2020新三板精選層考試答案

1、精選層知識評測題一、選擇題（每題5分，共45分）1、以下不屬于精選層股票可以使用的交易方式是？A競價交易 B場外交易C大宗交易 D特定事項協(xié)議轉(zhuǎn)讓2、精選層股票交易可以接受投資者的申報類型不包括？ A限價申報 B本方最優(yōu)市價申報C定價申報 D最優(yōu)五檔即時成交剩余撤銷E對手方最優(yōu)市價申報 F最優(yōu)五檔即時成交剩余轉(zhuǎn)限價3、以下關(guān)于精選層股票競價交易漲跌幅的表述，不正確的是？A精選層股票競價交易實行20%的漲跌幅限制B連續(xù)競價成交首日不設(shè)漲跌幅限制C精選層股票成交首日后，自次一交易日起設(shè)置漲跌幅限制D價格漲跌幅以內(nèi)的申報為有效申報，超過價格漲跌幅限制的申報為無效申報。4、精選層限價申報應(yīng)當(dāng)符合的條件

2、，以下表述不正確的是？A買入申報價格不高于買入基準(zhǔn)價格的105%或買入基準(zhǔn)價格以上是個最小價格變動單位（以孰高為準(zhǔn)）B買入申報價格不高于買入基準(zhǔn)價格的110%或買入基準(zhǔn)價格以上十個最小價格變動單位（以孰高為準(zhǔn)）C賣出申報價格不低于賣出基準(zhǔn)價格的95%或賣出基準(zhǔn)價格以下十個最小變動單位（以孰低為準(zhǔn)）D，買入基準(zhǔn)價格為當(dāng)前賣方最優(yōu)價格，賣方無報價時，買入基準(zhǔn)價為當(dāng)前買方最優(yōu)價格5、關(guān)于精選層股票臨時停牌表述錯誤的是？A盤中交易價格較當(dāng)日開盤價首次上漲或下跌達(dá)到或超過30%或60%的，實施盤中臨時停牌B臨時停牌期間投資者可以申報和撤銷申報C臨時停牌僅適用于無價格漲跌幅的精選層股票D單次臨時停牌持續(xù)時

3、間為15分鐘E臨時停牌復(fù)牌時進(jìn)行集合競價6、以下關(guān)于市價申報的說法錯誤的是？ A市價申報僅適用于有價格漲跌幅限制的連續(xù)競價股票連續(xù)競價期間的交易B開盤集合競價期間、收盤集合競價期間和盤中臨時停牌期間，可以進(jìn)行市價申報C市價申報采取價格保護措施，買入（賣出）申報的成交價格和轉(zhuǎn)限價申報的申報價格不高于（不低于）買入（賣出）保護限價D接受市價申報的時間為每個交易日的9:30至11:30、13:00至14:577、關(guān)于大宗交易價格范圍的表述錯誤的是？A大宗交易的成交價格應(yīng)當(dāng)不高于前收盤的130%或當(dāng)日已成交的最高價格中的較高者B大宗交易的成交價格應(yīng)當(dāng)不低于前收盤價的50%或當(dāng)日已成交的最低價格中的較低

4、者C無前收盤價的股票大宗交易成交價格應(yīng)當(dāng)在當(dāng)日最高成交價與最低成交價之間D無前收盤價也無當(dāng)日成交價的股票不可進(jìn)行大宗交易8、自然人合格投資者交易權(quán)限的要求表述錯誤的是？A具有2年以上證券、基金、期貨投資經(jīng)歷B具有2年以上金融產(chǎn)品設(shè)計、投資、風(fēng)險管理及相關(guān)工作經(jīng)歷C具有證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法第八條專業(yè)投資者的高級管理人員任職經(jīng)歷D具有2年以上證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法第八條專業(yè)投資者的高級管理人員任職經(jīng)歷9、以下表述不屬于掛牌公司終止掛牌情形的是？A中國證監(jiān)會核準(zhǔn)其公開發(fā)行股票并在證券交易所上市，或證券交易所同意其股票上市B做市股票做市商不足兩家停牌超過1個月C未在規(guī)定期限內(nèi)批量年度報告

5、或者半年度報告的，自期滿之日起兩個月內(nèi)仍未披露年度報告或半年度報告D主辦券商與掛牌公司解除持續(xù)督導(dǎo)協(xié)議，掛牌公司未能在股票暫停轉(zhuǎn)讓之日起三個月內(nèi)與其他主辦券商簽署持續(xù)督導(dǎo)協(xié)議二、判斷題（每題5分，共55分）1、精選層股票不再符合維持標(biāo)準(zhǔn)的，可能被調(diào)整出精選層。 對2、投資者買賣股票的單筆申報數(shù)量應(yīng)當(dāng)不低于100股。賣出股票時，余額不足100股部分，應(yīng)當(dāng)一次性申報賣出。 對3、投資者買賣股票的單筆申報數(shù)量應(yīng)當(dāng)為100股的整數(shù)倍。 錯4、股票交易單筆申報最大數(shù)量不得超過100萬股，大宗交易也不例外。 錯5、股票交易的申報價格最小變動單位為0.1元人民幣。 錯6、單筆申報數(shù)量不低于10萬股或金額不低于100萬元人民幣的股票交易，方可進(jìn)行大宗交易。 對7、掛牌公司不再符合其所屬層級條件的，可能被調(diào)至較低層級。對8、投資者買入的股票，買入當(dāng)日不得賣出。 對9、掛牌公司股票轉(zhuǎn)讓被實行特別處理風(fēng)險警示，證券簡稱首兩位字符改為“ST”，表示掛牌公司即將終止掛牌。 錯