數(shù)據(jù)治理管理制度

數(shù)據(jù)治理管理制度?一、總則（一）目的為加強公司數(shù)據(jù)治理，規(guī)范數(shù)據(jù)管理活動，提高數(shù)據(jù)質(zhì)量，保障數(shù)據(jù)安全，充分發(fā)揮數(shù)據(jù)價值，支持公司業(yè)務(wù)發(fā)展和決策制定，特制定本制度。（二）適用范圍本制度適用于公司內(nèi)所有涉及數(shù)據(jù)產(chǎn)生、采集、存儲、使用、共享、銷毀等相關(guān)活動的部門、團隊及人員。（三）數(shù)據(jù)治理原則1.準確性原則：確保數(shù)據(jù)真實、準確地反映業(yè)務(wù)實際情況，無虛假、錯誤或歧義的數(shù)據(jù)。2.完整性原則：數(shù)據(jù)應(yīng)涵蓋業(yè)務(wù)所需的各個方面，不存在關(guān)鍵數(shù)據(jù)缺失或不完整的情況。3.一致性原則：同一數(shù)據(jù)在不同系統(tǒng)、不同業(yè)務(wù)場景下保持一致的定義、格式和取值。4.及時性原則：數(shù)據(jù)應(yīng)在規(guī)定的時間內(nèi)更新和處理，以滿足業(yè)務(wù)決策的及時性需求。5.安全性原則：采取有效措施保護數(shù)據(jù)的機密性、完整性和可用性，防止數(shù)據(jù)泄露、篡改和丟失。6.可追溯性原則：數(shù)據(jù)的來源、處理過程和去向應(yīng)清晰可查，便于問題追蹤和責(zé)任認定。二、數(shù)據(jù)治理組織與職責(zé)（一）數(shù)據(jù)治理委員會1.組成：由公司高層管理人員擔(dān)任主任，各主要業(yè)務(wù)部門負責(zé)人及相關(guān)技術(shù)負責(zé)人為成員。2.職責(zé)負責(zé)制定和審批公司數(shù)據(jù)治理戰(zhàn)略、方針和政策。審議數(shù)據(jù)治理相關(guān)規(guī)劃、計劃和預(yù)算。協(xié)調(diào)跨部門的數(shù)據(jù)治理工作，解決數(shù)據(jù)治理過程中的重大問題。監(jiān)督數(shù)據(jù)治理工作的執(zhí)行情況，對數(shù)據(jù)治理效果進行評估和決策。（二）數(shù)據(jù)管理部門1.組成：設(shè)立專門的數(shù)據(jù)管理團隊，成員包括數(shù)據(jù)管理員、數(shù)據(jù)分析師等。2.職責(zé)負責(zé)制定和完善數(shù)據(jù)治理相關(guān)制度、流程和規(guī)范。組織開展數(shù)據(jù)質(zhì)量評估、監(jiān)控和改進工作。管理數(shù)據(jù)資產(chǎn)，包括數(shù)據(jù)的分類、分級、標識等。協(xié)調(diào)數(shù)據(jù)的采集、存儲、使用和共享等工作。提供數(shù)據(jù)支持和分析服務(wù)，為業(yè)務(wù)決策提供數(shù)據(jù)依據(jù)。（三）業(yè)務(wù)部門1.職責(zé)負責(zé)本部門數(shù)據(jù)的產(chǎn)生、采集、錄入和維護工作，確保數(shù)據(jù)的準確性和完整性。配合數(shù)據(jù)管理部門開展數(shù)據(jù)治理相關(guān)工作，執(zhí)行數(shù)據(jù)治理的各項制度和要求。根據(jù)業(yè)務(wù)需求，提出數(shù)據(jù)需求和數(shù)據(jù)使用建議，參與數(shù)據(jù)的分析和應(yīng)用。（四）技術(shù)部門1.職責(zé)提供數(shù)據(jù)治理所需的技術(shù)支持，包括數(shù)據(jù)存儲、處理、分析等相關(guān)技術(shù)平臺的建設(shè)和維護。協(xié)助數(shù)據(jù)管理部門制定和實施數(shù)據(jù)安全策略，保障數(shù)據(jù)的安全性。根據(jù)數(shù)據(jù)治理要求，對現(xiàn)有信息系統(tǒng)進行優(yōu)化和改造，確保數(shù)據(jù)的流暢性和一致性。三、數(shù)據(jù)生命周期管理（一）數(shù)據(jù)規(guī)劃1.根據(jù)公司戰(zhàn)略和業(yè)務(wù)目標，制定數(shù)據(jù)規(guī)劃，明確數(shù)據(jù)發(fā)展方向、重點數(shù)據(jù)領(lǐng)域和數(shù)據(jù)應(yīng)用場景。2.數(shù)據(jù)規(guī)劃應(yīng)與公司業(yè)務(wù)規(guī)劃、信息技術(shù)規(guī)劃相協(xié)調(diào)，確保數(shù)據(jù)能夠支持業(yè)務(wù)發(fā)展和決策需求。（二）數(shù)據(jù)采集1.明確數(shù)據(jù)采集的來源、方式和頻率，確保采集的數(shù)據(jù)準確、完整、及時。2.對于外部數(shù)據(jù)，應(yīng)建立合法合規(guī)的獲取渠道，并進行必要的審核和驗證。3.規(guī)范數(shù)據(jù)采集流程，對采集的數(shù)據(jù)進行標識和記錄，以便追溯數(shù)據(jù)來源。（三）數(shù)據(jù)存儲1.根據(jù)數(shù)據(jù)的類型、規(guī)模和使用頻率，選擇合適的數(shù)據(jù)存儲方式和存儲設(shè)備。2.建立數(shù)據(jù)存儲的備份和恢復(fù)機制，定期對重要數(shù)據(jù)進行備份，確保數(shù)據(jù)的安全性和可靠性。3.對存儲的數(shù)據(jù)進行分類、分級管理，設(shè)置不同的訪問權(quán)限，防止數(shù)據(jù)泄露。（四）數(shù)據(jù)使用1.建立數(shù)據(jù)使用申請和審批流程，明確數(shù)據(jù)使用的目的、范圍和方式。2.數(shù)據(jù)使用人員應(yīng)按照規(guī)定的權(quán)限和流程使用數(shù)據(jù)，不得擅自擴大使用范圍或用于其他未經(jīng)授權(quán)的目的。3.加強對數(shù)據(jù)使用過程的監(jiān)控，確保數(shù)據(jù)使用的合規(guī)性和安全性。（五）數(shù)據(jù)共享1.制定數(shù)據(jù)共享管理制度，明確數(shù)據(jù)共享的原則、范圍、流程和安全要求。2.建立數(shù)據(jù)共享平臺或機制，實現(xiàn)數(shù)據(jù)在不同部門之間的安全、高效共享。3.對共享的數(shù)據(jù)進行脫敏處理，保護數(shù)據(jù)所有者的隱私和商業(yè)機密。（六）數(shù)據(jù)銷毀1.明確數(shù)據(jù)銷毀的條件、流程和責(zé)任人，確保不再使用的數(shù)據(jù)及時、安全地銷毀。2.采用安全可靠的數(shù)據(jù)銷毀方式，如物理銷毀、邏輯刪除等，并對銷毀過程進行記錄。3.定期對數(shù)據(jù)銷毀情況進行檢查和審計，確保數(shù)據(jù)銷毀徹底。四、數(shù)據(jù)質(zhì)量保障（一）數(shù)據(jù)質(zhì)量標準1.制定數(shù)據(jù)質(zhì)量標準，包括數(shù)據(jù)的準確性、完整性、一致性、及時性、安全性等方面的具體要求。2.數(shù)據(jù)質(zhì)量標準應(yīng)根據(jù)業(yè)務(wù)需求和行業(yè)規(guī)范進行制定，并隨著業(yè)務(wù)發(fā)展和技術(shù)進步適時調(diào)整。（二）數(shù)據(jù)質(zhì)量監(jiān)控1.建立數(shù)據(jù)質(zhì)量監(jiān)控體系，定期對數(shù)據(jù)質(zhì)量進行檢查和評估。2.采用自動化工具和人工抽檢相結(jié)合的方式，對關(guān)鍵數(shù)據(jù)指標進行監(jiān)控，及時發(fā)現(xiàn)數(shù)據(jù)質(zhì)量問題。3.對數(shù)據(jù)質(zhì)量監(jiān)控結(jié)果進行記錄和分析，找出數(shù)據(jù)質(zhì)量問題產(chǎn)生的原因和規(guī)律。（三）數(shù)據(jù)質(zhì)量改進1.根據(jù)數(shù)據(jù)質(zhì)量監(jiān)控結(jié)果，制定數(shù)據(jù)質(zhì)量改進計劃，明確改進目標、措施和責(zé)任人。2.對數(shù)據(jù)質(zhì)量問題進行分類和分級管理，采取針對性的措施進行整改，確保數(shù)據(jù)質(zhì)量持續(xù)提升。3.定期對數(shù)據(jù)質(zhì)量改進效果進行評估，總結(jié)經(jīng)驗教訓(xùn)，不斷完善數(shù)據(jù)質(zhì)量保障機制。五、數(shù)據(jù)安全管理（一）數(shù)據(jù)安全策略1.制定數(shù)據(jù)安全策略，明確數(shù)據(jù)安全管理的目標、原則和措施。2.數(shù)據(jù)安全策略應(yīng)涵蓋數(shù)據(jù)訪問控制、數(shù)據(jù)加密、數(shù)據(jù)備份與恢復(fù)、數(shù)據(jù)安全審計等方面。（二）數(shù)據(jù)訪問控制1.根據(jù)數(shù)據(jù)的敏感程度和用戶角色，設(shè)置不同的訪問權(quán)限，確保只有授權(quán)人員能夠訪問相應(yīng)的數(shù)據(jù)。2.采用身份認證、授權(quán)管理等技術(shù)手段，對用戶訪問數(shù)據(jù)的行為進行嚴格控制和審計。3.定期對用戶的訪問權(quán)限進行審核和調(diào)整，確保權(quán)限的合理性和有效性。（三）數(shù)據(jù)加密1.對敏感數(shù)據(jù)在傳輸和存儲過程中進行加密處理，防止數(shù)據(jù)被竊取或篡改。2.選擇合適的加密算法和密鑰管理方式，確保加密的強度和安全性。3.對加密密鑰進行嚴格管理，定期更換密鑰，防止密鑰泄露。（四）數(shù)據(jù)備份與恢復(fù)1.建立完善的數(shù)據(jù)備份與恢復(fù)機制，定期對重要數(shù)據(jù)進行備份，并存儲在安全的位置。2.制定數(shù)據(jù)恢復(fù)計劃，定期進行數(shù)據(jù)恢復(fù)演練，確保在數(shù)據(jù)發(fā)生丟失或損壞時能夠快速恢復(fù)。3.對數(shù)據(jù)備份與恢復(fù)過程進行記錄和審計，確保備份數(shù)據(jù)的完整性和可用性。（五）數(shù)據(jù)安全審計1.建立數(shù)據(jù)安全審計系統(tǒng)，對數(shù)據(jù)訪問、操作等行為進行實時監(jiān)測和審計。2.審計內(nèi)容應(yīng)包括用戶登錄、數(shù)據(jù)查詢、修改、刪除等操作，以及數(shù)據(jù)訪問的時間、地點等信息。3.定期對數(shù)據(jù)安全審計結(jié)果進行分析，發(fā)現(xiàn)異常行為及時進行調(diào)查和處理。六、數(shù)據(jù)治理流程與規(guī)范（一）數(shù)據(jù)需求管理流程1.業(yè)務(wù)部門提出數(shù)據(jù)需求，填寫數(shù)據(jù)需求申請表，說明需求的背景、目的、數(shù)據(jù)內(nèi)容和使用方式等。2.數(shù)據(jù)管理部門對數(shù)據(jù)需求進行評估和審核，與業(yè)務(wù)部門溝通確認需求的合理性和可行性。3.對于審核通過的數(shù)據(jù)需求，納入數(shù)據(jù)規(guī)劃和項目計劃，安排相關(guān)人員進行數(shù)據(jù)采集、整理和分析。（二）數(shù)據(jù)采集流程1.根據(jù)數(shù)據(jù)需求，確定數(shù)據(jù)采集的來源、方式和工具。2.數(shù)據(jù)采集人員按照規(guī)定的流程和方法進行數(shù)據(jù)采集，確保采集的數(shù)據(jù)準確、完整、及時。3.采集的數(shù)據(jù)應(yīng)進行初步的清洗和驗證，去除重復(fù)、錯誤或無效的數(shù)據(jù)。（三）數(shù)據(jù)存儲流程1.根據(jù)數(shù)據(jù)的特點和使用要求，選擇合適的數(shù)據(jù)存儲方式和存儲設(shè)備。2.對存儲的數(shù)據(jù)進行分類、分級、標識，并建立相應(yīng)的索引和目錄結(jié)構(gòu)，方便數(shù)據(jù)的查找和使用。3.定期對存儲的數(shù)據(jù)進行維護和清理，刪除過期或無用的數(shù)據(jù)。（四）數(shù)據(jù)使用流程1.數(shù)據(jù)使用人員向數(shù)據(jù)管理部門提交數(shù)據(jù)使用申請，說明使用數(shù)據(jù)的目的、范圍和方式。2.數(shù)據(jù)管理部門對數(shù)據(jù)使用申請進行審批，審批通過后為使用人員提供相應(yīng)的數(shù)據(jù)訪問權(quán)限。3.數(shù)據(jù)使用人員按照規(guī)定的權(quán)限和流程使用數(shù)據(jù)，不得擅自更改數(shù)據(jù)內(nèi)容或用于其他未經(jīng)授權(quán)的目的。（五）數(shù)據(jù)共享流程1.數(shù)據(jù)提供部門向數(shù)據(jù)管理部門提交數(shù)據(jù)共享申請，說明共享數(shù)據(jù)的內(nèi)容、范圍、共享對象和共享方式等。2.數(shù)據(jù)管理部門對數(shù)據(jù)共享申請進行審核，評估共享數(shù)據(jù)的安全性和合規(guī)性。3.對于審核通過的數(shù)據(jù)共享申請，數(shù)據(jù)管理部門協(xié)調(diào)數(shù)據(jù)提供部門和共享對象進行數(shù)據(jù)共享，并對共享過程進行監(jiān)控和管理。（六）數(shù)據(jù)銷毀流程1.數(shù)據(jù)使用部門或相關(guān)責(zé)任人提出數(shù)據(jù)銷毀申請，說明銷毀數(shù)據(jù)的原因、范圍和方式。2.數(shù)據(jù)管理部門對數(shù)據(jù)銷毀申請進行審核，確認銷毀數(shù)據(jù)的必要性和安全性。3.審核通過后，安排專人按照規(guī)定的數(shù)據(jù)銷毀方式進行數(shù)據(jù)銷毀，并對銷毀過程進行記錄。七、數(shù)據(jù)治理監(jiān)督與考核（一）監(jiān)督機制1.數(shù)據(jù)治理委員會定期對公司數(shù)據(jù)治理工作進行監(jiān)督檢查，聽取數(shù)據(jù)管理部門的工作匯報，了解數(shù)據(jù)治理工作的進展情況和存在的問題。2.數(shù)據(jù)管理部門對各業(yè)務(wù)部門和技術(shù)部門的數(shù)據(jù)治理工作進行日常監(jiān)督，發(fā)現(xiàn)問題及時督促整改。3.建立數(shù)據(jù)治理舉報機制，鼓勵員工對數(shù)據(jù)治理過程中的違規(guī)行為進行舉報，對舉報信息進行及時調(diào)查和處理。（二）考核指標1.數(shù)據(jù)質(zhì)量指標：包括數(shù)據(jù)準確性、完整性、一致性、及時性等方面的指標，如數(shù)據(jù)錯誤率、數(shù)據(jù)缺失率、數(shù)據(jù)一致性比例等。2.數(shù)據(jù)安全指標：如數(shù)據(jù)泄露事件發(fā)生率、數(shù)據(jù)備份恢復(fù)成功率等。3.數(shù)據(jù)應(yīng)用指標：如數(shù)據(jù)支持業(yè)務(wù)決策的次數(shù)、數(shù)據(jù)驅(qū)動業(yè)務(wù)創(chuàng)新的成果等。4.數(shù)據(jù)治理工作執(zhí)行指標：如數(shù)據(jù)治理制度的執(zhí)行情況、數(shù)據(jù)治理項目的完成進度等。（三）考核方式1.定期考核：每季度或每年度對各部門的數(shù)據(jù)治理工作進行考核評價。2.不定期抽查：根據(jù)工作需要，對各部門的數(shù)據(jù)治理工作進行不定期的抽查，檢查數(shù)據(jù)治理工作的實際執(zhí)行情況。3.綜合評價：結(jié)合定期考核和不定期抽查結(jié)果，對各部門的數(shù)據(jù)治理工作進行綜合評價，確定考核等級。（四）考核結(jié)果應(yīng)用