證券從業(yè)資格（證券基礎(chǔ)知識(shí)）模擬試題21

證券從業(yè)資格(證券基礎(chǔ)知識(shí))模擬試

題21

一、單項(xiàng)選擇題(本題共60題，每題1.0分，共60

分6)

1、反映證券市場(chǎng)容量的重要指標(biāo)是()。

A、股票市值占GDP的比率

B、證券市場(chǎng)價(jià)值

C、證券化率(證券市值/GDP)

D、證券市場(chǎng)指數(shù)

標(biāo)準(zhǔn)答案：C

知識(shí)點(diǎn)解析:暫無(wú)解析

2、從總體而言，金融期權(quán)的標(biāo)的物與金融期貨的標(biāo)的物相比要()。

A、少

B、多

Cs相等

D、無(wú)法比較

標(biāo)準(zhǔn)答案：B

知識(shí)點(diǎn)解析:哲無(wú)解析

3、截至2009年12月，中國(guó)證監(jiān)會(huì)累計(jì)批準(zhǔn)()家合格境外機(jī)構(gòu)投資者進(jìn)入我國(guó)證

券市場(chǎng)。

A、90

B、83

Cs76

D、54

標(biāo)準(zhǔn)答案：B

知識(shí)點(diǎn)解析：暫無(wú)解析

4、在美國(guó)，以下幾種基金中，管理費(fèi)率最低的是()。

A、貨幣基金

B、股票基金

C、債券基金

D、認(rèn)股權(quán)證基金

標(biāo)準(zhǔn)答案：A

知識(shí)點(diǎn)解析；暫無(wú)解析

5、截至2009年12月31日，滬深300指數(shù)的總市值覆蓋率和流通市值覆蓋率約為

(C)o

As37%

B、54%

C、72%

D、85%

標(biāo)準(zhǔn)答案；C

知識(shí)點(diǎn)解析:暫無(wú)解析

6、基金的托管費(fèi)用通常按照基金()的一定比例提取。

A、資產(chǎn)凈值

B、資產(chǎn)總值

C、現(xiàn)金余額

D、現(xiàn)金流量總額

標(biāo)準(zhǔn)答案：A

知識(shí)點(diǎn)解析：暫無(wú)解析

7、編制股票價(jià)格指數(shù)的四個(gè)步驟依次為()。

A、選擇樣本股、計(jì)算計(jì)算期平均股價(jià)并作必要的修正、選定某基期、指數(shù)化

B、指數(shù)化、選擇樣本股、選定某基期、計(jì)算計(jì)算期平均股價(jià)并作必要的修正

C、選擇樣本股、選定某基期、計(jì)算計(jì)算期平均股價(jià)并作必要的修正、指數(shù)化

D、選定某基期、選擇樣本股、計(jì)算計(jì)算期平均股價(jià)并作必要的修正、指數(shù)化

標(biāo)準(zhǔn)答案：C

知識(shí)點(diǎn)解析：暫無(wú)解析

8、投資者之所以買入看跌期權(quán)，是因?yàn)樗A(yù)期這種金融資產(chǎn)的價(jià)格將會(huì)()。

A、上漲

B、下跌

C、不變

D、無(wú)法確定

標(biāo)準(zhǔn)答案：B

知識(shí)點(diǎn)解析：暫無(wú)解析

9、下面關(guān)于境內(nèi)上市外資股的闡述錯(cuò)誤的是()。

A、采取記名股票形式

B、以外幣標(biāo)明面值

C、以外幣認(rèn)購(gòu)

D、境內(nèi)居民個(gè)人與非居民之間不得進(jìn)行B股協(xié)議轉(zhuǎn)讓

標(biāo)準(zhǔn)答案；B

知識(shí)點(diǎn)解析：暫無(wú)解析

10、以下情況中，開(kāi)放式基金()能提前終止基金運(yùn)行。

As存續(xù)期間內(nèi)連續(xù)60個(gè)工作日基金資產(chǎn)凈值低于人民幣500萬(wàn)元

B、存續(xù)期間內(nèi)，基金持有人數(shù)量連續(xù)60個(gè)工作日達(dá)不到100人

C、基金經(jīng)托管人和管理人協(xié)商同意，并經(jīng)雙方董事會(huì)決議通過(guò)

D、基金管理人因故退任或被撤換，無(wú)新的托管人承繼的

標(biāo)準(zhǔn)答案；B

知識(shí)點(diǎn)解析；暫無(wú)解析

11、為了確保股票發(fā)行審核過(guò)程中的公正性和質(zhì)量，中國(guó)證監(jiān)會(huì)成立了()，對(duì)股票

發(fā)行進(jìn)行復(fù)審。

A、股票發(fā)行審核委員會(huì)

B、證券業(yè)協(xié)會(huì)

C、交易所監(jiān)督部

D、證券登記機(jī)構(gòu)

標(biāo)準(zhǔn)答案：A

知識(shí)點(diǎn)解析：暫無(wú)解析

12、證券投資基金的主要投資風(fēng)險(xiǎn)不包括()。

A、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

B、管理能力風(fēng)險(xiǎn)

C、匯率風(fēng)險(xiǎn)

D、巨額贖回風(fēng)險(xiǎn)

標(biāo)準(zhǔn)答案：C

知識(shí)點(diǎn)解析：暫無(wú)解析

13、我國(guó)《公司法》規(guī)定，公司的剩余資產(chǎn)在分配給股東之前，其支付順序?yàn)?)。

A、清算費(fèi)用、繳納所欠稅款、職工的工資、社會(huì)保險(xiǎn)費(fèi)用和法定補(bǔ)償金、清償公

司債務(wù)

B、清算費(fèi)用、繳納所欠稅款、社會(huì)保險(xiǎn)費(fèi)用和法定補(bǔ)償金、職工的工資、清償公

司債務(wù)

C、清筍費(fèi)用、職工的工資、社會(huì)保險(xiǎn)費(fèi)用和法定補(bǔ)償金、繳納所欠稅款、清償公

司債務(wù)

D、清算費(fèi)用、職工的工資、繳納所欠稅款、社會(huì)保險(xiǎn)費(fèi)用和法定補(bǔ)償金、清償公

司債務(wù)

標(biāo)準(zhǔn)答案；C

知識(shí)點(diǎn)解析：暫無(wú)解析

14、股價(jià)指數(shù)期貨合約的價(jià)值通常是()。

As以股票指數(shù)乘以一個(gè)固定的金額來(lái)計(jì)算

B、以股票市值乘以一個(gè)固定的金額來(lái)計(jì)算

C、以股票指數(shù)數(shù)值乘以一個(gè)交易雙方協(xié)商的金額來(lái)計(jì)算

D、以股票市值乘以一個(gè)交易雙方協(xié)商的金額來(lái)計(jì)算

標(biāo)準(zhǔn)答案；A

知識(shí)點(diǎn)解析:暫無(wú)解析

15、普通股股東要求分配公司資產(chǎn)的權(quán)利不是任意的，普通股股東行使剩余資產(chǎn)分

配權(quán)的先決條件是()。

A、公司解散清算

B、公司連續(xù)5年虧損

C、股東大會(huì)作出減少公司注冊(cè)資本的決議

D、出席股東大會(huì)的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過(guò)

標(biāo)準(zhǔn)答案；A

知識(shí)點(diǎn)解析：暫無(wú)解析

16、股息的來(lái)源是公司的()。

A、稅前利潤(rùn)

B、稅后利潤(rùn)

C、所有利潤(rùn)

D、公積金轉(zhuǎn)增收益

標(biāo)準(zhǔn)答案：B

知識(shí)點(diǎn)解析；暫無(wú)解析

17、關(guān)于記賬式債券的論述不正確的是()。

A、我國(guó)1994年開(kāi)始發(fā)行記賬式債券

B、上海證券交易所和深圳證券交易所已為證券投資者建立了電子證券賬戶，發(fā)行

人可以利用證券交易所的交易系統(tǒng)來(lái)發(fā)行債券

C、投資者進(jìn)行記賬式債券買賣，必須在證券交易所設(shè)立賬戶

D、記賬式債券是有實(shí)物形態(tài)的票券，所以可以記名、掛失，安全性較高

標(biāo)準(zhǔn)答案：D

知識(shí)點(diǎn)解析:暫無(wú)解析

18.發(fā)行對(duì)象僅限于個(gè)人的國(guó)債是()。

A、記賬式國(guó)債

B、憑證式國(guó)債

Cs儲(chǔ)蓄國(guó)債(電子式)

D、戰(zhàn)爭(zhēng)國(guó)債

標(biāo)準(zhǔn)答案：C

知識(shí)點(diǎn)解析：暫無(wú)解析

19、償還期在1年以上10年以下的困債被稱為()。

A、短期國(guó)債

B、中期國(guó)債

C、長(zhǎng)期國(guó)債

D、無(wú)期國(guó)債

標(biāo)準(zhǔn)答案；B

知識(shí)點(diǎn)解析:暫無(wú)解析

20、上市公司持有面值1000元以上的股東人數(shù)應(yīng)()。

A、不少于1000人

B、不少于3000人

C、不多于1000人

D、不多于3000人

標(biāo)準(zhǔn)答案；A

知識(shí)點(diǎn)解析:暫無(wú)解析

21、一國(guó)借款人在國(guó)際證券市場(chǎng)上以外國(guó)貨幣為面值，向外國(guó)投資者發(fā)行的債券是

()o

A、國(guó)際債券

B、亞洲債券

C、外國(guó)債券

D、歐洲債券

標(biāo)準(zhǔn)答案：A

知識(shí)點(diǎn)解析；暫無(wú)解析

22、證券是指各類記載并代表一定權(quán)利的()。

A、商品憑證

B、法律憑證

C、貨幣憑證

D、資本憑證

標(biāo)準(zhǔn)答案：B

知識(shí)點(diǎn)解析：暫無(wú)解析

23、申請(qǐng)創(chuàng)新活動(dòng)試點(diǎn)的經(jīng)紀(jì)類證券公司必須符合的要求之一是，最近一年對(duì)外擔(dān)

保及其他形式的或有負(fù)債之和不高于凈資產(chǎn)的(),因證券公司發(fā)債提供的反擔(dān)保除

外。

A、10%

B、20%

C、30%

D、40%

標(biāo)準(zhǔn)答案：A

知識(shí)點(diǎn)解析；暫無(wú)解析

24、中國(guó)主權(quán)財(cái)富基金的發(fā)端是()。

A、中國(guó)國(guó)際金融有限公司

B、中國(guó)投資有限責(zé)任公司

C、國(guó)家外匯儲(chǔ)備管理局

D、中國(guó)銀監(jiān)會(huì)

標(biāo)準(zhǔn)答案：B

知識(shí)點(diǎn)解析，暫無(wú)解析

25、貨幣市場(chǎng)基金是以貨幣市場(chǎng)工具為投資對(duì)象的一種基金，其投資對(duì)象期限在

()。

A、1年以內(nèi)

B、1年以上2年以內(nèi)

C、1年以上5年以內(nèi)

D、5年以上

標(biāo)準(zhǔn)答案：A

知識(shí)點(diǎn)解析：暫無(wú)解析

26、在美國(guó)存托憑證的發(fā)行中，下列哪個(gè)步驟不是必需的?()

A、投資者委托經(jīng)紀(jì)人以ADR形式購(gòu)買非美國(guó)公司證券

B、將所購(gòu)買的證券存放在托管銀行

C、存券銀行命令托管銀行移送證券

D、存券銀行發(fā)出ADR

標(biāo)準(zhǔn)答案；C

知識(shí)點(diǎn)解析：暫無(wú)解析

27、我國(guó)現(xiàn)行的股票發(fā)行制度屬于證券發(fā)行制度的()。

A、注冊(cè)制

B、核準(zhǔn)制

C、定向發(fā)行

D、承購(gòu)包銷

標(biāo)準(zhǔn)答案：B

知識(shí)點(diǎn)解析:暫無(wú)解析

28、上海證券交易所編制并公布的以全部上市股票為樣本，以股票發(fā)行量為權(quán)數(shù)按

加權(quán)平均法計(jì)算的股價(jià)指數(shù)是()。

A、上證30指數(shù)

B、深圳綜合指數(shù)

C、上證綜合指數(shù)

D、深圳成分股指數(shù)

標(biāo)準(zhǔn)答案：C

知識(shí)點(diǎn)解析；暫無(wú)解析

29、對(duì)平衡型基金認(rèn)識(shí)不正確的是()。

A、將資產(chǎn)分別投資于兩種不同特性的證券上

B、在以取得收入為目的的債券及優(yōu)先股和以資本增值為目的的普通股之間進(jìn)行平

衡

C、一般是將一定比例的資產(chǎn)投資于債券，其余的投資于優(yōu)先股

Ds特點(diǎn)是風(fēng)險(xiǎn)比較低，缺點(diǎn)是成長(zhǎng)的潛力不大

標(biāo)準(zhǔn)答案：C

知識(shí)點(diǎn)解析：暫無(wú)解析

30、拉斯貝爾加權(quán)指數(shù)是指()。

A、基期加權(quán)股價(jià)指數(shù)

B、計(jì)算期加權(quán)股價(jià)指數(shù)

C、簡(jiǎn)單算術(shù)股價(jià)指數(shù)

D、幾何加權(quán)股價(jià)指數(shù)

標(biāo)準(zhǔn)答案：A

知識(shí)點(diǎn)解析：暫無(wú)解析

31、代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)又稱()。

A、一板市場(chǎng)

B、二板市場(chǎng)

C、三板市場(chǎng)

D、主板市場(chǎng)

標(biāo)準(zhǔn)答案；C

知識(shí)點(diǎn)解析：暫無(wú)解析

32、依照我國(guó)《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》規(guī)定設(shè)立基金管理公司時(shí)，其主

要股東的注冊(cè)資本不低于()億元人民幣。

A、1

B、2

C、3

D、0.5

標(biāo)準(zhǔn)答案；C

知識(shí)點(diǎn)解析；暫無(wú)解析

33、下面關(guān)于可轉(zhuǎn)換債券的敘述，錯(cuò)誤的是()。

A、可轉(zhuǎn)換債券是一種附有轉(zhuǎn)股權(quán)的特殊債券

B、可轉(zhuǎn)換債券具有雙重選擇權(quán)

C、投資者可自行選擇是否轉(zhuǎn)股，而轉(zhuǎn)債發(fā)行人擁有是否實(shí)施贖回條款的選擇權(quán)

D、可轉(zhuǎn)換債券限定了發(fā)行人的收益、投資者的風(fēng)險(xiǎn)；對(duì)發(fā)行人的風(fēng)險(xiǎn)、投資者的

收益卻沒(méi)有限制

標(biāo)準(zhǔn)答恭D

知識(shí)點(diǎn)解析,暫無(wú)解析

34、綜合類證券公司必須將其經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)與自營(yíng)業(yè)務(wù)()。

A、財(cái)務(wù)賬戶分開(kāi)、業(yè)務(wù)人員合一

B、業(yè)務(wù)人員分開(kāi)、財(cái)務(wù)賬戶統(tǒng)一

C、業(yè)務(wù)人員、財(cái)務(wù)賬戶均應(yīng)分開(kāi)

Ds業(yè)務(wù)人員、賬戶財(cái)務(wù)均可合一

標(biāo)準(zhǔn)答案：C

知識(shí)點(diǎn)解析：暫無(wú)解析

35、根據(jù)我國(guó)《禁止證券欺詐行為暫行辦法》的規(guī)定，證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)將自營(yíng)業(yè)務(wù)和

代理業(yè)務(wù)混合操作屬于()的行為。

A、內(nèi)幕交易

B、操縱市場(chǎng)

C、欺詐客戶

D、虛假陳述

標(biāo)準(zhǔn)答案：C

知識(shí)點(diǎn)解析士暫無(wú)解析

36、投資者A以14元1股的價(jià)格買入X公司股票若干股，年終分得現(xiàn)金股息0.90

元，投資者A的股利收益率是()。

A、5.96%

B、6.43%

C、8.98%

D、5.08%

標(biāo)準(zhǔn)答案：B

知識(shí)點(diǎn)解析：暫無(wú)解析

37、如果某可轉(zhuǎn)換債券面額為1000元，規(guī)定其轉(zhuǎn)換比例為40,則轉(zhuǎn)換價(jià)格為()

元。

A、5

B、25

C、50

D、100

標(biāo)準(zhǔn)答案：B

知識(shí)點(diǎn)解析，暫無(wú)解析

38、信用公司債的發(fā)行人實(shí)際上是招()作為擔(dān)保。

A、房屋

B、土地

C公司信譽(yù)

D、第三者保證

標(biāo)準(zhǔn)答案；C

知識(shí)點(diǎn)解析：暫無(wú)解析

39、在計(jì)算基金資產(chǎn)總值時(shí)，基金擁有的上市公司股票，認(rèn)股權(quán)證是以計(jì)算日集中

交易市場(chǎng)的()為準(zhǔn)。

A、開(kāi)盤價(jià)

B、收盤價(jià)

C、最高價(jià)

D、最低價(jià)

標(biāo)準(zhǔn)答案：B

知識(shí)點(diǎn)解析：暫無(wú)解析

40、證券業(yè)從業(yè)人員獲得從業(yè)資格證書(shū)后超過(guò)()而未在證券專業(yè)崗位就職，資格證

書(shū)自動(dòng)失效。

A、8個(gè)月

B、24個(gè)月

C、C個(gè)月

D、12個(gè)月

標(biāo)準(zhǔn)答案：C

知識(shí)點(diǎn)解析：暫無(wú)解析

41、定向發(fā)行又稱()，即面向少數(shù)特定投資者發(fā)行。一般由債券發(fā)行人與某些機(jī)構(gòu)

投資者，如人壽保險(xiǎn)公司、養(yǎng)老基金、退休基金等直接洽談發(fā)行條件和其他具體事

務(wù)，屬直接發(fā)行。

A、直接發(fā)行

B、私募發(fā)行

C、招標(biāo)發(fā)行

D、承購(gòu)包銷

標(biāo)準(zhǔn)答案：B

知識(shí)點(diǎn)解析：暫無(wú)解析

42、《巴塞爾協(xié)議》規(guī)定，開(kāi)展國(guó)際業(yè)務(wù)的銀行必須將其資本對(duì)加權(quán)風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)的比

率維持在8%以上，其中核心資本至少為總資本的()。

A、40%

B、50%

C、60%

D、70%

標(biāo)準(zhǔn)答案：B

知識(shí)點(diǎn)解析：暫無(wú)解析

43、如果某可轉(zhuǎn)換債券面額為3000元，轉(zhuǎn)換價(jià)格為20元，當(dāng)股票的價(jià)格為15元

時(shí)，則當(dāng)前該債券的轉(zhuǎn)換價(jià)值為()元，

A、15

B、2985

C、2250

D、3000

標(biāo)準(zhǔn)答案：C

知識(shí)點(diǎn)解析；暫無(wú)解析

44、證券專營(yíng)機(jī)構(gòu)在英國(guó)稱()。

A、投資銀行

B、商人銀行

C、證券公司

D、證券商

標(biāo)準(zhǔn)答案：B

知識(shí)點(diǎn)解析；暫無(wú)解析

45、對(duì)于股份有限公司申請(qǐng)股票上市應(yīng)當(dāng)符合的條件的描述，錯(cuò)誤的是()。

A、股票經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)已向社會(huì)公開(kāi)發(fā)行

B、公開(kāi)發(fā)行的股份達(dá)公司股份總數(shù)的25%以上；公司股本總額超過(guò)人民幣4億元

的，公開(kāi)發(fā)行股份的比例為10%以上

C、公司股本總額不少于人民幣5000萬(wàn)元

D、公司在最近3年無(wú)重大違法行為，財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告無(wú)虛假記載

標(biāo)準(zhǔn)答案：C

知識(shí)點(diǎn)解析：暫無(wú)解析

46、按收益保障性分類，結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品可分為()。

A、收益保證型和非收益保證型兩大類

B、收益保證型和保本型

C收益保證型和保證最低收益型

D、收益保證型、保本型和保證最低收益型

標(biāo)準(zhǔn)答案：A

知識(shí)點(diǎn)解析：暫無(wú)解析

47、根據(jù)《證券法》的規(guī)定，證券交易所應(yīng)當(dāng)從其收取的交易費(fèi)用、會(huì)員費(fèi)、席位

費(fèi)中提取一定比例的金額設(shè)立()。

A、補(bǔ)償基金

B、投資基金

C、保證基金

Ds風(fēng)險(xiǎn)基金

標(biāo)準(zhǔn)答案：D

知識(shí)點(diǎn)解析:暫無(wú)解析

48、在兩地都上市相同類型的股票，并通過(guò)國(guó)際托管銀行和證券經(jīng)紀(jì)商，實(shí)現(xiàn)股份

的跨市場(chǎng)流通，此種上市方式叫做()。

A、兩地上市

B、第二上市

C、二次上市

D、重復(fù)上市

標(biāo)準(zhǔn)答案；B

知識(shí)點(diǎn)解析:暫無(wú)解析

49、不屬于證券公司內(nèi)部控制機(jī)制原則的是()。

A、健全性

B、合法性

C、制衡性

D、獨(dú)立性

標(biāo)準(zhǔn)答案；B

知識(shí)點(diǎn)解析:暫無(wú)解析

50、上海、深圳證券交易所自2007年1月8日起對(duì)未完成股改的股票(即S股)實(shí)

施特別的差異化制度化安排，將其漲跌幅比例統(tǒng)一調(diào)整為()。

A、3%

B、4%

C、5%

D、6%

標(biāo)準(zhǔn)答案：C

知識(shí)點(diǎn)解析；暫無(wú)解析

51、公司申請(qǐng)其股票上市應(yīng)有()記錄。

A、最近3年連續(xù)盈利

B、3年盈利

C、5年盈利

D、最近5年連續(xù)盈利

標(biāo)準(zhǔn)答案：A

知識(shí)點(diǎn)解析：暫無(wú)解析

52、2006年10月，芝加哥商業(yè)交易所和芝加哥期貨交易所合并，組成了()。

A、CME集團(tuán)有限公司

B、泛歐證交所公司

C、SFE有限公司

DsCBOT公司

標(biāo)準(zhǔn)答案：A

知識(shí)點(diǎn)解析:暫無(wú)解析

53、關(guān)于證券公司經(jīng)營(yíng)各項(xiàng)業(yè)務(wù)的凈資本要求敘述錯(cuò)誤的是()。

A、證券公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的，其凈資本不得低于人民幣2000萬(wàn)元

B、證券公司經(jīng)營(yíng)證券承銷與保薦、證券自營(yíng)、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)等業(yè)

務(wù)之一的，其凈資本不得低于人民幣5000萬(wàn)元

C、證券公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，同時(shí)經(jīng)營(yíng)證券承銷與保薦、證券自營(yíng)、證券資產(chǎn)

管理、其他證券業(yè)務(wù)等業(yè)務(wù)之一的，其凈資本不得低于人民幣1億元

D、證券公司經(jīng)營(yíng)證券承銷與保薦、證券自營(yíng)、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)中兩

項(xiàng)及兩項(xiàng)以上的，其凈資本不得低于人民幣5億元

標(biāo)準(zhǔn)答案：D

知識(shí)點(diǎn)解析：暫無(wú)解析

54、參與美國(guó)存托憑證發(fā)行與交易的中介機(jī)構(gòu)不包括().

A、存券銀行

B、評(píng)級(jí)公司

C＞托管銀行

D、中央存托公司

標(biāo)準(zhǔn)答案：B

知識(shí)點(diǎn)解析：暫無(wú)解析

55、2008年1月28口，中證指數(shù)有限公司正式發(fā)布了3只分類債券指數(shù)，但不包

括下列的()。

A、中證國(guó)債指數(shù)

B、中證股指期貨指數(shù)

C、中證金融債指數(shù)

D、中證企業(yè)債指數(shù)

標(biāo)準(zhǔn)答案：B

知識(shí)點(diǎn)解析：暫無(wú)解析

56、招股說(shuō)明書(shū)的有效日期，自簽署完畢之日起計(jì)算，期限為()。

A、三個(gè)月

B、六個(gè)月

C、九個(gè)月

D、十二個(gè)月

標(biāo)準(zhǔn)答案；A

知識(shí)點(diǎn)解析；暫無(wú)解析

57、戰(zhàn)略投資者不得參與首次公開(kāi)發(fā)行股票的初步詢價(jià)和累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)，并應(yīng)當(dāng)承

諾獲得本次配售的股票持有期限不少于()個(gè)月0

As9

B、12

C、18

D、24

標(biāo)準(zhǔn)答案；B

知識(shí)點(diǎn)解析,暫無(wú)解析

58、我國(guó)《公司法》規(guī)定，公司分配當(dāng)年稅后利潤(rùn)時(shí)，應(yīng)當(dāng)提取利潤(rùn)的10%列入

公司法定公積金。公司法定公積金累計(jì)額為公司注冊(cè)資本的()以上的，可以不再提

取。

A、25%

B、50%

C、60%

D、75%

標(biāo)準(zhǔn)答案：B

知識(shí)點(diǎn)解析：暫無(wú)解析

59、結(jié)算所實(shí)行的結(jié)算制度是()。

A、逐日盯市制度

B、限倉(cāng)制度

C、大戶報(bào)告制度

D、即時(shí)結(jié)算制度

標(biāo)準(zhǔn)答案：A

知識(shí)點(diǎn)解析：暫無(wú)解析

60、1992年10月深圳有色金屬交易所推出的中國(guó)第一個(gè)標(biāo)準(zhǔn)化期貨合約是()。

A、特級(jí)銅期貨標(biāo)準(zhǔn)合同

B、特級(jí)鋁期貨標(biāo)準(zhǔn)合同

C、特級(jí)鉛期貨標(biāo)準(zhǔn)合同

D、特級(jí)鋅期貨標(biāo)準(zhǔn)合同

標(biāo)準(zhǔn)答案：B

知識(shí)點(diǎn)解析：暫無(wú)解析

二、多項(xiàng)選擇題(本題共4。題，每題7.0分，共40

分。)

61、《公司法》對(duì)監(jiān)事會(huì)或監(jiān)事的規(guī)定正確的是()6

標(biāo)準(zhǔn)答案；A

知識(shí)點(diǎn)解析:暫無(wú)解析

62、對(duì)非上市證券認(rèn)識(shí)不正確的是()。

標(biāo)準(zhǔn)答案；C

知識(shí)點(diǎn)解析：暫無(wú)解析

63、《證券法》要求證券公司的注冊(cè)資本應(yīng)當(dāng)是實(shí)繳資本，將注冊(cè)資本最低限額與

證券公司從事的業(yè)務(wù)種類直接掛鉤，分為()三個(gè)標(biāo)準(zhǔn)。

標(biāo)準(zhǔn)答案；A,C,D

知識(shí)點(diǎn)解析；暫無(wú)解析

64、證券投資基金的作用包括()。

標(biāo)準(zhǔn)答案；A,B

知識(shí)點(diǎn)解析,暫無(wú)解析

65、證券市場(chǎng)監(jiān)管的原則是()。

標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,C,D

知識(shí)點(diǎn)解析:暫無(wú)解析

66、近年來(lái)，全球各主要市場(chǎng)均開(kāi)設(shè)了()交易，使開(kāi)放式基金也可以在交易所市場(chǎng)

掛牌交易。

標(biāo)準(zhǔn)答案：C,D

知識(shí)點(diǎn)解析；暫無(wú)解析

67、債券是發(fā)行人依照法定程序發(fā)行，并約定在一定期限還本付息的有價(jià)證券。從

中我們可以知道()。

標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,C,D

知識(shí)點(diǎn)解析：暫無(wú)解析

68、不同的投資者對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的態(tài)度各不相同，理論上可以將其區(qū)分為()。

標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,C

知識(shí)點(diǎn)解析：暫無(wú)解析

69、關(guān)于證券發(fā)行市場(chǎng)論述正確的是()。

標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,C,D

知識(shí)點(diǎn)解析t暫無(wú)解析

70、下面關(guān)于無(wú)面額股票的闡述正確的是()。

標(biāo)準(zhǔn)答案；A,B,C

知識(shí)點(diǎn)解析：暫無(wú)解析

71、下列屬于貨幣衍生工具的有()。

標(biāo)準(zhǔn)答案;B,C,D

知識(shí)點(diǎn)解析：暫無(wú)解析

72、與股票比較，債券風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較小的原因，是()。

標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,C

知識(shí)點(diǎn)解析；暫無(wú)解析

73、下面關(guān)于債券發(fā)行應(yīng)當(dāng)符合的條件，描述正確的是()。

標(biāo)準(zhǔn)答案：A,C?D

知識(shí)點(diǎn)解析；暫無(wú)解析

74、考察影響股票價(jià)格的因素，下列推論正確的是()。

標(biāo)準(zhǔn)答案：A

知識(shí)點(diǎn)解析：暫無(wú)解析

75、大體上，目前國(guó)內(nèi)證券公司基本實(shí)行()管理方式。

標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,D

知識(shí)點(diǎn)解析：暫無(wú)解析

76、境外股東與境內(nèi)股東共同出資設(shè)立基金管理公司，應(yīng)當(dāng)經(jīng)過(guò)()階段。

標(biāo)準(zhǔn)答案：B,D

知識(shí)點(diǎn)解析，暫無(wú)解析

77、下列關(guān)于LOF(上市開(kāi)放式基金)的說(shuō)法中，正確的有()。

標(biāo)準(zhǔn)答案；BCD

知識(shí)點(diǎn)解析：暫無(wú)解析

78、關(guān)于保險(xiǎn)公司次級(jí)定期債務(wù)描述正確的是()。

標(biāo)準(zhǔn)答案：B,C

知識(shí)點(diǎn)解析：暫無(wú)解析

79、股票這種有價(jià)證券從性質(zhì)來(lái)看有()的性質(zhì)。

標(biāo)準(zhǔn)答案：A,C,D

知識(shí)點(diǎn)解析：暫無(wú)解析

80、影響債券償還期限的因素主要有()。

標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,D

知識(shí)點(diǎn)解析：暫無(wú)解析

81、以下的股票指數(shù)中，屬于樣本指數(shù)類的有()。

標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,C,D

知識(shí)點(diǎn)解析；暫無(wú)解析

82、按照現(xiàn)行規(guī)定，我國(guó)的混合資本債券具有的基本特征是()。

標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,C,D

知識(shí)點(diǎn)解析；暫無(wú)解析

83、證券、期貨投資咨詢公司的業(yè)務(wù)范圍一般包括()。

標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,C,D

知識(shí)點(diǎn)解析：暫無(wú)解析

84、下列關(guān)于內(nèi)幕交易的說(shuō)法正確的是()。

標(biāo)準(zhǔn)答案：C,D

知識(shí)點(diǎn)解析：暫無(wú)解析

85、會(huì)員大會(huì)是證券交易所的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)，具有的職權(quán)包括()。

標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,D

知識(shí)點(diǎn)解析，暫無(wú)解析

86、國(guó)債基金是()。

標(biāo)準(zhǔn)答案；A,B,C

知識(shí)點(diǎn)解析：暫無(wú)解析

87、證券市場(chǎng)監(jiān)管的手段()。

標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,D

知識(shí)點(diǎn)解析：暫無(wú)解析

88、關(guān)于我國(guó)的地方政府債券，說(shuō)法正確的是()。

標(biāo)準(zhǔn)答案：B,C,D

知識(shí)點(diǎn)解析：暫無(wú)解析

89、股權(quán)類期權(quán)通常包括()。

標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,C

知識(shí)點(diǎn)解析：暫無(wú)解析

90、按發(fā)行方式分類，結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品可分為()。

標(biāo)準(zhǔn)答案：A

知識(shí)點(diǎn)解析；暫無(wú)解析

91、我國(guó)《證券法》規(guī)定，上市公司有下列()情形之一的，由證券交易所決定暫停

其股票上市交易。

標(biāo)準(zhǔn)答案；A,B,C,D

知識(shí)點(diǎn)解析:暫無(wú)解析

92、根據(jù)《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》及其有關(guān)規(guī)定，基金投資應(yīng)符合()規(guī)定。

標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,C,D

知識(shí)點(diǎn)解析；暫無(wú)解析

93、下列關(guān)于歐洲債券的描述正確的是()。

標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,C,D

知識(shí)點(diǎn)解析：暫無(wú)解析

94、在國(guó)際金融市場(chǎng)上，存在若干重要的參考利率，它們是市場(chǎng)利率水平的重要指

標(biāo)，同時(shí)也是金融機(jī)構(gòu)制定利率政策和設(shè)計(jì)金融工具的主要依據(jù)。除國(guó)債利率外，

常見(jiàn)的參考利率包括()。

標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,C,D

知識(shí)點(diǎn)解析：暫無(wú)解析

95、證券交易所的會(huì)員大會(huì)的職權(quán)包括0。

標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,C

知識(shí)點(diǎn)解析：暫無(wú)解析

96、我國(guó)股份有限公司首次公開(kāi)發(fā)行股票采取()相結(jié)合的方式。

標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B

知識(shí)點(diǎn)解析：暫無(wú)解析

97、債券發(fā)行方式有()。

標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,C

知識(shí)點(diǎn)解析：暫無(wú)解析

98、《證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置條例》規(guī)定的風(fēng)險(xiǎn)處置措施包括()。

標(biāo)準(zhǔn)答案；C,D

知識(shí)點(diǎn)解析：暫無(wú)解析

99、保證公司債券的擔(dān)保人可以是()。

標(biāo)準(zhǔn)答案;B,C,D

知識(shí)點(diǎn)解析；暫無(wú)解析

100、在我國(guó)的代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌的公司是()。

標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,C

知識(shí)點(diǎn)解析:暫無(wú)解析

三、判斷題(本題共60題，每題1.0分，共60分。)

101、進(jìn)入21世紀(jì)以來(lái)，全球市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生了一些新的變化，新興市場(chǎng)與成熟市場(chǎng)

之間的風(fēng)險(xiǎn)因素互動(dòng)加劇，成熟市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)對(duì)新興市場(chǎng)的影響不斷增大。()

A、正確

B、錯(cuò)誤

標(biāo)準(zhǔn)答案；A

知識(shí)點(diǎn)解析:暫無(wú)解析

102、我國(guó)的證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)直屬國(guó)務(wù)院領(lǐng)導(dǎo)。()

A、正確

B、錯(cuò)誤

標(biāo)準(zhǔn)答案：A

知識(shí)點(diǎn)解析：暫無(wú)解析

103、2009年，在銀行間債券市場(chǎng)發(fā)行非銀行金融機(jī)構(gòu)債券共8期225億元。()

A、正確

B、錯(cuò)誤

標(biāo)準(zhǔn)答案；A

知識(shí)點(diǎn)解析：暫無(wú)解析

104、股票應(yīng)由董事長(zhǎng)簽名，公司蓋章。發(fā)起人的股票應(yīng)當(dāng)標(biāo)明“發(fā)起人股票”的字

樣。()

A、正確

B、錯(cuò)誤

標(biāo)準(zhǔn)答案：A

知識(shí)點(diǎn)解析：暫無(wú)解析

105、在大多數(shù)國(guó)家，社保基金分為兩個(gè)層次：其一是國(guó)家以社會(huì)保障稅等形式征

收的全國(guó)性基金；其二是由企業(yè)定期向員工支付并委托基金公司管理的企業(yè)年金。

0

A、正確

B、錯(cuò)誤

標(biāo)準(zhǔn)答案：A

知識(shí)點(diǎn)解析，暫無(wú)解析

106s股票的內(nèi)在價(jià)值即理論價(jià)值，也即股票未來(lái)收益的期值6（）

A、正確

B、錯(cuò)誤

標(biāo)準(zhǔn)答案：B

知識(shí)點(diǎn)解析；暫無(wú)解析

107、在我國(guó)發(fā)行可交換債券的適用法規(guī)是《上市公司證券發(fā)行管理辦法》，可轉(zhuǎn)

換債券的適用法規(guī)是《公司債券發(fā)行試點(diǎn)辦法》。（）

A、正確

B、錯(cuò)誤

標(biāo)準(zhǔn)答案：B

知識(shí)點(diǎn)解析士暫無(wú)解析

108、我國(guó)《公司法》規(guī)定，股份公司向發(fā)起人、國(guó)家授權(quán)投資的機(jī)構(gòu)、法人發(fā)行

的股票必須是記名股票。（）

A、正確

B、錯(cuò)誤

標(biāo)準(zhǔn)答案；A

知識(shí)點(diǎn)解析：暫無(wú)解析

109、證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)將根據(jù)股權(quán)分置改革進(jìn)程和市場(chǎng)整體情況擇機(jī)實(shí)行“新老劃

斷”，即對(duì)首次公開(kāi)發(fā)行公司不再區(qū)分流通股和非流通股。（）

A、正確

B、錯(cuò)誤

標(biāo)準(zhǔn)答案：A

知識(shí)點(diǎn)解析：暫無(wú)解析

110、NASDAQ綜合指數(shù)的基期指數(shù)為100點(diǎn)。（）

A、正確

B、錯(cuò)誤

標(biāo)準(zhǔn)答案：A

知識(shí)點(diǎn)解析：暫無(wú)解析

111、當(dāng)市價(jià)低于認(rèn)股權(quán)證約定的價(jià)格時(shí)，認(rèn)股權(quán)證的價(jià)格為零。（）

A、正確

B、錯(cuò)誤

標(biāo)準(zhǔn)答案：B

知識(shí)點(diǎn)解析：暫無(wú)解析

112、證券業(yè)從業(yè)人員不得勸誘客戶參與證券交易。（）

A、正確

B、錯(cuò)誤

標(biāo)準(zhǔn)答案:A

知識(shí)點(diǎn)解析：暫無(wú)解析

113、我國(guó)《證券法》規(guī)定，公司股本總額超過(guò)人民幣4億元的社會(huì)募集公司申請(qǐng)

股票上市的條件之一是，向社會(huì)公開(kāi)發(fā)行的股份達(dá)到公司股份總數(shù)的25%以上。

0

A、正確

B、錯(cuò)誤

標(biāo)準(zhǔn)答案；B

知識(shí)點(diǎn)解析：暫無(wú)解析

114、固定收益證券不易受到購(gòu)買力風(fēng)險(xiǎn)的損害。（）

A、正確

B、錯(cuò)誤

標(biāo)準(zhǔn)答案：B

知識(shí)點(diǎn)解析：暫無(wú)解析

115、所謂復(fù)合期權(quán)是指以金融期權(quán)合約本身作為基礎(chǔ)資產(chǎn)的金融期權(quán)。（）

A、正確

B、錯(cuò)誤

標(biāo)準(zhǔn)答案；A

知識(shí)點(diǎn)解析：暫無(wú)解析

116、公債在設(shè)立之初僅僅是政府宏觀調(diào)控的手段。（）

As正確

B、錯(cuò)誤

標(biāo)準(zhǔn)答案：B

知識(shí)點(diǎn)解析：暫無(wú)解析

117、2007年6月，中國(guó)人民銀行、國(guó)家發(fā)展和改革委員會(huì)發(fā)布《境內(nèi)金融機(jī)構(gòu)赴

香港特別行政區(qū)發(fā)行人民幣債券管理暫行辦法》，境內(nèi)政策性銀行和商業(yè)銀行經(jīng)批

準(zhǔn)可在香港發(fā)行人民幣債券，國(guó)家開(kāi)發(fā)銀行成為獲準(zhǔn)的第一家。（）

A、正確

B、錯(cuò)誤

標(biāo)準(zhǔn)答案：A

知識(shí)點(diǎn)解析：暫無(wú)解析

118、金融期貨交易所--般實(shí)行會(huì)員制，只有期貨交易所的會(huì)員才能直接進(jìn)場(chǎng)進(jìn)行

交易。（）

A、正確

B、錯(cuò)誤

標(biāo)準(zhǔn)答案：A

知識(shí)點(diǎn)解析，暫無(wú)解析

119、在我國(guó)，期限在15年以上的混合資本債券自發(fā)行之日起10年內(nèi)不得贖回。

0

A^正確

B、錯(cuò)誤

標(biāo)準(zhǔn)答案：A

知識(shí)點(diǎn)解析：暫無(wú)解析

120、我國(guó)的股票發(fā)行實(shí)行注冊(cè)制并配之以發(fā)行審核制度和保薦人制度。()

A、正確

B、錯(cuò)誤

標(biāo)準(zhǔn)答案；B

知識(shí)點(diǎn)解析：暫無(wú)解析

121、外國(guó)債券的特點(diǎn)是債券發(fā)行人、債券的面值貨幣和發(fā)行市場(chǎng)同屬于一個(gè)國(guó)

家。()

A、正確

B、錯(cuò)誤

標(biāo)準(zhǔn)答案：B

知識(shí)點(diǎn)解析；暫無(wú)解析

122、基金估值的目的是使基金價(jià)格能較準(zhǔn)確地反映基金的市場(chǎng)價(jià)值。()

A、正確

B、錯(cuò)誤

標(biāo)準(zhǔn)答案：B

知識(shí)點(diǎn)解析：暫無(wú)解析

123、在公司盈利豐厚的條件下，普通股股息會(huì)低于優(yōu)先股股息,()

A、正確

B、錯(cuò)誤

標(biāo)準(zhǔn)答案：B

知識(shí)點(diǎn)解析；暫無(wú)解析

124、人民幣債券交易方式包括現(xiàn)券買賣與回購(gòu)交易兩部分。()

A、正確

B、錯(cuò)誤

標(biāo)準(zhǔn)答案:A

知識(shí)點(diǎn)解析，暫無(wú)解析

125、契約型基金的資金是通過(guò)發(fā)行基金份額籌集起來(lái)的信托財(cái)產(chǎn)；公司型基金的

資金是通過(guò)發(fā)行普通股票籌集的公司法人的資本6（）

A、正確

B、錯(cuò)誤

標(biāo)準(zhǔn)答案：A

知識(shí)點(diǎn)解析：暫無(wú)解析

126、目前中國(guó)各家商業(yè)銀行推廣的外匯結(jié)構(gòu)化理財(cái)產(chǎn)品是結(jié)構(gòu)化金融衍生工具的

典型代表。（）

A、正確

Bs錯(cuò)誤

標(biāo)準(zhǔn)答案：A

知識(shí)點(diǎn)解析士暫無(wú)解析

127、一般來(lái)說(shuō)公司的實(shí)際清算價(jià)值低于其賬面價(jià)值。（）

A、正確

B、錯(cuò)誤

標(biāo)準(zhǔn)答案：A

知識(shí)點(diǎn)解析；暫無(wú)解析

128、基期加權(quán)股價(jià)指數(shù)又稱為拉斯貝爾加權(quán)指數(shù)。（）

A、正確

B、錯(cuò)誤

標(biāo)準(zhǔn)答案：A

知識(shí)點(diǎn)解析二暫無(wú)解析

129、開(kāi)放式基金一般每周或更長(zhǎng)時(shí)間公布一次，封閉式基金一般在每個(gè)交易日連

續(xù)公布。（）

A、正確

B、錯(cuò)誤

標(biāo)準(zhǔn)答案；B

知識(shí)點(diǎn)解析；暫無(wú)解析

130、二級(jí)市場(chǎng)交易非?；钴S是2006年以來(lái)我國(guó)資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)表現(xiàn)出的特點(diǎn)，

0

A、正確

Bs錯(cuò)誤

標(biāo)準(zhǔn)答案：B

知識(shí)點(diǎn)解析：暫無(wú)解析

13k公司（企業(yè)）作為證券發(fā)行主體的地位有不斷上升的趨勢(shì)。（）

A、正確

B、錯(cuò)誤

標(biāo)準(zhǔn)答案；A

知識(shí)點(diǎn)解析：暫無(wú)解析

132、利率風(fēng)險(xiǎn)對(duì)固定收入證券的影響不如對(duì)股票價(jià)格的影響。（）

A、正確

B、錯(cuò)誤

標(biāo)準(zhǔn)答案：B

知識(shí)點(diǎn)解析：暫無(wú)解析

133、金融衍生工具的杠桿效應(yīng)一定程度上決定了它的高投機(jī)性和高風(fēng)險(xiǎn)性。（）

A、正確

B、錯(cuò)誤

標(biāo)準(zhǔn)答案；A

知識(shí)點(diǎn)解析：暫無(wú)解析

134、所謂復(fù)合期權(quán)是指以金融期權(quán)合約本身作為基礎(chǔ)資產(chǎn)的金融期權(quán)。（）

A、正確

B、錯(cuò)誤

標(biāo)準(zhǔn)答案：A

知識(shí)點(diǎn)解析：暫無(wú)解析

135、中國(guó)人民銀行從2003年開(kāi)始發(fā)行中央銀行票據(jù)，目的是對(duì)沖金融體系中過(guò)多

的流動(dòng)性。（）

A、正確

B、錯(cuò)誤

標(biāo)準(zhǔn)答案；A

知識(shí)點(diǎn)解析：暫無(wú)解析

136、證券公司可以間接為股東出資提供融資或擔(dān)保。（）

A、正確

B、錯(cuò)誤

標(biāo)準(zhǔn)答案：B

知識(shí)點(diǎn)解析：暫無(wú)解析

137、基礎(chǔ)工具價(jià)格的變幻莫測(cè)決定了金融衍生工具交易盈虧的不穩(wěn)定性是金融衍

生工具高風(fēng)險(xiǎn)性的.重要誘因。（）

A、正確

B、錯(cuò)誤

標(biāo)準(zhǔn)答案:A

知識(shí)點(diǎn)解析：暫無(wú)解析

138、我國(guó)現(xiàn)行的有關(guān)法規(guī)規(guī)定，我國(guó)股份公司首次公開(kāi)發(fā)行股票和上市后向社會(huì)

公開(kāi)募集股份（公募增發(fā)），采取對(duì)公眾投資者上網(wǎng)發(fā)行和對(duì)機(jī)構(gòu)投資者配售相結(jié)合

的發(fā)行方式。（）

A、正確

B、錯(cuò)誤

標(biāo)準(zhǔn)答案；A

知識(shí)點(diǎn)解析；暫無(wú)解析

139、債券具有永久性的特性°（）

A、正確

Bs錯(cuò)誤

標(biāo)準(zhǔn)答案：B

知識(shí)點(diǎn)解析士暫無(wú)解析

140、一般而言，期權(quán)的協(xié)定價(jià)格與市場(chǎng)價(jià)格間的差距越大，時(shí)間價(jià)值越大。（）

A、正確

B、錯(cuò)誤

標(biāo)準(zhǔn)答案：B

知識(shí)點(diǎn)解析；暫無(wú)解析

141、非上市股份有限公司的股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓，目前主要是中關(guān)村科技園區(qū)高科技公

司，其股票轉(zhuǎn)讓主要采取協(xié)商配對(duì)的方式進(jìn)行成交。（）

A、正確

B、錯(cuò)誤

標(biāo)準(zhǔn)答案：A

知識(shí)點(diǎn)解析：暫無(wú)解析

142、一般情況下，虛擬資本的價(jià)格總額總是小于實(shí)際資本額，其變化通常反映實(shí)

際資本額的變化。（）

A、正確

B、錯(cuò)誤

標(biāo)準(zhǔn)答案；B

知識(shí)點(diǎn)解析：暫無(wú)解析

143、實(shí)物債券是指以某種商品實(shí)物為本位而發(fā)行的國(guó)債。（）

A、正確

B、錯(cuò)誤

標(biāo)準(zhǔn)答案：B

知識(shí)點(diǎn)解析：暫無(wú)解析

144、結(jié)算參與人未按時(shí)履行交收義務(wù)，證券公司有權(quán)按照業(yè)務(wù)規(guī)則處理其證券、

資金和擔(dān)保物。（）

A^正確

B、錯(cuò)誤

標(biāo)準(zhǔn)答案：B

知識(shí)點(diǎn)解析，暫無(wú)解析

145、系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)是指只對(duì)某個(gè)行業(yè)或個(gè)別公司的證券產(chǎn)生影響的風(fēng)險(xiǎn).