銀行自助巡查管理制度

銀行自助巡查管理制度?總則目的為加強(qiáng)銀行自助設(shè)備的安全管理，確保自助設(shè)備正常運(yùn)行，保障客戶資金安全，特制定本管理制度。適用范圍本制度適用于銀行所有自助設(shè)備，包括但不限于自動(dòng)取款機(jī)（ATM）、自助存取款一體機(jī)、自助終端等。基本原則1.預(yù)防為主原則：通過建立完善的巡查機(jī)制，及時(shí)發(fā)現(xiàn)并消除安全隱患，預(yù)防各類安全事故的發(fā)生。2.全面覆蓋原則：對(duì)自助設(shè)備的各個(gè)方面進(jìn)行全面巡查，包括設(shè)備外觀、運(yùn)行狀態(tài)、周邊環(huán)境等。3.責(zé)任明確原則：明確各巡查人員的職責(zé)，確保巡查工作落到實(shí)處。4.及時(shí)整改原則：對(duì)巡查中發(fā)現(xiàn)的問題及時(shí)進(jìn)行整改，確保設(shè)備正常運(yùn)行。巡查組織與職責(zé)巡查組織架構(gòu)成立銀行自助巡查管理小組，由分管運(yùn)營(yíng)的行領(lǐng)導(dǎo)擔(dān)任組長(zhǎng)，成員包括運(yùn)營(yíng)管理部門負(fù)責(zé)人、安全保衛(wèi)部門負(fù)責(zé)人、技術(shù)部門負(fù)責(zé)人等。巡查管理小組下設(shè)巡查執(zhí)行小組，負(fù)責(zé)具體的巡查工作。巡查管理小組職責(zé)1.制定和完善自助巡查管理制度和流程。2.監(jiān)督巡查執(zhí)行小組的工作，定期對(duì)巡查情況進(jìn)行檢查和評(píng)估。3.協(xié)調(diào)解決巡查中發(fā)現(xiàn)的重大問題。巡查執(zhí)行小組職責(zé)1.按照規(guī)定的巡查頻率和內(nèi)容，對(duì)自助設(shè)備進(jìn)行巡查。2.及時(shí)記錄巡查情況，發(fā)現(xiàn)問題及時(shí)報(bào)告并協(xié)助整改。3.負(fù)責(zé)巡查設(shè)備的維護(hù)和保養(yǎng)，確保設(shè)備正常運(yùn)行。巡查內(nèi)容設(shè)備外觀檢查1.檢查設(shè)備外殼是否有損壞、變形、腐蝕等情況。2.查看設(shè)備標(biāo)識(shí)是否清晰，屏幕顯示是否正常。3.檢查設(shè)備門鎖、密碼鍵盤、出鈔口、入鈔口等部位是否正常。運(yùn)行狀態(tài)檢查1.檢查設(shè)備是否正常開機(jī)，各項(xiàng)功能是否正常運(yùn)行。2.查看設(shè)備交易記錄，檢查是否有異常交易。3.檢查設(shè)備現(xiàn)金庫(kù)存是否充足，鈔箱是否正常。周邊環(huán)境檢查1.檢查設(shè)備周邊是否有雜物堆積、車輛停放等影響設(shè)備正常使用的情況。2.查看設(shè)備周邊監(jiān)控?cái)z像頭是否正常工作，監(jiān)控范圍是否覆蓋全面。3.檢查設(shè)備周邊照明是否充足，是否存在安全隱患。巡查頻率日常巡查1.巡查執(zhí)行小組每天至少對(duì)每臺(tái)自助設(shè)備進(jìn)行一次巡查，確保設(shè)備正常運(yùn)行。2.巡查時(shí)間應(yīng)選擇在設(shè)備交易相對(duì)較少的時(shí)間段進(jìn)行，如凌晨至上午時(shí)段。定期巡查1.運(yùn)營(yíng)管理部門每周組織一次對(duì)自助設(shè)備的全面巡查，檢查設(shè)備的各項(xiàng)功能和運(yùn)行狀態(tài)。2.安全保衛(wèi)部門每月對(duì)自助設(shè)備的安全防范設(shè)施進(jìn)行一次檢查，確保設(shè)備安全。3.技術(shù)部門每季度對(duì)自助設(shè)備的硬件和軟件進(jìn)行一次全面檢查，及時(shí)發(fā)現(xiàn)并解決潛在問題。特殊情況巡查1.在節(jié)假日、重大活動(dòng)等特殊時(shí)期，應(yīng)增加自助設(shè)備的巡查頻率，確保設(shè)備正常運(yùn)行，滿足客戶需求。2.當(dāng)設(shè)備出現(xiàn)故障或接到客戶投訴后，應(yīng)及時(shí)進(jìn)行巡查，查明原因并及時(shí)處理。巡查記錄與報(bào)告巡查記錄1.巡查人員應(yīng)使用統(tǒng)一的巡查記錄表，詳細(xì)記錄巡查時(shí)間、巡查人員、巡查設(shè)備編號(hào)、巡查內(nèi)容、發(fā)現(xiàn)問題及處理情況等信息。2.巡查記錄應(yīng)字跡清晰、內(nèi)容完整，不得隨意涂改。巡查報(bào)告1.巡查執(zhí)行小組應(yīng)每周將巡查情況進(jìn)行匯總，形成巡查報(bào)告，上報(bào)巡查管理小組。2.巡查報(bào)告應(yīng)包括本周巡查工作的總體情況、發(fā)現(xiàn)的問題及處理情況、下周巡查工作計(jì)劃等內(nèi)容。3.對(duì)于巡查中發(fā)現(xiàn)的重大問題，巡查執(zhí)行小組應(yīng)及時(shí)撰寫專項(xiàng)報(bào)告，上報(bào)巡查管理小組，并提出整改建議。問題處理與整改問題分類1.一般問題：設(shè)備外觀輕微損壞、運(yùn)行狀態(tài)正常但存在一些小故障等，不影響設(shè)備正常使用的問題。2.重要問題：設(shè)備功能出現(xiàn)故障、現(xiàn)金庫(kù)存不足、安全防范設(shè)施存在隱患等，可能影響設(shè)備正常運(yùn)行或客戶資金安全的問題。3.重大問題：設(shè)備發(fā)生被盜、被搶、出現(xiàn)嚴(yán)重故障等，對(duì)銀行運(yùn)營(yíng)和客戶資金安全造成重大影響的問題。問題處理流程1.對(duì)于一般問題，巡查人員應(yīng)現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)行簡(jiǎn)單處理，如清理設(shè)備周邊雜物、調(diào)整設(shè)備顯示等，并在巡查記錄中注明處理情況。2.對(duì)于重要問題，巡查人員應(yīng)及時(shí)報(bào)告巡查執(zhí)行小組組長(zhǎng)，由組長(zhǎng)組織相關(guān)人員進(jìn)行分析和處理。處理過程中應(yīng)做好記錄，并及時(shí)反饋處理結(jié)果。3.對(duì)于重大問題，巡查執(zhí)行小組應(yīng)立即報(bào)告巡查管理小組組長(zhǎng)，由組長(zhǎng)啟動(dòng)應(yīng)急預(yù)案，并組織相關(guān)部門進(jìn)行應(yīng)急處置。同時(shí)，應(yīng)及時(shí)向上級(jí)行報(bào)告事件情況。整改跟蹤1.對(duì)于巡查中發(fā)現(xiàn)的問題，應(yīng)明確整改責(zé)任人、整改期限和整改措施。2.巡查執(zhí)行小組負(fù)責(zé)對(duì)問題整改情況進(jìn)行跟蹤檢查，確保整改工作按時(shí)完成。3.整改完成后，應(yīng)對(duì)整改效果進(jìn)行評(píng)估，如問題已得到徹底解決，應(yīng)在巡查記錄和報(bào)告中注明整改情況。培訓(xùn)與教育培訓(xùn)計(jì)劃1.運(yùn)營(yíng)管理部門應(yīng)制定自助巡查人員的培訓(xùn)計(jì)劃，定期組織培訓(xùn)，提高巡查人員的業(yè)務(wù)水平和安全意識(shí)。2.培訓(xùn)內(nèi)容應(yīng)包括自助設(shè)備的操作流程、安全防范知識(shí)、巡查技巧、問題處理方法等。培訓(xùn)方式1.采用集中培訓(xùn)、現(xiàn)場(chǎng)演示、案例分析等多種方式進(jìn)行培訓(xùn)，確保培訓(xùn)效果。2.定期組織巡查人員進(jìn)行技能考核，檢驗(yàn)培訓(xùn)成果，對(duì)考核不合格的人員進(jìn)行補(bǔ)考或重新培訓(xùn)。安全教育1.加強(qiáng)對(duì)巡查人員的安全教育，提高其安全防范意識(shí)和應(yīng)急處置能力。2.定期組織安全演練，模擬各種突發(fā)情況，讓巡查人員熟悉應(yīng)急處置流程，提高應(yīng)對(duì)突發(fā)事件的能力。監(jiān)督與考核監(jiān)督機(jī)制1.巡查管理小組定期對(duì)巡查執(zhí)行小組的工作進(jìn)行監(jiān)督檢查，確保巡查工作嚴(yán)格按照制度執(zhí)行。2.設(shè)立監(jiān)督舉報(bào)電話和郵箱，接受員工和客戶對(duì)自助巡查工作的監(jiān)督舉報(bào)。考核辦法1.制定自助巡查工作考核辦法，對(duì)巡查人員的工作表現(xiàn)進(jìn)行量化考核。2.考核內(nèi)容包括巡查記錄的完整性、問題發(fā)現(xiàn)的及時(shí)性和準(zhǔn)確性、問題處理的效率和效果等。3.對(duì)考核優(yōu)秀的巡查人員進(jìn)行表彰和獎(jiǎng)勵(lì)，對(duì)考核不合格