第二章產(chǎn)業(yè)組織理論的演變.ppt

1、教學(xué)目標(biāo)和要求：要求學(xué)生掌握產(chǎn)業(yè)組織的內(nèi)涵，準(zhǔn)確把握產(chǎn)業(yè)組織理論的形成和發(fā)展。了解產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)理論、產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)理論和產(chǎn)業(yè)布局理論的形成和發(fā)展。教學(xué)重點(diǎn)和難點(diǎn)：產(chǎn)業(yè)的內(nèi)涵，產(chǎn)業(yè)組織理論的思想淵源，特別是SCP分析框架，競(jìng)爭(zhēng)理論和沉沒成本。教學(xué)方法：教學(xué)方法是主要方法，結(jié)合課件，系統(tǒng)地向?qū)W生傳授相關(guān)知識(shí)。第二章：產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)的理論基礎(chǔ)和發(fā)展。一、產(chǎn)業(yè)組織的定義和思想淵源1。產(chǎn)業(yè)組織的定義是指同行業(yè)企業(yè)之間的組織或市場(chǎng)關(guān)系。這種企業(yè)間的市場(chǎng)關(guān)系主要包括：交易關(guān)系、行為關(guān)系、資源占用關(guān)系和利益關(guān)系。對(duì)產(chǎn)業(yè)組織的研究主要基于競(jìng)爭(zhēng)、壟斷和規(guī)模經(jīng)濟(jì)之間的關(guān)系和矛盾。應(yīng)該指出的是，產(chǎn)業(yè)組織調(diào)查的是同行業(yè)企業(yè)之間的市場(chǎng)

2、關(guān)系，即同一商品市場(chǎng)中的企業(yè)。這里的商品同一性主要是指企業(yè)或同一企業(yè)生產(chǎn)的商品的主要性能必須基本相同，并且商品之間存在高度的替代關(guān)系。第一部分是產(chǎn)業(yè)組織的理論基礎(chǔ)和發(fā)展。2.產(chǎn)業(yè)組織理論的思想淵源。(1)一般認(rèn)為，馬歇爾的新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)如果追溯到其萌芽時(shí)期的根源，就是產(chǎn)業(yè)組織理論的來源；然后，在20世紀(jì)上半葉，如斯拉法、錢伯林和羅賓遜的壟斷競(jìng)爭(zhēng)理論；克拉克的“有效競(jìng)爭(zhēng)理論”三大理論都促進(jìn)了產(chǎn)業(yè)組織理論的產(chǎn)生，但當(dāng)時(shí)的產(chǎn)業(yè)組織理論仍處于起步階段。競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制和市場(chǎng)秩序柏拉圖對(duì)分工的分析是經(jīng)濟(jì)體系的基石。亞里士多德從討論封閉交換擴(kuò)展到討論壟斷，這是由于他在政治學(xué)中考慮了不同類型的攫取。亞當(dāng)斯密在1776

3、年出版了國(guó)富論。在他的書中，他系統(tǒng)地討論了如何通過“看不見的手”的作用來創(chuàng)造一個(gè)理想的市場(chǎng)秩序，實(shí)現(xiàn)資源的優(yōu)化配置(競(jìng)爭(zhēng)力來自決定價(jià)格的制度)。認(rèn)為政府政策的制定應(yīng)著眼于如何維持正常的競(jìng)爭(zhēng)秩序，以保證競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制的正常運(yùn)行，只有當(dāng)市場(chǎng)接近完全競(jìng)爭(zhēng)時(shí)，才能實(shí)現(xiàn)資源的優(yōu)化配置。通過分析他的經(jīng)典“品”案例，他揭示了分工產(chǎn)生的專業(yè)化和合作能夠帶來經(jīng)濟(jì)效率的提高。(一個(gè)人拉鋼絲，一個(gè)人拉直，一個(gè)人切割，一個(gè)人打磨鋼絲的一端，另一個(gè)人打磨另一端以適合圓頭。馬歇爾沖突與不完全競(jìng)爭(zhēng)亞當(dāng)斯密注重競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制的作用以及分工與合作所產(chǎn)生的經(jīng)濟(jì)效益，卻忽視了競(jìng)爭(zhēng)與規(guī)模經(jīng)濟(jì)的關(guān)系。新古典主義經(jīng)濟(jì)學(xué)家馬歇爾填補(bǔ)了這一空缺，他首次

4、將產(chǎn)業(yè)組織的概念引入經(jīng)濟(jì)學(xué)，是產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)的先驅(qū)。馬歇爾在工業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)一書中強(qiáng)調(diào)，工業(yè)的內(nèi)部結(jié)構(gòu)被定義為工業(yè)組織。在經(jīng)濟(jì)學(xué)原理中，分析了現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)組織的主要概念和內(nèi)容，如分工利益、產(chǎn)業(yè)向特定區(qū)域集中的利益、大規(guī)模生產(chǎn)的利益等。在分析規(guī)模經(jīng)濟(jì)的原因時(shí)，我們發(fā)現(xiàn)了后來人們稱之為馬歇爾沖突的矛盾。競(jìng)爭(zhēng)和壟斷吸引了許多經(jīng)濟(jì)學(xué)家，尤其是英美經(jīng)濟(jì)學(xué)家，引發(fā)了關(guān)于馬歇爾沖突的理論爭(zhēng)論。張伯倫1933年的壟斷競(jìng)爭(zhēng)理論。書中提出了壟斷競(jìng)爭(zhēng)的概念；分析了特定行業(yè)的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)、價(jià)格、利潤(rùn)、廣告和效率之間的關(guān)系。本文提出了生產(chǎn)同類產(chǎn)品的企業(yè)集團(tuán)與相關(guān)制造商和企業(yè)之間的關(guān)系；Th同年，年僅30歲的羅賓遜夫人出版了不完全競(jìng)爭(zhēng)經(jīng)濟(jì)

5、學(xué)。她討論了壟斷市場(chǎng)的需求特征、壟斷企業(yè)的成本、壟斷企業(yè)的短期和長(zhǎng)期均衡、多工廠壟斷和雙邊壟斷等問題。張伯倫提出了壟斷競(jìng)爭(zhēng)的概念，并對(duì)具體的壟斷競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)進(jìn)行了分類和分析。他認(rèn)為，完全競(jìng)爭(zhēng)和純粹壟斷只是兩種極端的市場(chǎng)形式，實(shí)體經(jīng)濟(jì)是它們之間的“中間地帶”?，F(xiàn)實(shí)市場(chǎng)中既有競(jìng)爭(zhēng)因素，也有壟斷因素，兩者的共存和交織形成了所謂的“壟斷競(jìng)爭(zhēng)”模式。根本原因在于：每個(gè)制造商提供的產(chǎn)品是不同的，所以它是壟斷者；然而，這種產(chǎn)品具有一定的替代性，因此它是生產(chǎn)類似產(chǎn)品的其他企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手。這樣，壟斷競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)就形成了。張伯倫界定了“產(chǎn)品差異”的內(nèi)涵及其對(duì)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的影響?！爱a(chǎn)品差異”包括三個(gè)層次的含義：1 .產(chǎn)品本身的

6、差異，如產(chǎn)品質(zhì)量和包裝；2.不同的產(chǎn)品銷售條件和服務(wù)態(tài)度；3.消費(fèi)者“想象”的心理差異，如品牌和廣告。張伯倫在產(chǎn)品差異化的基礎(chǔ)上，進(jìn)一步分析了壟斷與競(jìng)爭(zhēng)的關(guān)系。他認(rèn)為產(chǎn)品差異化不僅是一種壟斷因素，也是一種競(jìng)爭(zhēng)力量。只要銷售量與產(chǎn)品差異化相關(guān)，產(chǎn)品差異化的非價(jià)格競(jìng)爭(zhēng)就可能比傳統(tǒng)的價(jià)格競(jìng)爭(zhēng)更重要。羅賓遜和張伯倫為分析產(chǎn)業(yè)組織提供了一個(gè)實(shí)用的模擬基礎(chǔ)，從不完全競(jìng)爭(zhēng)的角度研究了市場(chǎng)結(jié)構(gòu)和制造商行為的變化和表現(xiàn)，從而開拓了市場(chǎng)結(jié)構(gòu)的研究，直接推動(dòng)了產(chǎn)業(yè)組織理論向市場(chǎng)結(jié)構(gòu)的發(fā)展。特別是張伯倫在上述著作中提出的一些概念和理論觀點(diǎn)成為現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)組織理論的重要來源，他本人也被認(rèn)為是現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)組織理論的重要奠基人。馬

7、歇爾的經(jīng)濟(jì)學(xué)將工業(yè)分析推向了前臺(tái)。一個(gè)行業(yè)由許多生產(chǎn)完全替代產(chǎn)品的制造商組成。在張伯倫和羅賓遜的理論中，對(duì)工業(yè)的分析讓位于對(duì)制造商的分析?？死说摹坝行Ц?jìng)爭(zhēng)理論”極大地促進(jìn)了工業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)的出現(xiàn)。然而，當(dāng)時(shí)工業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)仍處于初級(jí)階段，真正的工業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)尚未形成。形成期的產(chǎn)業(yè)組織理論，在英國(guó)、其他歐洲國(guó)家和日本也被稱為產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)，是國(guó)際上公認(rèn)的一門相對(duì)獨(dú)立的應(yīng)用經(jīng)濟(jì)學(xué)學(xué)科，是國(guó)外經(jīng)濟(jì)學(xué)的核心課程之一，也是近年來最活躍、最富有成果的經(jīng)濟(jì)學(xué)領(lǐng)域之一。目前，普遍的看法是，產(chǎn)業(yè)組織理論起源于美國(guó)，作為一個(gè)理論體系，它已有70多年的歷史。產(chǎn)業(yè)組織作為一門獨(dú)立學(xué)科的出現(xiàn)伴隨著上個(gè)世紀(jì)大型制造企業(yè)的出現(xiàn)，這與新古典微

8、觀經(jīng)濟(jì)理論在解釋壟斷或不完全競(jìng)爭(zhēng)方面的失敗密不可分。產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)以市場(chǎng)和企業(yè)為研究對(duì)象，從企業(yè)的角度研究企業(yè)行為或市場(chǎng)結(jié)構(gòu)。哈佛學(xué)派和以哈佛大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)教授梅森和貝恩為代表的SCP分析范式形成了著名的“市場(chǎng)結(jié)構(gòu)、市場(chǎng)行為和市場(chǎng)績(jī)效”范式，簡(jiǎn)稱SCP范式。哈佛學(xué)派的主要貢獻(xiàn)是建立了一個(gè)完整的供應(yīng)鏈管理理論范式。哈佛學(xué)派認(rèn)為，結(jié)構(gòu)、行為和績(jī)效之間存在因果關(guān)系，即市場(chǎng)結(jié)構(gòu)決定企業(yè)行為，企業(yè)行為決定市場(chǎng)運(yùn)行的經(jīng)濟(jì)績(jī)效。因此，要獲得理想的市場(chǎng)績(jī)效，最重要的是通過公共政策調(diào)整不合理的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)。貝恩(1959)標(biāo)志著哈佛學(xué)派理論的正式形成，并提出了“結(jié)構(gòu)績(jī)效”的范式。繼貝恩之后，同年，經(jīng)濟(jì)學(xué)家凱森和法學(xué)家特納共

9、同出版了著名的反壟斷政策一書。此外，卡韋斯、舍雷爾、WH謝潑德和科曼諾對(duì)產(chǎn)業(yè)組織理論的體系和發(fā)展做出了重要貢獻(xiàn)。舍勒于1970年出版了產(chǎn)業(yè)市場(chǎng)結(jié)構(gòu)與經(jīng)濟(jì)績(jī)效一書，進(jìn)一步揭示了市場(chǎng)行為與市場(chǎng)績(jī)效的關(guān)系，并總結(jié)了市場(chǎng)行為的研究成果，尤其是價(jià)格形成、廣告活動(dòng)、研發(fā)等方面的研究成果。它彌補(bǔ)了貝恩產(chǎn)業(yè)組織一書中市場(chǎng)行為的不足，考察了微觀和宏觀外圍條件對(duì)市場(chǎng)結(jié)構(gòu)、市場(chǎng)行為和市場(chǎng)績(jī)效的影響，提出了一個(gè)完整的SCP范式，從而推進(jìn)了哈佛學(xué)派的產(chǎn)業(yè)組織理論體系。在他擔(dān)任貝恩助理教授和繼梅森之后的哈佛大學(xué)教授期間，他還對(duì)美國(guó)和西方主要國(guó)家的產(chǎn)業(yè)組織實(shí)證研究以及國(guó)際經(jīng)濟(jì)學(xué)與產(chǎn)業(yè)組織理論的結(jié)合進(jìn)行了許多卓有成效的研究，

10、為產(chǎn)業(yè)組織理論的系統(tǒng)發(fā)展做出了重要貢獻(xiàn)。由于這些研究主要是以哈佛大學(xué)為中心進(jìn)行的，學(xué)術(shù)界稱之為哈佛工業(yè)組織學(xué)院。哈佛學(xué)派非常重視市場(chǎng)結(jié)構(gòu)在市場(chǎng)行為和市場(chǎng)效應(yīng)中的決定性作用，因此也被稱為結(jié)構(gòu)主義學(xué)派。SCP范式的形成標(biāo)志著產(chǎn)業(yè)組織理論體系的初步成熟。因此，工業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)已經(jīng)成為一門相對(duì)獨(dú)立的經(jīng)濟(jì)學(xué)科。應(yīng)用：邁克爾波特在分析企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)戰(zhàn)略時(shí)使用的“五力模型”是基于供應(yīng)鏈管理范式的。即描述基本條件、結(jié)構(gòu)、行為、績(jī)效和政府政策之間的多重關(guān)系。基本條件、結(jié)構(gòu)、行為、績(jī)效、政府政策、邁克爾波特：“五種力量模型”、潛在進(jìn)入者、供應(yīng)商、購(gòu)買者、替代品、行業(yè)內(nèi)的競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手、B、芝加哥學(xué)派和競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)理論自20世紀(jì)60年代

11、以來，SCP分析范式一直被理論界和經(jīng)濟(jì)界討論和討論，正是在這一關(guān)鍵過程中，芝加哥學(xué)派崛起并逐漸獲得主流學(xué)派的地位。其代表斯蒂格勒因其在產(chǎn)業(yè)組織理論方面的開創(chuàng)性研究而獲得1982年諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)。理論上，該學(xué)派轉(zhuǎn)向新古典經(jīng)濟(jì)理論，并堅(jiān)信瓦爾拉斯均衡和自由競(jìng)爭(zhēng)理論仍然有效，制造商的行為是制造商期望的函數(shù)，因此政府不需要干預(yù)。該學(xué)派特別關(guān)注市場(chǎng)結(jié)構(gòu)與效率的關(guān)系，而不是像結(jié)構(gòu)主義者那樣只關(guān)注競(jìng)爭(zhēng)的程度，因此在理論界被稱為效率社會(huì)主義者。在芝加哥學(xué)派的形成過程中，以芝加哥大學(xué)法學(xué)院的r .波斯納為代表的學(xué)者做出了特殊的貢獻(xiàn)。法學(xué)家與經(jīng)濟(jì)學(xué)院和商學(xué)院的經(jīng)濟(jì)學(xué)家合作，運(yùn)用價(jià)格理論對(duì)反壟斷法進(jìn)行深入研究，不僅

12、推動(dòng)了美國(guó)反壟斷政策的巨大變革，也推動(dòng)了一門新的前沿學(xué)科法律經(jīng)濟(jì)學(xué)的誕生。芝加哥學(xué)派對(duì)產(chǎn)業(yè)組織理論研究的另一個(gè)重要貢獻(xiàn)是斯蒂格勒、德姆塞茨和佩爾茨曼對(duì)政府產(chǎn)業(yè)管制的分析，這一分析的結(jié)果開創(chuàng)了一個(gè)新的經(jīng)濟(jì)學(xué)研究領(lǐng)域管制經(jīng)濟(jì)學(xué)。1966年斯蒂格勒的名著工業(yè)組織問世，標(biāo)志著芝加哥學(xué)派的理論成熟。人們認(rèn)為，市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的過程是市場(chǎng)力量自由發(fā)揮作用的過程，是優(yōu)勝劣汰的過程，即所謂的生存考驗(yàn)。有人認(rèn)為，國(guó)家應(yīng)盡量減少對(duì)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)過程的干預(yù)，并將其限制在為市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)過程建立一個(gè)體制框架。在方法論上，我們主張從價(jià)格理論的角度研究產(chǎn)業(yè)組織和公共政策。我們不同意集中度利潤(rùn)率假說，認(rèn)為在高度集中的市場(chǎng)中，企業(yè)擁有市場(chǎng)支配力

13、并獲得高額利潤(rùn)，這只是市場(chǎng)處于不平衡狀態(tài)時(shí)的一種暫時(shí)現(xiàn)象。我們堅(jiān)信，只有自由企業(yè)制度和自由市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)秩序才是提高工業(yè)活動(dòng)效率和確保消費(fèi)者福利最大化的基本條件。作為對(duì)傳統(tǒng)供應(yīng)鏈管理范式的批判，鮑莫爾、帕恩和威利格在芝加哥學(xué)派產(chǎn)業(yè)組織理論的基礎(chǔ)上，于1982年共同發(fā)表了整合穩(wěn)定市場(chǎng)理論和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)理論，系統(tǒng)地闡述了所謂的“競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)理論”，該理論圍繞完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)和完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)的概念，推導(dǎo)并解釋了高度集中的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)只能與效率共存。他們強(qiáng)烈批評(píng)貝恩的進(jìn)入壁壘理論，認(rèn)為問題不在于進(jìn)入壁壘的存在，而在于人為進(jìn)入壁壘的存在。這一理論對(duì)鮑莫爾(1982)在20世紀(jì)80年代提出的“競(jìng)爭(zhēng)穩(wěn)定性理論”產(chǎn)生了重大影響。在政

14、策方面，該學(xué)派認(rèn)為，政府在競(jìng)爭(zhēng)政策中應(yīng)該更多地關(guān)注潛在競(jìng)爭(zhēng)壓力是否足夠，而不是市場(chǎng)結(jié)構(gòu)，確保潛在競(jìng)爭(zhēng)壓力存在的關(guān)鍵是盡可能降低沉沒成本。芝加哥學(xué)派和哈佛學(xué)派一樣，對(duì)美國(guó)的反壟斷活動(dòng)和政府管制政策產(chǎn)生了深遠(yuǎn)的影響。芝加哥學(xué)派的許多經(jīng)濟(jì)學(xué)家曾在司法部反壟斷局和里根政府聯(lián)邦貿(mào)易委員會(huì)擔(dān)任重要職務(wù)，并直接參與反壟斷商業(yè)活動(dòng)的司法實(shí)踐。SCP范式的衰落是多種原因綜合作用的結(jié)果。一方面，這一范式缺乏深刻而清晰的理論基礎(chǔ)，正是因?yàn)椤芭f產(chǎn)業(yè)組織”不能很好地與20世紀(jì)30年代普遍接受的微觀經(jīng)濟(jì)理論相結(jié)合，缺乏解釋大企業(yè)成長(zhǎng)和行為的能力以及日益突出的產(chǎn)業(yè)集聚趨勢(shì)，導(dǎo)致了20世紀(jì)70年代末產(chǎn)業(yè)組織理論中SCP范式的

15、不斷衰落；另一方面，人們?cè)趯?shí)踐中找不到穩(wěn)定和普遍的模型關(guān)系，導(dǎo)致對(duì)統(tǒng)計(jì)結(jié)果的矛盾解釋。博弈論的應(yīng)用也很廣泛，企業(yè)在市場(chǎng)中的戰(zhàn)略行為和企業(yè)內(nèi)部的代理人為博弈論的應(yīng)用提供了廣泛的機(jī)會(huì)。斯賓塞、薩洛普和泰勒在這一領(lǐng)域都取得了重要的研究成果，為工業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)的發(fā)展指明了方向。新奧地利學(xué)派在米塞斯和哈耶克20世紀(jì)70年代提出的經(jīng)濟(jì)思想基礎(chǔ)上形成的一個(gè)工業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)學(xué)派。它是基于孟了和波姆巴威克創(chuàng)立的奧地利經(jīng)濟(jì)學(xué)派的傳統(tǒng)思想和方法。在理解市場(chǎng)時(shí)，注重個(gè)體行為的邏輯分析，強(qiáng)調(diào)過程分析，而不是新古典主義的均衡分析。它的研究目標(biāo)是從個(gè)人效用和行為到價(jià)格的非線性因果傳遞，而不是眾所周知的新古典數(shù)學(xué)函數(shù)的相互決定?；A(chǔ)理論

16、與哈佛學(xué)派和芝加哥學(xué)派的不同構(gòu)成了新奧派最重要的特征。認(rèn)為完全競(jìng)爭(zhēng)的概念只把均衡狀態(tài)描述為競(jìng)爭(zhēng)的結(jié)果，而不談?wù)搶?dǎo)致均衡的競(jìng)爭(zhēng)過程。他們從信息不對(duì)稱、人的有限理性和環(huán)境的不確定性來理解市場(chǎng)，認(rèn)為完全競(jìng)爭(zhēng)理論的分析前提是不現(xiàn)實(shí)的。他們認(rèn)為市場(chǎng)是發(fā)現(xiàn)和利用分散的知識(shí)和信息的過程，所以他們特別強(qiáng)調(diào)企業(yè)家的作用和他們的企業(yè)家精神。倡導(dǎo)自由放任的經(jīng)濟(jì)政策，強(qiáng)烈反對(duì)政府干預(yù)，打擊行政壟斷。政府的信息也不完整。他批評(píng)反壟斷政策，認(rèn)為利潤(rùn)是企業(yè)家成功創(chuàng)新的回報(bào)。他向企業(yè)家傳達(dá)市場(chǎng)機(jī)會(huì)的信息，在動(dòng)態(tài)競(jìng)爭(zhēng)過程中，他引導(dǎo)企業(yè)家不斷重新分配資源，以滿足消費(fèi)者的需求。他有自己獨(dú)特的方法論，認(rèn)為經(jīng)濟(jì)學(xué)是一門社會(huì)學(xué)科，主張必須結(jié)合倫理學(xué)、政治學(xué)、法學(xué)和哲學(xué)來研究經(jīng)濟(jì)問題。產(chǎn)業(yè)組織理論的修正與發(fā)展自20世紀(jì)70年代以來，由于引入了競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)理論、交易成本理論和博弈論等新的理論和方法，產(chǎn)業(yè)組織理論的理論基礎(chǔ)、分析手段和研究重點(diǎn)都有了實(shí)質(zhì)性的突破，極大地推動(dòng)了產(chǎn)業(yè)組織理論的發(fā)展。20世紀(jì)70年代以后，