證券交易所港股通委托投資協議模版

1、xx證券交易所香港股通委托協議甲：投資者乙： xx證券株式會社.為了規(guī)范香港股通業(yè)務的交易行為，明確甲乙雙方在香港股通業(yè)務中的權利義務，規(guī)定中華人民共和國證券法、中華人民共和國合同法、中華人民共和國電子簽名法及其他有關法律、法規(guī)、規(guī)則、自律規(guī)則、決算公司業(yè)務規(guī)則及證券交易所交易規(guī)則(以下統(tǒng)稱“業(yè)務規(guī)則”(本協議所稱香港股通均為第一章關殘奧詞組第一條除非本合同另有解釋或說明，下列單詞或簡稱具有下列含義(一)港交所：指香港交易及結算有限公司，包括繼承人、受讓人及因其重組、合并或合并而產生或保存的實體；(二)深交所： xx證券交易所(三)交易所：指xx證券交易所及港口交易所等證券交易所(四)中國決算

2、： xx決算有限責任公司(5)香港結算：香港xx有限公司(6)結算公司：指中國結算xx分公司及香港結算等結算公司。第二章特別提示第二條甲方只能簽署本協議委托乙方通過深港通下的港股交易港股股。 甲方在深港通下的港股通購買的證券不能在上海港通下的港股通銷售甲方在滬港通下的港股通購買的證券暫時不能在深港通下的港股通銷售。第三章聲明和保證第三條甲方的聲明和保證包括但不限于：(1)甲方已閱讀并充分理解中國證監(jiān)會內地與香港股票市場交易互聯互通機制若干規(guī)定、xx證券交易所(以下簡稱“深交所”)及中國證券注冊結算有限責任公司(以下簡稱“中國結算”)有關香港股通的業(yè)務規(guī)則及乙方提供的內地與香港股票市場交易互聯互

3、通機制若干規(guī)定等相關文件，甲方具備合法的香港股通交易資格(二)甲方保證在與乙方委托關系存續(xù)期間向乙方提供的所有證明、資料真實、準確、完整、合法，并且香港股份交易使用的資金來源合法，保證遵守國家反洗錢的有關規(guī)定(三)甲方已清楚承擔從事香港股通交易的相關風險，詳細閱讀本協議的所有條款，正確理解其含義，尤其是關于乙方的免責條款。(四)甲方承諾遵守香港股通交易內地和香港有關法律、行政法規(guī)、部門規(guī)則、規(guī)范文件、業(yè)務規(guī)則等規(guī)定，并承諾按乙方有關業(yè)務流程辦理業(yè)務(五)甲方同意持有以中國決算代甲的名義通過香港股通取得的證券(六)甲方承諾服從購買者的自負原則，拒絕以不符合投資者的適當條件為理由承擔香港股票的交易

4、及接受責任(七)甲方保證上述聲明和承諾的內容都是本人的真正意志，并親自承擔虛假陳述的一切結果。(8)甲方承諾未經乙方書面同意，不以任何方式轉讓本協議項下的權利和義務(九)甲方保證上述聲明、承諾和保證的內容在本合同期內始終真實有效，自行承擔虛假陳述的一切后果。第四條乙方的聲明和保證包括但不限于：(1)乙方所屬證券公司是依照內地法律設立并有效持續(xù)存在的證券經營機構，具有相應的證券經營業(yè)務資格，開通了香港股通業(yè)務交易權限(二)乙方承諾遵守本協議，按照本協議的約定向甲方提供香港股通交易相關服務。(3)乙方承諾在協議有效期內維持上述簽名聲明，并保證其真正有效性。第四章委托代理人第五條雙方同意乙方受甲方委

5、托提供下列服務：(一)接受和執(zhí)行甲方按照本協議約定的方式發(fā)出的合法有效的委托指令(二)代甲方清算、領取資金、證券；(三)托管甲方購買或者以其他方式取得的有價證券(四)結算公司通過乙方向甲方提供的分紅等名義持有人服務(五)接到甲方委托、成交以及戶內資產及變化情況的詢問，按甲方要求提供相應的清單；(六)有關法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范文件、業(yè)務規(guī)則規(guī)定的甲方可以委托乙方的其他活動以及雙方法律約定的其他委托事項。第六條甲方在香港股通交易前，應當依照法律法規(guī)、相關業(yè)務規(guī)則在乙方開設深市a股證券賬戶，用于甲方的證券交易、清算收入和利息訂正等。 乙方代理中國結算開設證券賬戶時，應遵守中國結算的有關規(guī)定。

6、甲方已經開設深市a股證券賬戶(人民幣普通股證券賬戶)的，本協議生效后，可以使用現有賬戶進行香港股票交易。第七條甲方當日有交易行為，當日有申報，有交易未完成的成交收入或者深交所，有中國決算業(yè)務規(guī)則規(guī)定的其他情形的，甲方不得注銷證券賬戶。第八條甲方新開證券賬戶時，可以從下列香港股票交易日開始進行香港股票交易。甲方已經開設的深市a股證券賬戶新辦理或變更指定交易的，甲方賬戶開通香港股通交易權限之日的下一個香港股通交易日開始可以進行香港股通交易。 客戶可以托管股票，從下一個香港股票交易日開始銷售。第九條甲方知道所獲得的香港證券市場的免費行情與以收費方式獲得的行情相比，在更新頻率、換班表示等方面存在差異后

7、認可的甲方必須僅作為終端用戶使用上述行情信息，未經港交所同意不得提供給任何機構或個人， 指數或其他產品的開發(fā)不得使用的港口交易所及其控股公司、該控股公司的子公司等行情信息提供者，盡力保證所提供的上述行情信息的準確性和可靠性，但無法確保其絕對準確性和可靠性，對于信息的不準確性和泄漏引起的任何損失和損害不承擔責任第十條甲方向乙方發(fā)出委托指令的方式由雙方約定。 乙方接受甲方委托指令的方式包括柜臺委托、自助委托以及乙方認可的其他合法委托方式，自助委托包括互聯網委托、電話委托、熱鍵委托等，具體委托方式以實際開通為準。第十一條甲方通過本協議第十條約定的委托交易方式發(fā)出的委托指令依據乙方的計算機記錄資料。

8、甲方本人進行柜臺委托的，應當提供本人身份證原件和證券賬戶卡，填寫委托書甲方委托代理人柜臺委托的，應當提供經公證的授權委托書、代理人身份證原件和甲方證券賬戶卡，填寫委托書。 否則，乙方有權拒絕甲方委托，由此產生的結果由甲方承擔。 甲方使用非柜臺委托方式進行證券交易時，必須按照乙方證券交易委托系統(tǒng)的提示嚴格操作，甲方操作失誤造成的損失由甲方自己承擔。第十二條甲方進行在線委托時，只能使用乙方直接提供給甲方的軟件，或者甲方按照乙方的指示從乙方指定網站下載的軟件。 甲方用其他方法得到的軟件進行互聯網上委托的結果，風險和損失由甲方自己承擔。在線委托是指甲方通過因特網或移動通信網絡向乙方在線委托系統(tǒng)發(fā)出委托

9、指令，獲得成交結果的服務方式。 在因特網上委托的因特網終端包括電子訂正計算機、便攜電話等經由因特網或移動通信網絡連接乙方委托的系統(tǒng)的設備。第十三條甲乙雙方可以書面約定本協議第十條約定的委托方式以外的委托方式，約定該委托方式的執(zhí)行步驟、認證方式等內容。第十四條甲方委托乙方代理香港股票交易發(fā)出的委托及撤銷委托等指令的內容和方式，應當符合交易所的相關交易規(guī)則及本協議的相關約定。 甲方通過乙方的委托系統(tǒng)進行香港股票交易時，根據甲方的操作錯誤或甲方的指令，有可能違反交易所的相關交易規(guī)則或本協議的約定，或因甲方而損失的，由甲方承擔。第十五條甲方在委托之前應當確保完全理解有關交易所的交易規(guī)則。 甲方發(fā)出的指

10、令被乙方的委托系統(tǒng)或交易所的交易系統(tǒng)拒絕受理時，該委托應視為無效委托。 由此產生的風險和損失由甲方承擔。第十六條乙方收到甲方委托指令時，因甲方原委托指令未取消而乙方無法執(zhí)行甲方新的委托指令的，由此造成的風險和損失由甲方承擔。第十七條甲方可以對委托有效期內未顯示成交收益率的委托發(fā)出取消委托指令(交易所有關交易規(guī)則另有規(guī)定的除外)。 但是，由于市場價格隨時變動，成交收益率快，甲方的取消委托指令由乙方發(fā)出，甲方的委托可能已經在市場上成交。 此時甲方承認并接受該成交結果。第十八條甲方委托指令是否成交，以結算公司送來的清算數據為基礎，成交即時利潤僅供參考。 由于市場、設備、網絡通信等技術原因，在達到高于

11、甲方委托銷售的價格或低于甲方委托購買的價格的交易價格之后很長一段時間內，如果沒有成交立即的回報，甲方是否委托交易取決于結算公司發(fā)送的結算依據。 乙方應接受甲方委托簽約及賬戶資金和證券變化情況的詢問，應根據甲方要求提供相應的清單。第十九條甲方應當特別注意。 在香港股票流通業(yè)務中，由于中國的決算不提供以新股發(fā)行預約、預約門票的轉換及分紅權益預約股票的服務，甲方不能享受上述服務。第二十條甲方發(fā)現下列異常情況，應當立即通知乙方，保證甲方能夠盡快恢復正常交易(一)交易所規(guī)定的港股可交易時間，甲方不得進入委托交易系統(tǒng)；(二)甲方發(fā)現賬戶中資產的余額、委托記錄有異常；(3)甲方發(fā)現有人未經任何授權就使用其數

12、字證書或賬戶密碼等(四)甲方發(fā)現影響其他正常交易的異常情況。發(fā)生上述系統(tǒng)異常時，甲方應立即聯系乙方，保證甲方能盡快恢復正常交易。 甲方未能及時通知乙方，由此造成的損失和風險由甲方自己承擔。第二十一條甲方發(fā)出委托指令后應當在三個香港股通交易日向乙方查詢該委托結果。 甲方對委托結果有異議或者發(fā)現任何系統(tǒng)異常情況，應當在查詢當天書面向乙方提出質詢。甲方逾期未進行咨詢或對有異議的咨詢結果未書面向乙方提出咨詢的，甲方視為對該委托結果沒有異議。第二十二條甲方申請變更管理單元(整體管理除外)時，乙方應當注意，對于持股日期晚于管理申報日的投票、國內申報截止日晚于管理申報日的股息期權申報和股票預約申報，轉股相應

13、的投票和申報指令無效。 甲方必須在新的管理單元重新申報。甲方申請轉管證券時，乙方應檢查其是否有權益。 如果有的話，必須注意是否有必要一起調出權益。 所選股息被確認的股息權、并購權除外。第二十三條甲方申請委托保管證券時，乙方應當向甲方注意下列情況： 申報未完成存托的證券(當日領取存款的除外)、凍結的證券、權益、分割及合并業(yè)務的臨時代碼額換算期間的原股代碼、領取權、分紅中選權申報、分紅預約第二十四條甲方可以要求乙方提供買賣成交合同。 甲方可以在乙方的經營場所進行詢問和印刷，也可以用乙方提供的其他方式進行詢問和印刷。 雙方另行書面約定交付方式和交付時間的，乙方應當按約定執(zhí)行。第二十五條甲方認可中國結

14、算按照香港結算的業(yè)務規(guī)則，認可香港結算和完成香港股票交易的證券和資金的領取。 香港股通交易的國內結算由中國結算按照相關業(yè)務規(guī)則組織完成。第二十六條甲方通過香港股通取得的證券以中國結算的名義在香港結算，并以“香港xx (代理人)有限公司”的名義在香港交易所上市公司的股東名冊上登記。甲方不能要求存款或提取紙面股票。 中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外。第二十七條甲方知道香港結算因為不能交付證券而認可中國結算實施現金結算的情況下，中國結算參照香港結算的處理原則進行相應的業(yè)務處理香港結算因風球、黑色暴雨的天氣等原因，臨時有特別的接受安排的情況下，中國結算參照香港結算的處理原則進行相應的業(yè)務處理甲方同意乙方按照中

15、國結算的業(yè)務規(guī)則進行業(yè)務處理。 如果香港結算破產，未履行中國結算的所有結算義務，中國結算將協助香港結算償還請求，但不承擔由此產生的相關損失。第二十八條甲方同意乙方所屬的證券公司以自己的名義與中國結算完成集中結算，乙方所屬的證券公司與甲方進行香港股通交易的結算，甲方與中國不產生結算關系。甲乙雙方、甲乙所屬證券公司之間的糾紛，不影響中國結算正在按照業(yè)務規(guī)則進行或已經進行的結算處理及違約處理。第二十九條甲方委托乙方買賣證券時，保證其賬戶有足夠的資金或證券，按照乙方的規(guī)定標準向賬戶預留部分資金，或者按照乙方的規(guī)定比例申請申報時凍結交易資金，按照成交結果承擔相應的清算接受責任。第三十條乙方或乙方所屬的證

16、券公司在收到日集中收取之前，要征收與甲方對應的證券和資金。 乙方或乙方所屬的證券公司應當向正常履行領取義務的甲方交付領取證券和資金。第三十一條在確?？蛻糍Y金賬戶不透支的基礎上，投資者(t日)出售港股的資金，可在t 2日國內交易時使用。 不過，除了香港市場延遲導致客戶資金無法按期接受等特殊情況外。第三十二條在清算接受處理過程中，乙方所屬證券公司委托中國結算甲方與乙方所屬證券公司之間的證券支付。第三十三條甲方違反接受資金，乙方所屬的證券公司對中國違反決算的情況下，乙方所屬的證券公司有權指定甲方暫時不交付與接受違反金額相當的應收證券，由中國結算并依照其業(yè)務規(guī)則處理。 由此產生的風險、損失和責任由甲方

17、承擔。第三十四條當甲方發(fā)生違反接受證券的情況時，乙方和乙方所屬的證券公司有權暫時不向甲方支付與違反接受證券金額相當的資金。第三十五條發(fā)生下列情形之一時，甲方有權向乙方主張權利，乙方應承擔相應責任賠償損失(一)乙方所屬證券公司未能集中接受與中國的結算，甲方的收取資金或者證券暫時不予交付或者處置的；(二)乙方或者乙方所屬的證券公司違反甲方領取，甲方無法取得領取證券或者資金的；(三)乙方或者乙方所屬的證券公司發(fā)送的有關甲方的證券支付指令有錯誤的；(四)其他乙方或者乙方所屬的證券公司不遵守有關業(yè)務規(guī)則而損害甲方利益的。第三十六條甲方以降低市場整體資金成本為理由，承認中國決算按照香港決算相關業(yè)務規(guī)則，將甲方每天純賣出的證券提交香港決算為受領保證品。第三十七條甲方委托乙方買