄評(píng)審結(jié)果符合有缺陷不符合不適用＃1.機(jī)構(gòu)營業(yè)執(zhí)照1.1查看法人營業(yè)執(zhí)照正本應(yīng)與提出申請時(shí)遞交的復(fù)印件一致，核對(duì)注冊資金應(yīng)與申請項(xiàng)目范圍對(duì)應(yīng)要求相適應(yīng)。

稅務(wù)登記證1.2查看企業(yè)稅務(wù)登記證應(yīng)齊全，正本應(yīng)與提出申請時(shí)遞交的復(fù)印件一致，應(yīng)有獨(dú)立的財(cái)務(wù)帳號(hào)。

法人條碼證書1.3應(yīng)有法人條碼證書并記錄企業(yè)機(jī)構(gòu)代碼

＃2.人員技術(shù)負(fù)責(zé)人2.1廠長（經(jīng)理）應(yīng)在本單位管理層中任命一名技術(shù)負(fù)責(zé)人，其學(xué)歷、職稱、專業(yè)、工作經(jīng)歷及掌握法規(guī)與標(biāo)準(zhǔn)情況等，應(yīng)能滿足規(guī)則和《許可條件》中的規(guī)定。

技術(shù)人員2.2各類技術(shù)人員的學(xué)歷、職稱、專業(yè)、工作經(jīng)歷及配置數(shù)量等應(yīng)滿足《許可條件》中的規(guī)定

檢驗(yàn)人員2.3檢驗(yàn)人員的學(xué)歷、職稱、專業(yè)、工作經(jīng)歷及配置數(shù)量等應(yīng)滿足《許可條件》中的規(guī)定

作業(yè)人員2.4各類作業(yè)人員的數(shù)量及其資格應(yīng)滿足《許可條件》中的規(guī)定。

＃3.基礎(chǔ)設(shè)施提供工作場所3.1企業(yè)應(yīng)具有滿足生產(chǎn)需要的工作場所，且維護(hù)完好。廠房應(yīng)滿足《許可條件》中的規(guī)定。

主廠房面積m2,高度m，管材庫m2，焊材一級(jí)庫m2，焊材二級(jí)庫m2，透照室面積m2，暗室m2

生產(chǎn)設(shè)備和工藝裝備3.2企業(yè)應(yīng)具有滿足《許可條件》中規(guī)定的生產(chǎn)設(shè)備和工藝裝備。3.3生產(chǎn)設(shè)備和工藝裝備應(yīng)與生產(chǎn)能力相適應(yīng)。3.4生產(chǎn)設(shè)備和工藝裝備的性能精度應(yīng)滿足工藝要求。

檢測設(shè)備3.5企業(yè)應(yīng)具有滿足《許可條件》中規(guī)定的檢測設(shè)備。（對(duì)于裝配型企業(yè)，必須有出廠檢測設(shè)備）3.6檢測設(shè)備應(yīng)與生產(chǎn)能力相適宜。3.7檢測設(shè)備的性能精度應(yīng)滿足檢驗(yàn)要求。

二、質(zhì)量管理體系建立與運(yùn)行的考核評(píng)審

評(píng)審項(xiàng)目評(píng)審內(nèi)容評(píng)審要點(diǎn)考核記錄評(píng)審結(jié)果符合有缺陷不符合不適用1.質(zhì)量管理體系總要求企業(yè)應(yīng)建立質(zhì)量管理體系，形成文件，加以實(shí)施和保存。1.1企業(yè)應(yīng)形成質(zhì)量方針和質(zhì)量目標(biāo)文件；應(yīng)經(jīng)過廠長（經(jīng)理）批準(zhǔn)。1.2質(zhì)量方針和質(zhì)量目標(biāo)應(yīng)包括產(chǎn)品質(zhì)量改進(jìn)和持續(xù)改進(jìn)質(zhì)量管理體系有效性的內(nèi)容；全體員工應(yīng)理解質(zhì)量方針。1.3質(zhì)量目標(biāo)應(yīng)分解到企業(yè)的相關(guān)職能和層次上；應(yīng)可測量；應(yīng)與質(zhì)量方針保存一致。1.4質(zhì)量手冊應(yīng)包括：a)質(zhì)量管理體系的范圍,包括任何刪減的細(xì)節(jié)與合理性；b)為質(zhì)量管理體系編制的形成文件的程序或?qū)ζ湟?；c)質(zhì)量管理體系過程之間的相互作用的表述。1.5企業(yè)應(yīng)建立：a)文件控制程序；b)記錄控制程序；c)內(nèi)部審核控制程序；d)不合格品控制程序；e)糾正措施控制程序；f)預(yù)防措施控制程序。1.6企業(yè)應(yīng)明確銷售、設(shè)計(jì)開發(fā)、采購、生產(chǎn)制造、檢驗(yàn)、安裝和服務(wù)等過程，并建立為確保上述過程有效運(yùn)行和控制所需的文件。1.7針對(duì)影響產(chǎn)品質(zhì)量的外包過程，企業(yè)應(yīng)明確對(duì)其實(shí)施控制的要求。

2.管理職責(zé)職責(zé)、權(quán)限，管理評(píng)審2.1應(yīng)以文件形式明確企業(yè)機(jī)構(gòu)及其職能分配；應(yīng)以文件形式明確企業(yè)內(nèi)部各崗位人員的職責(zé)、權(quán)限；文件應(yīng)經(jīng)廠長（經(jīng)理）批準(zhǔn)。

評(píng)審項(xiàng)目評(píng)審內(nèi)容評(píng)審要點(diǎn)考核記錄評(píng)審結(jié)果符合有缺陷不符合不適用2.管理職責(zé)職責(zé)、權(quán)限，管理評(píng)審2.2各崗位有關(guān)人員應(yīng)了解其職責(zé)。2.3廠長（經(jīng)理）應(yīng)指定質(zhì)保工程師；應(yīng)以文件形式規(guī)定其職責(zé)和權(quán)限。2.4質(zhì)保工程師應(yīng)了解并履行其職責(zé)和權(quán)限。2.5廠長（經(jīng)理）應(yīng)按企業(yè)規(guī)定的時(shí)間間隔評(píng)審質(zhì)量管理體系；評(píng)審結(jié)果應(yīng)包括與體系有效性的改進(jìn)或產(chǎn)品的改進(jìn)或資源需求的變化；應(yīng)保存管理評(píng)審的記錄。

3.文件質(zhì)量管理體系所要求的文件應(yīng)予以控制。3.1文件控制程序應(yīng)規(guī)定文件的編制、審批、發(fā)放、回收、更改、借閱等控制要求。3.2文件發(fā)布前應(yīng)得到授權(quán)人批準(zhǔn)；應(yīng)保證文件中的要求是充分與適宜的。3.3文件更新應(yīng)得到再次批準(zhǔn)并按企業(yè)的規(guī)定進(jìn)行更新。3.4應(yīng)在使用處可獲得適用文件的有效版本。3.5文件應(yīng)清晰、易于識(shí)別。3.6作廢文件應(yīng)進(jìn)行適當(dāng)?shù)臉?biāo)識(shí)。3.7外來文件應(yīng)能得到識(shí)別，并控制其分發(fā)；

4.對(duì)合同產(chǎn)品要求的確定和評(píng)審企業(yè)應(yīng)確定并評(píng)審合同中對(duì)產(chǎn)品的要求4.1企業(yè)應(yīng)確定合同中對(duì)產(chǎn)品的有關(guān)要求。包括：a)顧客規(guī)定的要求，包括對(duì)交付及服務(wù)的要求；b)顧客雖然沒有明示，但規(guī)定的用途或已知的預(yù)期用途所必需的要求；c)與產(chǎn)品有關(guān)的法律法規(guī)要求；d)企業(yè)確定的任何附加要求。4.2企業(yè)應(yīng)評(píng)審合同中對(duì)產(chǎn)品的有關(guān)要求。包括確保：a)在企業(yè)向顧客作出提供產(chǎn)品的承諾之前進(jìn)行；b)產(chǎn)品要求得到規(guī)定；c)企業(yè)有能力滿足規(guī)定的要求。4.3評(píng)審的結(jié)果應(yīng)保存。

評(píng)審項(xiàng)目評(píng)審內(nèi)容評(píng)審要點(diǎn)考核記錄評(píng)審結(jié)果符合有缺陷不符合不適用5.設(shè)計(jì)和開發(fā)設(shè)計(jì)輸入5.1企業(yè)應(yīng)確定與產(chǎn)品要求有關(guān)的輸入，并保存記錄。5.2設(shè)計(jì)輸入應(yīng)包括：a)功能和性能要求；b)適用的法律、法規(guī)要求；c)適用時(shí),以前類似設(shè)計(jì)可參考的信息；d)設(shè)計(jì)和開發(fā)所必需的其他要求。5.3企業(yè)應(yīng)具有《許可條件》中規(guī)定的法規(guī)及標(biāo)準(zhǔn)

＃設(shè)計(jì)輸出＃5.4企業(yè)應(yīng)形成完整的設(shè)計(jì)輸出文件。申證產(chǎn)品所覆蓋的各規(guī)格型號(hào)圖紙應(yīng)齊全。5.5設(shè)計(jì)輸出文件應(yīng)：a)滿足設(shè)計(jì)和開發(fā)輸入的要求；設(shè)計(jì)文件技術(shù)指標(biāo)應(yīng)符合有關(guān)法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)要求；b)設(shè)計(jì)文件的繪制、標(biāo)注、技術(shù)指標(biāo)、編號(hào)、圖面質(zhì)量等應(yīng)符合有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)定要求（尺寸及公差、技術(shù)要求等應(yīng)明確、合理，符合有關(guān)法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)和設(shè)計(jì)規(guī)則）；c)給出指導(dǎo)采購、生產(chǎn)和服務(wù)的適當(dāng)信息；d)包含或引用產(chǎn)品接收準(zhǔn)則；e)規(guī)定對(duì)產(chǎn)品的安全和正常使用所必需的產(chǎn)品特性（如產(chǎn)品質(zhì)量特性重要度分級(jí)表）；f)發(fā)放前得到批準(zhǔn)。

設(shè)計(jì)評(píng)審5.6企業(yè)應(yīng)對(duì)設(shè)計(jì)開發(fā)進(jìn)行系統(tǒng)的評(píng)審。5.7設(shè)計(jì)評(píng)審應(yīng)確保：a)評(píng)審的參加者應(yīng)包括與評(píng)審內(nèi)容有關(guān)的職能的代表；b)評(píng)審記錄應(yīng)予以保存。

＃設(shè)計(jì)確認(rèn)5.8企業(yè)應(yīng)對(duì)設(shè)計(jì)開發(fā)進(jìn)行確認(rèn)。5.9設(shè)計(jì)確認(rèn)應(yīng)確保：a)產(chǎn)品能夠滿足規(guī)定的使用要求或預(yù)期用途的要求；b)確認(rèn)記錄應(yīng)予以保存。

評(píng)審項(xiàng)目評(píng)審內(nèi)容評(píng)審要點(diǎn)考核記錄評(píng)審結(jié)果符合有缺陷不符合不適用6.采購企業(yè)應(yīng)確保采購的產(chǎn)品符合規(guī)定的采購要求。6.1企業(yè)應(yīng)制定選擇、評(píng)價(jià)和重新評(píng)價(jià)供方的準(zhǔn)則。6.2企業(yè)應(yīng)根據(jù)上述準(zhǔn)則評(píng)價(jià)和選擇供方。6.3評(píng)價(jià)記錄應(yīng)予以保存。6.4采購信息（包括采購計(jì)劃、采購合同等）應(yīng)充分與適宜地表述擬采購的產(chǎn)品，適當(dāng)時(shí)包括：a)對(duì)采購產(chǎn)品的要求b)對(duì)采購產(chǎn)品制造過程、制造方法、加工設(shè)備的認(rèn)可要求；c)對(duì)外包過程人員資格的要求；d)對(duì)供方質(zhì)量管理體系的要求。6.5企業(yè)應(yīng)對(duì)采購文件進(jìn)行審批。6.6企業(yè)應(yīng)確定并實(shí)施檢驗(yàn)或其他必要的活動(dòng)，以確保采購的產(chǎn)品滿足規(guī)定的采購要求。

7.生產(chǎn)制造過程的控制7.1企業(yè)應(yīng)策劃并在受控條件下進(jìn)行生產(chǎn)制造。＃7.2企業(yè)應(yīng)對(duì)特殊過程實(shí)施確認(rèn)。7.3企業(yè)應(yīng)在產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)的全過程中使用適宜的方法識(shí)別產(chǎn)品。7.4企業(yè)應(yīng)針對(duì)監(jiān)視和測量要求識(shí)別產(chǎn)品的狀態(tài)。7.5在有可追溯性要求的場合，企業(yè)應(yīng)控制并記錄產(chǎn)品7.1.1企業(yè)應(yīng)對(duì)生產(chǎn)制造過程制定必要的工藝文件，關(guān)鍵工序應(yīng)制定作業(yè)指導(dǎo)書；并在使用處可獲得；7.1.2工藝文件應(yīng)正確、完整、統(tǒng)一。7.1.3應(yīng)使用適宜的設(shè)備進(jìn)行生產(chǎn)制造；7.1.4應(yīng)使用監(jiān)視和測量裝置進(jìn)行生產(chǎn)制造；7.2.1有焊接過程和無損檢測時(shí)，應(yīng)任命了有資格的焊接責(zé)任人和無損檢測責(zé)任人。7.2.2特殊過程的操作人員應(yīng)進(jìn)行了資格認(rèn)可。7.2.3重要受力構(gòu)件焊接，應(yīng)規(guī)定了焊接工藝規(guī)程（ＷＰＳ）、焊接工藝評(píng)定（ＰＱＲ）、焊縫檢查方法和返工操作程序，應(yīng)按規(guī)定實(shí)施。7.2.4特殊過程的設(shè)備應(yīng)進(jìn)行了設(shè)備能力認(rèn)可。7.2.5應(yīng)對(duì)特殊過程操作進(jìn)行監(jiān)視。7.3.1應(yīng)采用了適宜的方法識(shí)別產(chǎn)品確保產(chǎn)品不混用。7.4.1應(yīng)采用了適宜的方法識(shí)別產(chǎn)品的檢驗(yàn)狀態(tài)確保不合

評(píng)審項(xiàng)目評(píng)審內(nèi)容評(píng)審要點(diǎn)考核記錄評(píng)審結(jié)果符合有缺陷不符合不適用7.生產(chǎn)制造過程的控制的唯一性標(biāo)識(shí)。7.6在內(nèi)部處理和交付到預(yù)定的地點(diǎn)期間，企業(yè)應(yīng)針對(duì)產(chǎn)品的符合性提供防護(hù)。格產(chǎn)品不投入使用和安裝。7.5.1在有可追溯性要求時(shí)，應(yīng)按規(guī)定控制和記錄。7.6.1企業(yè)應(yīng)對(duì)采購產(chǎn)品進(jìn)廠到成品交付到預(yù)定的地點(diǎn)全過程提供產(chǎn)品防護(hù)，這種防護(hù)應(yīng)包括標(biāo)識(shí)、搬運(yùn)、包裝、貯存和保護(hù)。

＃8.監(jiān)視裝置和檢測設(shè)備的控制企業(yè)應(yīng)根據(jù)工藝要求和檢驗(yàn)要求確定所需的監(jiān)視裝置和檢測設(shè)備，確保監(jiān)視和檢驗(yàn)的結(jié)果有效。8.1監(jiān)視裝置和檢測設(shè)備應(yīng)按照規(guī)定的時(shí)間間隔或在使用前進(jìn)行校準(zhǔn)或檢定；并保存校準(zhǔn)和檢定記錄。8.2當(dāng)不能溯源到國際或國家標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行校準(zhǔn)或檢定時(shí)，應(yīng)制定校準(zhǔn)或檢定的規(guī)程，并按規(guī)程進(jìn)行校準(zhǔn)。8.3應(yīng)能識(shí)別監(jiān)視裝置和檢測設(shè)備的校準(zhǔn)狀態(tài)。8.4當(dāng)發(fā)現(xiàn)檢測設(shè)備不符合要求時(shí)，企業(yè)應(yīng)對(duì)以往檢測結(jié)果的有效性進(jìn)行評(píng)價(jià)和記錄。8.5當(dāng)計(jì)算機(jī)軟件用于規(guī)定要求的監(jiān)視和檢驗(yàn)時(shí)，應(yīng)確認(rèn)其滿足預(yù)期用途的能力。

＃9.產(chǎn)品檢驗(yàn)企業(yè)應(yīng)對(duì)產(chǎn)品的特性進(jìn)行檢驗(yàn)，這種檢驗(yàn)應(yīng)在產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)過程的適當(dāng)階段進(jìn)行。9.1應(yīng)對(duì)適當(dāng)階段（如采購產(chǎn)品進(jìn)廠、生產(chǎn)制造、成品出廠）的檢驗(yàn)明確要求，包括檢驗(yàn)項(xiàng)目、檢驗(yàn)方法、檢測器具要求、抽樣要求、判定準(zhǔn)則、記錄要求等。9.2應(yīng)按規(guī)定要求進(jìn)行檢驗(yàn)。9.3應(yīng)保存檢驗(yàn)記錄，記錄應(yīng)指明有權(quán)放行產(chǎn)品的人員。9.4應(yīng)確保合格產(chǎn)品出廠，合格產(chǎn)品應(yīng)附有產(chǎn)品質(zhì)量合格證明，安裝及使用維修說明等文件。9.5型式試驗(yàn)應(yīng)按要求進(jìn)行。

10.不合格品控制企業(yè)應(yīng)確保不符合產(chǎn)品要求的產(chǎn)品得到識(shí)別和控制。不合格品