證券從業(yè)資格（證券基礎(chǔ)知識）模擬試題22

證券從業(yè)資格（證券基礎(chǔ)知識）模擬試

題22

一、單項(xiàng)選擇題（本題共60題，每題7.0分，共60

分。）

1、截至2010年3月，中國證監(jiān)會已相繼與（）個(gè)國家（或地區(qū)）的證券（期貨）監(jiān)管機(jī)

構(gòu)簽署了46個(gè)監(jiān)管合作備忘錄。

A、46

B、44

C、42

D、40

標(biāo)準(zhǔn)答案：C

知識點(diǎn)解析：暫無解析

2、股票及其他有價(jià)證券的理論價(jià)格是根據(jù)。而定的。

A、現(xiàn)值理論

B、預(yù)期理論

C、合理收益理論

D、流動性理論

標(biāo)準(zhǔn)答案：A

知識點(diǎn)解析：暫無解析

3、資本市場除了保險(xiǎn)市場和融資租賃市場以外，還包括了（）。

A、證券市場和回購協(xié)議市場

B、證券市場和中長期信貸市場

C、證券市場和同業(yè)拆借市場

D、證券市場和貨幣市場

標(biāo)準(zhǔn)答案：B

知識點(diǎn)解析：暫無解析

4、公司型證券投資基金反映的是（）關(guān)系。

A、產(chǎn)權(quán)

B、委托代理

C、債權(quán)債務(wù)

力、所有權(quán)

標(biāo)準(zhǔn)答案：D

知識點(diǎn)解析：暫無解析

5、進(jìn)入21世紀(jì)以來，國際證券市場發(fā)展的一個(gè)突出特點(diǎn)是（）。

A、證券市場網(wǎng)絡(luò)化

B、各種類型的個(gè)人投資者快速成長

C、金融機(jī)構(gòu)混業(yè)化

D、各種類型的機(jī)構(gòu)投資者快速成長

標(biāo)準(zhǔn)答案：D

知識點(diǎn)解析：暫無解析

6、證券發(fā)行公司信息持續(xù)披露的文件是指（）。

A、招股說明書

B、上市公告書

C、定期報(bào)告文件

D、招股意向書

標(biāo)準(zhǔn)答案：C

知識點(diǎn)解析：暫無解析

7、國家股是指有權(quán)代表國家的投資部門或機(jī)構(gòu)以國有資產(chǎn)向公司投資形成的股

份，（）資產(chǎn)應(yīng)該折算成國家股。

A、國有企業(yè)以其法人資產(chǎn)向公司投資形成的股份

B、國有事業(yè)單位以其法人資產(chǎn)向公司投資形成的股份

C、國有企業(yè)改制成股份公司形成的股份

D、社會公眾投資形成的股份

標(biāo)準(zhǔn)答案：C

知識點(diǎn)解析：暫無解析

8、2009年3月18H,滬深300指數(shù)開盤報(bào)價(jià)為2335.42點(diǎn)，9月份仿真期貨合約

開盤價(jià)為2648點(diǎn)，若期貨投機(jī)者預(yù)期當(dāng)日期貨報(bào)價(jià)將上漲，開盤即多頭開倉，并

在當(dāng)日最高價(jià)2748.6點(diǎn)進(jìn)行平倉，若期貨公司要求的初妗保證金等于交易所規(guī)定

的最低交易保證金12%,則日收益率為（）。

A、20%

B、25.5%

C、31.7%

D、38%

標(biāo)準(zhǔn)答案：C

知識點(diǎn)解析：暫無解析

9、下面關(guān)于境外上市外資股的闡述正確的是（）。

A、境外上市外資股是指股份有限公司向境外投資者募集并在境外上市的股份

B、它采取無記名股票形式

C、以美元標(biāo)明面值

D、公司向境外上市外資股股東支付股利及其他款項(xiàng)，以人民幣計(jì)價(jià)和宣布，升以

人民幣支付

標(biāo)準(zhǔn)答案：A

知識點(diǎn)解析：暫無解析

10、龍債券利率的確定基準(zhǔn)是（）。

A、美國聯(lián)邦基金利率

B、倫敦銀行同業(yè)拆放利率

C、新加坡銀行同業(yè)拆放利率

D、中國香港銀行同業(yè)拆放利率

標(biāo)準(zhǔn)答案；B

知識點(diǎn)解析：暫無解析

11、2010年1月，中國證監(jiān)會公布了《關(guān)于開展證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)工作

的指導(dǎo)意見》，進(jìn)一步明確首批申請?jiān)圏c(diǎn)融資融券、也務(wù)的證券公司最近6個(gè)月凈資

本均在（）億元以上。

A、50

B、60

C、70

D、80

標(biāo)準(zhǔn)答案：A

知識點(diǎn)解析：哲無解析

12、（）采用股價(jià)平均法，用來度量所有樣本股經(jīng)調(diào)整后的價(jià)格水平的平均值。

A、股價(jià)平均數(shù)

B、股價(jià)指數(shù)

C、股票上漲率

D、修正股價(jià)平均數(shù)

標(biāo)準(zhǔn)答案：A

知識點(diǎn)解析：暫無解析

13、我國《證券法》規(guī)定，社會募集公司申請股票上市的條件之一是向社會公開發(fā)

行的股份達(dá)到公司股份總數(shù)的（）以上。公司股本總額超過人民幣4億元的，向社會

公開發(fā)行股份的比例為10%以上。

A、25%

B、35%

C、45%

D、55%

標(biāo)準(zhǔn)答案：A

知識點(diǎn)解析：暫無解析

14、以卜證券投資風(fēng)險(xiǎn)中屬于非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)的是（）。

A、經(jīng)濟(jì)波動風(fēng)險(xiǎn)

B、政策風(fēng)險(xiǎn)

C、購買力風(fēng)險(xiǎn)

D、經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)

標(biāo)準(zhǔn)答案：D

知識點(diǎn)解析：暫無解析

15、證券投資基金通過發(fā)行基金單位集中的資金，交由（）管理和運(yùn)作。

A,基金托管人

B、基金承銷公司

C、基金管理人

D、基金投資顧問

標(biāo)準(zhǔn)答案：C

知識點(diǎn)解析：暫無解析

16、（）是指政府有關(guān)證券市場的政策發(fā)生重大變化或是有重要的法規(guī)、舉措出臺，

引起證券市場的波動，從而給投資者帶來的風(fēng)險(xiǎn)。

A、政策風(fēng)險(xiǎn)

B、經(jīng)濟(jì)周期波動風(fēng)險(xiǎn)

C、利率風(fēng)險(xiǎn)

D、系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)

標(biāo)準(zhǔn)答案：A

知識點(diǎn)解析：暫無解析

17、利率是債券票面要素中不可缺少的內(nèi)容，債券利率亦受很多因素影響，其主要

影響因素不包括（）。

A、借貸資金市場利率水平

B、籌資者的資信

C、債券期限長知

D、資金使用方向

標(biāo)準(zhǔn)答案：D

知識點(diǎn)解析：暫無解析

18、上市公司和公司債券上市交易的公司應(yīng)當(dāng)在每一會計(jì)年度的上半年結(jié)束之日起

（）個(gè)月內(nèi)，向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所報(bào)送中期報(bào)告，并予公告。

A、1

B、2

C、3

D、4

標(biāo)準(zhǔn)答案：B

知以點(diǎn)解析：暫無解析

19、附有可轉(zhuǎn)換條款的債券是指（）的債券。

A、發(fā)行人有權(quán)提前贖回全部或部分債券

B、申購人有權(quán)在指定日期內(nèi)以票面價(jià)值賣回發(fā)行人

C、按約定條件換成發(fā)行公司普通股票

D、有權(quán)按約定條件購買發(fā)行公司新發(fā)行普通股票

標(biāo)準(zhǔn)答案：C

知識點(diǎn)解析：暫無解析

20、（）是股票價(jià)格的基石。

A、市場供求關(guān)系

B、股份公司的經(jīng)營狀況

C、宏觀經(jīng)濟(jì)因素

D、政治因素

標(biāo)準(zhǔn)答案：B

知識點(diǎn)解析：暫無解析

21、關(guān)于商業(yè)銀行次級債券的清償順序，論述正確的是（）。

A、本金和利息的清償順序列于商業(yè)銀行股權(quán)資本之后

B、本金和利息的清償順序列于商業(yè)銀行其他負(fù)債、商業(yè)銀行股權(quán)資本之后

C、本金和利息的清償順序先于商業(yè)銀行其他負(fù)債

D、本金和利息的清償順序列于商業(yè)銀行其他負(fù)債之后，先于商業(yè)銀行股權(quán)資本的

債券

標(biāo)準(zhǔn)答案：D

知識點(diǎn)解析：暫無解析

22、股票按股東享有權(quán)利的不同，可以分為（）。

A、普通股票和優(yōu)先股票

B、記名股票和無記名股票

C、有面額股票和無面額股票

D、份額股票和比例股票

標(biāo)準(zhǔn)答案：A

知識點(diǎn)解析：暫無解析

23、對公司增加或減少注冊資本，應(yīng)由（）作出決議。

A、全體股東

B、股東大會

C、監(jiān)事會

D、董事會

標(biāo)準(zhǔn)答案：B

知識點(diǎn)解析：暫無解析

24、15世紀(jì)，意大利商業(yè)城市中的證券交易主要是（）的買賣。

A^債券

B、股票

C、商業(yè)票據(jù)

D、國家債券

標(biāo)準(zhǔn)答案：C

知識點(diǎn)解析：暫無解析

25、下列選項(xiàng)中，屬于一般股票基金特點(diǎn)的是（）。

A、分散投資于各種普通股票，風(fēng)險(xiǎn)較小

B、分散投資于各種普通股票，風(fēng)險(xiǎn)較大

C、專門投資于某一行業(yè)、某一地區(qū)的股票，風(fēng)險(xiǎn)相對較小

D、專門投資于某一行業(yè)、某一地區(qū)的股票，風(fēng)險(xiǎn)相對較大

標(biāo)準(zhǔn)答案：A

知識點(diǎn)解析：暫無解析

26、2004年1月2日，上海證券交易所發(fā)布了上證50指數(shù)，它的基期指數(shù)為（）

點(diǎn)O

A、100

B、1000

C、50

D、500

標(biāo)準(zhǔn)答案：B

知識點(diǎn)解析：暫無解析

27、我國《證券發(fā)行與承銷管理辦法》規(guī)定，首次公開發(fā)行股票以（）確定股票價(jià)

格。

A、協(xié)商定價(jià)

B、上網(wǎng)競價(jià)

C、集合競價(jià)

D、詢價(jià)方式

標(biāo)準(zhǔn)答案：D

知識點(diǎn)解析：暫無解析

28、信用風(fēng)險(xiǎn)是（）的主要風(fēng)險(xiǎn)。

A、公債.

B、普通股

C、優(yōu)先股

D、公司債券

標(biāo)準(zhǔn)答案：D

知識點(diǎn)解析：暫無解析

29、平衡型基金一般將（）的資產(chǎn)投資于債券及優(yōu)先股。

A、10%?15%

B、15%?25%

C、25%?50%

D、50%?75%

標(biāo)準(zhǔn)答案：C

知識點(diǎn)解析：暫無解析

30、1918年夏天成立的（），是中國人自己創(chuàng)辦的第一家證券交易所。

A、天津市企業(yè)交易所

B、上海證券物品交易所

C、青島物品交易所

D、北平證券交易所

標(biāo)準(zhǔn)答案：D

知識點(diǎn)解析：暫無解析

31、2008年1月21日，中證指數(shù)有限公司正式發(fā)布滬深300風(fēng)格指數(shù)系列，下列

不屬于衡量樣本公司成長特征的因子的是（）。

A、過去3年主營業(yè)務(wù)收入增長率

B、過去3年凈利潤增長率

C、過去3年內(nèi)部增長率

D、過去3年負(fù)債變動率

標(biāo)準(zhǔn)答案：D

知識點(diǎn)解析：暫無解析

32、套期保值的基本做法是（）。

A、在現(xiàn)貨市場交易同時(shí)，做一筆與現(xiàn)貨交易品種、數(shù)量、期限相當(dāng)?shù)较蛳喾吹?/p>

期貨交易

B、在現(xiàn)貨市場交易同時(shí)，散一筆與現(xiàn)貨交易品種、數(shù)量、期限相當(dāng)且方向相同的

期貨交易

C、在現(xiàn)貨市場交易同時(shí)，做一筆與現(xiàn)貨交易品利1、期限相當(dāng)?shù)珨?shù)景更大的期貨交

易

D、在現(xiàn)貨市場交易同時(shí)，做一筆與現(xiàn)貨交易品種、期限相當(dāng)?shù)珨?shù)量更小的期貨交

易

標(biāo)準(zhǔn)答案：A

知識點(diǎn)解析：暫無解析

33、實(shí)質(zhì)上屬看跌期權(quán)的是（）。

A、認(rèn)購權(quán)證

B、歐式權(quán)證

C、百慕大式權(quán)證

D、認(rèn)沽權(quán)證

標(biāo)準(zhǔn)答案：D

知識點(diǎn)解析：哲無解析

34、證券從業(yè)人員禁止的行為是（）。

A、舉辦有關(guān)證券投資咨詢的講座、報(bào)告會、分析會

B、接受投資人或客戶的委托，提供證券投資咨詢服務(wù)

C、以獲取利益為目的，利用職務(wù)之便從事證券買賣活動

D、接受客戶委托，按規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)收取各項(xiàng)費(fèi)用

標(biāo)準(zhǔn)答案：C

知識點(diǎn)解析：暫無解析

35、《中國證監(jiān)會股票發(fā)行核準(zhǔn)程序》規(guī)定，主承銷商在報(bào)送申請文件前，應(yīng)對發(fā)

行人輔導(dǎo)（）。

A半

、

B二

、

c

二

D、

、

標(biāo)準(zhǔn)答案：B

知識點(diǎn)解析：暫無解析

36、證券公司從業(yè)人員在證券交易活動中，按其所屬的證券公司的指令或者利用職

務(wù)違反交易規(guī)則的，責(zé)任應(yīng)由（）。

A、其本人負(fù)責(zé)

B、所屬證券公司承擔(dān)全部責(zé)任

C、證券登記結(jié)算公司負(fù)連帶責(zé)任

D、證券登記結(jié)算公司負(fù)全部責(zé)任

標(biāo)準(zhǔn)答案：B

知識點(diǎn)解析：暫無解析

37、我國《上市公司證券發(fā)行管理辦法》規(guī)定，可轉(zhuǎn)換公司債券的期限最短為1

年，最長為（）年，自發(fā)行之日起6個(gè)月后可轉(zhuǎn)換為公司股票。

A、3

B、4

C、6

D、9

標(biāo)準(zhǔn)答案：C

知識點(diǎn)解析：暫無解析

38、附權(quán)益權(quán)證債券允許權(quán)證持有人（）。

A、以與主債券相同的價(jià)格和收益率向發(fā)行人購買額外的債券

B、以特定的價(jià)格即固定匯率，將一種貨幣兌換成另一種貨幣

C、按約定條件向債券發(fā)行人購買黃金

D、以約定的價(jià)格購買發(fā)行人的普通股票

標(biāo)準(zhǔn)答案：D

知識點(diǎn)解析：暫無解析

39、附有新股認(rèn)購權(quán)的債券是指（）的債券。

A、發(fā)行人有權(quán)提前贖回全部或部分債券

B、申購人有權(quán)在指定日期內(nèi)以票面價(jià)值賣回發(fā)行人

C、有權(quán)按約定條件換成發(fā)行公司普通股票

D、有權(quán)按約定條件購買發(fā)行公司新發(fā)行普通股票

標(biāo)準(zhǔn)答案：D

知識點(diǎn)解析：暫無解析

40,設(shè)一張債券的面額為100元，年利率為10%,期限為5年，利息在期滿時(shí)一次

支付。請分別按照單利債券和復(fù)利債券的計(jì)息辦法來計(jì)算其到期時(shí)的利息（）。

A、單利：50；復(fù)利：50

B、單利：50；復(fù)利：61.05

C、單利：61.05；復(fù)利：50

D、單利:61.05；復(fù)利:61.05

標(biāo)準(zhǔn)答案：B

知識點(diǎn)解析：暫無解析

41、根據(jù)《證券發(fā)行與承銷管理辦法》的規(guī)定，首次公開發(fā)行股票數(shù)量在（）股以上

的，可以向戰(zhàn)略投資者配售股票。

A、2億

B、2.5億

C、3.5億

D、4億

標(biāo)準(zhǔn)答案：D

知識點(diǎn)解析：暫無解析

42、2005年12月1日，A公司收盤價(jià)為HK$6.20,某機(jī)構(gòu)投資者預(yù)期A公司股

價(jià)將上漲。當(dāng)天，A公司3月份期貨報(bào)價(jià)為HK$6.50,該投資者按此價(jià)格買入1

手（合約乘數(shù)為1000）,繳納保證金800港元。3月I口現(xiàn)貨報(bào)價(jià)為HK$8.50,3月

份期貨結(jié)算價(jià)為HK$10.50。當(dāng)即平倉，則該項(xiàng)投資的投資回報(bào)率為（）。

A、200%

B、250%

C、287.5%

D、500%

標(biāo)準(zhǔn)答案：D

知識點(diǎn)解析：暫無解析

43、某公司發(fā)行優(yōu)先認(rèn)股權(quán)，公司股票市價(jià)為每股18.4元，新股發(fā)行的優(yōu)惠認(rèn)購

價(jià)為16元，其中每認(rèn)購1股新股需要6個(gè)優(yōu)先認(rèn)股權(quán)，該股票附有優(yōu)先認(rèn)股權(quán)。

那么該公？的優(yōu)先認(rèn)股權(quán)佗理論價(jià)格為（）。

A、0.40元

B、0.30元

C、0.5元

D、0

標(biāo)準(zhǔn)答案：A

知識點(diǎn)解析：暫無解析

44、證券公司申請?jiān)谌珖秶鷥?nèi)設(shè)立營業(yè)部時(shí)，上一年度公司代理買賣證券業(yè)務(wù)凈

收入位于行業(yè)前（）名且證券營業(yè)部平均代理買賣證券業(yè)務(wù)凈收入不低于行業(yè)平均水

平，最近一次證券公司分類評價(jià)類別在B類以上（含B類）。

A、10

B、15

C、20

D、30

標(biāo)準(zhǔn)答案：C

知識點(diǎn)解析：暫無解析

45、我國《證券法》規(guī)定，發(fā)行人向不特定對象發(fā)行的證券票面總值超過人民幣

（）,應(yīng)當(dāng)由承銷團(tuán)承銷。

A、1000萬元

B、3000萬元

C、5000萬元

D、1億元

標(biāo)準(zhǔn)答案：C

知識點(diǎn)解析：暫無解析

46、證券公司代發(fā)行人發(fā)售證券，在承銷期結(jié)束時(shí)，將未售出的證券全部退還給發(fā)

行人的承銷方式是O。

A、代銷

B、余額包銷

C、全額包銷

D、包銷

標(biāo)準(zhǔn)答案：A

知識點(diǎn)解析：暫無解析

47、根據(jù)新《公司法》的規(guī)定，股份有限公司的監(jiān)事會會議至少每（）個(gè)月召開一

次，監(jiān)事可以提議召開臨時(shí)監(jiān)事會會議。

A、1

B、3

C>4

D、6

標(biāo)準(zhǔn)答案：D

知識點(diǎn)解析：暫無解析

48、如果市場利率提高，見期權(quán)價(jià)格的變化是：（）。

A、上升

B、下降

C、不變

D^不確定

標(biāo)準(zhǔn)答案：D

知識點(diǎn)解析：暫無解析

49、對證券自營業(yè)務(wù)認(rèn)識不對的是（）。

A、證券自營業(yè)務(wù)是指證券公司以自己的名義，以自有資金或者依法籌集的資金，

為本公司依法公開發(fā)行的股票、債券、權(quán)證、證券投資基金及中國證監(jiān)會認(rèn)可的其

他證券，以獲取盈利的行為

B、自營賬戶應(yīng)由獨(dú)立于自營業(yè)務(wù)的部門統(tǒng)一管理，建立自營賬戶審批和稽核制

度，采取措施防范變相自營、賬外自營、借用賬戶等風(fēng)險(xiǎn)，防止自營業(yè)務(wù)與資產(chǎn)管

理業(yè)務(wù)混合操作

C、證券公司從事自營業(yè)務(wù).資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)等兩種以上的業(yè)務(wù)，注冊資木最低限額

為5億元，凈資本最低限額為1億元

D、由于證券公司在交易成本、資金實(shí)力、獲取信息以及交易的便利條件等方面都

比投資大眾占有優(yōu)勢，因此，在自營活動中要防范操縱市場和內(nèi)幕交易等不正當(dāng)行

為

標(biāo)準(zhǔn)答案：C

知識點(diǎn)解析：暫無解析

50、上證國債指數(shù)的樣本是（）。

A、在上海證券交易所上市的、剩余期限在1年以上的固定利率國債

B、在上海證券交易所上市的、剩余期限在1年以上的固定利率國債和一次還本付

息國債

C、在上海證券交易所上市的、剩余期限在2年以上的固定利率國債和一次還本付

息國債

D、在上海證券交易所上市的、剩余期限在2年以上的一次還本付息國債

標(biāo)準(zhǔn)答案：B

知識點(diǎn)解析：暫無解析

51、股份公司一旦贖回自己的股票，必須在短期內(nèi)（）。

A、注銷

B、再次發(fā)行

C、配售

D、上市交易

標(biāo)準(zhǔn)答案：A

知識點(diǎn)解析：暫無解析

52、（）是為證券交易提供集中登記、存管與結(jié)算服務(wù)，不以盈利為目的的法人。

A、證券經(jīng)紀(jì)公司

B、中國證券業(yè)協(xié)會

C、中國證監(jiān)會

D、證券登記結(jié)算公司

標(biāo)準(zhǔn)答案：D

知識點(diǎn)解析；暫無解析

53、證券公司應(yīng)當(dāng)按上一年?duì)I業(yè)費(fèi)用總額的（）計(jì)算營運(yùn)風(fēng)險(xiǎn)的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備。

A、5%

B、10%

C、15%

D、20%

標(biāo)準(zhǔn)答案：B

知識點(diǎn)解析：暫無解析

54、特定目的機(jī)構(gòu)或特定目的受托人（SPV）在資產(chǎn)證券化中的作用不包括（）。

A、接受發(fā)起人轉(zhuǎn)讓的資產(chǎn)，或受發(fā)起人委托持有資產(chǎn)

B、以持有資產(chǎn)為基礎(chǔ)發(fā)行證券化產(chǎn)品

C、具有“破產(chǎn)隔離”的作用，即發(fā)起人破產(chǎn)對其不產(chǎn)生影響

D、負(fù)責(zé)提升證券化產(chǎn)品的信用等級

標(biāo)準(zhǔn)答案：D

知識點(diǎn)解析：暫無解析

55、下列不屬于中證規(guī)模指數(shù)的是（）。

A、中證100指數(shù)

B、中證200指數(shù)

C、中證300指數(shù)

D、中證500指數(shù)

標(biāo)準(zhǔn)效宏.C

知識￡解扁暫無解析

56、我國股市的股權(quán)分置改革完成后將實(shí)行“新老劃斷”措施。"新老劃斷'’的含義是

（）。

A、首次公開發(fā)行公司不再區(qū)分普通股和優(yōu)先股

B、首次公開發(fā)行公司不再區(qū)分流通股和非流通股

C、首次公開發(fā)行公司不再區(qū)分國有股和法人股

D、首次公開發(fā)行公司不再區(qū)分法人股和大眾股

標(biāo)準(zhǔn)答案：B

知識點(diǎn)解析：暫無解析

57、發(fā)行人及其主承銷商向參與網(wǎng)下配售的詢價(jià)對象配售股票，公開發(fā)行股票數(shù)量

少于4億股的，配售數(shù)量不超過本次發(fā)行總量的（）。

A、10%

B、20%

C、30%

D、40%

標(biāo)準(zhǔn)答案：B

知識點(diǎn)解析；暫無解析

58、道-瓊斯指數(shù)股價(jià)綜合平均數(shù)的編制對象是（）。

A、30家著名大工商業(yè)公司股票，20家具有代表性的運(yùn)輸業(yè)公司股票和15種具有

代表性的公用事業(yè)大公司股票

B、30家著名大工商業(yè)公司股票，15家具有代表性的運(yùn)輸業(yè)公司股票和20種具有

代表性的公用事業(yè)大公司股票

C、20家著名大工商業(yè)公司股票，30家具有代表性的運(yùn)輸業(yè)公司股票和15種具有

代表性的公用事業(yè)大公司股票

D、20家著名大工商業(yè)公司股票，15家具有代表性的運(yùn)輸業(yè)公司股票和30種具有

代表性的公用事業(yè)大公司股票

標(biāo)準(zhǔn)答案：A

知識點(diǎn)解析：暫無解析

59、2006年2月9日，中國人民銀行發(fā)布了《關(guān)于開展人民幣利率互換交易試點(diǎn)

有關(guān)事宜的通知》，通知發(fā)布當(dāng)天（）和中國光大銀行完成首筆交易。

A、中國銀行

B、國家開發(fā)銀行

C、華夏銀行

D、中國工商銀行

標(biāo)準(zhǔn)答案：B

知識點(diǎn)解析：暫無解析

60、1995年英國的老字號銀行（）因其職員投資股票指數(shù)期貨失敗而倒閉。

A、巴林銀行

B、英格蘭銀行

C、蘇格蘭皇家銀行

D、巴克萊銀行

標(biāo)準(zhǔn)答案：A

知識點(diǎn)解析：暫無解析

二、多項(xiàng)選擇題（本題共40題，每題1.0分，共40

分。）

61、關(guān)于證券業(yè)協(xié)會的敘述正確的是（）。

標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,C,D

知識點(diǎn)解析：暫無解析

62、債券的性質(zhì)可以概括為（）。

標(biāo)準(zhǔn)答案：A.C

知識點(diǎn)解析：暫無解析

63、下列屬于信用衍生工具的有（）。

標(biāo)準(zhǔn)答案：C,D

知識點(diǎn)解析：哲無解析

64、可交換債券與可轉(zhuǎn)換債券共同采用的交割方式是（）。

標(biāo)準(zhǔn)處賣?A

知識,2解扁：暫無解析

65、20世紀(jì)初，資本主義從自由競爭階段過渡到壟斷階段，此時(shí)證券市場的表現(xiàn)

是（）。

標(biāo)準(zhǔn)答案：A,C,D

知識點(diǎn)解析：暫無解析

66、以下證券投資風(fēng)險(xiǎn)中屬于非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)的是（）

標(biāo)準(zhǔn)答案：A,D

知識點(diǎn)解析：暫無解析

67、股票價(jià)格指數(shù)的編制步驟包括（）。

標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,C,D

知識點(diǎn)解析：暫無解析

68、債券直接收益率（）。

標(biāo)準(zhǔn)答案：B,C,D

知識點(diǎn)解析；暫無解析

69、已完成股權(quán)分置改革的公司，按股份流通受限與否，可分為（）。

標(biāo)準(zhǔn)答案：B

知識點(diǎn)解析：暫無解析

70、契約型基金與公司型基金的區(qū)別是（）。

標(biāo)準(zhǔn)答案：B,C

知識點(diǎn)解析：暫無解析

71、未完成股權(quán)分置改革的公司，按股份流通受限與否可以分為（）。

標(biāo)準(zhǔn)答案：C,D

知識點(diǎn)解析：暫無解析

72、基金收益的構(gòu)成包括（）。

標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,C,D

知識點(diǎn)解析：暫無解析

73、我國《公司法》規(guī)定，以募集方式設(shè)立股份有限公司的，發(fā)起人認(rèn)購的股份不

得少于公司股份總數(shù)的（）。

標(biāo)準(zhǔn)答案：A

知識點(diǎn)解析：暫無解析

74、發(fā)放股票股息的目的是（）。

標(biāo)準(zhǔn)答案：C,D

知識點(diǎn)解析：暫無解析

75、銀行或非銀行機(jī)構(gòu)發(fā)行金融債券的日的是（）。

標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B

知識點(diǎn)解析：暫無解析

76、股息的具體形式有（）。

標(biāo)準(zhǔn)答案：A,C,D

知識點(diǎn)解析：暫無解析

77、導(dǎo)致債券不能收回投資的風(fēng)險(xiǎn)主要有兩種情況，分別是（）。

標(biāo)準(zhǔn)答案：A,C

知識點(diǎn)解析：暫無解析

78、證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)的作用上要體現(xiàn)在（）幾個(gè)方面。

標(biāo)準(zhǔn)答案：A,C

知識點(diǎn)解析：暫無解析

79、證券交易的主要規(guī)則包括（）。

標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,C,D

知識點(diǎn)解析：暫無解析

80、證券發(fā)行市場由（）構(gòu)成。

標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,C

知識點(diǎn)解析：暫無解析

81、債券有不同的形式，根據(jù)債券券面形態(tài)可以分為（）。

標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,C

知識點(diǎn)解析：暫無解析

82、發(fā)行人在確定債券期限時(shí)，要考慮多種因素的影響，主要有（）。

標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,D

知識點(diǎn)解析：暫無解析

83、我國銀行間債券市場的主要職能是（）。

標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,C,D

知識點(diǎn)解析：暫無解析

84、股票發(fā)行的定價(jià)方式可以是（）。

標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,C,D

知識點(diǎn)解析：暫無解析

85、我國《基金法》規(guī)定，下列事項(xiàng)應(yīng)當(dāng)通過召開基金份額持有人大會審議決定

（）。

標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,C,D

知識點(diǎn)解析：暫無解析

86、保險(xiǎn)公司可用自有資金及銀監(jiān)會規(guī)定的可用于投資的資金投資于（）。

標(biāo)準(zhǔn)答案：A,C,D

知識點(diǎn)解析：暫無解析

87、為適應(yīng)不同類型企業(yè)的融資需要，創(chuàng)業(yè)板對發(fā)行人設(shè)置了兩項(xiàng)定量業(yè)績指標(biāo),

以便發(fā)行申請人選擇，分別是（）。

標(biāo)準(zhǔn)答案：A,C

知識點(diǎn)解析：暫無解析

88、與其他債券相比，政府債券有以下特點(diǎn)（）。

標(biāo)準(zhǔn)答案：B.C,D

知識點(diǎn)解析：暫無解析

89、對基金管理人的概念理解止確的是（）。

標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B

知識點(diǎn)解析：暫無解析

90、通常經(jīng)濟(jì)周期變動與股價(jià)變動的關(guān)系是（）。

標(biāo)準(zhǔn)答案：B,C

知決點(diǎn)解析：暫無解析

91、關(guān)于滬深300股指期貨敘述錯(cuò)誤的是（）。

標(biāo)準(zhǔn)答案：B

知識點(diǎn)解析：暫無解析

92、普通股股東的權(quán)利是（）。

標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B

知識點(diǎn)解析：暫無解析

93、股權(quán)類期權(quán)通常包括（）。

標(biāo)準(zhǔn)答案：A.B,C

知識點(diǎn)解析：暫無解析

94、欺詐客戶行為包括（）。

標(biāo)準(zhǔn)答案:A,B,C,D

知識點(diǎn)解析：暫無解析

95、首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市主要應(yīng)符合的條件有（）。

標(biāo)準(zhǔn)答案：A,BC,D

知識點(diǎn)解析：暫無解析

96、下列證券投資風(fēng)險(xiǎn)中，()可以通過多樣化投資而分散。

標(biāo)準(zhǔn)答案：C,D

知識點(diǎn)解析：暫無解析

97、證券公司經(jīng)營()中的任何一項(xiàng)，注冊資本最低限額為人民幣1億元。

標(biāo)準(zhǔn)答案：B,C

知識點(diǎn)解析：暫無解析

98、下列說法正確的是()。

標(biāo)準(zhǔn)答案：C,D

知識點(diǎn)解析：暫無解析

99、證券投資者保護(hù)基金公司應(yīng)建立科學(xué)的業(yè)績考評制度和信息報(bào)告制度，并報(bào)送

()。

標(biāo)準(zhǔn)答案：A,C,D

知識點(diǎn)解析：暫無解析

100、公司公積金的來源有()。

標(biāo)準(zhǔn)答案:A,B,C,D

知識點(diǎn)解析：暫無解析

三、判斷題(本題共60題，每題1.0分，共60分。)

10K基金管理人開展特定多個(gè)客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時(shí)，需遵守《關(guān)于基金管理公司

開展特定多個(gè)客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)有關(guān)問題的規(guī)定》，該規(guī)定從2009年6月1日起

施行。()

A、正確

B、錯(cuò)誤

標(biāo)準(zhǔn)答案：A

知識點(diǎn)解析：暫無解析

102、股票是要式證券的含義是：股票應(yīng)具備《公司法》規(guī)定的有關(guān)內(nèi)容，如果缺

少規(guī)定的要件，股票就無法律效力。()

A^正確

B、錯(cuò)誤

標(biāo)準(zhǔn)答案：A

知識點(diǎn)解析：暫無解析

103、提貨單、送貨單、倉庫棧單和商業(yè)匯票等都屬于商品證券。()

A、正確

B、錯(cuò)誤

標(biāo)準(zhǔn)答案：B

知識點(diǎn)解析：暫無解析

104、我國允許外國證券機(jī)構(gòu)設(shè)立合營公司，從事國內(nèi)證券投資基金管理業(yè)務(wù)，外

資比例不超過33%,加入4年內(nèi)，外資比例不超過49%。()

A、正確

B、錯(cuò)誤

標(biāo)準(zhǔn)答案：B

知識點(diǎn)解析：暫無解析

105、證券的流動性可通過到期兌付、承兌、貼現(xiàn)、轉(zhuǎn)讓等方式實(shí)現(xiàn)。()

A、正確

B、錯(cuò)誤

標(biāo)準(zhǔn)答案：A

知識點(diǎn)解析：暫無解析

106、股東大會一般每一年或半年定期召開一次，當(dāng)出現(xiàn)董事會認(rèn)為必要或監(jiān)事會

提議召開等情形時(shí)，也可召開臨時(shí)股東大會。()

A、正確

B、錯(cuò)誤

標(biāo)準(zhǔn)答案：B

知識點(diǎn)解析：暫無解析

107、股票所載有的權(quán)利有效性是始終不變的。()

A、正確

B、錯(cuò)誤

標(biāo)準(zhǔn)答案：A

知識點(diǎn)解析：暫無解析

108、有面額股票比無面額股票更易于股票分割。()

A、正確

B、錯(cuò)誤

標(biāo)準(zhǔn)答案：B

知識點(diǎn)解析：暫無解析

109、法人股是指企業(yè)法人或具有法人資格的事業(yè)單位和社會團(tuán)體以其依法可支配

的資產(chǎn)投入公司形成的股份。()

A、正確

B、錯(cuò)誤

標(biāo)準(zhǔn)答案：A

知識點(diǎn)解析：暫無解析

110.證券公司從事委托資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，必須具有不低于人民幣1億元的凈資本。

()

A、正確

B、錯(cuò)誤

標(biāo)準(zhǔn)答案：B

知識點(diǎn)解析：暫無解析

111、優(yōu)先股的價(jià)格波動小于相應(yīng)的普通股股票的價(jià)格波動。()

A、正確

B、錯(cuò)誤

標(biāo)準(zhǔn)答案：A

知識點(diǎn)解析：暫無解析

112、證券投資的風(fēng)險(xiǎn)是指對投資者預(yù)期收益的背離，因此風(fēng)險(xiǎn)是普遍存在的。()

A、正確

B、錯(cuò)誤

標(biāo)準(zhǔn)答案：A

知識點(diǎn)解析：暫無解析

113、從交易結(jié)構(gòu)來看，可以將互換交易視為一系列遠(yuǎn)期交易的組合。()

A、正確

B、錯(cuò)誤

標(biāo)準(zhǔn)答案：A

知識點(diǎn)解析：暫無解析

114、外資股按上市地域可以分為境內(nèi)上市外資股和境外上市外資股。()

A、正確

B、錯(cuò)誤

標(biāo)準(zhǔn)答案：A

知識點(diǎn)解析：暫無解析

115、資本利得乂稱資本損益，是指股票買入價(jià)與賣出價(jià)之間的差額。()

A^正確

B、錯(cuò)誤

標(biāo)準(zhǔn)答案：A

知識點(diǎn)解析：暫無解析

116、長江電力公司是第一個(gè)獲得發(fā)改委審批發(fā)行公司債券的企業(yè)。()

A、正確

B、錯(cuò)誤

標(biāo)準(zhǔn)答案:A

知識點(diǎn)解析：暫無解析

117.證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)分別按對客戶融資業(yè)務(wù)規(guī)模、融券業(yè)務(wù)

規(guī)模的8%計(jì)算融資融券業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備。()

A、正確

B、錯(cuò)誤

標(biāo)準(zhǔn)答窠：B

知識點(diǎn)解析：暫無解析

118、發(fā)行國內(nèi)債券不存在匯率風(fēng)險(xiǎn)，但是發(fā)行國際債券卻存在匯率風(fēng)險(xiǎn)。()

A、正確

B、錯(cuò)誤

標(biāo)準(zhǔn)答案：A

知識點(diǎn)解析：暫無解析

119、證券投資的財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)是指證券發(fā)行人在證券到期時(shí)無法還本付息而使投資者

遭受損失的風(fēng)險(xiǎn)。()

A、正確

B、錯(cuò)誤

標(biāo)準(zhǔn)答案：B

知識點(diǎn)解析：暫無解析

120、根據(jù)債券券面形態(tài)，債券可分為實(shí)物債券、憑證式漬券和記賬式債券。()

A、正確

B、錯(cuò)誤

標(biāo)準(zhǔn)答案：A

知識點(diǎn)解析：暫無解析

121、國際債券是一種跨國發(fā)行的債券，涉及至少3個(gè)或3個(gè)以上的國家。()

A、正確

B、錯(cuò)誤

標(biāo)準(zhǔn)答案：B

知識點(diǎn)解析：暫無解析

122、凈資本是衡量證券公司流動狀況的一個(gè)綜合性監(jiān)管指標(biāo)，是證券公司凈資產(chǎn)

中流動性較高的部分。()

A、正確

B、錯(cuò)誤

標(biāo)準(zhǔn)答案：A

知識點(diǎn)解析：暫無解析

123、股東大會做出的決議必須經(jīng)出席會議的股東所持表決權(quán)過半數(shù)通過。()

A、正確

B、錯(cuò)誤

標(biāo)準(zhǔn)答案：A

知識點(diǎn)解析：暫無解析

124、根據(jù)標(biāo)的物不同，招標(biāo)發(fā)行可分為荷蘭式招標(biāo)和美式招標(biāo)。()

A、正確

B、錯(cuò)誤

標(biāo)準(zhǔn)答案：B

知識點(diǎn)解析：暫無解析

125、基金由專業(yè)投資人士經(jīng)營管理，其投資經(jīng)驗(yàn)比較豐富，收集和分析信息的能

力較強(qiáng)，投資行為相對理性，客觀上能起到穩(wěn)定市場的作用。()

A、正確

B、錯(cuò)誤

標(biāo)準(zhǔn)答案：A

知識點(diǎn)解析：暫無解析

126、基金份額持有人大會由基金托管人召集；基金托管人未按規(guī)定召集或者不能

召集時(shí)，由基金管理人召集。()

A、正確

B、錯(cuò)誤

標(biāo)準(zhǔn)答案：B

知識點(diǎn)解析：暫無解析

127、非流通國債一般以吸收個(gè)人的小額儲蓄資金為主，所以也被稱為儲蓄國債。

()

A、正確

B、錯(cuò)誤

標(biāo)準(zhǔn)答案：A

知識點(diǎn)解析：暫無解析

128、在債券的收益中，不可能有資本利得這項(xiàng)收益。()

A、正確

B、錯(cuò)誤

標(biāo)準(zhǔn)答案：B

知識點(diǎn)解析：暫無解析

129、國債基金的收益會受市場利率的影響，當(dāng)市場利率下調(diào)時(shí)，其收益也會隨之

下降。()

A、正確

B、錯(cuò)誤

標(biāo)準(zhǔn)答案；B

知識點(diǎn)解析：暫無解析

130、大戶報(bào)告制度是交易所建立限倉制度后，當(dāng)會員或客戶的持倉量達(dá)到交易所

規(guī)定的數(shù)量時(shí)，交易所必須向會員或客戶報(bào)告交易者持倉數(shù)量，以防止市場風(fēng)險(xiǎn)過

度集中。()

A、正確

B、錯(cuò)誤

標(biāo)準(zhǔn)答案：B

知識點(diǎn)解析：暫無解析

131、獨(dú)立董事是指本身屬于公司管理層，但與其所受聘的公司不存在妨礙其進(jìn)行

獨(dú)立客觀判斷的關(guān)系的董事。()

A、正確

B、錯(cuò)誤

標(biāo)準(zhǔn)答案：B

知識點(diǎn)解析：暫無解析

132、由于普通股票沒有還本要求，普通股股息也不固定：所以普通股票沒有信用

風(fēng)險(xiǎn)。()

A、正確

B、錯(cuò)誤

標(biāo)準(zhǔn)答案：B

知識點(diǎn)解析：暫無解析

133、所謂金融自由化，是指政府或有關(guān)監(jiān)管當(dāng)局對限制金融體系的現(xiàn)行法令、規(guī)

則、條例及行政管制予以取消或放松，以形成一個(gè)較寬松、自由、更符合市場運(yùn)行

機(jī)制的新的金融體制。()

A、正確

B、錯(cuò)誤

標(biāo)準(zhǔn)答案：A

知識點(diǎn)解析：暫無解析

134、股票價(jià)格指數(shù)期貨是為適應(yīng)人們控制股市風(fēng)險(xiǎn)，尤其是系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)的需要而

產(chǎn)生的。()

A、正確

B、錯(cuò)誤

標(biāo)準(zhǔn)答案：A

知識點(diǎn)解析：暫無解析

135、證券公司授權(quán)分公司經(jīng)營證券自營業(yè)務(wù)或者投資咨詢務(wù)的，公司總部不得

再經(jīng)營或者再授權(quán)其他分公司經(jīng)營該業(yè)務(wù)。()

A、正確

B、錯(cuò)誤

標(biāo)準(zhǔn)答案：B

知識點(diǎn)解析：暫無解析

136、經(jīng)紀(jì)類證券公司只可經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)。()

A、正確

B、錯(cuò)誤

標(biāo)準(zhǔn)公索.R

知識點(diǎn)解析：暫無解析

137、金融衍生工具產(chǎn)生的最基本原因是為了獲得高額收益。()

A、正確

R、錯(cuò)誤

標(biāo)準(zhǔn)答案：B

知識點(diǎn)解析：暫無解析

138、股權(quán)類期權(quán)也包括三種類型：單只股票期權(quán)、股票組合期權(quán)和股價(jià)指數(shù)期

權(quán)。()

A、正確

B、錯(cuò)誤

標(biāo)準(zhǔn)答案：A

知識點(diǎn)解析：暫無解析

139、目前權(quán)證交易實(shí)行T+0回轉(zhuǎn)交易。()

A、正確

B、錯(cuò)誤

標(biāo)準(zhǔn)答案：A

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140、我國已形成了具有中國特色的地方政府債券市場，即以企業(yè)債券形式發(fā)行地

方政府債券。()

A、正確

B、錯(cuò)誤

標(biāo)準(zhǔn)答案：A

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141、由于資本利得和再投資收益具有不確定性，投資者在作投資決策時(shí)計(jì)算的到

期收益和到期收益率只是預(yù)期的收益和收益率，只有當(dāng)投資期結(jié)束時(shí)才能計(jì)算實(shí)際

收益和實(shí)際到期收益率。()

A、正確

B、錯(cuò)誤

標(biāo)準(zhǔn)答案：A

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142、證券投資的系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)會以同樣的方式對所有的證券的收靛產(chǎn)生影響，它是單

一證券無法抗拒和回避的。()

A、正確

B、錯(cuò)誤

標(biāo)準(zhǔn)答案：A

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143、證券登記結(jié)算采取各地獨(dú)立的運(yùn)營方式。()

A、