信息系統(tǒng)升級改造項目驗收管理辦法

信息系統(tǒng)升級改造項目驗收管理辦法?一、總則（一）目的為規(guī)范信息系統(tǒng)升級改造項目驗收工作，確保項目成果符合要求，滿足業(yè)務(wù)需求，提高項目質(zhì)量和投資效益，特制定本辦法。（二）適用范圍本辦法適用于公司內(nèi)部所有信息系統(tǒng)升級改造項目的驗收管理。（三）基本原則1.客觀公正原則：驗收過程應(yīng)遵循客觀事實，依據(jù)項目合同、需求文檔等相關(guān)標準進行公正評價。2.全面完整原則：對項目的各個方面，包括功能、性能、安全、文檔等進行全面檢查和評估。3.注重實效原則：以項目實際應(yīng)用效果為重點，確保系統(tǒng)能夠有效支持業(yè)務(wù)運作。二、驗收組織與職責（一）驗收小組1.組成：由公司相關(guān)業(yè)務(wù)部門、技術(shù)部門、質(zhì)量部門等人員組成驗收小組。成員應(yīng)具備相應(yīng)的專業(yè)知識和經(jīng)驗。2.職責審查項目驗收申請材料。制定驗收方案，明確驗收內(nèi)容、方法、步驟等。實施驗收工作，包括文檔審查、系統(tǒng)測試、實地考察等。撰寫驗收報告，提出驗收意見。（二）項目建設(shè)單位1.職責負責項目的建設(shè)實施，確保項目按合同要求完成。準備項目驗收申請材料，包括項目總結(jié)報告、測試報告、用戶手冊等。配合驗收小組開展驗收工作，提供必要的支持和解釋。（三）項目承建單位1.職責按照項目合同和相關(guān)要求完成系統(tǒng)升級改造工作。提供項目驗收所需的各類文檔和資料。協(xié)助驗收小組進行系統(tǒng)測試和問題整改。三、驗收條件（一）項目完成情況1.已按照項目合同約定的內(nèi)容和要求完成系統(tǒng)升級改造，各項功能均已實現(xiàn)并可正常運行。2.項目建設(shè)過程中涉及的硬件設(shè)備已安裝調(diào)試完畢，運行穩(wěn)定。（二）文檔資料完備1.項目總結(jié)報告：應(yīng)包括項目概述、建設(shè)目標、實施過程、成果總結(jié)、經(jīng)驗教訓等內(nèi)容。2.需求規(guī)格說明書：詳細描述系統(tǒng)的功能、性能、接口等需求。3.設(shè)計文檔：包括總體設(shè)計、詳細設(shè)計等，說明系統(tǒng)的架構(gòu)和設(shè)計思路。4.測試文檔：如測試計劃、測試用例、測試報告等，記錄系統(tǒng)測試的過程和結(jié)果。5.用戶手冊：為用戶提供系統(tǒng)操作指南。6.維護手冊：說明系統(tǒng)維護的方法和注意事項。7.其他相關(guān)文檔，如項目變更記錄、安全評估報告等。（三）培訓工作完成已對相關(guān)用戶進行系統(tǒng)培訓，用戶能夠熟練操作和使用升級后的系統(tǒng)。（四）試運行情況良好系統(tǒng)已進行[X]個月以上的試運行，運行穩(wěn)定，未出現(xiàn)重大故障，各項業(yè)務(wù)指標達到預(yù)期要求。四、驗收流程（一）驗收申請項目建設(shè)單位在項目完成并滿足驗收條件后，向公司提出驗收申請。申請材料應(yīng)包括項目驗收申請表（見附件1）及上述要求的各項文檔資料。（二）受理申請公司收到驗收申請后，對申請材料進行審查。如材料齊全、符合要求，則予以受理；如材料不全或不符合要求，通知建設(shè)單位補充完善后重新申請。（三）組建驗收小組受理申請后，公司組建驗收小組，并向驗收小組成員發(fā)放項目相關(guān)資料，使其熟悉項目情況。（四）制定驗收方案驗收小組根據(jù)項目特點和合同要求，制定詳細的驗收方案。驗收方案應(yīng)包括驗收內(nèi)容、驗收方法、驗收步驟、人員分工等。（五）實施驗收1.文檔審查：驗收小組對項目建設(shè)單位提交的文檔資料進行審查，檢查文檔是否齊全、規(guī)范、準確，是否與項目實際情況相符。2.系統(tǒng)測試功能測試：依據(jù)需求規(guī)格說明書，對系統(tǒng)的各項功能進行逐一測試，檢查是否滿足業(yè)務(wù)需求。性能測試：測試系統(tǒng)在不同負載條件下的性能指標，如響應(yīng)時間、吞吐量等，確保系統(tǒng)性能符合要求。安全測試：檢查系統(tǒng)的安全性，包括用戶認證、授權(quán)、數(shù)據(jù)加密等方面，防止出現(xiàn)安全漏洞。兼容性測試：測試系統(tǒng)與其他相關(guān)系統(tǒng)或軟件的兼容性，確保能夠正常交互。3.實地考察：對系統(tǒng)的實際運行情況進行實地考察，觀察系統(tǒng)在業(yè)務(wù)場景中的運行效果，與用戶進行交流，了解用戶對系統(tǒng)的滿意度。（六）問題整改驗收過程中如發(fā)現(xiàn)問題，驗收小組應(yīng)及時向項目承建單位提出整改意見。承建單位應(yīng)在規(guī)定時間內(nèi)完成整改，并提交整改報告。驗收小組對整改情況進行復(fù)查，直至問題全部解決。（七）撰寫驗收報告驗收工作結(jié)束后，驗收小組應(yīng)根據(jù)驗收情況撰寫驗收報告。驗收報告應(yīng)包括項目概述、驗收依據(jù)、驗收范圍、驗收方法、驗收結(jié)果、存在問題及整改情況、驗收結(jié)論等內(nèi)容。驗收結(jié)論分為通過驗收、整改后通過驗收、不通過驗收三種。（八）審批驗收報告驗收報告經(jīng)驗收小組組長簽字后，提交公司審批。公司根據(jù)驗收報告和相關(guān)情況，做出是否通過驗收的決定。（九）驗收備案通過驗收的項目，由公司對驗收結(jié)果進行備案，作為項目建設(shè)過程的重要記錄。五、驗收內(nèi)容（一）功能驗收1.檢查系統(tǒng)是否實現(xiàn)了項目合同中規(guī)定的各項功能，功能是否完整、準確。2.驗證系統(tǒng)功能的易用性和操作性，是否符合用戶使用習慣。（二）性能驗收1.測試系統(tǒng)的響應(yīng)時間、吞吐量、并發(fā)用戶數(shù)等性能指標，是否滿足業(yè)務(wù)運行要求。2.檢查系統(tǒng)在長時間運行過程中的穩(wěn)定性，是否出現(xiàn)死機、崩潰等情況。（三）安全驗收1.審查系統(tǒng)的安全策略，包括用戶認證、授權(quán)、訪問控制等是否合理有效。2.檢查系統(tǒng)的數(shù)據(jù)加密、備份恢復(fù)等安全措施是否到位。3.評估系統(tǒng)是否存在安全漏洞，是否采取了相應(yīng)的防范措施。（四）兼容性驗收1.測試系統(tǒng)與公司現(xiàn)有相關(guān)系統(tǒng)、軟件、硬件設(shè)備的兼容性，是否能夠正常集成和交互。2.檢查系統(tǒng)在不同操作系統(tǒng)、瀏覽器等環(huán)境下的運行情況。（五）文檔驗收1.審查項目文檔的完整性、準確性和規(guī)范性，是否涵蓋了項目建設(shè)的各個方面。2.檢查文檔是否與系統(tǒng)實際情況相符，是否能夠為系統(tǒng)的維護、升級等提供支持。六、驗收文檔（一）項目驗收申請表應(yīng)包括項目名稱、項目編號、項目建設(shè)單位、項目承建單位、項目負責人、申請驗收日期、項目概述、驗收依據(jù)、申請驗收內(nèi)容等信息（格式見附件1）。（二）項目總結(jié)報告詳細描述項目建設(shè)的全過程，包括項目背景、目標、實施過程、技術(shù)方案、成果亮點、項目經(jīng)驗教訓等。（三）需求規(guī)格說明書明確系統(tǒng)的功能需求、性能需求、接口需求等，是系統(tǒng)設(shè)計和開發(fā)的重要依據(jù)。（四）設(shè)計文檔包括總體設(shè)計和詳細設(shè)計，說明系統(tǒng)的架構(gòu)設(shè)計、模塊劃分、數(shù)據(jù)庫設(shè)計、界面設(shè)計等內(nèi)容。（五）測試文檔1.測試計劃：規(guī)劃測試的范圍、方法、步驟、人員安排等。2.測試用例：針對系統(tǒng)功能、性能等方面設(shè)計的具體測試用例。3.測試報告：記錄測試執(zhí)行情況和結(jié)果，包括發(fā)現(xiàn)的問題及修復(fù)情況。（六）用戶手冊為用戶提供系統(tǒng)操作指南，包括系統(tǒng)功能介紹、操作流程、常見問題解答等。（七）維護手冊說明系統(tǒng)維護的方法、流程、注意事項等，便于系統(tǒng)維護人員進行日常維護工作。（八）其他文檔如項目變更記錄、安全評估報告、培訓記錄等。七、驗收結(jié)果處理（一）通過驗收項目驗收各項指標均符合要求，驗收小組出具通過驗收的意見。項目建設(shè)單位可按照公司相關(guān)規(guī)定進行項目后續(xù)工作，如資產(chǎn)移交、項目結(jié)項等。（二）整改后通過驗收驗收過程中發(fā)現(xiàn)部分問題，但經(jīng)過承建單位整改后達到驗收要求。驗收小組出具整改后通過驗收的意見，承建單位應(yīng)在規(guī)定時間內(nèi)完成整改，并提交整改報告。整改報告應(yīng)詳細說明問題產(chǎn)生的原因、整改措施及整改結(jié)果。（三）不通過驗收項目存在嚴重問題，經(jīng)整改后仍不符合驗收要求。驗收小組出具不通過驗收的意見，并說明不通過的原因。項目建設(shè)單位應(yīng)組織承建單位對項目進行全面整改，整改完成后重新申請驗收。八、附則（一）解釋權(quán)本辦法由公司[具體部門]負責解釋。（二）施行日期本辦法自發(fā)布之日起施行。附件1：項目驗收申請表|項目名稱|項目編號|||||項目建設(shè)單位|項