證券從業(yè)資格考試《證券交易》第五次測評考試卷含答案

證券從業(yè)資格考試《證券交易》第五次測評考試卷

含答案

一、單項選擇題(共60題，每題1分)。

1、ETF網(wǎng)上發(fā)售時，投資者以()方式認購基金份額

A、組合證券

B、現(xiàn)金

C、證券和資金組合

D、組合基金

【參考答案】：A

【解析】ETF的申購贖回均采用一攬子組合證券加一定量差額現(xiàn)金

2、()負責(zé)全國銀行間市場買斷式回購交易的日常監(jiān)測工作。

A、中央結(jié)算公司

B、中國人民銀行

C、銀行業(yè)監(jiān)督協(xié)會

D、同業(yè)中心

【參考答案】：D

3、將為()提供服務(wù)的人員與自營業(yè)務(wù)決策的人員分離是禁止內(nèi)

幕交易的主要措施。

A、證券交易所會員

B、上市公司

C、中國證券業(yè)協(xié)會

D、中國證監(jiān)會

【參考答案】：B

【解析】考點：熟悉證券自營業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施和法律責(zé)任。見教材

第六章第四節(jié)，P193O

4、證券公司未經(jīng)批準，用多個客戶的資產(chǎn)進行集合投資，或者將

客戶資產(chǎn)專項投資予特定目標產(chǎn)品的，依照《證券法》的規(guī)定，對直接

負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券

從業(yè)資格，并處以()的罰款。

A、1萬元以上3萬元以下

B、3萬元以上5萬元以下

C、3萬元以上10萬元以下

D、10萬元以上15萬元以下

【參考答案】：C

【解析】考點：熟悉資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施和資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)違反

有關(guān)法規(guī)的法律責(zé)任。見教材第七章第六節(jié)，P227。

5、深圳證券交易所規(guī)定()的申報價格最小變動單位為0.001元

人民幣。

A、基金交易

B、債券買斷式回購交易

C、權(quán)證交易

D、債券質(zhì)押式回購交易

【參考答案】：D

6、下列關(guān)于過戶費的收取不正確的是()o

A、上海證券交易所A股過戶費為成交面額的1%。，起點為1元

B、深圳證券交易所免收A股過戶費

C、上海證券交易所B股結(jié)算費為成交金額的0.5%。，但最高不超

過500美元

D、目前免收基金交易過戶費

【參考答案】：C

【解析】深圳證券交易所B股結(jié)算費為成交金額的0.5%。，但最高

不超過500港元。

7、證券公司的自營業(yè)務(wù)決策機構(gòu)原則上應(yīng)當(dāng)按照()來設(shè)立。

A、“監(jiān)事會一一投資決策機構(gòu)一一自營業(yè)務(wù)部門”的三級體制

B、“投資決策機構(gòu)一一自營業(yè)務(wù)部門”的二級體制

C、“董事會一一投資決策機構(gòu)一一自營業(yè)務(wù)部門”的三級體制

D、“董事會一一投資決策部門”的二級體制

【參考答案】：C

8、根據(jù)深圳證券交易所的相關(guān)規(guī)定，深圳市場權(quán)證交易和行權(quán)的

證券、資金最終交收時間為()日。

A、T一1

B、T

C、T+1

D、T+2

【參考答案】：C

9、證券公司所管理的客戶資產(chǎn)(含本集合計劃資產(chǎn))投資于1家公

司發(fā)行的證券，按證券面值計算，不得超過該證券發(fā)行總量的()O

A、2%

B、5%

C、10%

D、15%

【參考答案】：C

10、根據(jù)要求，證券指數(shù)的編制遵循的原則是()O

A、公開、公正、公平

B、公司優(yōu)先

C、公開透明

D、公平原則

【參考答案】：C

H、在三級清算模式中，()是指由證券經(jīng)營機構(gòu)同其客戶辦理的

證券清算。

A、一級清算

B、二級清算

C、三級清算

D、四級清算

【參考答案】：C

12、()是指客戶將委托要求通過電話報給證券經(jīng)紀商，證券經(jīng)紀

商根據(jù)電話委托內(nèi)容向證券交易所交易系統(tǒng)申報。

A、自助委托

B、電話自動委托

C、人工電話委托

D、柜臺委托

【參考答案】：C

【解析】考點：熟悉證券委托的形式。見教材第二章第三節(jié)，P28o

13、債券回購業(yè)務(wù)參與者違規(guī)操作對交易系統(tǒng)和債券簿記系統(tǒng)造成

破壞的，由中國人民銀行給予警告，并可處()人民幣以下的罰款。

A、2萬元

B、3萬元

C、7萬元

D、10萬元

【參考答案】：B

【解析】考點：熟悉全國銀行間市場債券質(zhì)押式回購交易的基本規(guī)

則。見教材第九章第一節(jié)，P270o

14、單只標的證券的融資余額降低至()以下時，交易所可以在次

一交易日恢復(fù)其融資買入，并向市場公布。

A、10%

B、15%

C、20%

D、30%

【參考答案】：C

15、關(guān)于會員交易席位的使用，下列說法中正確的是()o

A、與他人共用一個席位

B、會員轉(zhuǎn)讓其所有席位

C、將席位出租

D、會員在保留一個席位的前提下，轉(zhuǎn)讓其他席位

【參考答案】：D

【解析】會員的交易席位不得退回，但在一定條件下可以轉(zhuǎn)讓，一

般規(guī)定會員在至少保留一個席位的前提下允許轉(zhuǎn)讓席位，嚴禁會員將席

位全部或者部分以出租或者承包等形式交由其他機構(gòu)或個人使用。

16、證券公司未按照規(guī)定為客戶開立賬戶的，責(zé)令改正；情節(jié)嚴重

的，處以()的罰款，并對直接負責(zé)的董事、高級管理人員和其他直接

責(zé)任人員，處以1萬元以上5萬元以下的罰款。

A、1倍以上5倍以下

B、1萬元以上5萬元以下

C、5萬元以上30萬元以下

D、20萬元以上50萬元以下

【參考答案】：D

17、根據(jù)規(guī)定，上市開放式基金合同生效后即進入(),一般不超

過3個月。

A、凍結(jié)期

B、交易期

C、封閉期

D、等候期

【參考答案】：C

18、()屬于明文列示的證券經(jīng)營機構(gòu)操縱市場行為。

A、內(nèi)幕人員利用內(nèi)幕信息買賣證券或者根據(jù)內(nèi)幕信息建議他人買

賣證券

B、證券業(yè)自律性組織作出對證券市場產(chǎn)生影響的虛假陳述

C、證券經(jīng)營機構(gòu)自營買賣持有其10%以上股份的上市公司或其關(guān)

聯(lián)公司的股票

D、以明示的方式，約定與其他證券投資者在某一時間共同買進或

賣出某一種證券

【參考答案】：D

19、深圳證券交易所規(guī)定，采用競價交易方式的，每個交易日的()

為收盤集合競價時間。

A、9：15?9：25

B、9：20~9：25

C、9：25?9：30

D、14：57?15：00

【參考答案】：D

【解析】考點：掌握證券交易的競價原則和競價方式。見教材第二

章第四節(jié)，P37O

20、某證券公司持有一種國債，面值500萬元，當(dāng)時標準券折算率

為1.27o當(dāng)日該公司有現(xiàn)金余額4000萬元。買入股票50萬股，均價

為每股20元；申購新股600萬股，價格每股6元。需要回購融入資金

是()元(不考慮各項稅費)。

A、3600

B、4600

C、600

D、635

【參考答案】：C

【解析】考點：掌握我國債券回購交易的清算與交收。見教材第九

章第三節(jié)，P279O

21、根據(jù)《上海證券交易所交易型開放式指數(shù)基金業(yè)務(wù)實施細則》

的規(guī)定，()O

A、當(dāng)日申購的基金份額，同日不可以賣出

B、當(dāng)日申購的基金份額，同日可以贖回

C、當(dāng)日贖回的證券，同日可以用于申購基金份額

D、當(dāng)日買人的證券，同日可以用于申購基金份額

【參考答案】：D

【解析】根據(jù)我國證券交易所的相關(guān)規(guī)定，買賣、申購、贖回ETF

的基金份額時，應(yīng)遵守下列規(guī)定：①當(dāng)日申購的基金份額，同日可以賣

出，但不得贖回；②當(dāng)日買入的基金份額，同日可以贖回，但不得賣出；

③當(dāng)日贖回的證券，同日可以賣出，但不得用于申購基金份額；④當(dāng)日

買入的證券，同日可以用于申購基金份額。

22、下列機構(gòu)中對證券公司自營業(yè)務(wù)進行日常監(jiān)督管理的是()o

A、中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)

B、證券交易所

C、中國人民銀行

D、中國證監(jiān)會聘請的專業(yè)性中介機構(gòu)

【參考答案】：B

【解析】Bo根據(jù)《證券交易所管理辦法》第四十五條的規(guī)定，證

券交易所根據(jù)國家關(guān)于證券公司證券自營業(yè)務(wù)管理的規(guī)定和證券交易所

業(yè)務(wù)規(guī)則，對會員的證券自營業(yè)務(wù)實施日常監(jiān)督管理。

23、債券質(zhì)押式回購是參與者進行的以債券為權(quán)利質(zhì)押的短期()

業(yè)務(wù)。

A、資金融通

B、調(diào)節(jié)頭寸

C、套期保值

D、信用規(guī)范

【參考答案】：A

24、托管銀行應(yīng)當(dāng)為每一個集合資產(chǎn)管理計劃代理開立專門的資金

賬戶，其賬戶名稱為()。

A、集合資產(chǎn)管理計劃名稱

B、證券公司一一托管銀行一一集合資產(chǎn)管理計劃名稱

C、證券公司一一集合資產(chǎn)管理計劃名稱

D、證券公司名稱

【參考答案】：A

25、從回購期限來看，一般期限較短，最長不超過()o

A、六個月

B、九個月

C、一年

D、十八個月

【參考答案】：C

26、證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的特點不包括()o

A、業(yè)務(wù)對象的單一性

B、證券經(jīng)紀商的中介性

C、客戶指令的權(quán)威

D、客戶資料的保密性。

【參考答案】：A

【解析】證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的特點包括：業(yè)務(wù)對象的廣泛性，證券經(jīng)紀

商的中介性，客戶指令的權(quán)威性，客戶資料的保密性。本題的最佳答案

是A選項。

27、證券公司對客戶融資融券的保證金比例不得低于(),期限不

超過()個月。

A、50%,3

B、30%,3

C、50%,6

D、30%,6

【參考答案】：C

【解析】熟悉客戶開戶的基本要求和提交擔(dān)保品及授信的基本內(nèi)容。

見教材第八章第二節(jié)，P241O

28、()是指證券公司將客戶的交易結(jié)算資金存放在指定的商業(yè)銀

行，以每個客戶的名義單獨立戶管理。

A、客戶交易結(jié)算資金第三方存管

B、第三方存管

C、客戶資金存管

D、結(jié)算資金第三方存管

【參考答案】：A

【解析】考點：掌握客戶證券交易結(jié)算資金第三方存管的主要內(nèi)容。

見教材第四章第一節(jié)，P76O

29、()是指證券類金融產(chǎn)品及證券服務(wù)從證券公司向客戶(投資

者)轉(zhuǎn)移過程中所經(jīng)過的途徑。

A、證券公司營銷渠道

B、證券公司銷售渠道

C、證券公司營銷系統(tǒng)

D、證券公司銷售系統(tǒng)

【參考答案】：A

【解析】考點：熟悉證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)營銷的主要內(nèi)容和實務(wù)。見教材

第四章第三節(jié)，P122O

30、中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司滬、深分公司接收數(shù)據(jù)時，應(yīng)

當(dāng)核對所接收數(shù)據(jù)的()O

A、及時性

B、完整性

C、準確性

D、真實性

【參考答案】：B

【解析】中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司滬、深分公司接收數(shù)據(jù)時,

應(yīng)當(dāng)核對所接收數(shù)據(jù)的完整性。

31、根據(jù)現(xiàn)行有關(guān)部門制度規(guī)定，上海證券交易所上市的B股現(xiàn)金

紅利發(fā)放日為OO

A、T+2日

B,T+4日

C、T+6日

D、T+11日

【參考答案】：D

【解析】常識，要熟悉。

32、有甲、乙、丙、丁四人，均申報買入x股票，申報價格和時間

如下：甲的買人價10.75元，時間為13：40；乙的買入價10.40元，

時間為13：25；丙的買入價10.70元，時間為13：25；丁的買入價

10.75元，時間為13：38o那么他們交易的優(yōu)先順序應(yīng)為()o

A、丁、甲、丙、乙

B、丙、乙、丁、甲

C、丁、丙、乙、甲

D、丙、丁、乙、甲

【參考答案】：A

【解析】證券交易所內(nèi)的證券交易按“價格優(yōu)先、時間優(yōu)先”原則

競價成交：價格優(yōu)先是指較高價格買入申報優(yōu)先于較低價格買入申報，

較低價格賣出申報優(yōu)先于較高價格賣出申報；時間優(yōu)先是指買賣方向、

價格相同的，先申報者優(yōu)先于后申報者。根據(jù)“價格優(yōu)先”，優(yōu)先順序

為：甲、丁、丙、乙；再根據(jù)“時間優(yōu)先”，最終優(yōu)先順序為：丁、甲、

丙、乙。

33、客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格

在過渡期結(jié)束后，未被核準為()的，證券公司不得再從事客戶資

產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。

A、綜合類證券公司

B、經(jīng)紀類證券公司

C、比照綜合類管理的證券公司

D、證券經(jīng)營機構(gòu)

【參考答案】：A

34、買斷式回購采用的方式為()o

A、兩次成交，兩次結(jié)算

B、兩次成交，一次結(jié)算

C、一次成交，一次結(jié)算

D、一次成交，兩次結(jié)算

【參考答案】：D

35、證券交易可以場外交易市場進行，其常見形式是()o

A、上市交易

B、離岸交易

C、柜臺交易

D、交易所交易

【參考答案】：C

【解析】考點：熟悉證券交易的種類。見教材第一章第一節(jié)，P3o

36、證券公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)可以()o

A、定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)先于自營業(yè)務(wù)進行交易

B、以獲取傭金或者其他利益為目的，用客戶委托資產(chǎn)進行不必要

的交易

C、將證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)與證券公司其他業(yè)務(wù)混合操作

D、接受單一客戶委托資產(chǎn)凈值低于規(guī)定的最低限額

【參考答案】：A

【解析】考點：熟悉資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)禁止行為的有關(guān)規(guī)定。見教材第

七章第五節(jié)，P222O

37、上市開放式基金的合同生效后即進入(),一般不超過3個月。

A、凍結(jié)期

B、交易期

C、等候期

D、封閉期

【參考答案】：D

38、一般的境外投資者可以投資在證券交易所上市的外資股，即

()O

A、A股

B、B股

C、H股

D、L股

【參考答案】：B

【解析】一般的境外投資者可以投資在證券交易所上市的外資股

(即B股)；而合格境外機構(gòu)投資者則可以在經(jīng)批準的投資額度內(nèi)，投資

于下列人民幣金融工具：在證券交易所掛牌交易的股票、在證券交易所

掛牌交易的債券、證券投資基金、在證券交易所掛牌交易的權(quán)證、中國

證監(jiān)會允許的其他金融工具。還可以參與新股發(fā)行、可轉(zhuǎn)換債券發(fā)行、

股票增發(fā)和配股的申購。

39、自2008年6月1日起實施的《證券公司監(jiān)督管理條例》規(guī)定,

證券公司的證券自營賬戶應(yīng)當(dāng)自開戶之日起()個交易日內(nèi)報證券交易

所備案。

A、1

B、2

C、3

D、5

【參考答案】：C

40、我國證券交易所證券交易的收盤價為當(dāng)日該證券最后一筆交易

前()分鐘所有交易的成交量加權(quán)平均價(含最后一筆交易)。

A、5

B、3

C、2

D、1

【參考答案】：D

41、1996年，中國證監(jiān)會頒布的《證券公司證券自營業(yè)務(wù)管理辦

法》中的有關(guān)規(guī)定正確的是()O

A、證券專營機構(gòu)負債總額與凈資產(chǎn)之比不得超過5：1

B、證券兼營機構(gòu)從事證券業(yè)務(wù)發(fā)生的負債總額與證券營運資金之

比不得超過5：1

C、證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)，其流動性資產(chǎn)占凈資產(chǎn)或證券營

運資金的比例不得低于50%

D、證券公司證券自營業(yè)務(wù)賬戶上持有的權(quán)益類證券按成本價計算

的總金額，不得超過其凈資產(chǎn)或證券營運資金的50%

【參考答案】：C

42、證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的禁止行為不包括()o

A、客戶有要求的，證券公司應(yīng)當(dāng)將客戶資產(chǎn)交由資產(chǎn)托管機構(gòu)進

行托管

B、向客戶作出保證其資產(chǎn)本金不受損失或者取得最低收益的承諾

C、將資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)混合操作

D、內(nèi)幕交易或者操縱市場

【參考答案】：A

【解析】將客戶資產(chǎn)交給托管機構(gòu)托管是鼓勵的做法，因此可以確

定該選項不屬于禁止內(nèi)容。本題的最佳答案是A選項。

43、同一證券賬戶多次參與同一只新股申購的，以交易所交易系統(tǒng)

確認的該投資者的()為有效申購。

A、第一筆申購

B、最后一筆申購

C、平均申購數(shù)

D、抽簽申購數(shù)

【參考答案】：A

【解析】掌握股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購的基本規(guī)定和操作流程。見教

材第五章第一節(jié)，P148o

44、《資金申購上網(wǎng)定價公開發(fā)行股票實施辦法》和《滬市股票上

網(wǎng)發(fā)行資金申購實施辦法》從規(guī)定的內(nèi)容看，主要是采用了()制度。

A、客戶交易結(jié)算資金第三方存管

B、會員分級結(jié)算

C、新股發(fā)行現(xiàn)金申購

D、客戶交易結(jié)算資金獨立存管

【參考答案】：C

【解析】考點：掌握股票網(wǎng)上發(fā)行的含義、類型。見教材第五章第

一節(jié)，P147o

45、深圳證券交易所根據(jù)會員的申請和業(yè)務(wù)許可范圍，為其設(shè)立的

交易單元設(shè)定的交易或其他業(yè)務(wù)權(quán)限不包括（）0

A、一類或多類證券品種或特定證券品種的交易

B、大宗交易

C、協(xié)議轉(zhuǎn)讓

D、自營證券交易

【參考答案】：D

【解析】深圳證券交易所根據(jù)會員的申請和業(yè)務(wù)許可范圍，為其設(shè)

立的交易單元設(shè)定下列交易或其他業(yè)務(wù)權(quán)限：（1）一類或多類證券品種

或特定證券品種的交易；（2）大宗交易；（3）協(xié)議轉(zhuǎn)讓；（4）ETF、10F及

非上市開放式基金等的申購與贖回；（5）融資融券交易；（6）特定證券的

主交易商報價；（7）其他交易或業(yè)務(wù)權(quán)限。

46、全國銀行間市場債券詢價方式中的自主報價分為（）o

A、公開報價和對話報價

B、公開報價和秘密報價

C、秘密報價和對話報價

D、以上答案都不對

【參考答案】：A

【解析】債券自主報價分為公開報價和對話報價。參與者的自主報

價分為兩類：公開報價和對話報價。公開報價是指參與者為表明自身交

易意向而面向市場作出的、不可直接確認成交的報價。對話報價是指參

與者為達成交易而直接向交易對手方作出的、對手方確認即可成交的報

價。

47、某投資者在上海證券交易所以每股15元的價格買人XX（A股）

股票20000股，那么，該投資者最低需要以（）元全部賣出該股票才能

保本(傭金按2%。計收，印花稅、過戶費按規(guī)定計收，不收委托手續(xù)

費)。

A、15.07

B、15.08

C、15.09

D、15.15

【參考答案】：C

48、目前，我國通過證券交易所進行的股票交易均采用()的報價

方式。

A、口頭報價

B、書面報價

C、電腦報價

D、傳真報價

【參考答案】：C

49、證券交易風(fēng)險的監(jiān)察包括()

A、事先預(yù)警、實時監(jiān)控、事后監(jiān)查

B、制度建設(shè)、內(nèi)部自查、行業(yè)檢查

C、制度建設(shè)、實時監(jiān)控、行業(yè)檢查

D、事先預(yù)警、內(nèi)部自查、事后監(jiān)查

【參考答案】：A

50、上海證券交易所在開放式基金的申購、贖回時間，在行情發(fā)布

系統(tǒng)中的“最新價”欄目揭示前一交易日OO

A、每份基金份額面值

B、每百份基金份額凈值

C、基金份額累計凈值

D、基金資產(chǎn)凈值

【參考答案】：B

【解析】熟悉上市開放式基金業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定。見教材第五章第三

節(jié)，P159o

51、定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的投資風(fēng)險由（）承擔(dān)。

A、證券公司

B、證券公司與客戶共同

C、客戶自行

D、資產(chǎn)托管機構(gòu)

【參考答案】：C

【解析】定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的投資風(fēng)險由客戶自行承擔(dān)，證券公司

不得以任何方式對客戶資產(chǎn)本金不受損失或者取得最低收益作出承諾。

52、漲跌幅價格的計算公式為（）o

A、漲跌幅價格=前收盤價X（1±漲跌幅比例）

B、漲跌幅價格=今開盤價X（1土漲跌幅比例）

C、漲跌幅價格=前平均價X（1土漲跌幅比例）

D、漲跌幅價格=前最高價X（1土漲跌幅比例）

【參考答案】：A

【解析】考點：掌握證券交易的競價原則和競價方式。見教材第二

章第四節(jié)，P40o

53、證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全檔案管理制度，妥善保管定向資產(chǎn)管理

業(yè)務(wù)的合同、客戶資料、交易記錄等文件資料和數(shù)據(jù)，保存期限不得少

于（）年。

A、7

B、10

C、15

D、20

【參考答案】：D

【解析】證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全檔案管理制度，妥善保管定向資產(chǎn)

管理業(yè)務(wù)的合同、客戶資料、交易記錄等文件資料和數(shù)據(jù)，保存期限不

得少于20年。

54、下列計算結(jié)算備付金賬戶可用余額的方法，正確的是（）o

A、可用余額=賬戶余額+（T+1實收付）-凍結(jié)金額-最低備付限額

B、可用余額=賬戶余額+（T+0實收付）-凍結(jié)金額-最低備付限額

C、可用余額=賬戶余額+（T+1實收付）-凍結(jié)金額

D、可用余額=賬戶余額+（T+0實收付）-凍結(jié)金額

【參考答案】：B

55、以證券形式分配投資收益的，由證券登記結(jié)算機構(gòu)將分派的證

券記錄在（）內(nèi)，并相應(yīng)變更甲方信用證券賬戶的明細數(shù)據(jù)。

A、信用交易證券交收賬戶

B、融券專用證券賬戶

C、證券公司客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶

D、證券公司客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶

【參考答案】：D

56、從一定意義上來說，證券自營的市場風(fēng)險就是通常所說的證券

投資風(fēng)險。這種風(fēng)險往往通過主觀的努力也很難避免。證券投資風(fēng)險可

以分為兩大類：一類是（），另一類是OO

A、系統(tǒng)性風(fēng)險非系統(tǒng)性風(fēng)險

B、基本風(fēng)險非基本風(fēng)險

C、政策風(fēng)險法律風(fēng)險

D、市場風(fēng)險非市場風(fēng)險

【參考答案】：A

57、深圳證券交易所根據(jù)會員的申請和業(yè)務(wù)許可范圍，為其設(shè)立的

交易單元設(shè)定的交易或其他業(yè)務(wù)權(quán)限不包括()。

A、一類或多類證券品種或特定證券品種的交易

B、大宗交易

C、協(xié)議轉(zhuǎn)讓

D、沒有上市開放式基金等的申購與贖回

【參考答案】：D

58、某結(jié)算參與人3月買入證券總金額為200萬元，3月交易天數(shù)

為22天，中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司為其確定的最低結(jié)算備付金

比例為20%,則4月份該結(jié)算參與人結(jié)算賬戶中的最低結(jié)算備付金應(yīng)為

()元。

A、400000

B,18182

C、13333

D、2000000

【參考答案】：B

【解析】考點：掌握結(jié)算賬戶管理的有關(guān)規(guī)定和要求。見教材第十

章第三節(jié)，P293O

59、證券公司應(yīng)當(dāng)依照證券公司風(fēng)險控制指標管理的有關(guān)規(guī)定，根

據(jù)自身的()及風(fēng)險控制水平，合理控制定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)規(guī)模。

A、經(jīng)營規(guī)模

B、安全監(jiān)管能力

C、管理能力

D、財務(wù)狀況

【參考答案】：C

【解析】證券公司應(yīng)當(dāng)依照證券公司風(fēng)險控制指標管理的有關(guān)規(guī)定,

根據(jù)自身的管理能力及風(fēng)險控制水平，合理控制定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)規(guī)模O

60、證券交易所可以對涉嫌違法違規(guī)交易的證券實施()并予公告,

相關(guān)當(dāng)事人應(yīng)按照證券交易所的要求提交書面報告。

A、掛牌

B、摘牌

C、停牌

D、特別停牌

【參考答案】：D

【解析】考點：熟悉證券交易所上市證券掛牌、摘牌、停牌與復(fù)牌

的規(guī)則。見教材第三章第一節(jié)，P58o

二、多項選擇題(共20題，每題1分)。

1、證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)試點，應(yīng)當(dāng)具備的條件包括()O

A、經(jīng)營證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)已滿2年且已被中國證券業(yè)協(xié)會評審為創(chuàng)新

試點類證券公司

B、公司治理健全，內(nèi)部控制有效

C、財務(wù)狀況良好，最近2年各項風(fēng)險控制指標持續(xù)符合規(guī)定，最

近6個月凈資本均在12億元以上

D、客戶資產(chǎn)安全、完整，客戶交易結(jié)算資金第三方存管方案已經(jīng)

中國證券監(jiān)督管理委員會認可，且已對實施進度作出明確安排

【參考答案】：B,C,D

【解析】BCD

【解析】經(jīng)營證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)已滿3年且已被中國證券業(yè)協(xié)會評審為

創(chuàng)新試點類證券公司，所以A項說法有誤。

2、按現(xiàn)行制度規(guī)定，下列說法正確的有()o

A、客戶可以采用限價委托或市價委托的方式委托會員買賣證券

B、證券交易所接受會員的限價申報和市價申報

C、市價申報只適用于有價格漲跌幅限制證券連續(xù)競價期間的交易

D、上海證券交易所和深圳證券交易所接受市價申報的類型完全相

同

【參考答案】:A,B,C

【解析】在市價申報類型方面，上海證券交易所和深圳證券交易所

不完全相同。故D項說法錯誤。

3、非交易型過戶是指符合法律規(guī)定和()等原因而發(fā)生的股票、

基金、國債等記名證券的股權(quán)在出讓人和受讓人之間的變更。

A、財產(chǎn)分割

B、繼承

C、賬戶掛失轉(zhuǎn)戶

D、贈與

E、法院判決

【參考答案】:A,B,D,E

4、關(guān)于上海證券交易所和深圳證券交易所交易時間的規(guī)定，以下

表述正確的是()O

A、證券交易所交易時間內(nèi)因故停市，交易時間不做順延

B、證券交易所可以調(diào)整交易時間，但必須經(jīng)中國證監(jiān)會批準

C、在國家法定假日，交易時間為正常交易日的一半

D、如果交易時間變更，須由中國證券業(yè)協(xié)會公告

【參考答案】：A,B

【解析】C選項，在國家法定假日，交易所休市。

D選項，證券交易所可以調(diào)整交易時間。

5、目前，上海證券交易所用于國債買斷式回購交易的券種有()o

A、04國債(10)

B、04國債(11)

C、05國債(1)

D、05國債(2)

【參考答案】：A,C

6、下列可導(dǎo)致資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理風(fēng)險的行為有()o

A、與客戶簽訂資產(chǎn)管理合同不規(guī)范、約定不明

B、操作人員違反合同約定買賣證券或劃轉(zhuǎn)資金

C、操作人員在經(jīng)營中進行不必要的證券買賣損害委托人的利益

D、在資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中投資決策失誤

【參考答案】：A,B,C

7、中國金融期貨交易所是經(jīng)國務(wù)院批準，由()共同發(fā)起成立的

金融期貨交易所。

A、上海期貨交易所

B、大連商品交易所

C、鄭州商品交易所

D、深圳證券交易所

E、上海證券交易所

【參考答案】:A,B,C,D,E

8、在受理委托時，證券經(jīng)營機構(gòu)業(yè)務(wù)員應(yīng)認真驗對()

A、本人工作證

B、本人居民身份證

C、股票帳戶卡

D、資金帳戶卡

【參考答案】：B,C,D

9、《客戶交易結(jié)算資金第三方存管協(xié)議書》是客戶與其指定()

簽訂的。

A、會計師事務(wù)所

B、存管銀行

C、證券經(jīng)紀商

D、結(jié)算公司

【參考答案】：B,C

【解析】BC

【解析】《客戶交易結(jié)算資金第三方存管協(xié)議書》是客戶與其指定

的存管銀行、證券經(jīng)紀商簽訂的。

10、下列關(guān)于過戶費的收取不正確的是()O

A、上海證券交易所A股過戶賽為成交面額的l%o,起點為1元

B、深圳證券交易所免收A股過戶費

C、上海證券交易所8股結(jié)算費為成交金額的0.5%。，但最高不超

過500美元

D、目前免收基金交易過戶賽

【參考答案】：C

11、根據(jù)中國證監(jiān)會的相關(guān)規(guī)定，全國銀行間市場買斷式回購期間

交易雙方不得OO

A、現(xiàn)金交割

B、交換債務(wù)

C、拆借資金

D、拆借債券

E、換前贖回

【參考答案】：A,B,E

12、根據(jù)股票交易規(guī)則，我國上市公司股票退市風(fēng)險措施包括()o

A、在公司股票簡稱下冠以*ST字樣

B、在公司股票簡稱下冠以ST字樣

C、股票報價的日漲跌幅限制為5%

D、股票報價的日漲跌幅限制為10%

E、股票報價的日漲跌幅限制為15%

【參考答案】：A,C

13、集合資產(chǎn)管理合同應(yīng)包括()o

A、集合計劃費用

B、存續(xù)期間委托人轉(zhuǎn)讓的時間

C、集合計劃信息披露

D、存續(xù)期間委托人轉(zhuǎn)讓的方式及程序

【參考答案】：A,C

【解析】集合資產(chǎn)管理合同應(yīng)包括：前言、集合資產(chǎn)管理合同當(dāng)事

人、集合計劃的基本情況、委托人情況、管理人以自有資金參與集合計

劃時的特別約定、集合計劃賬戶管理、集合計劃資產(chǎn)托管、集合計劃費

用、投資收益與分配、集合計劃信息披露、當(dāng)事人的權(quán)利與義務(wù)、委托

人退出情況、集合計劃的終止、不可抗力與免責(zé)、違約責(zé)任與爭議處理、

合同的成立與生效的條件。

14、上市公司出現(xiàn)以下()情形之一的，證券交易所對其股票交易

實行退市風(fēng)險警示。

A、最近2年連續(xù)虧損(以最近2年年度報告披露的當(dāng)年經(jīng)審計凈利

潤為依據(jù))

B、因財務(wù)會計報告存在重大會計差錯或虛假記載，公司主動改正

或被中國證監(jiān)會責(zé)令改正，對以前年度財務(wù)會計報告進行追溯調(diào)整，導(dǎo)

致最近2年連續(xù)虧損

C、因財務(wù)會計報告存在重大會計差錯或虛假記載，被中國證監(jiān)會

責(zé)令改正，在規(guī)定期限內(nèi)未改正，且公司股票已停牌2個月

D、在法定期限內(nèi)未披露年度報告或者半年度報告，公司股票已停

牌2個月

【參考答案】：A,B,C,D

15、目前，我國網(wǎng)上增發(fā)新股價格的定價方式有()o

A、網(wǎng)上定價發(fā)行

B、根據(jù)市場行情增發(fā)新股公司自行定價

C、先向網(wǎng)下機構(gòu)投資者詢價

D、根據(jù)市場行情交易所定價

E、網(wǎng)上和網(wǎng)下同時累計投標詢價

【參考答案】：A,C,D

16、我國禁止將回購資金用于()

A、固定資產(chǎn)投資

B、調(diào)劑寸頭

C、期貨市場投資

D、股本投資

【參考答案】：A,C,D

17、凈額清算又分為()o

A、單邊凈額清算

B、雙邊凈額清算

C、多邊凈額清算

D、三邊凈額清算

【參考答案】：B,C

【解析】BC

凈額清算又分為雙邊凈額清算和多邊凈額清算。

18、非上市證券的自營買賣可以通過()方式實現(xiàn)。

A、證券公司的營業(yè)柜臺

B、包銷發(fā)行新股

C、銀行間市場

D、代銷發(fā)行新股

【參考答案】：A,C

19、股份報價轉(zhuǎn)讓與現(xiàn)有代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的股份轉(zhuǎn)讓和證券交易

所市場股票交易的不同之處在于OO

A、掛牌公司屬性不同

B、轉(zhuǎn)讓方式不同

C、信息披露標準不同

D、結(jié)算方式不同

【參考答案】：A,B,C,D

20、對于不履行義務(wù)的會員，證券交易所的處罰種類包括()o

A、批評

B、罰款

C、暫停業(yè)務(wù)

D、取消會員資格

【參考答案】：A,C,D

三、不定項選擇題(共20題，每題1分)。

1、證券賬戶用來記載投資者所持有的證券()O

A、種類

B、數(shù)量

C、價格

D、相應(yīng)的變動情況

【參考答案】：A,B,D

【解析】熟悉證券交易的基本程序。見教材第二章第一節(jié)，P21o

2、連續(xù)競價階段的特點有()o

A、每一筆買賣委托輸入交易自動撮合系統(tǒng)后，當(dāng)即判斷并進行不

同的處理

B、能成交者予以成交

C、不能成交者等待機會成交

D、部分成交者則讓剩余部分繼續(xù)等待

【參考答案】：A,B,C,D

【解析】考點：掌握證券交易的競價原則和競價方式。見教材第二

章第四節(jié)，P39O

3、證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)可分為()o

A、柜臺代理買賣

B、證券交易所代理買賣

C、證券公司代理買賣

D、投資者自行買賣

【參考答案】：A,B

【解析】這是證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的基本分類。

4、客戶通過()進行的交易，不論成交與否，其委托記錄應(yīng)按規(guī)

定期限保存于營業(yè)網(wǎng)點。

A、人工電話委托

B、自助委托

C、網(wǎng)上委托

D、電話自動委托

【參考答案】：A,B,C,D

【解析】考點：熟悉證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)賬戶管理、委托買賣、清算交割

的管理要求和操作規(guī)范。見教材第四章第二節(jié)，P103o

5、法人開立證券交易結(jié)算資金賬戶，須提交的材料有()o

A、企業(yè)營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件

B、法人證券賬戶卡

C、企業(yè)法人代表簽署的授權(quán)委托書

D、經(jīng)辦人身份證

【參考答案】：A,B,C,D

6、以下(),深圳證券交易所協(xié)議平臺的成交確認時間為每個交

易日15：00~15：30o

A、公司債券的大宗交易

B、專項資產(chǎn)管理計劃協(xié)議交易

C、權(quán)益類證券大宗交易

D、債券大宗交易(除公司債券外)

【參考答案】：C,D

【解析】考點：掌握上海證券交易所大宗交易和深圳證券交易所綜

合協(xié)議交易平臺業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定。見教材第三章第一節(jié)，P3o

7、證券交易所會員應(yīng)當(dāng)向證券交易所履行的定期報告義務(wù)有()o

A、每月前7個工作日內(nèi)報送上月統(tǒng)計報表及風(fēng)險控制指標監(jiān)管報

表

B、每年4月30日前報送上年度經(jīng)審計財務(wù)報表和證券交易所要求

的年度報告材料

C、每年4月30日前報送上年度會員交易系統(tǒng)運行情況報告

D、證券交易所規(guī)定的其他定期報告義務(wù)

【參考答案】：A,B,C,D

【解析】考點：熟悉證券交易所會員的日常管理。見教材第一章第

二節(jié),P15o

8、根據(jù)成因，大致可以將證券結(jié)算風(fēng)險分為()o

A、信用風(fēng)險

B、流動性風(fēng)險

C、操作風(fēng)險

D、法律風(fēng)險和結(jié)算銀行風(fēng)險

【參考答案】：A,B,C,D

【解析】熟悉證券交易結(jié)算風(fēng)險的種類及其防范措施。見教材第十

章第五節(jié)，P298-299o

9、關(guān)于清算與交收的區(qū)別，以下說法正確的有()o

A、清算是對應(yīng)收、應(yīng)付證券及價款的計算

B、清算的結(jié)果是確定應(yīng)收、應(yīng)付數(shù)量或金額

C、交收是根據(jù)清算結(jié)果辦理證券和價款的收付

D、交收并不發(fā)生財產(chǎn)實際轉(zhuǎn)移

【參考答案】：A,B,C

【解析】考點：熟悉清算和交收的聯(lián)系與區(qū)別。見教材第十章第二

節(jié)，P289o

10、對于制造并提供虛假資料和交易信息債券的回購業(yè)務(wù)參與者，

中國人民銀行可采取的措施有OO

A、警告

B、3萬元人民幣以下的罰款

C、暫停其債券交易業(yè)務(wù)資格

D、取消其債券交易業(yè)務(wù)資格

【參考答案】：A,B,C,D

11、證券營業(yè)部重要崗位專人負責(zé)，嚴格操作權(quán)限管理要求的具體

措施有OO

A、資金存取和其他崗位不得合并，其他崗位電腦終端無權(quán)進入資

金存取系統(tǒng)

B、資金崗位工作人員和其他崗位的工作人員不得兼職或串崗操作

C、賬戶管理應(yīng)專人負責(zé)，其他崗位和人員不得兼辦或串崗

D、各崗位和各部門電腦用戶權(quán)限應(yīng)按職責(zé)嚴格限制并經(jīng)常檢查，

應(yīng)隨人員變化而及時調(diào)整

【參考答案】：A,B,C,D

12、開立證券賬戶應(yīng)堅持()的原則。

A、真實性

B、準確性

C、可靠性

D、合法性

【參考答案】：A,D

【解析】考點：掌握開立證券賬戶的基本原則和要求。見教材第二

章第二節(jié)，P24c

13、自營業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制包括()方面。

A、自營業(yè)務(wù)決策管理

B、自營業(yè)務(wù)運作管理

C、自營業(yè)務(wù)的內(nèi)部監(jiān)督與檢查

D、自營投資時間管理

【參考答案】：A,B,C

【解析】內(nèi)控制度的內(nèi)容，要熟悉。

14、在()情況下，會員需要在中國證券登記結(jié)算公司上海分公司

辦理席位清算路徑變更手續(xù)。

A、出租交易席位后

B、席位加入清算前

C、席位的清算路徑發(fā)生變化

D、退回交易席位

【參考答案】：B,C

15、上市公司出現(xiàn)以下()情形之一的，證券交易所對其股票交易

實行退市風(fēng)險警示。

A、最近2年連續(xù)虧損

B、在法定期限內(nèi)未披露年度報告或者中期報告，且公司股票已停

牌2個月

C、因財務(wù)會計報告存在重大會計差錯或虛假記載，公司主動改正

或被中國證券監(jiān)督管理委員會責(zé)令改正，對以前年度財務(wù)會計報告進行

追溯調(diào)整，導(dǎo)致最近2年連續(xù)虧損

D、因財務(wù)會計報告存在重大會計差錯或虛假記載，被中國證券監(jiān)

督管理委員會責(zé)令改正，在規(guī)定期限內(nèi)未改正，且公司股票已停牌2個

月

【參考答案】：A,B,C,D

【解析】熟悉股票交易特別處理規(guī)定。見教材第三章第一節(jié)，P55o

16、客戶融券期間，其本人或關(guān)聯(lián)人賣出與所融入證券相同的證券

的，客戶應(yīng)當(dāng)自該事實發(fā)生之日起()個交易日內(nèi)向證券公司申報。

A、2

B、3

C、5

D、10

【參考答案】：B

17、深圳證券交易所協(xié)議平臺上進行的()暫不納入交易所即時行

情和指數(shù)的計算，成交量在協(xié)議平臺交易結(jié)束后計入當(dāng)日該證券成交總

量。

A、權(quán)益類證券大宗交易

B、債券大宗交易(除公司債券外)

C、雙邊交易債券的大宗交易

D、專項資產(chǎn)管理計劃協(xié)議交易

【參考答案】：A,C

【解析】考點：掌握上海證券交易所大宗交易和深圳證券交易所綜

合協(xié)議交易平臺業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定。見教材第三章第一節(jié)，P54O

18、關(guān)于上海證券交易所推出的大宗交易系統(tǒng)專場業(yè)務(wù)，以下說法

正確的有()O

A、由股份持有者發(fā)起出售需求，或股份購買者發(fā)起購買需求

B、由證券交易所組織專場

C、通過證券交易所大宗交易系統(tǒng)采取協(xié)商、詢價、投標等方式確

定成交

D、由中國結(jié)算公司完成結(jié)算

【參考答案】：A,B,C,D

【解析】考點：掌握上海證券交易所大宗交易和深圳證券交易所綜

合協(xié)議交易平臺業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定。見教材第三章第一節(jié)，P51?52。

19、關(guān)于清算的解釋，以下說法正確的有()o

A、一定經(jīng)濟行為引起的貨幣資金關(guān)系應(yīng)收、應(yīng)付的計算

B、根據(jù)交易的結(jié)果在事先約定的時間內(nèi)履行合約的行為

C、指公司、企業(yè)結(jié)束經(jīng)營活動、收回債務(wù)、處置分配財產(chǎn)等行為

的總和

D、銀行同業(yè)往來中應(yīng)收或應(yīng)付差額的軋抵

【參考答案】：A,C,D

【解析】考點：掌握清算、交收的概念。見教材第十章第二節(jié)，

P289O

20、下列事項中，屬于內(nèi)幕信息的有()o

A、公司的經(jīng)營方針和經(jīng)營范圍的重大變化

B、公司涉及的重大訴訟

C、公司營業(yè)用主要資產(chǎn)的報廢一次超過該資產(chǎn)的20%

D、公司債務(wù)擔(dān)保的重大變更

【參考答案】：A,B,D

【解析】公司營業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或者報廢一次超過該資

產(chǎn)的百分之三十。

四、判斷題(共40題，每題1分)。

1、實際上，開放式基金場內(nèi)認購、申購與贖回并沒有增加新的交

易品種，只是為投資者推出了另外的開放式基金業(yè)務(wù)辦理渠道。()

【參考答案】：正確

2、買斷式回購到期購回結(jié)算，中國結(jié)算上海分公司按成交記錄完

成買斷式回購到期購回交收，結(jié)算參與人多筆應(yīng)付應(yīng)收不做軋差處理，

同一筆交易不拆分交收。()

【參考答案】：正確

3、證券公司申請開立多個自營賬戶的，不得超過按照證券公司每

200萬元注冊資本開立1個證券賬戶的標準計算的證券賬戶數(shù)量。()

【參考答案】：錯誤

【解析】B。證券公司申請開立多個自營賬戶的，不得超過按照證

券公司每500萬元注冊資本開立I個證券賬戶的標準計算的證券賬戶數(shù)

量。

4、非限定性集合資產(chǎn)管理計劃投資于權(quán)益類證券以及股票型證券

投資基金的資產(chǎn)，不得超過該計劃資產(chǎn)凈值的20%。()

【參考答案】：錯誤

【解析】限定性集合資產(chǎn)管理計劃投資于權(quán)益類證券以及股票型證

券投資基金的資產(chǎn)，不得超過該計劃資產(chǎn)凈值的20%,并應(yīng)當(dāng)遵循分散

投資風(fēng)險的原則。

5、轉(zhuǎn)托管不可撤單。()

【參考答案】：錯誤

【解析】【考點】掌握我國證券托管制度的內(nèi)容。見教材第二章第

二節(jié),P27o

6、客戶采用自助終端進行交易，不論成交與否，委托記錄應(yīng)按規(guī)

定期限保存于營業(yè)網(wǎng)點。()

A、正確

B、錯誤

C、放棄

【參考答案】：A

【解析】客戶采用自助終端進行交易，不論成交與否，委托記錄應(yīng)

按規(guī)定期限保存于營業(yè)網(wǎng)點。

7、網(wǎng)上競價發(fā)行即主承銷商利用證券交易所的交易系統(tǒng)，按已確

定的發(fā)行價格向投資者發(fā)售股票。()

【參考答案】：B

【解析】考點：掌握股票網(wǎng)上發(fā)行的含義、類型。見教材第五章第

一節(jié)，P146o

8、若證券公司向證監(jiān)會申請融資融券業(yè)務(wù)試點，其經(jīng)營證券經(jīng)紀

業(yè)務(wù)應(yīng)已滿3年，且已被中國證券業(yè)協(xié)會評審為規(guī)范類證券公司。()

A,正確

B、錯誤

C、放棄

【參考答案】：B

【解析】若證券公司向證監(jiān)會申請融資融券業(yè)務(wù)試點，其經(jīng)營證券

經(jīng)紀業(yè)務(wù)應(yīng)已滿3年，且已被中國證券業(yè)協(xié)會評審為創(chuàng)新試點類證券公

司。

9、買入上市開放式基金申報數(shù)量應(yīng)當(dāng)為100份或其整數(shù)倍，申報

價格最小變動單位為0.01元人民幣。()

【參考答案】：B

【解析】考點：熟悉上市開放式基金業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定。見教材第五

章第三節(jié)，P164O

10、根據(jù)上海證券交易所的有關(guān)規(guī)定，指定交易是指投資者與某一

證券營業(yè)部簽訂協(xié)議后，指定該機構(gòu)為自己買賣證券的唯一交易點。()

【參考答案】：錯誤

【解析】根據(jù)上海證券交易所的有關(guān)規(guī)定，指定交易是指凡在上海

證券交易所市場進行證券交易的投資者，必須事先指定上海證券交易所

市場某一交易參與人，作為其證券交易的唯一受托人，并由該交易參與

人通過其特定的參與者業(yè)務(wù)交易單元參與上海證券交易所市場證券交易

的制度。

11、證券營業(yè)部未經(jīng)批準不得再下設(shè)營業(yè)性場所，但可以在營業(yè)場

所之外為投資者辦理開戶、委托買賣和清算交割等業(yè)務(wù)。未經(jīng)中國證監(jiān)

會批準，不得利用互聯(lián)網(wǎng)絡(luò)進行證券交易。

【參考答案】：錯誤

12、債券質(zhì)押式回購的實質(zhì)內(nèi)容是：債券的持有方以持有的債券作

抵押，獲得一定期限內(nèi)的資金使用權(quán)，期滿后則須歸還借貸的資金，并

按約定支付一定的利息；而資金的貸出方則暫時放棄相應(yīng)資金的使用權(quán),

從而獲得資金融入方的債券抵押權(quán)，并于回購期滿時歸還對方抵押的債

券，收回融出資金并獲得一定利息。()

【參考答案】：正確

【解析】考察債券質(zhì)押式回購。

13、只有以國債為對象進行的流通轉(zhuǎn)讓活動，才可以稱為“債券交

易”。()

【參考答案】：錯誤

14、客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶是用于存放客戶交存的、擔(dān)保證券

公司因向客戶融資融券所生債權(quán)的資金的賬戶。()

A、正確

B、錯誤

【參考答案】：正確

【解析】A

【解析】客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶是用于存放客戶交存的、擔(dān)保

證券公司因向客戶融資融券所生債權(quán)的資金的賬戶。

15、因法院判決等原因，當(dāng)事人可就近選擇證券登記結(jié)算機構(gòu)申請

辦理非交易過戶。()

【參考答案】：正確

【解析】因繼承、贈與和法院判決等原因，當(dāng)事人可就近選擇證券

登記結(jié)算機構(gòu)申請辦理非交易過戶。

16、深圳證券登記結(jié)算機構(gòu)給掛失申請人補辦新的證券賬戶卡時，

只收工本費，不收取手續(xù)費。()

【參考答案】：錯誤

17、證券公司對發(fā)生的違規(guī)操作或差錯應(yīng)按性質(zhì)、數(shù)額和責(zé)任大小

追究有關(guān)責(zé)任人的責(zé)任。()、

【參考答案】：A

【解析】考點：熟悉證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的風(fēng)險種類。見教材第四章第四

節(jié)，P134O

18、客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶記錄的證券，由證券公司以客戶的

名義，為客戶的利益行使對證券發(fā)行人的權(quán)利。()

【參考答案】：錯誤

19、我國A股證券賬戶可以用于買賣基金。()

【參考答案】：正確

【解析】Ao在實際運用中，A股賬戶用途最廣，既可以買賣人民

幣普通股票，也可以買賣債券和證券投資基金。

20、全國銀行間債券市場回購交易數(shù)額量小為債券面額100萬元，

交易單位為債券面額1萬元。()

【參考答案】：錯誤

【解析】全國銀行間債券市場回購交易數(shù)額量小為債券面額10萬

元，交易單位為債券面額1萬元。

21、委托指令一旦發(fā)出，在有效期限內(nèi)，不管市場行情有何變化，

只要受托人