PPP交易模式與操作實(shí)務(wù)培訓(xùn)

111PPP交易模式及操作實(shí)務(wù)

張志曉律師：信箱：2021年12月1一、PPP的概念一、PPP模式即Public—Private—Partnership的字母縮寫，是指政府與私人組織之間，為了合作建設(shè)城市根底設(shè)施工程，或是為了提供某種公共物品和效勞，以特許權(quán)協(xié)議為根底，彼此之間形成一種伙伴式的合作關(guān)系，并通過簽署合同來明確雙方的權(quán)利和義務(wù)，以確保合作的順利完成，最終使合作各方到達(dá)比預(yù)期單獨(dú)行動(dòng)更為有利的結(jié)果。

1一、PPP的概念一、國(guó)際上對(duì)狹義的PPP定義是這樣的：公營(yíng)部門、政府和私營(yíng)部門就整個(gè)工程的資產(chǎn)和所交付的最終產(chǎn)品或效勞簽訂具有法律效力的合同，并在合同中約定各方的責(zé)任和商業(yè)風(fēng)險(xiǎn)。由此可見，PPP模式中的公營(yíng)和私營(yíng)部門之間的合作貫穿于工程的全過程。交易結(jié)構(gòu)：

1一、PPP的概念1一、PPP的概念二、PPP的模式

1一、PPP的概念一、PPP根本運(yùn)作流程

1一、PPP的概念一、PPP工程的收費(fèi)機(jī)制包括三類，一是完全依靠工程用戶付費(fèi)〔如供水、燃?xì)夤こ獭?，二是完全由政府支付效勞費(fèi)用〔如市政道路、排水管網(wǎng)、生態(tài)環(huán)境治理工程〕，三是局部來自工程用戶付費(fèi)并由政府提供缺口補(bǔ)貼，以保障工程財(cái)務(wù)可行性〔如污水處理工程、垃圾處理工程〕。

1二、中國(guó)PPP的開展的現(xiàn)狀一、中國(guó)式PPP的三個(gè)開展階段PPP一詞最早由英國(guó)政府于1982年提出，是指政府與私營(yíng)商簽訂長(zhǎng)期協(xié)議，授權(quán)私營(yíng)商代替政府建設(shè)、運(yùn)營(yíng)或管理公共根底設(shè)施并向公眾提供公共效勞。1995年至2003年——“摸著石頭過河〞的階段從1995年開始，在國(guó)家計(jì)委的主導(dǎo)之下，廣西來賓B電廠、成都自來水六廠及長(zhǎng)沙電廠等幾個(gè)BOT試點(diǎn)工程相繼開展。2002年，北京市政府主導(dǎo)實(shí)施了北京市第十水廠BOT工程。合肥市王小郢污水處理廠資產(chǎn)權(quán)益轉(zhuǎn)讓工程。2004年至2021年——“黑貓白貓〞的階段2004年，建設(shè)部一馬領(lǐng)先，公布并實(shí)施了?市政公用事業(yè)特許經(jīng)營(yíng)管理方法?〔下稱“126號(hào)令〞〕，將特許經(jīng)營(yíng)的概念正式引入市政公用事業(yè)，并在城市供水、污水處理及燃?xì)夤┙o等領(lǐng)域發(fā)起大規(guī)模的工程實(shí)踐。2021年開始——標(biāo)準(zhǔn)化階段2021年5月，財(cái)政部政府和社會(huì)資本合作〔PPP〕工作領(lǐng)導(dǎo)小組正式設(shè)立。相比于財(cái)政部的令箭頻發(fā)，國(guó)家發(fā)改委也在今年5月份一口氣推出了80個(gè)鼓勵(lì)社會(huì)資本參與建設(shè)營(yíng)運(yùn)的示范工程，范圍涉及傳統(tǒng)根底設(shè)施、信息根底設(shè)施、清潔能源、油氣、煤化工、石化產(chǎn)業(yè)，且工程模式不局限于特許經(jīng)營(yíng)。?根底設(shè)施和公用事業(yè)特許經(jīng)營(yíng)法〔征求意見稿〕?已在征求意見。1二、中國(guó)PPP的開展的現(xiàn)狀1二、中國(guó)PPP的開展的現(xiàn)狀一、政府和社會(huì)資本合作工程操作流程圖

1二、中國(guó)PPP的開展的現(xiàn)狀1二、中國(guó)PPP的開展的現(xiàn)狀一、我國(guó)PPP的模式建設(shè)-擁有-運(yùn)營(yíng)〔Build-Own-Operate，BOO〕，由BOT方式演變而來，二者區(qū)別主要是BOO方式下社會(huì)資本或工程公司擁有工程所有權(quán)，但必須在合同中注明保證公益性的約束條款，一般不涉及工程期滿移交。轉(zhuǎn)讓-運(yùn)營(yíng)-移交〔Transfer-Operate-Transfer，TOT〕，是指政府將存量資產(chǎn)所有權(quán)有償轉(zhuǎn)讓給社會(huì)資本或工程公司，并由其負(fù)責(zé)運(yùn)營(yíng)、維護(hù)和用戶效勞，合同期滿后資產(chǎn)及其所有權(quán)等移交給政府的工程運(yùn)作方式。合同期限一般為20-30年。改建-運(yùn)營(yíng)-移交〔Rehabilitate-Operate-Transfer，ROT〕，是指政府在TOT模式的根底上，增加改擴(kuò)建內(nèi)容的工程運(yùn)作方式。合同期限一般為20-30年。

1三、中國(guó)PPP的交易結(jié)構(gòu)和合同體系1三、中國(guó)PPP的交易結(jié)構(gòu)和合同體系一、交易結(jié)構(gòu)圖

1三、中國(guó)PPP的交易結(jié)構(gòu)和合同體系1三、中國(guó)PPP的交易結(jié)構(gòu)和合同體系二、合同體系

1四、中國(guó)PPP的締約程序1四、中國(guó)PPP的締約程序二、資格預(yù)審三、工程采用公開招標(biāo)、邀請(qǐng)招標(biāo)、競(jìng)爭(zhēng)性談判、單一來源等采購(gòu)方式開展采購(gòu)〔一〕采購(gòu)公揭發(fā)布及報(bào)名?！捕迟Y格審查及采購(gòu)文件出售?！踩巢少?gòu)文件的澄清或修改?！菜摹稠憫?yīng)文件評(píng)審?！参濉炒_認(rèn)談判〔六〕談判結(jié)果公示、政府審核、簽訂工程合同?！财摺澈炗喓贤笫〖?jí)以上媒體上公告

1五、工程執(zhí)行及評(píng)價(jià)1五、工程執(zhí)行及評(píng)價(jià)1六、PPP工程的移交六、移交組織工程實(shí)施機(jī)構(gòu)或政府指定的其他機(jī)構(gòu)應(yīng)組建工程移交工作組，根據(jù)工程合同約定與社會(huì)資本或工程公司確認(rèn)移交情形和補(bǔ)償方式，制定資產(chǎn)評(píng)估和性能測(cè)試方案。工程移交工作組應(yīng)委托具有相關(guān)資質(zhì)的資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)，按照工程合同約定的評(píng)估方式，對(duì)移交資產(chǎn)進(jìn)行資產(chǎn)評(píng)估，作為確定補(bǔ)償金額的依據(jù)。

工程移交工作組應(yīng)嚴(yán)格按照性能測(cè)試方案和移交標(biāo)準(zhǔn)對(duì)移交資產(chǎn)進(jìn)行性能測(cè)試。性能測(cè)試結(jié)果不達(dá)標(biāo)的，移交工作組應(yīng)要求社會(huì)資本或工程公司進(jìn)行恢復(fù)性修理、更新重置或提取移交維修保函。七、績(jī)效評(píng)價(jià)工程移交完成后，財(cái)政部門〔政府和社會(huì)資本合作中心〕應(yīng)組織有關(guān)部門對(duì)工程產(chǎn)出、本錢效益、監(jiān)管成效、可持續(xù)性、政府和社會(huì)資本合作模式應(yīng)用等進(jìn)行績(jī)效評(píng)價(jià)，并按相關(guān)規(guī)定公開評(píng)價(jià)結(jié)果。

1六、PPP工程的移交一、接受主體工程實(shí)施機(jī)構(gòu)或政府指定的其他機(jī)構(gòu)代表政府收回工程合同約定的工程資產(chǎn)。二、移交方式期滿終止移交和提前終止移交；三、補(bǔ)償方式無償移交和有償移交；采用有償移交的，工程合同中應(yīng)明確約定補(bǔ)償方案；沒有約定或約定不明的，工程實(shí)施機(jī)構(gòu)應(yīng)按照“恢復(fù)相同經(jīng)濟(jì)地位〞原那么擬定補(bǔ)償方案，報(bào)政府審核同意后實(shí)施。四、移交內(nèi)容工程資產(chǎn)、人員、文檔和知識(shí)產(chǎn)權(quán)等；五、移交標(biāo)準(zhǔn)包括設(shè)備完好率和最短可使用年限等指標(biāo)。

1七、PPP工程的風(fēng)險(xiǎn)分配一、PPP工程常見的風(fēng)險(xiǎn)

風(fēng)險(xiǎn)類別表現(xiàn)形式風(fēng)險(xiǎn)類別表現(xiàn)形式

宏觀環(huán)境法律、政策變更

運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)能源與原材料供應(yīng)利率風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)目公司違約外匯風(fēng)險(xiǎn)環(huán)境破壞通貨膨脹風(fēng)險(xiǎn)運(yùn)營(yíng)不可抗力

建造風(fēng)險(xiǎn)基礎(chǔ)設(shè)施完備程度運(yùn)營(yíng)商管理能力土地拆遷與補(bǔ)償政府違約商業(yè)完工風(fēng)險(xiǎn)技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)重大事故

市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)市場(chǎng)價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)成本超支市場(chǎng)需求風(fēng)險(xiǎn)質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)風(fēng)險(xiǎn)溝通協(xié)調(diào)風(fēng)險(xiǎn)

環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)環(huán)境污染罰款環(huán)境破壞環(huán)境評(píng)價(jià)費(fèi)用私人投資機(jī)構(gòu)違約改正措施所需投入承包商違約不可抗力風(fēng)險(xiǎn)不可抗力風(fēng)險(xiǎn)

技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)技術(shù)先進(jìn)性

技術(shù)適應(yīng)性技術(shù)復(fù)雜性1七、PPP工程的風(fēng)險(xiǎn)分配一、PPP工程各參與方的風(fēng)險(xiǎn)

序號(hào)各參與方的風(fēng)險(xiǎn)因素私人投資機(jī)構(gòu)政府承建商1法律、政策變更法律、政策變更基礎(chǔ)設(shè)施完備程度2利率風(fēng)險(xiǎn)利率風(fēng)險(xiǎn)土地拆遷與補(bǔ)償3外匯風(fēng)險(xiǎn)外匯風(fēng)險(xiǎn)商業(yè)完工風(fēng)險(xiǎn)4通貨膨脹風(fēng)險(xiǎn)通貨膨脹風(fēng)險(xiǎn)重大事故5市場(chǎng)價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)市場(chǎng)價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)成本超支6市場(chǎng)需求風(fēng)險(xiǎn)市場(chǎng)需求風(fēng)險(xiǎn)質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)7市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)風(fēng)險(xiǎn)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)風(fēng)險(xiǎn)溝通協(xié)調(diào)風(fēng)險(xiǎn)8能源與原材料供應(yīng)能源與原材料供應(yīng)環(huán)境破壞9運(yùn)營(yíng)不可抗力運(yùn)營(yíng)不可抗力私人投資機(jī)構(gòu)違約10環(huán)境破壞私人投資機(jī)構(gòu)違約政府違約11政府違約承建商違約原材料供應(yīng)12承建商違約不可抗力風(fēng)險(xiǎn)不可抗力風(fēng)險(xiǎn)13商業(yè)完工風(fēng)險(xiǎn)

14不可抗力風(fēng)險(xiǎn)

1七、PPP工程的風(fēng)險(xiǎn)分配1八、中國(guó)PPP的案例1八、中國(guó)PPP的案例1八、中國(guó)PPP的案例1八、中國(guó)PPP的案例3、交易結(jié)構(gòu)圖

1八、中國(guó)PPP的案例1八、中國(guó)PPP的案例1八、中國(guó)PPP的案例二、鳥巢

1八、中國(guó)PPP的案例1九、中國(guó)PPP的中的法律問題一、簽約主體問題1、?關(guān)于推廣運(yùn)用政府和社會(huì)資本合作模式有關(guān)問題的通知?2021年76號(hào)：地方各級(jí)財(cái)政部門要向本級(jí)政府和相關(guān)行業(yè)主管部門大力宣傳政府和社會(huì)資本合作模式的理念和方法，2、國(guó)家發(fā)改委?關(guān)于開展政府和社會(huì)資本合作的指導(dǎo)意見?：按照地方政府的相關(guān)要求，明確相應(yīng)的行業(yè)管理部門、事業(yè)單位、行業(yè)運(yùn)營(yíng)公司或其他相關(guān)機(jī)構(gòu)，作為政府授權(quán)的工程實(shí)施機(jī)構(gòu)，工程合同簽訂。3、?根底設(shè)施和公用事業(yè)特許經(jīng)營(yíng)法〔征求意見稿〕?：縣級(jí)以上地方人民政府有關(guān)部門依據(jù)本級(jí)人民政府的授權(quán)作為實(shí)施機(jī)關(guān)。4、建設(shè)部2004年?市政公用事業(yè)特許經(jīng)營(yíng)管理方法?;市、縣人民政府市政公用事業(yè)主管部門依據(jù)人民政府的授權(quán)〔以下簡(jiǎn)稱主管部門〕，負(fù)責(zé)本行政區(qū)域內(nèi)的市政公用事業(yè)特許經(jīng)營(yíng)的具體實(shí)施。

1九、中國(guó)PPP的中的法律問題1九、中國(guó)PPP的中的法律問題1九、中國(guó)PPP的中的法律問題1十、本所在根底設(shè)施建設(shè)方面的業(yè)績(jī)