第二章產業(yè)組織理論的演變.ppt

1、教學目標和要求：要求學生掌握產業(yè)組織的內涵，準確把握產業(yè)組織理論的形成和發(fā)展。了解產業(yè)結構理論、產業(yè)關聯(lián)理論和產業(yè)布局理論的形成和發(fā)展。教學重點和難點：產業(yè)的內涵，產業(yè)組織理論的思想淵源，特別是SCP分析框架，競爭理論和沉沒成本。教學方法：教學方法是主要方法，結合課件，系統(tǒng)地向學生傳授相關知識。第二章：產業(yè)經濟學的理論基礎和發(fā)展。一、產業(yè)組織的定義和思想淵源1。產業(yè)組織的定義是指同行業(yè)企業(yè)之間的組織或市場關系。這種企業(yè)間的市場關系主要包括：交易關系、行為關系、資源占用關系和利益關系。對產業(yè)組織的研究主要基于競爭、壟斷和規(guī)模經濟之間的關系和矛盾。應該指出的是，產業(yè)組織調查的是同行業(yè)企業(yè)之間的市場

2、關系，即同一商品市場中的企業(yè)。這里的商品同一性主要是指企業(yè)或同一企業(yè)生產的商品的主要性能必須基本相同，并且商品之間存在高度的替代關系。第一部分是產業(yè)組織的理論基礎和發(fā)展。2.產業(yè)組織理論的思想淵源。(1)一般認為，馬歇爾的新古典經濟學如果追溯到其萌芽時期的根源，就是產業(yè)組織理論的來源；然后，在20世紀上半葉，如斯拉法、錢伯林和羅賓遜的壟斷競爭理論；克拉克的“有效競爭理論”三大理論都促進了產業(yè)組織理論的產生，但當時的產業(yè)組織理論仍處于起步階段。競爭機制和市場秩序柏拉圖對分工的分析是經濟體系的基石。亞里士多德從討論封閉交換擴展到討論壟斷，這是由于他在政治學中考慮了不同類型的攫取。亞當斯密在1776

3、年出版了國富論。在他的書中，他系統(tǒng)地討論了如何通過“看不見的手”的作用來創(chuàng)造一個理想的市場秩序，實現資源的優(yōu)化配置(競爭力來自決定價格的制度)。認為政府政策的制定應著眼于如何維持正常的競爭秩序，以保證競爭機制的正常運行，只有當市場接近完全競爭時，才能實現資源的優(yōu)化配置。通過分析他的經典“品”案例，他揭示了分工產生的專業(yè)化和合作能夠帶來經濟效率的提高。(一個人拉鋼絲，一個人拉直，一個人切割，一個人打磨鋼絲的一端，另一個人打磨另一端以適合圓頭。馬歇爾沖突與不完全競爭亞當斯密注重競爭機制的作用以及分工與合作所產生的經濟效益，卻忽視了競爭與規(guī)模經濟的關系。新古典主義經濟學家馬歇爾填補了這一空缺，他首次

4、將產業(yè)組織的概念引入經濟學，是產業(yè)經濟學的先驅。馬歇爾在工業(yè)經濟學一書中強調，工業(yè)的內部結構被定義為工業(yè)組織。在經濟學原理中，分析了現代產業(yè)組織的主要概念和內容，如分工利益、產業(yè)向特定區(qū)域集中的利益、大規(guī)模生產的利益等。在分析規(guī)模經濟的原因時，我們發(fā)現了后來人們稱之為馬歇爾沖突的矛盾。競爭和壟斷吸引了許多經濟學家，尤其是英美經濟學家，引發(fā)了關于馬歇爾沖突的理論爭論。張伯倫1933年的壟斷競爭理論。書中提出了壟斷競爭的概念；分析了特定行業(yè)的市場結構、價格、利潤、廣告和效率之間的關系。本文提出了生產同類產品的企業(yè)集團與相關制造商和企業(yè)之間的關系；Th同年，年僅30歲的羅賓遜夫人出版了不完全競爭經濟

5、學。她討論了壟斷市場的需求特征、壟斷企業(yè)的成本、壟斷企業(yè)的短期和長期均衡、多工廠壟斷和雙邊壟斷等問題。張伯倫提出了壟斷競爭的概念，并對具體的壟斷競爭市場進行了分類和分析。他認為，完全競爭和純粹壟斷只是兩種極端的市場形式，實體經濟是它們之間的“中間地帶”?，F實市場中既有競爭因素，也有壟斷因素，兩者的共存和交織形成了所謂的“壟斷競爭”模式。根本原因在于：每個制造商提供的產品是不同的，所以它是壟斷者；然而，這種產品具有一定的替代性，因此它是生產類似產品的其他企業(yè)的競爭對手。這樣，壟斷競爭市場就形成了。張伯倫界定了“產品差異”的內涵及其對市場競爭的影響。“產品差異”包括三個層次的含義：1 .產品本身的

6、差異，如產品質量和包裝；2.不同的產品銷售條件和服務態(tài)度；3.消費者“想象”的心理差異，如品牌和廣告。張伯倫在產品差異化的基礎上，進一步分析了壟斷與競爭的關系。他認為產品差異化不僅是一種壟斷因素，也是一種競爭力量。只要銷售量與產品差異化相關，產品差異化的非價格競爭就可能比傳統(tǒng)的價格競爭更重要。羅賓遜和張伯倫為分析產業(yè)組織提供了一個實用的模擬基礎，從不完全競爭的角度研究了市場結構和制造商行為的變化和表現，從而開拓了市場結構的研究，直接推動了產業(yè)組織理論向市場結構的發(fā)展。特別是張伯倫在上述著作中提出的一些概念和理論觀點成為現代產業(yè)組織理論的重要來源，他本人也被認為是現代產業(yè)組織理論的重要奠基人。馬

7、歇爾的經濟學將工業(yè)分析推向了前臺。一個行業(yè)由許多生產完全替代產品的制造商組成。在張伯倫和羅賓遜的理論中，對工業(yè)的分析讓位于對制造商的分析?？死说摹坝行Ц偁幚碚摗睒O大地促進了工業(yè)經濟學的出現。然而，當時工業(yè)經濟學仍處于初級階段，真正的工業(yè)經濟學尚未形成。形成期的產業(yè)組織理論，在英國、其他歐洲國家和日本也被稱為產業(yè)經濟學，是國際上公認的一門相對獨立的應用經濟學學科，是國外經濟學的核心課程之一，也是近年來最活躍、最富有成果的經濟學領域之一。目前，普遍的看法是，產業(yè)組織理論起源于美國，作為一個理論體系，它已有70多年的歷史。產業(yè)組織作為一門獨立學科的出現伴隨著上個世紀大型制造企業(yè)的出現，這與新古典微

8、觀經濟理論在解釋壟斷或不完全競爭方面的失敗密不可分。產業(yè)經濟學以市場和企業(yè)為研究對象，從企業(yè)的角度研究企業(yè)行為或市場結構。哈佛學派和以哈佛大學經濟學教授梅森和貝恩為代表的SCP分析范式形成了著名的“市場結構、市場行為和市場績效”范式，簡稱SCP范式。哈佛學派的主要貢獻是建立了一個完整的供應鏈管理理論范式。哈佛學派認為，結構、行為和績效之間存在因果關系，即市場結構決定企業(yè)行為，企業(yè)行為決定市場運行的經濟績效。因此，要獲得理想的市場績效，最重要的是通過公共政策調整不合理的市場結構。貝恩(1959)標志著哈佛學派理論的正式形成，并提出了“結構績效”的范式。繼貝恩之后，同年，經濟學家凱森和法學家特納共

9、同出版了著名的反壟斷政策一書。此外，卡韋斯、舍雷爾、WH謝潑德和科曼諾對產業(yè)組織理論的體系和發(fā)展做出了重要貢獻。舍勒于1970年出版了產業(yè)市場結構與經濟績效一書，進一步揭示了市場行為與市場績效的關系，并總結了市場行為的研究成果，尤其是價格形成、廣告活動、研發(fā)等方面的研究成果。它彌補了貝恩產業(yè)組織一書中市場行為的不足，考察了微觀和宏觀外圍條件對市場結構、市場行為和市場績效的影響，提出了一個完整的SCP范式，從而推進了哈佛學派的產業(yè)組織理論體系。在他擔任貝恩助理教授和繼梅森之后的哈佛大學教授期間，他還對美國和西方主要國家的產業(yè)組織實證研究以及國際經濟學與產業(yè)組織理論的結合進行了許多卓有成效的研究，

10、為產業(yè)組織理論的系統(tǒng)發(fā)展做出了重要貢獻。由于這些研究主要是以哈佛大學為中心進行的，學術界稱之為哈佛工業(yè)組織學院。哈佛學派非常重視市場結構在市場行為和市場效應中的決定性作用，因此也被稱為結構主義學派。SCP范式的形成標志著產業(yè)組織理論體系的初步成熟。因此，工業(yè)經濟學已經成為一門相對獨立的經濟學科。應用：邁克爾波特在分析企業(yè)競爭戰(zhàn)略時使用的“五力模型”是基于供應鏈管理范式的。即描述基本條件、結構、行為、績效和政府政策之間的多重關系?；緱l件、結構、行為、績效、政府政策、邁克爾波特：“五種力量模型”、潛在進入者、供應商、購買者、替代品、行業(yè)內的競爭對手、B、芝加哥學派和競爭市場理論自20世紀60年代

11、以來，SCP分析范式一直被理論界和經濟界討論和討論，正是在這一關鍵過程中，芝加哥學派崛起并逐漸獲得主流學派的地位。其代表斯蒂格勒因其在產業(yè)組織理論方面的開創(chuàng)性研究而獲得1982年諾貝爾經濟學獎。理論上，該學派轉向新古典經濟理論，并堅信瓦爾拉斯均衡和自由競爭理論仍然有效，制造商的行為是制造商期望的函數，因此政府不需要干預。該學派特別關注市場結構與效率的關系，而不是像結構主義者那樣只關注競爭的程度，因此在理論界被稱為效率社會主義者。在芝加哥學派的形成過程中，以芝加哥大學法學院的r .波斯納為代表的學者做出了特殊的貢獻。法學家與經濟學院和商學院的經濟學家合作，運用價格理論對反壟斷法進行深入研究，不僅

12、推動了美國反壟斷政策的巨大變革，也推動了一門新的前沿學科法律經濟學的誕生。芝加哥學派對產業(yè)組織理論研究的另一個重要貢獻是斯蒂格勒、德姆塞茨和佩爾茨曼對政府產業(yè)管制的分析，這一分析的結果開創(chuàng)了一個新的經濟學研究領域管制經濟學。1966年斯蒂格勒的名著工業(yè)組織問世，標志著芝加哥學派的理論成熟。人們認為，市場競爭的過程是市場力量自由發(fā)揮作用的過程，是優(yōu)勝劣汰的過程，即所謂的生存考驗。有人認為，國家應盡量減少對市場競爭過程的干預，并將其限制在為市場競爭過程建立一個體制框架。在方法論上，我們主張從價格理論的角度研究產業(yè)組織和公共政策。我們不同意集中度利潤率假說，認為在高度集中的市場中，企業(yè)擁有市場支配力

13、并獲得高額利潤，這只是市場處于不平衡狀態(tài)時的一種暫時現象。我們堅信，只有自由企業(yè)制度和自由市場競爭秩序才是提高工業(yè)活動效率和確保消費者福利最大化的基本條件。作為對傳統(tǒng)供應鏈管理范式的批判，鮑莫爾、帕恩和威利格在芝加哥學派產業(yè)組織理論的基礎上，于1982年共同發(fā)表了整合穩(wěn)定市場理論和產業(yè)結構理論，系統(tǒng)地闡述了所謂的“競爭市場理論”，該理論圍繞完全競爭市場和完全競爭市場的概念，推導并解釋了高度集中的市場結構只能與效率共存。他們強烈批評貝恩的進入壁壘理論，認為問題不在于進入壁壘的存在，而在于人為進入壁壘的存在。這一理論對鮑莫爾(1982)在20世紀80年代提出的“競爭穩(wěn)定性理論”產生了重大影響。在政

14、策方面，該學派認為，政府在競爭政策中應該更多地關注潛在競爭壓力是否足夠，而不是市場結構，確保潛在競爭壓力存在的關鍵是盡可能降低沉沒成本。芝加哥學派和哈佛學派一樣，對美國的反壟斷活動和政府管制政策產生了深遠的影響。芝加哥學派的許多經濟學家曾在司法部反壟斷局和里根政府聯(lián)邦貿易委員會擔任重要職務，并直接參與反壟斷商業(yè)活動的司法實踐。SCP范式的衰落是多種原因綜合作用的結果。一方面，這一范式缺乏深刻而清晰的理論基礎，正是因為“舊產業(yè)組織”不能很好地與20世紀30年代普遍接受的微觀經濟理論相結合，缺乏解釋大企業(yè)成長和行為的能力以及日益突出的產業(yè)集聚趨勢，導致了20世紀70年代末產業(yè)組織理論中SCP范式的

15、不斷衰落；另一方面，人們在實踐中找不到穩(wěn)定和普遍的模型關系，導致對統(tǒng)計結果的矛盾解釋。博弈論的應用也很廣泛，企業(yè)在市場中的戰(zhàn)略行為和企業(yè)內部的代理人為博弈論的應用提供了廣泛的機會。斯賓塞、薩洛普和泰勒在這一領域都取得了重要的研究成果，為工業(yè)經濟學的發(fā)展指明了方向。新奧地利學派在米塞斯和哈耶克20世紀70年代提出的經濟思想基礎上形成的一個工業(yè)經濟學學派。它是基于孟了和波姆巴威克創(chuàng)立的奧地利經濟學派的傳統(tǒng)思想和方法。在理解市場時，注重個體行為的邏輯分析，強調過程分析，而不是新古典主義的均衡分析。它的研究目標是從個人效用和行為到價格的非線性因果傳遞，而不是眾所周知的新古典數學函數的相互決定。基礎理論

16、與哈佛學派和芝加哥學派的不同構成了新奧派最重要的特征。認為完全競爭的概念只把均衡狀態(tài)描述為競爭的結果，而不談論導致均衡的競爭過程。他們從信息不對稱、人的有限理性和環(huán)境的不確定性來理解市場，認為完全競爭理論的分析前提是不現實的。他們認為市場是發(fā)現和利用分散的知識和信息的過程，所以他們特別強調企業(yè)家的作用和他們的企業(yè)家精神。倡導自由放任的經濟政策，強烈反對政府干預，打擊行政壟斷。政府的信息也不完整。他批評反壟斷政策，認為利潤是企業(yè)家成功創(chuàng)新的回報。他向企業(yè)家傳達市場機會的信息，在動態(tài)競爭過程中，他引導企業(yè)家不斷重新分配資源，以滿足消費者的需求。他有自己獨特的方法論，認為經濟學是一門社會學科，主張必須結合倫理學、政治學、法學和哲學來研究經濟問題。產業(yè)組織理論的修正與發(fā)展自20世紀70年代以來，由于引入了競爭市場理論、交易成本理論和博弈論等新的理論和方法，產業(yè)組織理論的理論基礎、分析手段和研究重點都有了實質性的突破，極大地推動了產業(yè)組織理論的發(fā)展。20世紀70年代以后，