特許金融分析師考試各科目學(xué)習(xí)方法總結(jié)試題及答案

特許金融分析師考試各科目學(xué)習(xí)方法總結(jié)試題及答案姓名：____________________

一、多項(xiàng)選擇題（每題2分，共10題）

1.以下哪項(xiàng)不是CFA考試所涵蓋的三個(gè)主要領(lǐng)域？

A.倫理和職業(yè)道德

B.投資組合管理

C.宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)

D.風(fēng)險(xiǎn)管理

2.以下哪項(xiàng)不屬于CFA一級(jí)考試中“財(cái)務(wù)報(bào)表分析”部分的知識(shí)點(diǎn)？

A.財(cái)務(wù)報(bào)表的結(jié)構(gòu)

B.財(cái)務(wù)報(bào)表的編制方法

C.財(cái)務(wù)報(bào)表的解讀與分析

D.財(cái)務(wù)報(bào)表的審計(jì)

3.在CFA考試中，以下哪項(xiàng)不是“固定收益證券”部分的內(nèi)容？

A.債券的定價(jià)

B.債券的信用風(fēng)險(xiǎn)

C.期權(quán)定價(jià)模型

D.債券的利率風(fēng)險(xiǎn)

4.以下哪項(xiàng)不是CFA二級(jí)考試中“衍生品”部分的內(nèi)容？

A.期貨合約

B.期權(quán)合約

C.互換合約

D.股票市場(chǎng)的交易規(guī)則

5.在CFA考試中，以下哪項(xiàng)不是“定量分析”部分的內(nèi)容？

A.數(shù)據(jù)分析

B.統(tǒng)計(jì)學(xué)

C.概率論

D.投資組合優(yōu)化

6.以下哪項(xiàng)不是CFA三級(jí)考試中“投資組合管理”部分的內(nèi)容？

A.投資組合的構(gòu)建

B.投資組合的調(diào)整

C.投資組合的風(fēng)險(xiǎn)控制

D.投資組合的業(yè)績(jī)?cè)u(píng)估

7.在CFA考試中，以下哪項(xiàng)不是“公司金融”部分的內(nèi)容？

A.公司估值

B.公司融資

C.公司治理

D.國(guó)際金融市場(chǎng)

8.以下哪項(xiàng)不是CFA一級(jí)考試中“倫理和職業(yè)道德”部分的內(nèi)容？

A.誠(chéng)信原則

B.專業(yè)責(zé)任

C.客戶利益優(yōu)先

D.利益沖突

9.在CFA考試中，以下哪項(xiàng)不是“經(jīng)濟(jì)學(xué)”部分的內(nèi)容？

A.宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)

B.微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)

C.行為經(jīng)濟(jì)學(xué)

D.投資學(xué)

10.以下哪項(xiàng)不是CFA二級(jí)考試中“權(quán)益投資”部分的內(nèi)容？

A.股票市場(chǎng)分析

B.股票估值

C.股票投資策略

D.股票市場(chǎng)的交易規(guī)則

二、判斷題（每題2分，共10題）

1.CFA一級(jí)考試中的“財(cái)務(wù)報(bào)表分析”部分主要關(guān)注企業(yè)的盈利能力和財(cái)務(wù)狀況。（）

2.在CFA考試中，固定收益證券的定價(jià)主要依賴于利率和信用風(fēng)險(xiǎn)。（）

3.CFA二級(jí)考試中的“衍生品”部分涵蓋了所有類型的金融衍生工具。（）

4.CFA一級(jí)考試中的“定量分析”部分不涉及投資組合優(yōu)化。（）

5.CFA三級(jí)考試中的“投資組合管理”部分主要關(guān)注投資組合的構(gòu)建和調(diào)整。（）

6.CFA二級(jí)考試中的“權(quán)益投資”部分不包括股票市場(chǎng)的交易規(guī)則。（）

7.在CFA考試中，公司金融部分主要關(guān)注企業(yè)的融資決策和公司治理。（）

8.CFA一級(jí)考試中的“倫理和職業(yè)道德”部分不強(qiáng)調(diào)專業(yè)責(zé)任。（）

9.CFA考試中的“經(jīng)濟(jì)學(xué)”部分包括行為經(jīng)濟(jì)學(xué)的內(nèi)容。（）

10.CFA二級(jí)考試中的“固定收益證券”部分不涉及債券的利率風(fēng)險(xiǎn)。（）

三、簡(jiǎn)答題（每題5分，共4題）

1.簡(jiǎn)述CFA一級(jí)考試中“財(cái)務(wù)報(bào)表分析”部分的核心內(nèi)容。

2.解釋CFA二級(jí)考試中“固定收益證券”部分所涉及的兩種主要風(fēng)險(xiǎn)類型。

3.簡(jiǎn)要描述CFA三級(jí)考試中“投資組合管理”部分對(duì)投資組合構(gòu)建和調(diào)整的幾個(gè)關(guān)鍵步驟。

4.闡述CFA一級(jí)考試中“倫理和職業(yè)道德”部分對(duì)考生的重要意義。

四、論述題（每題10分，共2題）

1.論述CFA考試中“權(quán)益投資”部分在投資決策中的重要性，并分析其在不同市場(chǎng)環(huán)境下的應(yīng)用。

2.討論CFA考試中“公司金融”部分對(duì)于理解企業(yè)融資策略和公司價(jià)值評(píng)估的重要性，并結(jié)合實(shí)際案例進(jìn)行分析。

五、單項(xiàng)選擇題（每題2分，共10題）

1.CFA一級(jí)考試中，以下哪項(xiàng)不是財(cái)務(wù)比率分析的一部分？

A.流動(dòng)比率

B.負(fù)債比率

C.毛利率

D.營(yíng)業(yè)利潤(rùn)率

2.在CFA二級(jí)考試中，以下哪項(xiàng)不是衍生品定價(jià)模型？

A.Black-Scholes模型

B.Binomial樹(shù)模型

C.Black-Scholes擴(kuò)展模型

D.CapitalAssetPricingModel(CAPM)

3.CFA三級(jí)考試中，以下哪項(xiàng)不是投資組合風(fēng)險(xiǎn)管理的工具？

A.風(fēng)險(xiǎn)預(yù)算

B.風(fēng)險(xiǎn)分散

C.風(fēng)險(xiǎn)敞口

D.風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整后收益

4.以下哪項(xiàng)不是CFA一級(jí)考試中“經(jīng)濟(jì)學(xué)”部分的核心概念？

A.供給與需求

B.通貨膨脹

C.利率

D.風(fēng)險(xiǎn)與回報(bào)

5.在CFA考試中，以下哪項(xiàng)不是“固定收益證券”部分的估值方法？

A.折現(xiàn)現(xiàn)金流法

B.價(jià)格收益率法

C.久期法

D.價(jià)格/收益比率法

6.以下哪項(xiàng)不是CFA二級(jí)考試中“權(quán)益投資”部分的分析工具？

A.杜邦分析

B.市盈率分析

C.企業(yè)價(jià)值分析

D.投資組合分析

7.在CFA考試中，以下哪項(xiàng)不是“公司金融”部分的內(nèi)容？

A.公司估值

B.公司融資

C.股票市場(chǎng)分析

D.會(huì)計(jì)準(zhǔn)則

8.以下哪項(xiàng)不是CFA一級(jí)考試中“倫理和職業(yè)道德”部分的原則？

A.客戶利益優(yōu)先

B.專業(yè)責(zé)任

C.保密性

D.獨(dú)立性

9.以下哪項(xiàng)不是CFA二級(jí)考試中“衍生品”部分的內(nèi)容？

A.期貨合約

B.期權(quán)合約

C.互換合約

D.證券交易規(guī)則

10.在CFA考試中，以下哪項(xiàng)不是“定量分析”部分涉及的方法？

A.回歸分析

B.時(shí)間序列分析

C.概率論

D.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估

試卷答案如下：

一、多項(xiàng)選擇題

1.C

2.D

3.C

4.D

5.D

6.D

7.D

8.D

9.D

10.D

二、判斷題

1.×

2.√

3.√

4.×

5.√

6.×

7.√

8.×

9.√

10.×

三、簡(jiǎn)答題

1.CFA一級(jí)考試中“財(cái)務(wù)報(bào)表分析”部分的核心內(nèi)容包括財(cái)務(wù)報(bào)表的結(jié)構(gòu)、編制方法、解讀與分析，以及如何通過(guò)財(cái)務(wù)比率分析來(lái)評(píng)估企業(yè)的財(cái)務(wù)狀況和盈利能力。

2.CFA二級(jí)考試中“固定收益證券”部分涉及的兩種主要風(fēng)險(xiǎn)類型是利率風(fēng)險(xiǎn)和信用風(fēng)險(xiǎn)。利率風(fēng)險(xiǎn)與市場(chǎng)利率變動(dòng)相關(guān)，而信用風(fēng)險(xiǎn)則與發(fā)行債券的信用質(zhì)量相關(guān)。

3.CFA三級(jí)考試中“投資組合管理”部分對(duì)投資組合構(gòu)建和調(diào)整的關(guān)鍵步驟包括確定投資目標(biāo)、風(fēng)險(xiǎn)偏好和投資限制，選擇合適的資產(chǎn)類別，構(gòu)建多元化的投資組合，以及定期調(diào)整以保持投資組合的平衡。

4.CFA一級(jí)考試中“倫理和職業(yè)道德”部分對(duì)考生的重要意義在于培養(yǎng)專業(yè)素養(yǎng)，強(qiáng)調(diào)誠(chéng)信、專業(yè)責(zé)任和客戶利益優(yōu)先，這些原則對(duì)于金融分析師的職業(yè)發(fā)展至關(guān)重要。

四、論述題

1.“權(quán)益投資”部分在投資決策中的重要性體現(xiàn)在它提供了評(píng)估股票價(jià)值和投資機(jī)會(huì)的工具。在不同市場(chǎng)環(huán)境下，如牛市或熊市