電池公司質(zhì)量手冊樣本

電池公司質(zhì)量手冊樣本

前言

浙江天能電池（江蘇）——江蘇省沐陽經(jīng)濟開發(fā)區(qū)天能工

業(yè)園占地1000畝，總投資人民幣10億元，年產(chǎn)150萬

KVAh“納米材料改性鉛酸蓄電池”，一期工程投資人民幣2億

元，建筑總面積8萬平方米。

地處環(huán)境優(yōu)美江蘇花木之鄉(xiāng)——沐陽，為蘇、魯、皖交界

寬廣蘇北平原，毗連中國黃金東海岸——連云港，交通便利、

市場潛力巨大：京滬高速公路、新長鐵路、205國道、245、

324、326省道在縣城交匯，同時，東有連云港白塔埠機場，

西至徐州觀音機場。

浙江天能電池（江蘇），是專業(yè)研制、開發(fā)、生產(chǎn)和銷售

電動車用蓄電池、國際化企業(yè)。產(chǎn)品銷售網(wǎng)點遍布全國，遠銷

歐美、東南亞和非洲。企業(yè)擁有國際優(yōu)異水平八套極板、蓄電

池生產(chǎn)流水線，企業(yè)有很強技術(shù)研發(fā)力量，擁有中高級技術(shù)人

才逾百人，擁有中國外專利6項、各類科技結(jié)果數(shù)十項，其中,

“納米材料改性鉛酸蓄電池”被國家科技部列入國家關(guān)鍵新產(chǎn)品,

現(xiàn)在已含有電動摩托車、電動汽車等蓄電池，在國際同行業(yè)處

于領(lǐng)先水平。

同時，企業(yè)含有完備檢測設(shè)備系統(tǒng)和有初步完善經(jīng)營（成

本）、質(zhì)量、環(huán)境、安全一體化管理體系；

單位名稱：浙江天能電池（江蘇）

地址：江蘇沐陽經(jīng)濟開發(fā)區(qū)天能路1號

郵編：223600

電話：

傳真：

手冊發(fā)布實施令（兼換版說明）

我企業(yè)為了深入提升企業(yè)關(guān)鍵競爭能力，尤其是提升產(chǎn)品

質(zhì)量、成本綜合管理水平，依據(jù)GB/T19001：idtIS09001：

質(zhì)量管理體系標準要求、集團企業(yè)要求和法律法規(guī)要求等，本

企業(yè)建立并承諾不停完善以質(zhì)量管理體系為關(guān)鍵框架成本、質(zhì)

量、環(huán)境、職業(yè)安全健康一體化管理體系。同時，依據(jù)集團企

業(yè)戰(zhàn)略目標、企業(yè)實際資源配置和管理、技術(shù)情況，對原4月

1日手冊作較大修改，關(guān)鍵有：

一、市場導向模式改變：變含有完全功效企業(yè)為以O(shè)EM

模式為主企業(yè)，但預留直接面對市場功效接口，方便以后不停

體系完善過程中，增強市場意識；

二、質(zhì)量管理控制模式改變，變集中控制為分散控制，關(guān)

鍵在文件統(tǒng)計控制、用戶相關(guān)過程、過程監(jiān)視和測量等及其相

關(guān)過程；

三、單一體系初步轉(zhuǎn)化為一體化體系，變單一質(zhì)量管理體

系為質(zhì)量、環(huán)境、成本、職業(yè)安全健康一體化管理體系。

四、編輯方法調(diào)整：依據(jù)天能集團企業(yè)歷史傳統(tǒng)和現(xiàn)在人

文環(huán)境，在標準化前提下，在格式、術(shù)語等方面也作了初步嘗

試。更符合多數(shù)職員閱讀習慣。

從而，本手冊要求了本企業(yè)質(zhì)量、經(jīng)營（成本）方針，要

求和說明了本企業(yè)管理體系基礎(chǔ)步驟和要求，凡本企業(yè)文件

（除文件名）和其有不一致之處均以此為準，現(xiàn)特給予公布。

本手冊于9月28日起實施。

本手冊修訂人：李先忠

評審

部門

評審人姓名/時間

評審

部門

評審人姓名/時間

浙江天能電池（江蘇）

總經(jīng)理：

二00七年月日

管理者代表任命書

為確保企業(yè)管理體系有效運行，特任命：

1.0現(xiàn)任命任安福為本企業(yè)質(zhì)量管理體系管理者代表，其

職責以下：

a）根據(jù)GB/T19001-要求結(jié)合本企業(yè)實際，確保質(zhì)量管理體

系相關(guān)過程得

到建立、實施和保持；

b）組織和領(lǐng)導質(zhì)量管理體系運行，并立即將運行情況和任

何改善需求向

總經(jīng)理匯報，以供管理評審和管理體系改善。

c）確保在整個企業(yè)內(nèi)提升滿足用戶、總企業(yè)、法律法規(guī)和

其它相關(guān)方質(zhì)

量意識。

d）負責和質(zhì)量管理體系相關(guān)多種對外聯(lián)絡(luò)。

（注：在質(zhì)量、成本、安全、環(huán)境保護管理體系未完全一

體化前，由質(zhì)量管理體系管代行使本手冊其它體系管代職責。）

浙江天能電池（江蘇）

總經(jīng)理（署名）：

二00七年月日

標題

GB/T19001—

標準條款對照

GB/T24001—

標準條款對照序言

手冊公布令

1目錄

2范圍

3術(shù)語和定義

3.1手冊修改控制

4.0管理體系

4.1總要求

4.2文件要求

422手冊管理

423文件控制程序

4.2.4統(tǒng)計控制程序

5.0管理職責

5.1管理承諾

5.2以用戶為焦點

5.3管理方針

5.4管理目標和策劃方案

5.4.1環(huán)境原因識別評價程序

5.4.2法律法規(guī)和其它要求控制程序

5.5職責、權(quán)限和溝通

551信息交流控制程序

5.6管理評審

6.0資源管理

6.1資源提供

6.2人力資源

6.3基礎(chǔ)設(shè)施

6.4工作環(huán)境

7.0產(chǎn)品和環(huán)境保護實現(xiàn)

7.1產(chǎn)品實現(xiàn)策劃

7.2和用戶相關(guān)過程

7.3設(shè)計和開發(fā)控制程序

7.4采購控制

7.5.1生產(chǎn)和服務提供控制

752生產(chǎn)和服務過程確實定

753標識和可追溯控制程序

7.5.4用戶財產(chǎn)控制程序

標題

1、1.1、1.2

4.1,4.2

4.2.1

4.2.2

4.2.3

4.2.4

5.1

5.2

5.3

5.4.1,5.4.2

5.2,7.2,1

5.5

5.5.3

5.6

6.1

6.2

6.3

6.4

7

7.1

7.2

7.3

7.4

7.5.1

7.5.2

7.5.3

7.5.4

GB/T19001—

標準條款對照

1

4.1,4.4.4

4.4.4

4.4.5

4.5.4

4.5.2

4.2

4.3.3

4.3.1

4.3.2

4.4.1

4.4.3

4.6

4.4.1

4.4.2

4.4.1

4.4

4.4.6

4.4.3,4.4.6

4.4.6

4.4.6

4.4.6

4.4.6

4.4.6

4.4.6

4.4.6

GB/T24001—

標準條款對照755產(chǎn)品防護控制程序

756化學品、危險化學品控制程序

7.5.7對可施加影響相關(guān)方環(huán)境行為管理程序

758應急準備和響應控制程序

7.6監(jiān)視和測量裝置控制程序

8.0測量、分析和改善

8.1總則

821用戶滿意程度測量

8.2.2內(nèi)部審核控制程序

823過程監(jiān)視和測量

824產(chǎn)品監(jiān)視和測量

8.2.5法律法規(guī)合規(guī)性評價

8.3不合格品控制程序

8.4數(shù)據(jù)分析控制程序

8.5改善

9附錄：

9.1企業(yè)管理體系組織機構(gòu)圖

9.2質(zhì)量管理體系過程職責分配表

9.3環(huán)境管理體系過程職責分配表

9.4各部門管理職責

9.5管理文件清單

7.5.5

7.5.5

7.6

8.1

8.2.1

8.2.2

8.2.3

8.2.4

8.3

8.4

8.5

4.4.6

4.4.6

4.4.7

4.5.1、4.5.2

4.5

4.5.5

4.5.1

4.5.1

4.5.2

4.5.3、4.4.7

451、4.5.2

453、4.4.71適用范圍（含體系模塊介紹）

1.1適用系統(tǒng)

本手冊適適用于本企業(yè)質(zhì)量、環(huán)境管理一體化體系，同時,

為成本、職業(yè)安全管理體系預備接口。

1.2適用用途：

1.2.1本手冊適適用于本企業(yè)各過程管理體系運行和本企

業(yè)外部質(zhì)量、環(huán)境確保，并經(jīng)過連續(xù)有效應用，滿足用戶及其

它相關(guān)方和適用法規(guī)要求，達成其滿意。

1.3覆蓋產(chǎn)品和過程：

1.3.1質(zhì)量管理體系覆蓋范圍為：鉛酸蓄電池、極板系列

產(chǎn)品生產(chǎn)、設(shè)計/開發(fā)、交付相關(guān)部門（不含財務部、工會、

黨支部、團支部）及其過程；

132環(huán)境、職業(yè)、成本健康安全管理體系覆蓋范圍為：

鉛酸蓄電池、極板系列產(chǎn)品生產(chǎn)、設(shè)計/開發(fā)、交付包含全部

部門及其過程；

1.4管理體系模塊介紹:

1.4.1企業(yè)質(zhì)量管理體系模塊包含：文件化體系管理、組

織管理、資源管理、產(chǎn)品制造、測量分析和改善過程四大過程,

它們分別對應GB/T19001：idtISO9001：標準第四、五、六、

七、八章，分別對應在本手冊第四、五、六、七、八章節(jié)表述。

142環(huán)境、安全、成本等管理體系第一層次模塊和質(zhì)量

管理體系總體架構(gòu)相同，以質(zhì)量管理體系模塊為關(guān)鍵框架。

1.5附錄

151附錄1《企業(yè)管理體系相互作用圖及其步驟圖》；

152附錄2《生產(chǎn)工藝步驟圖》

2引用標準

2.1GB/T19000-idtISO9000:《質(zhì)量管理體系基礎(chǔ)原理和

術(shù)語》

2.2GB/T19001-idtISO9001:《質(zhì)量管理體系要求》

2.3GB/T19004-idtIS09004：《質(zhì)量管理體系業(yè)績改善指

南》

2.4GB/T24001-idtIS014001：《環(huán)境管理體系規(guī)范及

使用指南》

2.5GB/T28001—《職業(yè)健康安全管理體系規(guī)范》

2.6《中國會計法》、《企業(yè)會計準則》、《企業(yè)會計制

度》、集團企業(yè)成本管理體系標準及其相關(guān)要求文件;

2.7其它見外來文件清單。

3術(shù)語和定義

本管理手冊采取GB/T19001—idtIS09001：《質(zhì)量管理

體系基礎(chǔ)和術(shù)語》及GB/T24001—idtIS014001：《環(huán)境管理

體系要求及使用指南》。

本管理手冊采取質(zhì)量管理供給鏈為：供方——企業(yè)——用

戶。

3.1術(shù)語對照

為便于通俗易懂，結(jié)合企業(yè)具體語言習慣和文化特點，故

本手冊部分采取非標準術(shù)語和標準術(shù)語同時應用，具體見下表

于對照，現(xiàn)簡略列出關(guān)鍵以下：

序

號

1

2

3

4

5

6

7

8

9

10

11

12

體系

管理評審

產(chǎn)品實現(xiàn)

和用戶相關(guān)過程

供方

產(chǎn)品實現(xiàn)策劃

生產(chǎn)和服務提供

生產(chǎn)提供過程確實定

監(jiān)視和測量裝置

內(nèi)部審核

產(chǎn)品監(jiān)視和測量

糾正/預防方法

系統(tǒng)

企業(yè)管理系統(tǒng)分析評價

產(chǎn)品制造

營銷管理

供給商

生產(chǎn)管理系統(tǒng)建立

產(chǎn)品生產(chǎn)過程管理

生產(chǎn)過程能力判定和評價

監(jiān)控、檢驗和試驗儀器儀表

企業(yè)管理系統(tǒng)檢驗

產(chǎn)品檢驗、化驗和試驗

整改方法

GB/T19001—idtIS09001：術(shù)語企業(yè)普及了解術(shù)語

4管理體系

4.1總要求

4.1.1職責

a）總經(jīng)理室負責管理體系總體策劃；

b）各部門幫助識別過程，提供提議；

4.1.2本企業(yè)按GB/T19001-idtIS09001：《質(zhì)量管理體系-

要求》和GB/T24001—idtIS014001：《環(huán)境管理體系要求及

使用指南》等標準建立、實施和保持而且連續(xù)改善管理體系。

為了實施管理體系，本企業(yè)將：

a）識別管理體系所需要過程：高層決議管理、資源管理、

產(chǎn)品制造管理、測量分析

和改善；

b）確定這些過程次序和相互作用；

c）確定為確保這些過程有效運作和控制所需準則和方法;

d）確保能夠取得必需資源和信息，以支持這些過程運作

和監(jiān)視；

e）測量、監(jiān)視和分析這些過程；

f）實施必需方法，以實現(xiàn)對這些過程所策劃結(jié)果和對這

些過程連續(xù)改善。4.1.3體系范圍包含過程具體見本手冊第1

章。

4.2文件要求

4.2.1總貝I]

4.2.1.1職責

a）總經(jīng)理負責同意文件結(jié)構(gòu)清單；

b）管理者代表負責擬訂文件結(jié)構(gòu)清單；

c）各部門幫助編制。

4.2.1.2本企業(yè)管理體系文件包含二個層次：

4.2.1.2.1第一個層次：

a）管理手冊（包含管理方針和管理目標）；

b）GB/T19001-idtISO9001：《質(zhì)量管理體系要求》所要

求六個文件化程序和

GB/T24001—idtIS014001：《環(huán)境管理體系要求及使用

指南》十二個文件化

程序；

4.2.1.2.2第二層次：

a）

b）

企業(yè)為確保其過程有效策劃、運作和控制所需技術(shù)、管理

性文件和紅頭文件；

GB/T19001-idtISO9001：《質(zhì)量管理體系要求》和

GB/T24001—idt

IS014001：《環(huán)境管理體系要求及使用指南》管理所要

求統(tǒng)計。

4.123本企業(yè)管理體系文件詳略程度依據(jù)下列情況而定：

a）企業(yè)規(guī)模和類型；

b）過程復雜程度和相互作用；

c）職員能力。

4.1.2.4本企業(yè)企管辦文件媒體形式是紙張和電子文檔。

4.1.2.5本企業(yè)管理體系文件結(jié)構(gòu)（圖1）：

管理手冊

（包含部分程序文件）

第一級文件

管理程序、管理要求、

管理措施和方案、技術(shù)標準、統(tǒng)計

第二級文件4.1.3相關(guān)文件

暫無

4.2.2管理手冊

4.2.2.1職責

a）管理者代表負責組織編制管理手冊；

b）企管辦負責管理手冊日常管理；

c）各部門幫助配合編寫管理手冊。

4.222依據(jù)《GB/T19001-idtISO9001：質(zhì)量管理體系一

要求》標準等，結(jié)合本企業(yè)實際情況，管理者代表組織編制管

理手冊。管理手冊是要求本企業(yè)質(zhì)管理體系文件，包含以下內(nèi)

容：

a）管理體系范圍，包含任何剪裁細節(jié)和合理性；

b）管理方針和目標；

c）組織結(jié)構(gòu)和職責分配；

d）程序文件等相關(guān)文件引用；

e）對管理體系所包含過程和相互作用表述。

4.2.2.3管理體系范圍：

見本手冊第3章

4.224管理手冊管理：

本管理手冊是對外介紹本企業(yè)質(zhì)量環(huán)境兼容管理體系，證

實其符合IS09001：和IS014001：標準要求；證實本企業(yè)有

能力穩(wěn)定地提供滿足和適用法律法規(guī)要求產(chǎn)品；是對外作為控

制各項質(zhì)量環(huán)境活動依據(jù)，以取得用戶信任并向用戶提供達成

預期質(zhì)量水平產(chǎn)品和服務，改善組織環(huán)境行為，使用戶和社會

滿意。

4.2.2.4.1由管理者代表組織相關(guān)部門編寫，各部門評審，管

理者代表審核，經(jīng)總經(jīng)理同意后公布、實施，是企業(yè)法規(guī)性文

件。

4.224.2版本控制

管理手冊》版本號以公布第"A、B、C……”版表示。同一

版本管理手冊分為受控和非受控兩種文本，受控文本蓋“受控”

章，非受控文本蓋“非受控”章。

4.2.2A.3發(fā)放

按《文件控制程序》進行。

4.224.4相關(guān)文件

附錄管理體系所包含過程和相互作用關(guān)系圖

文件控制程序

1目標

對文件編制、同意、發(fā)放、檢驗、評審、更改、收回、留

用、作廢和借閱等活動進行有效控制，以確保文件符合性、適

用性、系統(tǒng)性、協(xié)調(diào)性和有效性；

2適用范圍：

適適用于本企業(yè)管理體系相關(guān)全部文件控制，包含合適電

子媒體形式文件控制。

3引用文件：

a）《統(tǒng)計控制程序》

b）《管理體系文件編寫規(guī)范》

4職責

4.1總經(jīng)理負責管理手冊及紅頭文件審批

4.2各分管責任人（管理者代表）負責管理手冊審核、授

權(quán)范圍內(nèi)程序文件及管理性文件審批。

4.3辦公室負責紅頭文件（不含制度類）管理（包含外來

紅頭文件管理）、廠房等基建技術(shù)文件組織編制、發(fā)放、評審、

更改、留用、作廢和借閱等管理（包含對應外來管理性文件管

理）和企業(yè)全部文件匯總歸檔；

4.4企管辦負責管理手冊和程序文件、管理性文件組織編

制、發(fā)放、評審、更改、留用、作廢和借閱等管理（包含對應

外來管理性文件管理）；

4.5技術(shù)研發(fā)部負責產(chǎn)品、設(shè)備技術(shù)性文件組織編制、發(fā)

放、評審、更改、留用、作廢和借閱等管理（包含對應外來技

術(shù)性文件管理）；

5程序要求

5.1文件控制范圍：

a）管理手冊；

b）程序文件和管理性文件；

c）技術(shù)性文件包含：產(chǎn)品標準、設(shè)計圖紙、圖樣、技術(shù)規(guī)

范（含材料相關(guān)工藝/生產(chǎn)

消耗定額）、工藝文件、作業(yè)指導書、檢驗和試驗文件；

生產(chǎn)、環(huán)境保護等工程設(shè)

備說明書、工程設(shè)備操作規(guī)程及技術(shù)規(guī)范（含備件備品、

易損件定額）；廠房、公

寓、生活設(shè)施等基礎(chǔ)建設(shè)相關(guān)文件、圖紙

d）外部文件包含法律、法規(guī)、國家和行業(yè)標準、規(guī)程、用

戶提供資料、集團及集團

各子企業(yè)等紅頭文件；

e）紅頭文件：包含總經(jīng)理室作出任命、決定、通知、通告、

會議紀要等

行政公文，但不包含管理步驟及其管理制度相關(guān)文件；

5.2文件控制內(nèi)容

a）文件編寫、同意和公布；

b）文件發(fā)放、借閱；

c）文件評審和更改；

d）文件歸檔；

e）收回和作廢文件處理；

f）外來文件分發(fā)控制和有效性確定；

5.3文件編寫、審核、同意、公布和評審

5.3.1管理手冊

企管辦組織各部門編寫，經(jīng)各相關(guān)職能部門責任人評審，各

分管責任人會簽，由總經(jīng)理同意。

532程序文件

企管辦組織相關(guān)部門編寫或組織編寫，經(jīng)各相關(guān)職能部門

責任人會簽,各分管責任人（各管理者代表）按管轄范圍同意。

5.3.3管理性文件

由企管辦編寫或組織編寫、統(tǒng)稿、經(jīng)各相關(guān)職能部門責任

人會簽，經(jīng)分管責任人（管理者代表）同意后公布。

5.3.4技術(shù)性文件

由技術(shù)研發(fā)部編寫或組織編寫，技術(shù)研發(fā)部統(tǒng)稿、審核，經(jīng)

其分管責任人（管理者代表）同意。

535紅頭文件：

本企業(yè)紅頭文件由辦公室編寫、統(tǒng)稿、經(jīng)總經(jīng)理同意后公

布。5.3.6統(tǒng)計表式：統(tǒng)計表式是一類特殊文件按《統(tǒng)計控制

程序文件》控制，由文件主管部門分類控制。

5.4評審：

5.4.1本企業(yè)文件評審方法可采取會簽、會議評審等方法

進行；會簽可采取填寫文件評審單方法，也可在文件封面會簽

方法。通常在定稿前采取會議評審、文件評審單會簽方法。文

件定稿時，可采取文件封面會簽方法。5.4.2全部文件可依據(jù)

實際需要進行定時和不定時評審，但最少3年應由原文件評審

部門評審一次。

5.5文件標識

5.5.1除紅頭文件之外管理文件應蓋“受控”印章；作廢文

件應蓋“作廢”印章，作為資料保留作廢文件，還需加蓋“留用”印

章。

紅頭文件應蓋有企業(yè)公章表示“受控”；“作廢”、“留用”同

其它受控文件。5.5.1文件編號：見《管理體系文件編寫規(guī)

范》。

553除外來文件外文件均按對應標準編號方法編號。

5.5.4圖樣編號按編制日期編次序號，合適時可制訂相關(guān)

編碼要求并實施。5.6文件復制、發(fā)放、借閱

5.6.1文件主管部門編制《文件發(fā)放（借閱）范圍審批表》

經(jīng)文件同意人同意后，按要求范圍復制發(fā)放。

562文件發(fā)放、借閱時,發(fā)文人需填寫《文件發(fā)放（借閱）

記錄表》，注明文件名稱、分發(fā)號、發(fā)放部門。

5.6.3企業(yè)內(nèi)不得使用無受控標識文件，一經(jīng)發(fā)覺就由文件

管理人員收回銷毀。

5.6.4當文件破損嚴重，影響使用時，文件使用人應到對應文

件管理部門辦理更換。

5.6.5受控文件如有丟失，文件使用人應立即匯報，申請補領(lǐng)，

補發(fā)文件應新編制分發(fā)號。

5.7文件更改

5.7.1文件更改有換頁、換版兩種方法，新版本公布時應

收回舊版本。5.7.2文件更改須由文件更改提出人填寫《文件

更改申請單》，寫明更改理由、更改內(nèi)容,提交原文件審批人審

批。

5.7.3為有效地對文件更改實施控制,各文件管理部門應在

《文件歸檔清單》中立即統(tǒng)計文件修訂狀態(tài)，以預防使用失效

或作廢文件。

;5.8文件作廢、留用

5.8.1作廢文件由各文件主管部門按《文件發(fā)放（收回）記錄

表》統(tǒng)計發(fā)放數(shù)量收回，加蓋“作廢”印章并統(tǒng)一銷毀。

5.8.2需作資料保留作廢文件，應由申請人填寫《作廢文件

保留（銷毀）清單》經(jīng)原發(fā)放部門同意后油企業(yè)各文件主管部門

或技術(shù)研發(fā)部加蓋“作廢”“保留資料”印章后登記歸檔。

5.9文件歸檔：

文件公布后，各文件管理部門應將已同意原件，由企業(yè)檔案

室（不含電子檔）歸檔，并填寫補充《文件歸檔清單》。

5.10外來文件控制

5.10.1外來文件發(fā)放：

直接引用各類外來文件，由各文件管理部門按本程序發(fā)放

措施發(fā)放使用。

5.10.2有效性確定:

每十二個月12月份，各文件管理部門利用網(wǎng)絡(luò)或到相關(guān)

國家、政府權(quán)威部門進行有效性確定，以預防使用無效文件，

在日常工作中，各部門也可將外來文件有效性相關(guān)信息反饋各

文件管理部門。

5.11合適時，各文件主管部門依據(jù)文件特點編制具體管理

措施。

6說明：本程序文件自同意之日起生效。

7附：文件管理步驟圖

8相關(guān)統(tǒng)計

a）《文件歸檔清單》QR4.2.3-01

b）《文件發(fā)放（借閱）記錄表》QR4.2.3-02

c）《文件更改申請表》QR4.2.3-03

d）《作廢文件（保留、銷毀）申請單》QR4.2.3-04

e）《文件評審單》QR4.2.3-05

記錄控制程序

1目標

對統(tǒng)計標識、搜集、編目、查閱、歸檔、保管和處理進行

控制,為證實產(chǎn)品達成要求要求和管理體系有效運行提供客觀

證據(jù)。

2適用范圍

適適用于本企業(yè)管理體系運行相關(guān)統(tǒng)計，相關(guān)管理可參考

實施。3相關(guān)文件

《文件控制程序》

4職責

4.1各文件主管部門負責統(tǒng)計表式編制、復制、更改、檢

驗和評審等控制管理和統(tǒng)計標識、歸檔、借閱、保管、處理；

4.2各職能部門負責所管轄范圍內(nèi)統(tǒng)計搜集和管理，并幫

助統(tǒng)計檢驗和評審；5程序

5.1通常能證實產(chǎn)品符合要求要求和管理體系有效運行統(tǒng)

計均應在控制范圍內(nèi)。

5.2統(tǒng)計表式控制：

5.2.1統(tǒng)計表式編制

統(tǒng)計未使用之前空白表式屬于文件范圍，其表式設(shè)計和審

定應由各部門編制，確定保管年限，并交各文件主管部門統(tǒng)一

審核編碼，錄入部門《統(tǒng)計清單》，各文件主管部門立即將

《統(tǒng)計清單》交企管部，匯總錄入《企業(yè)統(tǒng)計清單》。

5.2.2標識統(tǒng)計表格編碼要求（見下例）

統(tǒng)計:QRXXXX—XX-XX

次序號（1、2級）

文件主管部門編號

對應標準條款號

統(tǒng)計代號

a）也能夠用統(tǒng)計名稱作為統(tǒng)計標識；

c）統(tǒng)計表格編碼在表格設(shè)計時由各文件主管部門統(tǒng)一確

定。

523統(tǒng)計表單印刷、使用、填寫；

5.231對使用量大、日常統(tǒng)計由各文件主管部門統(tǒng)一參考

采購控制程序申請印刷；而使用量小統(tǒng)計可自行到各文件主管

部門復印；

5.232各部門按需要填寫《領(lǐng)料單》，到倉庫領(lǐng)用統(tǒng)計表

格；

5.2.3.3各部門按要求正確填寫內(nèi)容齊全，字跡清楚無涂改,

并有統(tǒng)計者署名和日期，各部門應注意日常檢驗運行情況。

5.3統(tǒng)計管理

統(tǒng)計實施分級管理，措施以下：

a）各部門負責管轄范圍內(nèi)管理統(tǒng)計管理；

b）各職能部門定時對本部門統(tǒng)計進行搜集、整理、編制目

錄、妥善保管,做到分類清楚，查閱方便；

c）每十二個月未，各職能部門將1年保留期統(tǒng)計移交各文

件主管部門歸檔統(tǒng)計，平時也可依據(jù)統(tǒng)計數(shù)量，將保留期長統(tǒng)

計辦理移交；

5.3.1貯存、檢索和保護

統(tǒng)計貯存應符合以下要求：

a）統(tǒng)計應有專柜保留，便于檢索；

b）應提供防火、防潮、防蟲蛀、防霉變貯存環(huán)境；

c）采取其它媒體形成統(tǒng)計，如貯存在電子媒體上統(tǒng)計應注

意防潮、防

壓、防碰、防磁,還需保留原始統(tǒng)計，對貯存在電子媒體

上統(tǒng)計每六

個月進行定時復制,以免貯存內(nèi)容丟失。

5.3.2統(tǒng)計保留：

保留期限分長久、三年、十二個月，具體見《統(tǒng)計清單》；

保留期在統(tǒng)計設(shè)計時提出，經(jīng)各分管責任人（各管理者代表）

審批后生效。

533統(tǒng)計復制、借閱

a）本企業(yè)職員因工作需要復制、借閱統(tǒng)計,應填寫《統(tǒng)計

復制、借閱登記》記錄表；

b）協(xié)議要求時,在約定期限內(nèi)統(tǒng)計可提供給用戶或其代表

評價時參閱，查閱時由營銷部向統(tǒng)計保管部門借用。

5.4統(tǒng)計檢驗和評審

各文件主管部門結(jié)合其它工作檢驗，定時對各部門統(tǒng)計使

用、管理情況進行檢驗，每六個月最少1次，對檢驗發(fā)覺問題

應適時提出統(tǒng)計管理改善提議；

各文件主管部門依據(jù)實際需要對保留期為三年以上統(tǒng)計表

式進行一次評審，對需進行修訂統(tǒng)計表式統(tǒng)一作對應更改。

5.5統(tǒng)計銷毀

5.5.1已超出保留期或無查閱價值統(tǒng)計可銷毀處理。

5.5.2統(tǒng)計銷毀，需由企業(yè)各文件主管部門填寫《統(tǒng)計銷毀

審批單》，經(jīng)各分管責任人（各管理者代表）同意后實施。

6說明：本程序文件自同意公布之日起生效。

7附：步驟圖

8相關(guān)統(tǒng)計

a）《統(tǒng)計清單》QR4.2.4-01

b）《統(tǒng)計借閱登記》QR4.2.4-02

c）《統(tǒng)計銷毀審批單》QR4.2.4-03

5管理職責

5.1管理承諾

5.1.1職責

a）企業(yè)最高管理者負責確定管理承諾；

b）各部門幫助宣傳落實；

5.1.2內(nèi)容：

為建立、實施管理體系并連續(xù)改善其有效性，經(jīng)過會議、

文件等方法，企業(yè)最高管理者鄭重承諾：

a）確保滿足用戶和法律、法規(guī)要求、GB/T19001：和

GB/T24001-要求、集團企業(yè)成本管理要求建立管理體系；

（不合理成本不向用戶轉(zhuǎn)嫁，控制和降低成本不違反降低

成本標準；）

b）制訂管理方針；

c）確保管理目標制訂；

d）開展管理體系管理評審并連續(xù)改善；

e）確保資源取得。

具體描述見以下各節(jié)。

5.2以用戶為關(guān)注焦點

5.2.1職責

a）企業(yè)最高管理者負責評價和確定用戶需求和相關(guān)方并超

越其滿意；

b）技術(shù)研發(fā)部負責用戶需求轉(zhuǎn)化產(chǎn)品要求；

c）質(zhì)管部負責監(jiān)視和測量用戶質(zhì)量方面滿意程度。

d）企管辦負責監(jiān)視和測量集團成本方面滿意程度和環(huán)境法

律法規(guī)合規(guī)性評價。5.2.2企業(yè)質(zhì)管部日常搜集用戶在質(zhì)量方

面需求信息，并每個月/季度/年度匯總分析一次，作出評價，

企管辦分別隨時搜集集團在成本方面需求信息。

5.2.3技術(shù)研發(fā)部依據(jù)用戶需求和集團在成本方面需求分

析結(jié)果將其轉(zhuǎn)化為企業(yè)實際產(chǎn)品和工藝要求（包含法律、法規(guī)

要求），以確保生產(chǎn)出產(chǎn)品符適用戶需求；

5.2.4質(zhì)管部跟蹤監(jiān)視和測量用戶滿意程度，以提供用戶

滿意產(chǎn)品。

5.2.5企管辦定時環(huán)境法律法規(guī)合規(guī)性評價；

526企管辦定時向集團企業(yè)匯報，跟蹤集團企業(yè)成本管

理滿意程度。

5.2.7相關(guān)文件（無）

5.3管理方針

5.3.1職責

a）總經(jīng)理負責制訂管理方針；

b）各部門負責溝通和了解；

532企業(yè)管理方針：

5.3.2.1成本方針：追求價值最大化，提升關(guān)鍵競爭力

5.3.2.2質(zhì)量方針：追求用戶價值，鑄就動力教授

注：質(zhì)量方針含義解釋以下：表現(xiàn)了企業(yè)追求企業(yè)和用戶

雙嬴企業(yè)價值取向，具體含義有二層：

a）追求用戶價值：表現(xiàn)我企業(yè)經(jīng)營理念，即指“用戶價值

是企業(yè)生存發(fā)展之本，是衡量企業(yè)質(zhì)量管理績效最終標準。我

企業(yè)將以市場為導向、跟蹤用戶需求，不停地滿足和超越用戶

需求，提供用戶滿意產(chǎn)品和服務，從而，實現(xiàn)用戶價值增值

b）鑄就動力教授：表現(xiàn)我企業(yè)經(jīng)營戰(zhàn)略定位，即指“作為

一流、專業(yè)蓄電池產(chǎn)品制造企業(yè)，我企業(yè)定在“動力產(chǎn)品市場”,

以蓄電池產(chǎn)業(yè)為關(guān)鍵，整合形成動力產(chǎn)品上下游產(chǎn)業(yè)鏈。經(jīng)過

市場大膽開拓、技術(shù)連續(xù)創(chuàng)新、生產(chǎn)精益求精、管理不停優(yōu)化,

從而提供一流動力產(chǎn)品、一流優(yōu)質(zhì)服務，樹立誠信、創(chuàng)新、專

業(yè)天能品牌形象。

5.3.2.3環(huán)境方針：綠色天能，源自你我;

其內(nèi)涵為：在企業(yè)活動、產(chǎn)品和服務全過程中，遵守國家

法律法規(guī)，加強源頭控制，實施清潔生產(chǎn)，開發(fā)綠色產(chǎn)品，合

理利用資源，認真負責地治理“三廢”，全過程預防和控制污染,

走可連續(xù)發(fā)展道路，人人重視、關(guān)注環(huán)境保護，全員參與，從

點滴做起，連續(xù)改善，做一個對社會負責環(huán)境保護企業(yè)--綠

色天能.

5.3.2.4職業(yè)安全健康方針：合適時制訂；

總經(jīng)理依據(jù)本企業(yè)發(fā)展目標和用戶法律法規(guī)和相關(guān)方期望,

制訂以上管理方針。表現(xiàn)了本企業(yè)滿足用戶要求和連續(xù)改善承

諾，和企業(yè)發(fā)展總方針相適應、相協(xié)調(diào)，提供制訂質(zhì)量目標框

架。

各級管理者應采取宣貫、培訓、考評等方法，使質(zhì)量、環(huán)

境、成本方針為全體職員所熟悉、了解，并在實際工作中得到

落實、實施，并定時和或不定時管理評審其連續(xù)適宜性。任何

偏離管理方針行為應立即采取糾正方法。

方針對內(nèi)傳達方法有:下達文件、頒布手冊、宣傳欄報道、

畫冊宣傳，對外應公開，經(jīng)過傳真、信函、宣傳、畫冊、各類

新聞媒體對外宣傳報道等。

5.3.3相關(guān)文件（無）

5.4管理目標和策劃方案

5.4.1環(huán)境原因識別評價程序

5.4.1.1、目標

最大程度識別出本企業(yè)在活動、產(chǎn)品和服務中能夠控制和

能夠期望對其施加影響環(huán)境原因，并評價關(guān)鍵環(huán)境原因并立即

更新，確保在建立環(huán)境目標和運行控制（應急準備和響應）考

慮到這些關(guān)鍵環(huán)境原因。

541.2、適用范圍

適適用于在企業(yè)服務中能夠控制和可望對其施加影響相關(guān)

方關(guān)鍵環(huán)境原因識別、評價和更新。

541.3、相關(guān)文件

a）《文件控制程序》

b）《運行控制程序》

c）《對可施加相關(guān)方環(huán)境行為管理程序》

d）《應急準備和響應控制程序》

541.4職責

5.4.1.4.1企管力、

a.負責對企業(yè)環(huán)境原因進行匯總、登記、核定和關(guān)鍵環(huán)境

原因評價組織工作;

b.編制《關(guān)鍵環(huán)境原因一覽表》。

541.4.2管理者代表負責同意《關(guān)鍵環(huán)境原因一覽表》。

5.4.1.4.3各部門負責本部門和相關(guān)方環(huán)境原因識別、登記,

并報管理者代表。541.5、程序內(nèi)容

5.4.151初始環(huán)境評審

企業(yè)進行初始環(huán)境評審，以了解企業(yè)環(huán)境及環(huán)境管理現(xiàn)實

狀況。評審關(guān)鍵內(nèi)容有：

a.明確適適用于企業(yè)使用相關(guān)法律、法規(guī)及其它應遵守要

求識別及獲取渠道；

b.評價環(huán)境現(xiàn)實狀況和上述要求符合程度，包含污染物排

放、固廢物管理、資源能源消耗情況等；

c.環(huán)境原因識別和重大環(huán)境原因確實定；

d.評價企業(yè)現(xiàn)有環(huán)境管理制度有效性及其和IS014001標

準差距；

e.企業(yè)用地及所在工業(yè)區(qū)相關(guān)背景資料，包含用地使用歷

史沿革、污染物排放管網(wǎng)位置分布、功效區(qū)域劃分等；

f.相關(guān)方提供匯報、統(tǒng)計等背景資料，包含環(huán)境匯報、三

同時驗收匯報等。

初始環(huán)境評審過程和結(jié)果，由企管辦負責整理成書面匯報

提交管理者代表。5.4.152環(huán)境原因識別和評價步驟

5.4.1.5.2.1應對企業(yè)活動、產(chǎn)品和服務過程中存在或可能

對環(huán)境造成影響環(huán)境原因進行識別、確定。這應包含正常、異

常和緊急三種狀杰及過去、現(xiàn)在和將三種時杰環(huán)境原因。

5.4.1.5.2.2環(huán)境原因識別范圍應從企業(yè)內(nèi)部和外部可施加

影響相關(guān)方，包含和企業(yè)全部活動、產(chǎn)品或服務中，從生命周

期出發(fā)對環(huán)境原因進行全方面識別，以預防為主、防治結(jié)合為

指導思想，可采取服務步驟圖分析、統(tǒng)計分析及問卷調(diào)查等方

法對企業(yè)包含到全部環(huán)境原因進行調(diào)查，找出和大氣、水體、

噪聲、固體廢棄物、輻射污染及能源資源相關(guān)環(huán)境原因。

5.4.1.5.2.3企管辦負責組織各部門進行環(huán)境原因識別工作,

并設(shè)計和發(fā)放“環(huán)境原因排查表”

5.4.152.4各部門責任人組織人員，從部門確定活動、產(chǎn)

品或服務中識別出含有或可能含有環(huán)境影響環(huán)境原因。其中活

動選擇可包含生產(chǎn)過程、動力供給、設(shè)備維修、銷售、包裝、

儲存、運輸、綠化、污染物控制、污染物治理和處理（水、氣、

聲、渣）等多方面。排查結(jié)果填寫在“環(huán)境原因排查表”上，并

匯總按時報送到企管辦。5.4.1.5.5在上述調(diào)查基礎(chǔ)上，企管辦

應編制《環(huán)境原因匯總表》。

5.4.1.5.6依據(jù)《環(huán)境原因匯總表》,企管辦組織評價、填

寫《環(huán)境原因評價表》，依據(jù)兩類評價方法，確定關(guān)鍵環(huán)境原

因，企管辦對評價結(jié)果確定后，應編制《關(guān)鍵環(huán)境原因一覽

表》，報管理者代表同意。

5.4.1.5.3關(guān)鍵環(huán)境原因評價

5.4.1.5.3.1關(guān)鍵環(huán)境原因評價

a、環(huán)境影響規(guī)模、影響嚴重程度、后果嚴重性、危害性、

發(fā)生頻次、影響連續(xù)時間、控制情況；

b、相關(guān)法律和法規(guī)要求；

c、組織實際情況（改變環(huán)境影響技術(shù)難度，經(jīng)濟承受能

力、對組織公共形象影響等）；

d、相關(guān)方要求

5.4.153.2關(guān)鍵環(huán)境原因評價方法

環(huán)境原因評價方法采取“是非判定法+打分法”相結(jié)合進行,

對全部環(huán)境原因可先經(jīng)過是非判定法進行判定，其它用打分法

進行評價。

5.4.1.5.3.3關(guān)鍵環(huán)境原因判定準則

a、通常違反或超標排放（或濃度、或總量），一定是關(guān)

鍵環(huán)境原因；

b、對企業(yè)確定潛在環(huán)境事故和緊急情況直接判定為關(guān)鍵

環(huán)境原因;

C、凡屬于國家關(guān)鍵控制危險廢棄物均判定為關(guān)鍵環(huán)境原

因；

d、消耗方面高于企業(yè)經(jīng)營管理要求直接判定為關(guān)鍵環(huán)境

原因。

e、按環(huán)境原因打分法評價出單因子分值超出某數(shù)值或總

分值超出某數(shù)值。54153.4打分法環(huán)境原因評價

評分標準詳見下表

多原因評分標準

內(nèi)容

A.影響范圍

超出小區(qū)

周圍小區(qū)

場界內(nèi)

B.影響程度

嚴重

通常

輕微

重大環(huán)境原因評定：

當A=10或B=10或C=10或D=10或A+B+C+D>30時,

確定為重大環(huán)境原因。

5.4.1.5.4企管辦負責把關(guān)鍵環(huán)境原因評價結(jié)果傳輸給相關(guān)

部門，作為建立目標、指標、管理方案和運行控制（應急準備

和響應）程序依據(jù)，詳見《運行控制程序》、《對可施加相關(guān)

方環(huán)境行為管理程序》、《應急準備和響應控制程序》。

5.4.1.5.5環(huán)境原因更新。為保持信息有效性，每十二個月

12月，企管辦應組織各部門對環(huán)境原因進行再評價，必需時

還應適時進行更新。當出現(xiàn)下列情況時應對環(huán)境原因

得分

10

8

5

10

8

5

內(nèi)容

C.發(fā)生概率

連續(xù)

間斷

偶然

D.小區(qū)關(guān)注度

關(guān)注強烈

通常關(guān)注

基礎(chǔ)不關(guān)注

得分

10

8

5

10

8

5適時進行更新：

a.和企業(yè)相關(guān)法律法規(guī)要求發(fā)生變更；

b.發(fā)生重大環(huán)境事故后；

c.企業(yè)活動、產(chǎn)品或服務發(fā)生較大改變（如生產(chǎn)新產(chǎn)品、

增加新設(shè)備、采取新工藝等；d.管理評審要求時；

e.相關(guān)方連續(xù)提出埋怨或合理要求。

5.4.1.5.6企管辦依據(jù)企業(yè)環(huán)境管理水平不停提升和環(huán)境績

效逐步好轉(zhuǎn)，按《文件控制程序》對本程序進行修改。

5.4.1.5.7《環(huán)境原因匯總表》和《關(guān)鍵環(huán)境原因一覽表》

由企管辦負責分發(fā)給相關(guān)部門。

541.6統(tǒng)計

a）《環(huán)境原因排查表》

b）《環(huán)境原因匯總表》

c）《環(huán)境原因評價表》

d）《關(guān)鍵環(huán)境原因一覽表》

5.4.2法律和其它要求控制程序

5.4.2.1目標

用來確定適適用于企業(yè)活動、產(chǎn)品或服務中環(huán)境原因法律,

和其它應遵守要求，并建立獲取這些法律和要求渠道。

5A.2.2范圍

適適用于對和企業(yè)環(huán)境活動相關(guān)國家、地方法律、法規(guī)、

標準和其它要求控制。5.423相關(guān)文件

a）《文件控制程序》。

542.4職責

5.4.2.4.1企管辦負責相關(guān)環(huán)境法律法規(guī)、標準和其它要求

搜集，負責確定相關(guān)外來環(huán)境文件適用性，編制《法律、法規(guī)

及其它要求清單》、制訂《企業(yè)適用標準一覽表》。5.4.2.4.3

管理者代表負責同意《企業(yè)適用標準一覽表》。

5.4.2.4A企管辦負責保留相關(guān)環(huán)境法律、法規(guī)和要求原件,

負責發(fā)放目錄和一覽表及相關(guān)法律、法規(guī)文件。

5.4.2.4.5各部門負責將《法律、法規(guī)及其它要求清單》相

關(guān)內(nèi)容傳達給職員并遵照實施。

542.4.5程序內(nèi)容

5.4.2.4.5.1和企業(yè)相關(guān)國家及地方法律、法規(guī)和其它要求

包含：

a.國際條約；

b.國家環(huán)境保護法律、法規(guī)、標準及各部委規(guī)章；

c.江蘇省環(huán)境保護法規(guī)、規(guī)章、標準；

d.沐陽縣環(huán)境保護法規(guī)、規(guī)章、標準；

e.執(zhí)法（相關(guān)）部門通知、公報等其它要求；

f.行業(yè)環(huán)境保護及衛(wèi)生規(guī)范、條例；

g.組織內(nèi)部行為準則及標準；

h.其它相關(guān)方所提出合理要求。

542.4.5.2獲取方法

企管辦應專員負責每個月一次和省級、地市級環(huán)境保護部

門保持聯(lián)絡(luò)，獲取相關(guān)國家及地方最新環(huán)境法律法規(guī)、標準及

其它要求。還能夠經(jīng)過政府機構(gòu)、行業(yè)、協(xié)會、出版機構(gòu)、圖

書館、書店、網(wǎng)上專業(yè)性報刊雜志、咨詢機構(gòu)、認證機構(gòu)等渠

道補充，以保持對法律和其它要求改變立即跟蹤。

542.453選擇、確定、分發(fā)

5.4.2.4.5.3.1判別適用性依據(jù)；企管辦依據(jù)以下條件確定

所取得法律法規(guī)及其它要求適

用性。

a.針對企業(yè)環(huán)境原因包含活動、產(chǎn)品、服務。

b.針對相關(guān)方（供方、處理方、合約方等）要求

c.針對地方環(huán)境保護部門，消防安全上級機構(gòu)要求

d.是否為更新版本。

542.4.5.4企管辦選擇、確定所獲取各類法律、法規(guī)、標

準及要求適用性，編制《法律、法規(guī)及其它要求清單》、制訂

《企業(yè)適用標準一覽表》，經(jīng)管理者代表審批后，將企業(yè)適用

標準一覽表文件匯編成集，由企管辦發(fā)放到企業(yè)相關(guān)各部門。

542.455企管辦保留環(huán)境法律、法規(guī)、標準及其它要求

原件，當上述外來環(huán)境文件更新或增加時，立即修正《企業(yè)適

用標準一覽表》，將新內(nèi)容補發(fā)至相關(guān)部門，并對舊原件做對

應標識。行為信息留存舊版資料，由企管辦注明“作廢”字樣另

行保留。5.42456法律法規(guī)傳達、學習

企管辦負責將相關(guān)法律、法規(guī)和要求傳達給全體職員。能

夠?qū)Ψ煞ㄒ?guī)中關(guān)鍵內(nèi)容進行摘編，有針對性地分發(fā)到各相關(guān)

部門。各部門負責組織全體職員學習相關(guān)法律、法規(guī)和要求。

542.457實施（標準）和法律法規(guī)符合性評審

對于污染物排放等環(huán)境標準，企業(yè)采取國家標準實施，企

管辦據(jù)此制訂企業(yè)《企業(yè)適用標準一覽表》，發(fā)放相關(guān)各部門。

各部門根據(jù)《企業(yè)適用標準一覽表》及《企業(yè)實施環(huán)境標準一

覽表》所引述內(nèi)容進行各項環(huán)境管理活動，由企管辦每十二個

月對各部門實施情況進行檢驗、確定。

542.4.6統(tǒng)計

a）《法律、法規(guī)及其它要求清單》

b）《企業(yè)適用標準一覽表》

c）《企業(yè)實施環(huán)境標準一覽表》

5.4.3管理體系策劃控制程序

5.4.3.1目標

進行管理體系策劃，以制訂目標和指標、管理方案，

并要求必需運行過程和相關(guān)資源以實現(xiàn)目標；

543.2范圍

適適用于對確保實現(xiàn)方針目標、指標過程和資源加以識別

和策劃。

5.433相關(guān)文件

a）《文件控制程序》

b）《運行控制程序》

c）《方針目標管理程序》

543.4職責

54341總經(jīng)理室負責制訂企業(yè)總目標，依據(jù)企業(yè)總目標、

指標，配置必需資源，負責同意相關(guān)部門編制管理體系策劃文

件并負責審批管理方案。

5.4.3.4.2管理者代表負責審核目標、指標和各部門編制管

理體系文件，并對實施情況進行監(jiān)督檢驗。

5.4.3.43企管辦對方案情況進行檢驗和驗證，協(xié)調(diào)對應資

源。

5.4.3.4.4各部門關(guān)鍵責任人負責制訂本部門分解目標，組

織本部門管理體系策劃和環(huán)境管理方案實施。

5.435程序內(nèi)容

5.4.3.5.1為實現(xiàn)企業(yè)方針，總經(jīng)理室每十二個月在編制

《年度企業(yè)經(jīng)營管理方案/計劃》，制訂總目標，各部門應制

訂本部門分解目標，其目標應一樣可測量，并和企業(yè)方針和目

標保持一致，由總經(jīng)理室匯總。

54352各部門應依據(jù)總目標進行分析、轉(zhuǎn)化為本部門每

十二個月工作目標，為確保目標順利完成，需進行對應管理策

劃，實施本控制程序相關(guān)要求，要將目標傳達成管理、實施、

驗證和作業(yè)等層次，使全體職員正確了解并果斷實施。

54353總經(jīng)理應確保對管理體系進行策劃，以滿足目標

及管理體系總要求。進行管理體系策劃時機：

在下列情況下需進行管理體系策劃：

a.根據(jù)管理體系建立、改善；

b.方針、目標和指標、組織機構(gòu)發(fā)生重大改變；

c.資源配置、市場情況發(fā)生重大改變；

d.現(xiàn)有體系文件未能涵蓋特殊事項。

54354管理體系策劃內(nèi)容

總經(jīng)理應確保對實現(xiàn)目標所需資源加以識別和策劃。按企

業(yè)和部門目標要求，總經(jīng)理和分管責任人負責對分管各過程進

行總體策劃和安排，具體包含各過程確實定、資源配置資源.

策劃內(nèi)容應包含：

a.需達成目標及對應管理過程，確定過程輸入、輸出及活

動，并作出對應要求;

b.識別為實現(xiàn)目標所需建立過程資源配置；

c.對實現(xiàn)總體目標、指標和階段或局部目標、指標進行定

時評審要求，關(guān)鍵應評審過程和活動改善；

d.依據(jù)評審結(jié)果尋求和目標、指標差距，確保連續(xù)改善，

提升管理體系有效性和效率；

e.策劃結(jié)果（包含變更）應形成文件，如管理方案等。

54355管理方案/計劃

5.4.3.5.5.1管理方案是實現(xiàn)目標和指標方法方法，以時間

和責任劃分。管理方案制訂時問題：

a可選擇最好技術(shù)，和經(jīng)濟、運作上可行性；

b.實施進度和可調(diào)整性；

54355.2管理方案/計劃制訂

每十二個月12月依據(jù)目標、指標編制，管理者代表組織

相關(guān)部門制訂管理方案，經(jīng)總經(jīng)理同意后，各相關(guān)部門具體實

施。管理方案關(guān)鍵包含：

a.依據(jù)方針和目標、指標；

b.制訂對應方法方法，技術(shù)手段；

c.實施部門和責任人；

d.預算經(jīng)費；

e.開啟日期及完成日期。

54355.3管理方案/計劃更改

當因?qū)嵤┕芾矸桨阜椒ǎɑ蚴侄危┌l(fā)生變更，目標、指標

改變或包含到新開發(fā)和新活動，產(chǎn)品或服務就應對方案進行修

改，以確保管理方案和該項目相適應，管理者代表負責組織相

關(guān)部門更改，經(jīng)總經(jīng)理同意后，相關(guān)部門負責實施。

5.4.355.4管理方案實施和監(jiān)督驗證：

企業(yè)制訂《年度企業(yè)經(jīng)營管理方案/計劃》下發(fā)到相關(guān)部

門給予實施，企管辦負責對實施進度及效果進行監(jiān)督驗證。

5A3.5.5.5管理體系策劃輸出文件編制標準

a）應參考手冊相關(guān)內(nèi)容，應符合方針及目標，并和產(chǎn)品

實現(xiàn)過程策劃及其它管理體系文件內(nèi)容協(xié)調(diào)一致；

b）有文件中內(nèi)容可被引用，并依據(jù)特殊要求增加新內(nèi)容。

5.4.3.556管理體系策劃輸出文件編制、審批和發(fā)放

a）管理體系策劃輸出文件由企管辦組織各部門責任人編

制，經(jīng)各部門評審，管理者代表審核、總經(jīng)理同意后，以受控

文件形式發(fā)放到相關(guān)部門，按文件控制程序?qū)嵤?.4.3.557管

理體系策劃實施、監(jiān)督檢驗和更改

5.4.3.5.5.7.1各部門在實施中應根據(jù)策劃要求內(nèi)容、進度、

要求進行控制，并將實施情況、存在問題等立即反饋到企管力、。

各分管責任人應定時（每個月、季度、年度）召開目標實現(xiàn)情

況分析會議，或經(jīng)過績效考評、溝通方法，檢驗相關(guān)部門方針

目標實施情況，針對存在問題責成部門制訂并實施糾正方法，

以確保質(zhì)量目標實現(xiàn)，不停提升質(zhì)量管理有效性和效率。

5A3.5.5.7.2企管辦對策劃實施情況進行檢驗和驗證，協(xié)

調(diào)對應資源，并填寫《管理體系策劃實施情況檢驗表》匯報總

經(jīng)理。

54355.7.3對管理體系策劃更改

a.企業(yè)應不停地對目標、指標進行適宜性評審，必需時可

對其進行修改以適應企業(yè)內(nèi)外環(huán)境改變，按管理評審要求進行。

b.對目標同意、公布、評審、修改全部應實施控制，實施

《文件控制程序》相關(guān)文件更改相關(guān)要求。

c.策劃輸出文件更改應在受控狀杰下進行，應由更改部門

填寫《文件更改申請單》，經(jīng)總經(jīng)理同意后進行更改，按《文

件控制程序》實施。

d.在更改期間應保持管理體系完整運行，比如組織機構(gòu)調(diào)

整時，應對職責做出對應變更，以確保體系正常運作。

5A3.5.5.8管理體系策劃所形成相關(guān)文件，由企管辦負責

存檔保留。

543.6統(tǒng)計

6.1《管理體系策劃實施情況檢驗表》

6.2《年度企業(yè)經(jīng)營管理方案/計劃》

5.5職責、權(quán)限和溝通

5.5.1職責和權(quán)限

依據(jù)企業(yè)實際需要和高效精干標準設(shè)置組織機構(gòu)，要求各

部門職能和對應人員職責、權(quán)限和相互關(guān)系。詳見本手冊附錄。

組織結(jié)構(gòu)及職責確實定及變更，由企業(yè)總經(jīng)理辦公會或擴

大會議進行管理系統(tǒng)分析、討論后作出，由總經(jīng)理同意以文件

形式通知相關(guān)部門和人員。

552管理者代表

管理者代表由總經(jīng)理指定，并以文件形式公布，其質(zhì)量職

責以下：

a）根據(jù)GB/T19001-要求結(jié)合本企業(yè)實際，確保管理體系所

需過程得到建

立、實施和保持。

b）組織和領(lǐng)導管理體系運行,并立即將運行情況和任何改

善需求向總經(jīng)

理匯報，以供總經(jīng)理辦公會或擴大會議分析評價并進行管

理體系改

善。

c）確保在整個企業(yè)內(nèi)提升對用戶要求和集團成本要求意識,

更新管理理

念；。

d）負責管理體系相關(guān)多種對外聯(lián)絡(luò)。

5.5.3

5.5.3.1目標

為立即、正確地搜集、傳輸及反饋相關(guān)信息，加強內(nèi)外部

溝通，協(xié)調(diào)各部門工作，

確保企業(yè)環(huán)境管理體系有效性。

553.2適用范圍

適適用于企業(yè)內(nèi)部信息溝通和處理，和和外部相關(guān)各方信

息交流。

553.3相關(guān)文件

a）《糾正和預防方法程序》

b）《文件控制程序》

c）《統(tǒng)計控制程序》

d）《法律和其它要求控制程序》

e）《應急準備和響應控制程序》

f）《對可施加影響相關(guān)方環(huán)境行為管理程序》

信息交流控制程序

g）《會議管理制度》

553.4職責

a）企管辦負責統(tǒng)籌企業(yè)對內(nèi)、對外相關(guān)信息傳輸和處理,

負責建立信息庫，保留和管理相關(guān)信息。

b）各部門負責工作范圍內(nèi)信息傳輸和溝通。

5.535程序內(nèi)容

5.5.3.5.1信息分類

553.5.1.1外部信息包含：地方監(jiān)測站

a）技術(shù)監(jiān)督局、環(huán)境保護局、商檢局、公證行、認證機

構(gòu)、咨詢企業(yè)檢驗結(jié)果及反饋信息；

b）政策法規(guī)標準類信息，如環(huán)境法律、法規(guī)、條例、產(chǎn)

品標準等；

c）相關(guān)方（用戶、集團企業(yè)、供方、計量單位、廢物處

理方、運輸企業(yè)等）反饋信息及其投訴等；

d）其它外部信息，如各部門直接從外部獲取相關(guān)技術(shù)、

管理等方面信息。

5.5.3.5.1.2內(nèi)部信息包含:

a）正常信息，如方針、目標實施及完成情況、測量和監(jiān)

控統(tǒng)計、內(nèi)部審核和管理評審匯報和體系正常運行時其它統(tǒng)計

等；

b）（潛在）不符合信息，如體系內(nèi)部審核不符合項匯報,

糾正和預防方法處理等；c）緊急信息，如出現(xiàn)重大質(zhì)量、環(huán)

境、火災、成本事故等情況下信息和統(tǒng)計；d）其它內(nèi)部信息

（如職員提議等）。

55352信息搜集、處理和溝通工具

信息可采取書面資料、質(zhì)量統(tǒng)計、公告欄、內(nèi)部刊物、討

論交流、電子媒體等溝通工具或方法給予傳輸和溝通。）

5.5.3.5.2.1外部信息搜集和處理

a）辦公室負責技術(shù)監(jiān)督局、地方檢測站、環(huán)境保護局、

商檢局、認證機構(gòu)等監(jiān)測、檢驗結(jié)果及反饋信息搜集，并負責

立即傳輸?shù)狡髽I(yè)相關(guān)部門，當監(jiān)測或檢驗結(jié)果出現(xiàn)不符合情況

時，報企管辦并根據(jù)《糾正和預防方法程序》要求進行處理。

b）政策法規(guī)標準類資料信息由企管辦等部門負責搜集、

更新、整理，并由企管辦保留，詳見《適使用方法律和其它要

求控制程序》和《文件控制程序》。

c）采購部負責和原材料、機物料、外協(xié)作供方、危險廢

物處理方、運輸企業(yè)等服務供方進行信息溝通，對環(huán)境施加影

響，詳見《對可施加影響相關(guān)方環(huán)境行為管理程序》。d）質(zhì)

管部負責分別計量所等服務供方進行信息溝通。

e）營銷部負責和用戶信息溝通，以滿足用戶各方面要求;

f）總經(jīng)理辦公室負責和企業(yè)上級主管部門、媒體等溝通,

了解相關(guān)信息。對來自上述相關(guān)方投訴處理詳見《糾正和預防

方法程序》。當對方有要求時，應在承諾時間內(nèi)給處理或回復;

上述相關(guān)方反饋其它信息，可由對應部門以《信息反饋單》形

式傳輸給管理者代表處理。

g）各部門直接從外部獲取其它類信息，如環(huán)境技術(shù)，環(huán)

境信息等，應在一周內(nèi)以《信息反饋單》反饋到企管辦，由其

負責分類、整理，依據(jù)需要，按《文件控制程序》要求傳輸?shù)?/p>

相關(guān)部門。

55352.2內(nèi)部信息搜集和處理

各部門依據(jù)相關(guān)文件要求直接搜集并傳輸日常正常信息處

理；

企管辦按攝影應程序文件要求向相關(guān)部門傳輸方針目標及

其完成情況、內(nèi)部審核結(jié)果、更新法律法規(guī)等信息。

（潛在）不符合信息處理詳見《糾正和預防方法程序》。

緊急信息（如出現(xiàn)重大環(huán)境事故時）由發(fā)覺部門快速傳輸給企

管辦組織處理，可采取電話、口頭等方法緊急溝通。參見《應

急準備和響應控制程序》，其它內(nèi)部信息提供能夠《信息反饋

單》反饋給企管辦進行處理。

55353信息建立和應用

5.5.3.5.3.1企管辦負責建立企業(yè)信息庫，不停聚集各方面

反饋回信息，提供對應適宜環(huán)境分別存放，統(tǒng)一保留，確保已

獲取信息完整性和可用性。

55354對體系利用過程中各類統(tǒng)計控制，詳見《統(tǒng)計控

制程序》。

553.6統(tǒng)計

6.1《信息反饋單》

5.6管理評審

5.6.1職責

a）由總經(jīng)理主持管理評審（管理評審）；

b）總經(jīng)理室負責發(fā)出評審通知，組織會議并進行會議統(tǒng)計,

并跟蹤、監(jiān)督和驗證評審決議實施情況；

c）總經(jīng)理室負責管理評審資料整理、各部門配合搜集相關(guān)

信息；

d）企管辦負責相關(guān)方法實施情況進行跟蹤、監(jiān)督和驗證。

562管理評審目標、時機和方法：

經(jīng)過對企業(yè)管理情況進行系統(tǒng)分析評價，研究、討論多種

企業(yè)管理改善機會和需要，作出相關(guān)決定和改善方法。確保企

業(yè)管理體系一直能夠和企業(yè)管理實際需要相適應，并能夠保持

管理效果、效率，連續(xù)完善企業(yè)管理體系，（即適宜性、有效

性和充足性）。

5.6.2.1管理評審時機和方法：

5.6.2.1.1定時管理評審每十二個月最少一次，時間間隔為

12個月，按排在一輪完整《內(nèi)部審核程序》結(jié)果后進行。如

遇下述情況可隨時評審：

a）企業(yè)組織結(jié)構(gòu)、產(chǎn)品范圍、資源配置發(fā)生較大改變；

b）市場需求發(fā)生重大改變；

c）發(fā)生重大環(huán)境事故；

d）當法律、法規(guī)、標準及其它要求有改變時；

e）環(huán)境審核中發(fā)覺嚴重不合格時。

管理評審為對管理體系進行管理評審，方法通常為會議評

審，由總經(jīng)理主持，需要時進行現(xiàn)場評審（由總經(jīng)理室依據(jù)具

體情況安排）。

5.631.2管理評審會議形式：能夠是年度、季度、月度、

日?？偨?jīng)理辦公會和或擴大會議和或總結(jié)分析會（生產(chǎn)經(jīng)營例

會），也能夠是專題研討會。

管理評審會議參與會議人員：可依據(jù)不一樣內(nèi)容決定不一

樣人員參與。具體以下：

會議名稱

總經(jīng)理辦公會和

或擴大會議

會議內(nèi)容

相關(guān)企業(yè)戰(zhàn)略、管理方針、目標、組織機構(gòu)調(diào)

整、主管以上人事任命、管理模式改革、重大

質(zhì)量、成本、安全、環(huán)境相關(guān)決議等

總結(jié)分析會（生

產(chǎn)經(jīng)營例會）

專題研討會

相關(guān)企業(yè)質(zhì)量、成本、安全、環(huán)境等管理工作

參會人員

各總經(jīng)理、分管責任人等總

經(jīng)理室組員（擴大會議應

包含相關(guān)部門責任人）

各部門、車間責任人及其以

全方面總結(jié)分析，制訂相關(guān)方法，作出決定；上管理人員

針對質(zhì)量、成本、安全、環(huán)境等管理某個專題、相關(guān)主管

及其以上管理人

以點帶面地進行全方面、系統(tǒng)分析研討，制訂

相關(guān)方法，作出決定；

員

各分管責任人依據(jù)質(zhì)量方針、質(zhì)量目標、體系運行情況和

用戶'社會等相關(guān)方投訴等信息準備分析評價資料（即管理評

審輸入），供管理評審分析討論。

以上具體會議召開程序要求按《會議管理制度》制度或合

適時另制訂管理評審控制程序并根據(jù)實施。

5.6.3管理評審輸入

管理評審輸入應包含或部分（專題研討時）包含以下方面

信息：

a）外部審核、內(nèi)部審核結(jié)果；

b）市場反饋情況；

c）過程和產(chǎn)品符合性；

d）預防和糾正方法實施和實施效果情況；

e）以往管理評審跟蹤方法；

f）可能影響管理體系內(nèi)外部環(huán)境改變；

g）改善提議。

以上內(nèi)外部環(huán)境改變可經(jīng)過PEST或SWOT分析得到：

外部環(huán)境改變是指集團企業(yè)成本管理要求、質(zhì)量管理體系

標準換版、市場環(huán)境

改變、優(yōu)異技術(shù)出現(xiàn)、法律法規(guī)和產(chǎn)品標準改變等政治、

經(jīng)濟、技術(shù)、社會、生

態(tài)等；

內(nèi)部環(huán)境改變是指高管層人事改變、組織機構(gòu)和職責改變、

企業(yè)規(guī)模改變、產(chǎn)

品結(jié)構(gòu)改變、運行機制改變、新工藝新設(shè)備等新技術(shù)改變;

（以上內(nèi)容能夠采取分析匯報或部門、車間績效分析匯報

和或工作總結(jié)形式出現(xiàn)）564管理評審輸出

管理評審輸出應包含以下方面相關(guān)任何決定和方法：

a）企管辦及其過程有效性改善（包含企業(yè)、各部門層面改

善），包含對方針、目

標、組織結(jié)構(gòu)、環(huán)境行為等方面評價；

b）和用戶要求相關(guān)產(chǎn)品改善（包含內(nèi)外環(huán)境信息交流）；

c）資源需求等

5.6.5管理評審統(tǒng)計：

總經(jīng)理室應認真具體會議統(tǒng)計，并保留留檔。

5.6.6跟蹤、監(jiān)督和驗證：

每次管理評審后，總經(jīng)理室秘書搜集、整理管理評審會議

統(tǒng)計，編制《管理評審匯報》或《會議紀要》，經(jīng)管理者代表

審核、總經(jīng)理同意后，發(fā)放到相關(guān)部門；

企管辦依據(jù)決議內(nèi)容，對相關(guān)部門實施情況進行跟蹤、監(jiān)

督和驗證，立即向管理者代表和或總經(jīng)理室匯報，并反饋對應

部門。

6相關(guān)文件：

6.1《會議管理制度》

6.2《管理評審控制程序》

6資源管理

6.1資源提供

6.1.1職責：

a）總經(jīng)理負責提供資源保障；

b）分管責任人（管理者代表）負責分管權(quán)限范圍資源需求

確定，并協(xié)商落實資源確保方法；

c）人力資源部責任人力資源歸口管理；

d）工程部負責生產(chǎn)、環(huán)境保護設(shè)備設(shè)施資源歸口管理。

e）辦公室行政科負責建筑物、非生產(chǎn)用設(shè)施歸口管理；

f）辦公室負責工作環(huán)境歸口管理；

g）財務部負責資本和資金等財務資源歸口管理；

h）企管辦負責文件統(tǒng)計等信息歸口管理；

6.1.2資源需求確實定依據(jù)：

a）本企業(yè)管理方針、管理目標、企業(yè)計劃和工作方案/計

劃；

b）滿足用戶要求及增強用戶滿意需要；

c）本企業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)工藝、經(jīng)濟規(guī)模及財務能力；；

d）供方及相關(guān)方要求；

e）資源使用成本.風險和利用率。

6.1.3資源需求內(nèi)容：

包含人力資源、基礎(chǔ)設(shè)施、工作環(huán)境、資本和資金、信息

等；合適時，可依據(jù)具體情況編制各類資源清單或臺賬進行分

類管理。

6.1.4資源提供：

各相關(guān)責任部門按人力資源、基礎(chǔ)設(shè)施及工作環(huán)境控制要

求控制，提供資源（詳見

本手冊6.2、6.3和6.4）。

6.1.5相關(guān)文件

暫無

6.2人力資源

6.2.1職責：

a）總經(jīng)理室負責中層及以上管理人員、中高級技術(shù)人員評

價和任免；

b）人力資源部責任人力資源能力需求識別、計劃、制度建

立、人員引進、培訓和評價；

c）各部門（車間）幫助職員培訓和訓練；

6.2.2人力資源需求分析和計劃：

622.1人力資源部負責制訂《人力資源管理制度》，建立

人力資源計劃、招聘、任用、薪資、績效評價、培訓、培養(yǎng)、

人事溝通、異動、解聘和勞動福利等制度；

6.2.2.2《人力資源管理制度》須包含《崗位規(guī)范》或《崗

位說明書》和工資方案基礎(chǔ)制度，明確各崗位人員能力要求，

其中，必需包含質(zhì)量、環(huán)境等相關(guān)人員能力要求，能力要求包

含教育、培訓、技能和經(jīng)驗等方面要求及對應待遇；

622.3招聘和使用、異動、解聘：

6.2.2.3.1人力資源部按《人力資源管理制度》要求，建立

招聘程序，確保人力資源動杰需求，滿足各部門車間人員需求;

622.4培訓：

6.2.2.4.1人力資源部按《人力資源管理制度》要求，建立

培訓程序，依據(jù)企業(yè)各崗位培訓需求制訂《培訓計劃》（包含

培訓預算等），報分管責任人（各管理者代表）審核，總經(jīng)理

審批；

622.4.2培訓應按要求時間（最長三年一次）進行相關(guān)質(zhì)

量管理知識和崗位技能培訓、考評，并按要求要求持證上崗。

6.2.2.4