小型露天采石場安全標(biāo)準(zhǔn)化評分辦法臺

1、小型露天采石場安全標(biāo)準(zhǔn)化評分辦法為規(guī)范全國小型露天采石場安全標(biāo)準(zhǔn)化評定工作，合理確定評定等級，根據(jù)金屬非金屬礦山安全標(biāo)準(zhǔn)化規(guī)范 小型露天采石場實施指南（AQ2007.5-2006）的有關(guān)規(guī)定，借鑒國際上先進(jìn)的評估方法和審核經(jīng)驗，結(jié)合國內(nèi)小型露天采石場的實際制定本評分辦法。本評分辦法作為各級安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門和小型露天采石場開展安全標(biāo)準(zhǔn)化等級評定的依據(jù)。 本評分辦法使用兩個方面的指標(biāo)來確定小型露天采石場安全標(biāo)準(zhǔn)化的評價結(jié)果。一是標(biāo)準(zhǔn)化得分，主要是評價標(biāo)準(zhǔn)化工作科學(xué)性、規(guī)范性和系統(tǒng)性的成效；二是安全生產(chǎn)實際成效，采用金屬非金屬礦山安全標(biāo)準(zhǔn)化規(guī)范 導(dǎo)則（AQ2007.1-2006）第4.5.1條中

2、確定的百萬工時傷害率及百萬工時死亡率兩個具體指標(biāo)來衡量。 ( 一)標(biāo)準(zhǔn)化得分小型露天采石場的安全標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)由12個元素組成，這些元素又劃分為若干子元素，每一子元素詳細(xì)規(guī)定了若干個問題，這些問題都是與提高企業(yè)安全績效，保障安全生產(chǎn)條件，降低人員和財產(chǎn)損害的風(fēng)險，減小工作中斷等高度相關(guān)的。本評分辦法依據(jù)12個元素和相關(guān)子元素在安全標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)中的作用和對安全績效的貢獻(xiàn)，對元素和子元素賦予了不同的分值。同時，根據(jù)系統(tǒng)原理和持續(xù)改進(jìn)的要求，對每個子元素的分值又按照策劃、執(zhí)行、符合、績效四個方面分別賦予了不同的權(quán)重。將子元素所得的分值相加，即得到每個元素的分值，最后將12個元素所得分值相加，便得到小型露天

3、采石場安全標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)得分。各分值分配明細(xì)表如下：標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)元素自評評分明細(xì)表元 素分值分配得分1. 目標(biāo)與承諾1.8050.52. 安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求9053.63. 安全生產(chǎn)組織保障2.330218.54. 風(fēng)險管理3.2701575. 安全教育與培訓(xùn)4.1601076. 生產(chǎn)工藝系統(tǒng)安全管理5.180118.57. 設(shè)備設(shè)施安全管理6.1801098. 作業(yè)現(xiàn)場安全管理7.300180.5，缺項7分9. 安全投入與工傷保險8.604710. 檢查、處理與應(yīng)急9.30020411. 事故、事件報告、調(diào)查與分析10.250107，缺項6412. 績效測量與評價11.10062總分230

4、01414.6，缺項711414.6（2300-71）100=63.46分各子元素按照策劃、執(zhí)行、符合、績效四個方面分配權(quán)重明細(xì)表項 目各項目權(quán)重（%）元素的策劃與資源、標(biāo)準(zhǔn)及程序的準(zhǔn)備10系統(tǒng)、標(biāo)準(zhǔn)與程序的執(zhí)行20對建立的系統(tǒng)、標(biāo)準(zhǔn)及程序的依從程度30安全生產(chǎn)績效40合計100標(biāo)準(zhǔn)化工作評定得分總分為2300分，最終標(biāo)準(zhǔn)化得分換算成百分制。換算公式如下：標(biāo)準(zhǔn)化得分（百分制）=標(biāo)準(zhǔn)化工作評定得分2300100。(二)安全生產(chǎn)實際成效安全生產(chǎn)實際成效的評定采用了量化的相對指標(biāo)，即百萬工時傷害率及百萬工時死亡率兩個指標(biāo)。(三)標(biāo)準(zhǔn)化等級 小型露天采石場安全標(biāo)準(zhǔn)化的評定工作每三年至少進(jìn)行一次。發(fā)生死

5、亡事故或具有重大影響的其他事故后，應(yīng)重新進(jìn)行安全標(biāo)準(zhǔn)化評定。標(biāo)準(zhǔn)化等級共分為五個等級，一級為最高等級。評級的指標(biāo)為同時滿足標(biāo)準(zhǔn)化得分、百萬工時傷害率和百萬工時死亡率的規(guī)定，取三個指標(biāo)的最低等級來確定標(biāo)準(zhǔn)化等級。評定等級 標(biāo)準(zhǔn)化得分 百萬工時傷害率 百萬工時死亡率一級 95 5 0.5二級 80 10 1.0三級 65 15 1.5四級 55 20 2.0五級 45 25 2.5廬江縣金牛鎮(zhèn)梁山石料廠安全標(biāo)準(zhǔn)化自評表一、目標(biāo)與承諾自評評分表評分標(biāo)準(zhǔn)分?jǐn)?shù)得分1目標(biāo)與承諾8050.51.1目標(biāo)4024.5策劃（4分）是否針對安全生產(chǎn)目標(biāo)與指標(biāo)的設(shè)立、溝通、回顧、監(jiān)測等確定了人員與職責(zé)？1是（4分）2

6、部分（2分）3否（0分）2執(zhí)行（8分）是否每年設(shè)立了量化的安全生產(chǎn)目標(biāo)與指標(biāo)？是2分；否0分2是否為安全生產(chǎn)目標(biāo)與指標(biāo)的實現(xiàn)提供了下列資源： 人員； 資金； 物資； 技術(shù)是0.5分；最高分2分1.5是否制定了實現(xiàn)安全生產(chǎn)目標(biāo)和指標(biāo)的實施計劃？是2分；否0分2否對安全生產(chǎn)目標(biāo)和指標(biāo)的實施計劃執(zhí)行情況進(jìn)行監(jiān)測、修正或更新？是2分；否0分0符合性（12分）安全生產(chǎn)目標(biāo)是否包含： 改進(jìn)安全生產(chǎn)管理的努力和行動； 事故、事件的影響，如頻率、嚴(yán)重 性和其他損失。是2分；最高分4分2對安全生產(chǎn)目標(biāo)與指標(biāo)完成情況進(jìn)行監(jiān)測的比例？190%-100%（4分）270%-90%（3分）360%-70%（1分）4-60

7、%以下(0分)1安全生產(chǎn)目標(biāo)和指標(biāo)及其完成情況是否與員工進(jìn)行了溝通？1是（4分）2部分（2分）3否（0分）2績效（16分）完成安全生產(chǎn)目標(biāo)和指標(biāo)的有效性？1最佳（16分）2較好（12分）3中等（8分）4一般（4分）5最低（0分）12評分標(biāo)準(zhǔn)分?jǐn)?shù)得分1.2承諾4026策劃（4分）是否有制度，確保員工了解并監(jiān)督主要負(fù)責(zé)人履行遵守安全生產(chǎn)法律法規(guī)和改進(jìn)安全績效的承諾？是4分；否0分4執(zhí)行（8分）是否有主要負(fù)責(zé)人針對遵守安全生產(chǎn)法律法規(guī)和改進(jìn)安全績效所做出的文件化的承諾？是4分；否0分4是否為員工提供了了解并監(jiān)督主要負(fù)責(zé)人履行承諾的渠道？是4分；否0分4符合性（12分）主要負(fù)責(zé)人的承諾是否體現(xiàn)： 法律

8、法規(guī)的要求； 人員、資金、物資、技術(shù)等資源； 風(fēng)險評價； 持續(xù)改進(jìn)。是2分；最高分8分4員工了解并監(jiān)督主要負(fù)責(zé)人履行承諾的比例？180%-100%（4分）260%-80%（3分）340%-60%（2分）420%-40%（1分）520%以下（0分）2績效（16分）主要負(fù)責(zé)人履行承諾的有效性如何？180%-100%（16分）260%-80%（12分）340%-60%（8分）420%-40%（4分）520%以下（0分）8二、法律法規(guī)意識自評評分表 評分標(biāo)準(zhǔn)分?jǐn)?shù)得分2、安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求9053.62.1法律法規(guī)意識2011策劃（2分）是否對員工安全生產(chǎn)法律法規(guī)意識的識別與提升做出了規(guī)定？是2

9、分；否0分2執(zhí)行（4分）是否對員工的安全生產(chǎn)法律法規(guī)意識情況進(jìn)行了調(diào)查，并制定了提升計劃？是2分；否0分2是否執(zhí)行了意識提升計劃并進(jìn)行了跟蹤？是2分；否0分0符合性（6分）安全生產(chǎn)法律法規(guī)意識調(diào)查是否涉及所有員工？是（2分）部分（1分）否（0分）1按計劃實施安全生產(chǎn)法律法規(guī)意識提升的比例？80%-100%（2分）60%-80%（1分）60%以下（0分）1是否所有的安全生產(chǎn)法律法規(guī)意識提升行動都得到有效跟蹤？是（2分）部分（1分）否（0分）1績效（8分）員工對自覺遵守安全生產(chǎn)法律法規(guī)的認(rèn)識？最佳（8分）較好（6分）中等（4分）一般（2分）最低（0分）42.2需求識別與獲取3016.5策劃（3分）

10、是否建立了有效途徑，獲取員工對安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求的需求？是1分；否0分1是否建立識別與獲取影響企業(yè)安全生產(chǎn)的法律法規(guī)與其他要求的制度？是2分；否0分2執(zhí)行（6分）是否識別了對安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求的需求？是2分；否0分2是否建立了獲取安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求的渠道？是2分；否0分0是否有適用的安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求的清單？是2分；否0分0符合性（9分）已識別的安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求是否包括:法律；行政法規(guī)；部門規(guī)章；地方法規(guī)；國家和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)；規(guī)范性文件及其他要求。是1.5分；最高分9分6.5績效（12分）識別并獲取的安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求的充分性？最佳（6分）較好（4

11、分）中等（2分）一般（1分）最低（0分）2所識別的安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求是否適用？是（6分）部分（3分）否（0分）3評分標(biāo)準(zhǔn)分?jǐn)?shù)得分2、安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求9053.62.3融入4026策劃（4分）是否對安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求的融入進(jìn)行了規(guī)定？是2分；否0分2上述規(guī)定是否明確了責(zé)任部門、人員及其職責(zé)？是2分；否0分2執(zhí)行（8分）是否已將識別的安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求融入標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)？是5分；否0分5是否按所識別的需求為員工提供了安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求的培訓(xùn)？是3分；否0分3符合性（12分）獲取的安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求融入標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)的比例？90%100%（6分）70%90%

12、（4分）50%70%（2分）50%以下（0分）2對相關(guān)員工進(jìn)行安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求培訓(xùn)的比例？90%100%（6分）70%90%（5分）60%70%（4分）40%60%（3分）20%40%（1分）20%以下（0分）4績效（16分）安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求融入的有效性？最佳（8分）較好（6分）中等（4分）一般（2分）最低（0分）4相關(guān)員工對培訓(xùn)的安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求的掌握程度？最佳（8分）較好（6分）中等（4分）一般（2分）最低（0分）4三、安全生產(chǎn)責(zé)任制自評評分表評分標(biāo)準(zhǔn)分?jǐn)?shù)得分3、安全生產(chǎn)組織保障330218.53.1安全生產(chǎn)責(zé)任制4028策劃（4分）是否建立了針對安全生產(chǎn)責(zé)任

13、制的制定、溝通與測量等環(huán)節(jié)建立了管理制度？是（2分）部分（1分）否（0分）2針對安全生產(chǎn)責(zé)任制的制定、溝通、培訓(xùn)與評審的責(zé)任部門、人員及其職責(zé)？是2分；否0分2執(zhí)行（8分）是否規(guī)定了主要負(fù)責(zé)人、安全生產(chǎn)管理人員和其他崗位人員的安全生產(chǎn)責(zé)任制？是2分；否0分2主要負(fù)責(zé)人是否以實際行動履行對安全生產(chǎn)的承諾，包括： 人員配置； 安全經(jīng)費(fèi)保障； 參與安全生產(chǎn)活動。是1分；最高分3分3是否對安全生產(chǎn)責(zé)任制進(jìn)行了逐級說明與交流？是1分；否0分0是否定期對安全生產(chǎn)責(zé)任制進(jìn)行測量、評審與更新？是2分；否0分0符合性（12分）安全生產(chǎn)責(zé)任制內(nèi)容是否明確、具體、可操作、可測量？是（5分）部分（3分）否（0分）3主

14、要負(fù)責(zé)人的安全生產(chǎn)職責(zé)是否包括： 組織制定年度安全生產(chǎn)目標(biāo)； 確保實現(xiàn)目標(biāo)所需資源； 在日常會議討論企業(yè)的安全生產(chǎn)問題； 與員工一起討論安全生產(chǎn)問題； 至少每個月進(jìn)行一次安全生產(chǎn)巡視； 參加季度安全會議； 組織年度標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)評審； 參與風(fēng)險評價； 參與標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)評價； 參與安全培訓(xùn)； 認(rèn)可安全表現(xiàn)； 參與安全檢查； 參與事故、事件調(diào)查； 參與糾正與預(yù)防措施的討論、分析。是0.5分；最高分7分6績效（16分）安全生產(chǎn)責(zé)任制是否實用并滿足安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求？是（4分）部分（2分）否（0分）2主要負(fù)責(zé)人參與安全生產(chǎn)活動的效果？最佳（4分）較好（3分）中等（2分）一般（1分）最低（0分）3評分

15、標(biāo)準(zhǔn)分?jǐn)?shù)得分3、安全生產(chǎn)組織保障330218.53.1安全生產(chǎn)責(zé)任制4028績效（16分）安全生產(chǎn)責(zé)任制進(jìn)行逐級說明的效果？最佳（4分）較好（3分）中等（2分）一般（1分）最低（0分）各類人員履行安全生產(chǎn)責(zé)任制的效果？最佳（4分）較好（3分）中等（2分）一般（1分）最低（0分）3.2安全機(jī)構(gòu)設(shè)置與人員任命3024策劃（3分）是否有安全管理機(jī)構(gòu)的設(shè)置或人員任命的文件？是3分；否0分3執(zhí)行（6分）是否依據(jù)安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求設(shè)置安全生產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)或配備專職安全生產(chǎn)管理人員。是3分；否0分3主要負(fù)責(zé)人和安全生產(chǎn)管理人員是否接受安全生產(chǎn)培訓(xùn)？是3分；否0分3執(zhí)行（9分）安全生產(chǎn)管理人員的配置是否滿

16、足安全生產(chǎn)管理需要？是3分；否0分3主要負(fù)責(zé)人和安全生產(chǎn)管理人員是否持有相應(yīng)的安全生產(chǎn)資格證書？是3分；否0分3安全生產(chǎn)管理人員是否具備下列能力： 了解有關(guān)安全生產(chǎn)法律法規(guī)； 掌握安全管理的基本方法； 熟悉事故、事件的調(diào)查技術(shù)。是1分；最高分3分2績效（12分安全生產(chǎn)管理人員是否理解其職責(zé)與義務(wù)？是（6分）部分（3分）否（0分）3安全生產(chǎn)管理人員履行其職責(zé)與義務(wù)的有效性？1最佳（6分）2較好（4分）3中等（3分）4一般（1分）5最低（0分）4 評分標(biāo)準(zhǔn)分?jǐn)?shù)得分3、安全生產(chǎn)組織保障330218.53.3安全生產(chǎn)規(guī)章制度5036策劃（5分）是否對安全生產(chǎn)規(guī)章制度的制定、評審做出了規(guī)定？是3分；否0

17、分3上述規(guī)定是否明確了責(zé)任人員？是2分；否0分0執(zhí)行（10分）是否依據(jù)安全生產(chǎn)管理需求建立了安全規(guī)章制度？是3分；否0分3是否每年評審安全生產(chǎn)規(guī)章制度？是2分；否0分0出現(xiàn)變化時是否及時修訂或廢除安全生產(chǎn)規(guī)章制度？是2分；否0分0安全生產(chǎn)規(guī)章制度是否分發(fā)到相應(yīng)的員工？是3分；否0分3符合性（15分）安全生產(chǎn)規(guī)章制度是否包括： 安全檢查制度； 安全教育培訓(xùn)制度； 事故、事件管理制度； 邊坡管理制度； 職業(yè)危害預(yù)防制度； 設(shè)備安全管理制度； 安全生產(chǎn)檔案管理制度； 安全生產(chǎn)獎懲制度。是1.5分；最高分12分12安全生產(chǎn)規(guī)章制度的制定、評審與修訂過程是否有員工參與？是3分；否0分0績效（20分）安全

18、生產(chǎn)規(guī)章制度的管理是否做到： 需求響應(yīng)及時； 產(chǎn)生的流程暢通； 分發(fā)充分。是5分；最高分15分10安全規(guī)章制度的質(zhì)量如何？好（5分）一般（3分）差（0分）33.4文件與資料控制3022策劃（3分）是否建立了全員參加的季度安全會議制度？是3分；否0分3執(zhí)行（6分）是否每季度至少召開一次全員參加的安全會議？是3分；否0分3安全會議是否討論重大安全生產(chǎn)問題？是3分；否0分3符合性（9分）員工參與安全會議的比例？90%100%（9分）70%90%（7分）60%70%（5分）40%60%（3分）20%40%（1分）20%以下（0分）5績效（12分）季度安全會議的效果？最佳（12分）較好（8分）中等（4分

19、）一般（2分）最低（0分）8評分標(biāo)準(zhǔn)分?jǐn)?shù)得分3、安全生產(chǎn)組織保障330218.53.5安全記錄和檔案管理5030策劃（5分）是否有安全記錄與檔案管理制度？是3分；否0分3上述制度是否明確了責(zé)任人員及其職責(zé)？是2分；否0分0執(zhí)行（10分）是否有針對主要生產(chǎn)過程、事件、活動的安全記錄？是4分；否0分4是否建立了包括設(shè)計文件在內(nèi)的安全生產(chǎn)檔案？是3分；否0分3是否定期對安全記錄與檔案進(jìn)行清理？是3分；否0分0符合性（15分）下列安全生產(chǎn)記錄是否得到有效保留： 管理評審報告； 事故、事件記錄； 風(fēng)險評價記錄； 培訓(xùn)記錄； 標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)評價報告； 事故、事件調(diào)查報告； 檢查記錄； 健康監(jiān)護(hù)記錄； 勞動防護(hù)

20、用品發(fā)放記錄； 安全會議記錄； 檢測檢驗記錄； 資質(zhì)證書和許可文件； 應(yīng)急演練記錄； 糾正與預(yù)防行動記錄； 其他。是1分；最高分15分8符合性（30分）員工參與合理化建議活動的比例？90%100%（5分）60%90%（3分）40%60%（1分）40%以下（0分）3績效（20分）安全記錄管理的有效性，包括： 內(nèi)容真實、準(zhǔn)確、清晰； 填寫及時、簽署完整； 標(biāo)識明確、編號清晰； 完整反映相應(yīng)過程； 明確保存期限，并按期限保存。是4 分；最高分20 分12 評分標(biāo)準(zhǔn)分?jǐn)?shù)得分3、安全生產(chǎn)組織保障330218.53.6外部聯(lián)系與內(nèi)部溝通3014策劃（3分）是否已指定與外部聯(lián)系和協(xié)調(diào)安全生產(chǎn)事項的人員？是2

21、分；否0分2是否有內(nèi)部溝通制度？是1分；否0分1執(zhí)行（6分）是否已識別外部聯(lián)系對象？是1分；否0分0是否保存外部安全投訴的記錄？是1分；否0分0是否收集并處理員工關(guān)心的安全生產(chǎn)問題？是1分；否0分1是否收集和評估有關(guān)安全生產(chǎn)的合理化建議，并對已采納的建議進(jìn)行表揚(yáng)、認(rèn)可，對未采納的建議給予必要的解釋？是1分；否0分1是否及時向外界披露重大安全生產(chǎn)事項？是2分；否0分2符合性（9分）對員工關(guān)心的安全生產(chǎn)問題進(jìn)行調(diào)查和處理的比例？190%100%（3分）260%90%（2分）360%以下（0分）2是否所有員工都熟悉合理化建議的渠道、格式、接受過程？190%100%（3分）260%90%（2分）360

22、%以下（0分）2及時向外界披露重大安全生產(chǎn)事項的比例？190%100%（3分）260%90%（2分）340%60%（1分）540%以下（0分）1績效（12分）外部聯(lián)系與內(nèi)部溝通的效力，包括： 理解溝通的目的； 掌握溝通的技巧（方式和時機(jī)）； 理解溝通的內(nèi)容并作出積極反應(yīng)。是4分；最高分12分4評分標(biāo)準(zhǔn)分?jǐn)?shù)得分3、安全生產(chǎn)組織保障330218.53.7系統(tǒng)管理評審3021策劃（3分）是否有標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)管理評審制度？是3分；否0分3執(zhí)行（6分）是否每年由主要負(fù)責(zé)人組織標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)的管理評審？是3分；否0分3是否保持標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)管理評審的記錄？是3分；否0分3符合性（9分）標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)管理評審是否包括下列輸

23、入： 監(jiān)測與檢測記錄； 以前管理評審的跟蹤結(jié)果； 影響標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)的變化； 制定及實施糾正與預(yù)防措施的有效性； 事故、事件統(tǒng)計分析； 員工和相關(guān)方的抱怨； 目標(biāo)和指標(biāo)的完成情況； 標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)評價報告； 實施標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)的資源（人、財、物、技術(shù)）的保障情況。是0.5分；最高分4.5分3管理評審的結(jié)果是否包括： 標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)的效力和管理過程的改善； 資源需求； 預(yù)防損失和對識別風(fēng)險的緩減計劃。是1.5分；最高分4.5分3績效（12分）是否通過管理評審找出需要持續(xù)改進(jìn)的方面，包括： 風(fēng)險評價與控制； 目標(biāo)和指標(biāo)； 績效測量與監(jiān)測； 糾正與預(yù)防措施； 實施標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)的資源（人、財、物、技術(shù)）；其他。是2分；

24、最高分12分6 評分標(biāo)準(zhǔn)分?jǐn)?shù)得分3、安全生產(chǎn)組織保障330218.53.8供應(yīng)商與承包商管理3014.5策劃（3分）是否有供應(yīng)商、承包商選擇、評價與管理的制度？是2分；否0分2是否已明確與供應(yīng)商、承包商協(xié)調(diào)或聯(lián)系的責(zé)任人員？是1分；否0分1執(zhí)行（6分）是否已識別供應(yīng)商、承包商可能帶來的重大風(fēng)險？是1分；否0分0作為選擇的參考因素，備選供應(yīng)商、承包商是否提供下列信息：許可； 制度； 能力； 安全績效。是0.5分；最高分2分0合同、協(xié)議是否明確雙方的安全生產(chǎn)責(zé)任與義務(wù)，并規(guī)定供應(yīng)商、承包商必須遵守的安全生產(chǎn)要求？是1分；否0分1在許可供應(yīng)商、承包商的員工使用采石場的設(shè)備設(shè)施前，是否對其進(jìn)行下列培訓(xùn)

25、： 操作規(guī)程； 緊急處置程序； 與任務(wù)相關(guān)風(fēng)險； 防護(hù)設(shè)施與個體防護(hù)用品要求。是0.5分；最高分2分0.5符合性（9分）對供應(yīng)商、承包商的檢查的執(zhí)行情況？好（2分）一般（1分）差（0分）1協(xié)調(diào)或聯(lián)系人員定期溝通的情況？好（3分）一般（1分）差（0分）1對供應(yīng)商、承包商的安全表現(xiàn)進(jìn)行評估的比例？90%100%（4分）60%90%（2分）60%以下（0分）0績效（12分）選擇的供應(yīng)商、承包商提供產(chǎn)品或服務(wù)的能力？最佳（4分）較好（3分）中等（2分）一般（1分）最低（0分）2是否因供應(yīng)商、承包商的原因?qū)е率鹿?、事件的發(fā)生？是0分；否4分4供應(yīng)商、承包商在合同期內(nèi)的安全生產(chǎn)表現(xiàn)如何？最佳（4分）較好（

26、3分）中等（2分）一般（1分）最低（0分）2評分標(biāo)準(zhǔn)分?jǐn)?shù)得分3、安全生產(chǎn)組織保障330218.53.9安全認(rèn)可與獎勵4029策劃（4分）是否有針對安全生產(chǎn)表現(xiàn)的認(rèn)可與獎勵制度？是4分；否0分4執(zhí)行（8分）是否有公告牌展示安全信息？是4分；否0分4是否對員工好的安全表現(xiàn)給予認(rèn)可？是4分；否0分4符合性（12分）所有公告信息是否定期更新？是5分；否0分5年度內(nèi)已獲得認(rèn)可的員工的比例？190%100%（7分）260%90%（4分）340%60%（1分）540%以下（0分）4績效（16分）認(rèn)可對員工安全表現(xiàn)的激勵作用？1好（6分）2一般（3分）3差（0分）3認(rèn)可對提高企業(yè)安全績效的促進(jìn)作用？1好（6分

27、）2一般（3分）3差（0分）3員工對認(rèn)可的評價如何？1好（4分）2一般（2分）3差（0分）2 四、風(fēng)險管理自評評分表評分標(biāo)準(zhǔn)分?jǐn)?shù)得分4、風(fēng)險管理2701574.1危險源辨識與風(fēng)險評價要求9055策劃（9分）是否建立了危險源辨識與風(fēng)險評價的管理制度？是3分；否0分3制度是否明確風(fēng)險評價的方法、流程及風(fēng)險層次控制原則？是-3分；否-0分3制度是否明確了持續(xù)風(fēng)險評價的要求？是-3分；否-0分3執(zhí)行（18分）是否進(jìn)行危險源辨識與風(fēng)險評價，確定重大的風(fēng)險？是-6分；否-0分6是否實現(xiàn)對風(fēng)險評價的動態(tài)、閉環(huán)的管理？是6分；否0分0是否定期或及時對危險源辨識與風(fēng)險評價進(jìn)行回顧？是-5分；否-0分0符合性（2

28、7分）是否全體員工均參與了危險源辨識與風(fēng)險評價過程？1是（5分）2部分（3分）3否（0分）3危險源辨識與風(fēng)險評價的范圍是否涵蓋所有的過程、活動、場所及周邊環(huán)境？是（5分）部分（2分）否（0分）2危險源辨識與風(fēng)險評價過程是否考慮了生產(chǎn)場所以外的活動、裝置及相關(guān)方的活動？是（5分）部分（3分）否（0分）3是否認(rèn)定并評估工作或活動的次生風(fēng)險？是（4分）部分（2分）否（0分）2是否考慮正常和非正常的情況以及潛在的事故和緊急情況？是（4分）部分（2分）否（0分）2風(fēng)險評價時是否要求考慮內(nèi)部和外部的變化？是（4分）部分（2分）否（0分）2績效（36分）危險源辨識與風(fēng)險評價制度規(guī)定的職責(zé)是否明確？是-6分；

29、否-0分6制度規(guī)定的風(fēng)險評價流程是否清楚？是-6分；否-0分6風(fēng)險評價方法是否合理？是-6分；否-0分6風(fēng)險控制措施是否符合相關(guān)原則？是-6分；否-0分6定期風(fēng)險回顧的有效性？是6分；否0分0員工對風(fēng)險評價過程的認(rèn)可程度？最佳（6分）較好（4分）中等（2分）一般（1分）最低（0分）2評分標(biāo)準(zhǔn)分?jǐn)?shù)得分4、風(fēng)險管理2701574.2風(fēng)險評價180102策劃（18分）是否制定了下列風(fēng)險評價的計劃： 生產(chǎn)工藝過程風(fēng)險評價； 危險物質(zhì)風(fēng)險評價； 設(shè)備設(shè)施風(fēng)險評價； 工程及水文地質(zhì)風(fēng)險評價； 職業(yè)衛(wèi)生風(fēng)險評價； 環(huán)境風(fēng)險評價； 管理風(fēng)險評價； 緊急情況風(fēng)險評價。是2分；最高分16分8是否針對上述計劃配備了

30、相應(yīng)的資源？是（2分）部分（1分）否（0分）1執(zhí)行（36分）是否對主要生產(chǎn)工藝及其關(guān)鍵設(shè)備進(jìn)行風(fēng)險評價，并根據(jù)分析結(jié)果制定針對性措施？是8分；否0分8是否已識別和評價職業(yè)危害及其影響，包括： 粉塵； 高溫及低溫； 振動； 噪聲； 毒物。是1分；最高分5分3是否已列出職業(yè)危害因素清單？是7分；否0分7是否對可能造成嚴(yán)重風(fēng)險的危害，完成了定量暴露監(jiān)測？是8分；否0分0是否已識別和評價了可能發(fā)生的緊急情況及其影響？是8分；否0分8符合性（54分）職業(yè)危害的監(jiān)測符合法律法規(guī)與其他要求的比例？190%100%（10分）260%90%（7分）340%60%（3分）440%以下（0分）3對識別的可能造成嚴(yán)重

31、健康風(fēng)險的危害，完成了定量監(jiān)測的比例？190%100%（10分）260%90%（7分）340%60%（3分）440%以下（0分）3機(jī)動設(shè)備風(fēng)險評價過程中是否考慮了下列因素：采購；維護(hù)；檢查；使用環(huán)境；時間性。是2分；最高分10分2評分標(biāo)準(zhǔn)分?jǐn)?shù)得分4、風(fēng)險管理2701574.2風(fēng)險評價180102符合性（54分）在滑坡、泥石流風(fēng)險評價時是否考慮了可能的致因因素，包括： 礦巖性質(zhì)； 結(jié)構(gòu)面與軟巖夾層； 水文地質(zhì)條件與雨水沖刷； 支護(hù)與加固； 爆破震動等。是2分；最高分10分8在機(jī)械傷害風(fēng)險評價時是否考慮了可能的致因因素，包括：運(yùn)輸機(jī)械； 裝載機(jī)械； 穿孔機(jī)械； 破碎機(jī)械。是2分；最高分8分8風(fēng)險概

32、述是否保持：一致性；可審核性；持續(xù)性。是2分；最高分6分4績效（72分）對工藝與設(shè)備的潛在風(fēng)險識別與評估是否全面、有效？最佳（10分）較好（7分）中等（4分）一般（1分）最低（0分）4對潛在的影響員工健康的危害及其風(fēng)險的識別與評估是否充分？最佳（10分）較好（7分）中等（4分）一般（1分）最低（0分）4對危害因素的監(jiān)測與測量是否準(zhǔn)確？最佳（10分）較好（7分）中等（4分）一般（1分）最低（0分）4對滑坡、泥石流風(fēng)險評估是否充分、有效？最佳（10分）較好（7分）中等（4分）一般（1分）最低（0分）7對機(jī)械傷害風(fēng)險的評估是否充分、有效？最佳（10分）較好（7分）中等（4分）一般（1分）最低（0分）

33、7績效（72分）認(rèn)定的緊急情況及其風(fēng)險評估是否全面？最佳（10分）較好（7分）中等（4分）一般（1分）最低（0分）4是否因上述風(fēng)險評價不充分而導(dǎo)致發(fā)生事故或財產(chǎn)損失？是0分；否6分6員工對自身及其相關(guān)風(fēng)險識別和預(yù)防措施了解的程度？最佳（6分）較好（4分）中等（3分）一般（1分）最低（0分）3五、安全教育與培訓(xùn)自評評分表評分標(biāo)準(zhǔn)分?jǐn)?shù)得分5、安全教育與培訓(xùn)1601075.1需求識別與分析4031策劃（4分）是否建立了培訓(xùn)需求識別與分析的制度？是2分；否0分2是否明確了負(fù)責(zé)培訓(xùn)需求識別與分析的責(zé)任人員?是2分；否0分2執(zhí)行（8分）是否定期（每年）進(jìn)行培訓(xùn)需求識別與分析？是4分；否0分4對能力的要求是

34、否考慮了：用工連續(xù)性；特定崗位的能力要求；法律法規(guī)與其他要求；風(fēng)險評估結(jié)果。是1分；最高分4分3符合性（12分）已確定培訓(xùn)需求的工種占全部工種的比例？180%100%（12分）260%80%（8分）340%60%（4分）420%40%（2分）520%以下（0分）8績效（16分）培訓(xùn)需求分析的有效性？最佳（12分）較好（8分）中等（4分）一般（2分）最低（0分）8是否存在由于培訓(xùn)需求識別不充分而導(dǎo)致事故、事件發(fā)生的情況？是0分；否4分45.2培訓(xùn)要求8056策劃（8分）是否有制度對培訓(xùn)計劃編制和培訓(xùn)過程與結(jié)果的記錄做出規(guī)定？是4分；否0分是否明確了負(fù)責(zé)培訓(xùn)計劃編制與記錄整理的責(zé)任人員?是4分；否

35、0分執(zhí)行（16分）是否針對培訓(xùn)需求，制定了培訓(xùn)計劃，內(nèi)容包括：培訓(xùn)目標(biāo)；培訓(xùn)大綱；培訓(xùn)時間；培訓(xùn)內(nèi)容；培訓(xùn)方式；培訓(xùn)教材；考核方式。是1分；最高分7分主要負(fù)責(zé)人是否就下列內(nèi)容接受了培訓(xùn)：事故、事件調(diào)查分析技術(shù)；危險源辨識、風(fēng)險評價和風(fēng)險控制技術(shù)；檢查、審核技術(shù)；法律依從性管理；應(yīng)急管理；職業(yè)衛(wèi)生管理。是0.5分；最高分3分對安全生產(chǎn)可能有重大影響的員工，是否接受了下列有關(guān)知識的培訓(xùn)：工作中潛在的風(fēng)險；事故預(yù)防及應(yīng)急響應(yīng)中的職責(zé)；偏離制度可能的后果；操作程序、工作說明。是1分；最高分4分是否對特種作業(yè)人員進(jìn)行專門培訓(xùn)？是2分；否0分評分標(biāo)準(zhǔn)分?jǐn)?shù)得分5、安全教育與培訓(xùn)1601075.2培訓(xùn)要求80

36、56符合性（24分）對安全生產(chǎn)可能有重大影響的員工接受培訓(xùn)的比例？80%100%（12分）50%80%（8分）20%50%（4分）20%以下（0分）8應(yīng)持證上崗人員按規(guī)定接受培訓(xùn)、考試合格并取得資格證書員工的比例？80%100%（12分）50%80%（8分）20%50%（4分）20%以下（0分）12績效（32分）培訓(xùn)計劃的適宜性？最佳（16分）較好（12分）中等（8分）一般（4分）最低（0分）8培訓(xùn)數(shù)量的充分性？最佳（16分）較好（12分）中等（8分）一般（4分）最低（0分）8策劃（4分）是否建立了培訓(xùn)適宜性的評估機(jī)制?是2分；否0分0是否明確了負(fù)責(zé)培訓(xùn)數(shù)量與培訓(xùn)效果評估的責(zé)任人員?是2分；否

37、0分0執(zhí)行（8分）是否使用了適當(dāng)?shù)姆绞綔y試學(xué)員的能力？是4分；否0分4是否采取適當(dāng)?shù)耐緩皆u估培訓(xùn)效果？是4分；否0分4符合性（12分）是否通過下列途徑對培訓(xùn)效果進(jìn)行評估：學(xué)員反饋； 績效改善； 測試結(jié)果的分析； 現(xiàn)場應(yīng)用能力。是3分；最高分12分4績效（16分）培訓(xùn)效果如何？1最佳（16分）2較好（12分）3中等（8分）4一般（4分）5最低（0分）8六、生產(chǎn)工藝系統(tǒng)安全管理自評評分表評分標(biāo)準(zhǔn)分?jǐn)?shù)得分6、生產(chǎn)工藝系統(tǒng)安全管理180118.56.1設(shè)計要求5038策劃（5分）是否制定了包括下列內(nèi)容的設(shè)計管理制度： 審核設(shè)計單位資質(zhì)的要求； 審核設(shè)計文件（圖紙）的要求； 負(fù)責(zé)設(shè)計管理的人員及其職責(zé)；

38、 要求設(shè)計單位（人員）進(jìn)行技術(shù)交底的規(guī)定； 保存相關(guān)設(shè)計文件（圖紙）的規(guī)定。是1分；最高分5分3執(zhí)行（10分）設(shè)計是否由有資質(zhì)的單位承擔(dān)？是2分；否0分2設(shè)計文件（圖紙）是否按程序進(jìn)行了審核？是2分；否0分2設(shè)計文件中是否對工藝流程潛在的風(fēng)險進(jìn)行了評價？是2分；否0分2是否由有資質(zhì)的中介機(jī)構(gòu)進(jìn)行了安全評價？是2分；否0分2設(shè)計文件（圖紙）是否按規(guī)定歸檔?是2分；否0分2符合性（15分）承擔(dān)設(shè)計的單位的資質(zhì)是否符合設(shè)計對象的要求？是3分；否0分3下列設(shè)計文件和圖紙是否妥善保存： 地形地質(zhì)圖； 采剝工程總平面布置圖； 采場剖面圖。是1分；最高分33設(shè)計文件中對工藝流程潛在風(fēng)險的評價是否全面、準(zhǔn)確？

39、全部（5分）部分（3分）否（0分）3安全設(shè)施是否與主體工程同時設(shè)計、同時施工、同時投入生產(chǎn)和使用？全部（4分）部分（2分）否（0分）2績效（20分）設(shè)計和開發(fā)的結(jié)果是否滿足下列要求： 項目預(yù)期的功能要求； 法律法規(guī)與其他要求； 安全、健康要求； 保持相關(guān)記錄。是3分；最高分12分6是否因設(shè)計原因而導(dǎo)致安全、健康危害的產(chǎn)生與存在？ 較多（0分）較少（5分）否（8分）8評分標(biāo)準(zhǔn)分?jǐn)?shù)得分6、生產(chǎn)工藝系統(tǒng)安全管理180118.56.2采礦工藝7036策劃（7分）是否建立了涉及下列方面的采礦工藝管理制度： 開采范圍； 開采方式和開采順序； 設(shè)備、設(shè)施之間的相互匹配； 設(shè)備、設(shè)施與工序之間的匹配； 各工序

40、之間相互匹配； 按規(guī)定保留隔離帶； 臺階高度、最終邊坡角和工作平臺寬度符合設(shè)計規(guī)定；是1分；最高分7分4執(zhí)行（14分）是否按要求的回采順序進(jìn)行開采？是4分；否0分4是否按設(shè)計要求布置采掘作業(yè)面？是3分；否0分3是否對采礦過程中產(chǎn)生的局部滑坡與滾石等進(jìn)行了監(jiān)控？是4分；否0分4是否在規(guī)定的范圍內(nèi)進(jìn)行回采？是3分；否0分3符合性（21分）按要求的回采順序進(jìn)行回采的比例？180%100%(7分)250%80%(5分)320%50%(3分)420%以下(0分)5按設(shè)計要求布置采掘作業(yè)面的比例？180%100%(7分)250%80%(4分)320%50%(1分)420%以下(0分)4對回采過程中產(chǎn)生的局

41、部滑坡與滾石等進(jìn)行監(jiān)控的比例？180%100%(7分)250%80%(5分)320%50%(3分)420%以下(0分)5績效（28分）采礦工藝管理制度的有效性如何，包括： 運(yùn)行記錄齊全； 執(zhí)行的效率和效力達(dá)到100%； 規(guī)定滿足采礦工藝管理的要求。是3.5分；最高分10.5分7采礦工藝是否安全高效，包括： 人行通道符合安全規(guī)程的規(guī)定； 采出礦量符合設(shè)計及工藝要求； 隔離帶的留設(shè)符合設(shè)計規(guī)定； 采礦工程設(shè)施滿足設(shè)備安全運(yùn)行的要求； 鑿巖、爆破、鏟裝、運(yùn)輸能力相互匹配。是3.5分；最高分17.5分7評分標(biāo)準(zhǔn)分?jǐn)?shù)得分6、生產(chǎn)工藝系統(tǒng)安全管理180118.56.3生產(chǎn)保障系統(tǒng)6044.5策劃（6分）是

42、否建立了運(yùn)輸系統(tǒng)管理制度？是2分；否0分2是否建立了供配電系統(tǒng)管理制度？是2分；否0分2是否建立了防排水系統(tǒng)管理制度？是1分；否0分2是否建立了防滅火系統(tǒng)管理制度？是1分；否0分2執(zhí)行（12分）運(yùn)輸線路是否按要求設(shè)置了護(hù)欄、擋車墻、警示標(biāo)志等？是2分；否0分0礦井供配電系統(tǒng)是否設(shè)置了漏電保護(hù)裝置？是2分；否0分2電力設(shè)施是否采取了避雷措施？是2分；否0分2橫過道路的供電電纜是否采取了防護(hù)措施？是2分；否0分2對滾石、滑坡和泥石流等危害是否采取了監(jiān)控措施？是2分；否0分2是否設(shè)置了防排水設(shè)施？是1分；否0分1礦山是否建立相應(yīng)的消防隔離設(shè)施，配置消防設(shè)備和器材？是1分；否0分1符合性（18分）運(yùn)輸

43、線路的條件符合安全規(guī)程的比例？80%100%（4分）50%80%（2分）20%50%（1分）20%以下（0分）2供電電纜選擇及其敷設(shè)符合安全規(guī)程規(guī)定的比例？80%100%（3分）50%80%（2分）20%50%（1分）20%以下（0分）2建立防排水系統(tǒng)前是否查明下列情況：礦區(qū)及其附近地表水流系統(tǒng)和匯水面積；河流溝渠匯水情況；疏水能力；積水區(qū)和水利工程情況；當(dāng)?shù)亟涤炅浚粴v年最高洪水位。是0.5分；最高分3分1.5下列場所是否配有相應(yīng)的消防設(shè)備和器材： 主要建構(gòu)筑物； 主要供配電設(shè)施； 爆破器材庫； 液化石油氣站和油庫。是2分；最高分8分4績效（24分）運(yùn)輸系統(tǒng)的有效性？最佳（5分）較好（4分）中

44、等（2分）一般（1分）最低（0分）4供配電系統(tǒng)的有效性，包括：滿足設(shè)計供電能力； 設(shè)備、設(shè)施處于安全狀態(tài)； 線路敷設(shè)符合安全規(guī)程要求。是3分；最高分9分6防排水系統(tǒng)的有效性，包括： 排水設(shè)施能力滿足排水要求； 工業(yè)場地有妥善的防洪措施。是2分；最高分4分4防滅火系統(tǒng)的有效性，包括：消防設(shè)備、設(shè)施和器材符合要求； 消防通道暢通。是3分；最高分6分3七、設(shè)備設(shè)施安全管理自評評分表評分標(biāo)準(zhǔn)分?jǐn)?shù)得分7、設(shè)備設(shè)施安全管理1801097.1基本要求6040策劃（6分）是否建立了設(shè)備設(shè)施管理制度，對下列過程和設(shè)備設(shè)施進(jìn)行管理： 規(guī)劃過程； 采購過程； 安裝（建設(shè)）過程； 調(diào)試過程； 驗收過程； 使用、維護(hù)過

45、程； 報廢過程。是0.5分；最高分3.5分2.0設(shè)備設(shè)施管理制度是否明確了下列管理要求： 對設(shè)備操作人員的要求； 維護(hù)要求； 檢驗、測試及試驗要求； 報廢要求； 技術(shù)資料、圖紙和記錄管理要求。是0.5分；最高分2.5分1.0執(zhí)行（12分）針對新設(shè)備，是否識別出其在采購、安裝、調(diào)試、驗收及使用中的風(fēng)險？是3分；否0分3選擇的新設(shè)備是否明確了操作、維護(hù)、檢驗、測試要求？是3分；否0分3是否對需要持上崗證的相關(guān)人員進(jìn)行培訓(xùn)，并取得相應(yīng)的從業(yè)資格？是3分；否0分3是否保存了設(shè)備的技術(shù)資料，尤其是與安全相關(guān)的信息？是3分；否0分3符合性（18分）進(jìn)行了風(fēng)險評價的設(shè)備比例？90%100%（4分）60%90%（2分）60%以下（0分）2確定了操作、維護(hù)、檢驗、測試要求的設(shè)備比例？90%100%（4分）60%90%（2分）60%以下（0分）2起重機(jī)械、吊具、鍋爐、氣瓶、各種機(jī)動車輛登記在冊并有有效證書的比例？90%100%（5分）60%90%（3分）60%以下（1分）3保存技術(shù)資料，尤其是與安全相關(guān)