工程索賠知識(shí)及案例分析

1、工程索賠,市政施工視頻 備考13年一二級(jí)建造師 市政 必備參考資料,索賠的定義,“索賠是作為合法的所有者，根據(jù)自己的權(quán)利提出的有關(guān)某一資格、財(cái)產(chǎn)、金錢等方面的要求”。 施工索賠，允許工程承包商獲得不是由于承包商原因而造成的損失。 是指維護(hù)施工合同簽約者合法權(quán)益的一種根本性管理措施。 對(duì)于施工合同的雙方來說，索賠是維護(hù)雙方合法利益的權(quán)利，它同各合同條件中雙方的合同責(zé)任一樣，構(gòu)成嚴(yán)密的合同制約關(guān)系。,國際工程慣例,承包商可以向業(yè)主提出索賠，業(yè)主也可以向承包商提出索賠。 “索賠”承包商向業(yè)主的施工索賠（Claims） “反索賠”業(yè)主向承包商的索賠 （Counter claims）,索賠的性質(zhì),索賠是

2、指通過承包施工合同條款的規(guī)定，對(duì)合同價(jià)進(jìn)行適當(dāng)?shù)恼{(diào)整，以彌補(bǔ)承包商不應(yīng)承擔(dān)的損失，使承包合同的風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)趨于合理。,索賠的類型,在承包工程中，索賠要求通常有兩類： （1）合同工期的延長 （2）費(fèi)用補(bǔ)償,引起索賠的主要原因,（1）工程項(xiàng)目的特殊性 現(xiàn)代工程規(guī)模大、技術(shù)性強(qiáng)、投資額度大、工期長、材料設(shè)備價(jià)格變化快，使得工程項(xiàng)目在實(shí)施過程中存在許多的不確定因素。 而工程合同必須在工程開始時(shí)簽訂，合同雙方絕不可能對(duì)項(xiàng)目中遇到的所有問題都作出合理的預(yù)見和規(guī)定，而且業(yè)主在實(shí)施過程中會(huì)有許多新的決策，這一切都會(huì)使合同變更更為頻繁。然而，合同變更必然導(dǎo)致項(xiàng)目工期和成本的變化，這是索賠產(chǎn)生的主要原因之一。,引起索

3、賠的主要原因,（2）工程項(xiàng)目外部環(huán)境的復(fù)雜性和多變性 工程項(xiàng)目的技術(shù)環(huán)境、經(jīng)濟(jì)環(huán)境、法律環(huán)境的變化，也是索賠產(chǎn)生的原因之一。 比如，地質(zhì)條件變化、材料價(jià)格的變化、貨幣貶值、國家政策、法律法規(guī)變化會(huì)對(duì)工程實(shí)施過程產(chǎn)生影響，使工程的計(jì)劃實(shí)施過程與實(shí)際情況不一致，導(dǎo)致工程工期和費(fèi)用的變化。,引起索賠的主要原因,（3）參與建設(shè)主體的多元化 由于工程參與單位多，一個(gè)項(xiàng)目往往會(huì)有業(yè)主、總承包、監(jiān)理工程師、分包商、指定材料供應(yīng)商等眾多參與單位，各方面的技術(shù)、經(jīng)濟(jì)關(guān)系錯(cuò)綜復(fù)雜，相互聯(lián)系又互相影響，只要一方失誤，不僅會(huì)造成自己的損失，而且會(huì)影響其他合作者，造成他人損失，形成復(fù)雜的經(jīng)濟(jì)糾紛，進(jìn)而導(dǎo)致索賠和爭執(zhí)。,

4、引起索賠的主要原因,（4）工程合同的復(fù)雜性和易出錯(cuò)性 建設(shè)工程合同文件多而復(fù)雜，經(jīng)常會(huì)出現(xiàn)措辭不當(dāng)、缺陷、圖紙錯(cuò)誤以及合同文件前后自相矛盾和意思解釋上的偏差，容易造成合同雙方對(duì)合同文件理解不一致而出現(xiàn)索賠。,引起索賠的主要原因,（5）不同國家的文化差異 在國際承包工程中，合同雙方來自不同的國家，使用不同的語言，適用不同的法律參照系，有不同的工程習(xí)慣，以及雙方對(duì)合同責(zé)任理解的差異也是引起索賠的原因之一。,索賠的特點(diǎn),（1）索賠是雙向的，不僅承包商可以向業(yè)主索賠，業(yè)主也可以向承包商索賠。 業(yè)主處于較主動(dòng)的地位 承包商向業(yè)主的索賠處理起來較困難,索賠的特點(diǎn),（2）只有實(shí)際發(fā)生了的經(jīng)濟(jì)損失或者權(quán)利損害

5、，一方才能向?qū)Ψ剿髻r。 經(jīng)濟(jì)損失是指因?qū)Ψ皆蛟斐珊贤獾闹С觯缛斯べM(fèi)、材料費(fèi)、機(jī)械費(fèi)、管理費(fèi)等額外支出，或由于業(yè)主要求加速施工造成的承包商的額外支出。 權(quán)利損害是指雖然沒有經(jīng)濟(jì)上的損失，促造成了另一方權(quán)利上的損害。如由于罷工等不可抗力因素對(duì)工程進(jìn)度的影響，承包商就有權(quán)要求工期延長等。 因此，發(fā)生實(shí)際經(jīng)濟(jì)損失或者權(quán)利損害是一方提出索賠的一個(gè)前提條件。,索賠的特點(diǎn),如果上述兩因素同時(shí)存在，如業(yè)主未按時(shí)提供設(shè)計(jì)圖紙，既造成承包商的經(jīng)濟(jì)損失。又侵犯了承包商的工期權(quán)利，承包商可以既提出經(jīng)濟(jì)賠償，又可以要求工期延長。 有時(shí)兩者可以單獨(dú)存在，如惡劣氣候條件影響，不可抗力等，根據(jù)合同慣例，只能要求工期延長

6、，很難或者不能要求經(jīng)濟(jì)賠償。,索賠的特點(diǎn),（3）索賠是一種未經(jīng)確認(rèn)的單方行為 索賠是單方面的行為，對(duì)雙方尚未形成約束力，這種索賠要求能否得到最終實(shí)現(xiàn)必須得到確認(rèn)(如雙方協(xié)商，談判調(diào)解或者仲裁，訴訟)后才能實(shí)現(xiàn)。,索賠的特征,索賠是要求給予補(bǔ)償(工期或費(fèi)用)的一種權(quán)利、主張。 索賠的依據(jù)是法律法規(guī)、合同文件及工程建設(shè)慣例，但主要是合同文件。 索賠是因非自身原因?qū)е碌模笏髻r一方?jīng)]有過錯(cuò)。 與合同比較，已發(fā)生了額外的經(jīng)濟(jì)損失或者工期延遲。 索賠必須有切實(shí)有效的依據(jù)。 索賠是單方行為，雙方?jīng)]有達(dá)成協(xié)議。,索賠依據(jù)（合同條件）,索賠的依據(jù)主要是法律、法規(guī)及工程建設(shè)慣例，尤其是雙方鑒定的工程合同文件。

7、 常見的合同條件文本有： （1）FIDIC合同條件（國際工程咨詢聯(lián)合會(huì)） （2）AIA合同條款（美國建筑師學(xué)會(huì)） （3）NEC合同條件（英國土木工程師學(xué)會(huì)） （4）世界銀行貸款工程建設(shè)項(xiàng)目的合同條件 （5）建設(shè)工程施工合同（GF-1999-0201）,新版FIDIC合同條件（1999）,FIDIC新版標(biāo)準(zhǔn)合同條件一共有四本： （1）紅皮書施工合同條件 （2）黃皮書生產(chǎn)設(shè)備與設(shè)計(jì)施工合同條件 （3）銀皮書設(shè)計(jì)采購施工/交鑰匙工程合同條件 （4）綠皮書簡明合同格式,建設(shè)工程施工合同在索賠程序上的規(guī)定,（1）在可索賠事件發(fā)生后28天內(nèi)，向工程師發(fā)出索賠意向通知。 （2）發(fā)出索賠意向通知后28天內(nèi)，向

8、工程師提出延長工期或（和）補(bǔ)償經(jīng)濟(jì)損失的索賠損失及有關(guān)資料。 （3）工程師收到承包商索賠報(bào)告和有關(guān)資料28天內(nèi)要求承包商進(jìn)一步補(bǔ)充索賠理由和證據(jù)或給予答復(fù)。 （4）工程師收到承包商索賠報(bào)告和資料，28天內(nèi)給予答復(fù)或?qū)Τ邪俗鬟M(jìn)一步要求，否則視為該項(xiàng)索賠予認(rèn)可。 （5）當(dāng)該索賠事件持續(xù)進(jìn)行時(shí)，承包人應(yīng)階段性向工程師發(fā)出索賠意向通知，在索賠事件終了后28天內(nèi)，向工程師交送索賠的有關(guān)資料和最終索賠報(bào)告。,索賠的分類（按原因分類）,1 按索賠發(fā)生的原因分類 （1）增加(或減少)工程量索賠； （2）地基變化索賠； （3）工期延長索賠； （4）加速施工索賠； （5）不利自然條件及人為障礙索賠； （6）工程

9、范圍變更索賠；,索賠的分類（按原因分類）,（7）合同文件錯(cuò)誤索賠； （8）工程延期索賠； （9）暫停施工索賠； （10）終止合同索賠； （11）設(shè)計(jì)合同索賠； （12）拖延付款索賠； （13）物價(jià)上漲索賠；,索賠的分類（按原因分類）,（14）業(yè)主風(fēng)險(xiǎn)索賠； （15）特殊風(fēng)險(xiǎn)索賠； （16）不可抗拒天災(zāi)索賠； （17）業(yè)主違約索賠； （18）法令變更索賠。,索賠的分類（按原因分類）,最常見的四種施工索賠： 工程范圍變更索賠（Scope of Work claim） 工程延期索賠（Delay claim） 施工現(xiàn)場變化索賠（site condition）或稱不利自然條件及人為障礙索賠（physic

10、al conditions or obstacle） 加速施工索賠（Acceleration claim）,索賠的分類（按目標(biāo)分類）,2 按索賠的目標(biāo)分類，主要分以下兩種： （1）工期索賠 工期索賠是承包商向業(yè)主延長工期（Claims for extension of time，EOT），即將原來的竣工日期順延一段合理的時(shí)間。 由于合理工期的延長，承包商可不承擔(dān)“誤期損害賠償費(fèi)”（Liquidated damages of delay）（最高可達(dá)10%）。,可以獲得工期索賠的條件（FIDIC）,（1）變更或合同中某項(xiàng)工程量的顯著變化 （2）根據(jù)合同條件，有權(quán)獲得延長期的原因 （3）異常不利的氣

11、候條件 （4）由于流行病或政府行為造成可用的人員或貨物的不可預(yù)見的短缺 （5）由于業(yè)主、業(yè)主人員、在現(xiàn)場的業(yè)主的指定承包商責(zé)任所造成或引起的任何延誤、妨礙或阻礙,（2）費(fèi)用索賠,費(fèi)用索賠是承包商向業(yè)主要求補(bǔ)償不應(yīng)該由承包商自己承擔(dān)的經(jīng)濟(jì)損失或額外開支（Losses and expenses），也就是取得合理的經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償（Financial compension）。,承包商取得經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償?shù)那疤?在實(shí)際施工過程中所發(fā)生的施工費(fèi)用超過了投標(biāo)報(bào)價(jià)書該項(xiàng)工作所預(yù)算的費(fèi)用，而這項(xiàng)費(fèi)用超支（cost overrun）的責(zé)任不在承包商方面，也不在承包商的風(fēng)險(xiǎn)范圍。 施工費(fèi)用超支的原因主要有： （1）施工受到干擾，

12、導(dǎo)致工作效率降低 （2）業(yè)主指令工程變更或額外工程，導(dǎo)致工程成本增加 這兩種情況所增加的施工費(fèi)用，承包商有權(quán)索賠。,4 責(zé)任分析 （1）機(jī)械設(shè)備由于淹沒而受到損失，這屬于承包商的責(zé)任不予補(bǔ)償； （2）額外排水設(shè)施的增加情況屬實(shí)，由于遇到不可遇見的天氣條件，并且應(yīng)業(yè)主的要求增加了設(shè)備供應(yīng)。由于合同中存在矛盾，經(jīng)雙方深入討論，一致同意按實(shí)際排水容量給承包商以賠償。,索賠事件的費(fèi)用項(xiàng)目構(gòu)成,索賠事件的費(fèi)用項(xiàng)目構(gòu)成,索賠事件的費(fèi)用項(xiàng)目構(gòu)成,索賠的分類（按合同依據(jù)分類）,這種分類方法是國際工程承包界普遍承認(rèn)的一種分類方法，它是在確定補(bǔ)償時(shí)，根據(jù)工程項(xiàng)目的合同文件來判斷，確定在哪種情況下，承包商擁有索賠權(quán)

13、利。根據(jù)這一原則，國際工程索賠中有以下3種不同的索賠方式；,（1）合同規(guī)定的索賠,合同規(guī)定的索賠是指承包商提出的索賠要求，是根據(jù)工程項(xiàng)目的合同條件提出的，具有明確的合同依據(jù)。承包商可以據(jù)此提出索賠要求。,FIDIC關(guān)于對(duì)承包商進(jìn)行補(bǔ)償?shù)牟糠謼l款,（1）拖延的圖紙或指示 （2）進(jìn)入現(xiàn)場的權(quán)利 （3）工程師的授權(quán) （4）放線 （5）不可預(yù)見的外界條件 （6）文物、化石 （7）檢驗(yàn),FIDIC關(guān)于對(duì)承包商進(jìn)行補(bǔ)償?shù)牟糠謼l款,（8）竣工時(shí)間的延長 （9）由公共當(dāng)局引起的延誤 （10）暫停引起的后果 （11）暫停時(shí)對(duì)永久設(shè)備和材料的支付 （12）對(duì)部分工程的接收 （13）對(duì)竣工檢驗(yàn)的干擾 （14）修補(bǔ)缺

14、陷的費(fèi)用,FIDIC關(guān)于對(duì)承包商進(jìn)行補(bǔ)償?shù)牟糠謼l款,（15）進(jìn)一步的檢驗(yàn) （16）暫定金 （17）費(fèi)用變化引起的調(diào)整 （18）延誤的支付 （19）業(yè)主責(zé)任的終止 （20）業(yè)主終止合同的權(quán)利 （21）承包商有權(quán)暫停工作 ,（2）非合同規(guī)定的索賠,非合同規(guī)定的索賠（超越合同規(guī)定的索賠） （EX-Contractual Claims） 這項(xiàng)索賠要求，雖然在工程項(xiàng)目的合同條件中沒有專門的文字規(guī)定，但可以根據(jù)某些條款的含義，推出承包商有索賠權(quán)。這種索賠要求同樣具有法律效力，有權(quán)獲得相應(yīng)的補(bǔ)償。這種有經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償含義的條款，在合同管理工作中稱為“默示條款”,FIDIC合同文件中相關(guān)的默示條款,（1）定義，如“

15、不可預(yù)見” （2）通訊聯(lián)絡(luò) （3）文件的保管和提供 （4）業(yè)主使用承包商的文件 （5）遵守法律（規(guī)劃、許可等） （6）業(yè)主的人員 （7）工程師的指令,相關(guān)的默示條款,（8）工程師的撤換 （9）承包商的一般義務(wù) （10）履約保證 （11）合作 （12）對(duì)指令的反對(duì)（指定分包商） （13）檢查 （14）有權(quán)變更 （15）費(fèi)用變化引起的調(diào)整 （16）保障 （17）知識(shí)產(chǎn)權(quán),（3）道義索賠,道義索賠(ExGratial claims)是指業(yè)主了解承包商為完成某項(xiàng)困難工作，承受了額外的費(fèi)用損失，出于善良的意愿達(dá)成雙方友好關(guān)系的考慮，同意給承包商以適當(dāng)?shù)慕?jīng)濟(jì)補(bǔ)償。這是一種罕見的索賠形式，其索賠內(nèi)容在合同條

16、款中找不到相應(yīng)的規(guī)定。 道義索賠，是在雙方友好信任的基礎(chǔ)上進(jìn)行的，雖然道義索賠比較罕見，在國際工程承包界也是有先例可以遵循的。,道義索賠的四種情況,（1）若另找其他承包商，費(fèi)用會(huì)更大。 （2）為了樹立自己的形象。 （3）出于對(duì)承包商的同情和信任。 （4）謀求與承包商更長久的合作。,索賠的分類（按處理方式分類）,（1）單項(xiàng)索賠 單項(xiàng)索賠(Single Case Claim)就是采取一事一索賠的方式。既在每一件索賠事項(xiàng)發(fā)生之后，立即報(bào)送索賠通知書(Notice of claims)編寫索賠報(bào)告書，要求單項(xiàng)解決支付，不與其他的索賠事項(xiàng)混在一起。,單項(xiàng)索賠,單項(xiàng)索賠通常原因單一，責(zé)任單一，分析起來相對(duì)

17、較容易，便于雙方分清責(zé)任達(dá)成一致，因此在施工索賠中應(yīng)盡可能采用這種方式。 單項(xiàng)索賠要求合同管理人員能夠迅速識(shí)別索賠機(jī)會(huì)，對(duì)索賠時(shí)間做出快速反應(yīng)，根據(jù)合同要求，在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)向?qū)Ψ教岢鏊髻r要求。,（2）綜合索賠,綜合索賠（Compound Claims)又稱總索賠，是在工程完工前或工程移交前，承包商將整個(gè)工程中所發(fā)生的數(shù)起未能解決的單項(xiàng)索賠集中起來進(jìn)行綜合考慮，提出一份綜合的索賠報(bào)告。,綜合索賠,采用綜合索賠是在特定情況下的一種被迫行為。在合同的實(shí)施過程中，有些單項(xiàng)索賠問題比較復(fù)雜，不能立即解決，為了不影響工程進(jìn)度，經(jīng)雙方協(xié)商同意留待以后解決。 有時(shí)，在施工中受到非常嚴(yán)重的干擾，承包商的施工活動(dòng)

18、和施工計(jì)劃有很大不同，原合同規(guī)定的工作與變更后的工作相互混淆，承包商無法為索賠提供準(zhǔn)確的成本記錄資料，無法分辨哪些費(fèi)用是來合同規(guī)定的，哪些是新增的工作量。,某大壩的綜合索賠,索賠的分類（按對(duì)象分類）,根據(jù)索賠的對(duì)象不同，索賠分為： 索賠（Claims） 反索賠（Counterclaims）,索賠的機(jī)會(huì)與識(shí)別,項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)分析是索賠機(jī)會(huì)分析的前提條件 承包商的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)政策決定其索賠對(duì)策 動(dòng)態(tài)的合同管理是識(shí)別索賠機(jī)會(huì)的必要保證 根據(jù)合同條件分析對(duì)比索賠機(jī)會(huì),索賠的機(jī)會(huì)與識(shí)別,1 尋找索賠機(jī)會(huì)的途徑 所謂索賠機(jī)會(huì)就是由于對(duì)方的過錯(cuò)或疏忽，可能造成己方額外損失的事件。 承包商發(fā)現(xiàn)索賠機(jī)會(huì)的主要途徑 工程

19、成本分析 施工進(jìn)度分析 干擾事件分析,索賠的機(jī)會(huì)與識(shí)別,2 從干擾事件分析中尋找索賠機(jī)會(huì) 在工程施工中，由于工程的復(fù)雜性，干擾事件的發(fā)生是不可避免的。 干擾事件的三種主要產(chǎn)生原因： (1)承包商自己失誤造成的； (2)由于業(yè)主或其他承包商的原因造成的； (3)不可抗力事件。,只有（2）、（3）可進(jìn)行索賠，其表現(xiàn)形式可分兩類： 明顯形式：工程中斷、設(shè)計(jì)變更、不可抗力、加速施工等。 潛在形式：主要造成生產(chǎn)率降低，包括： （1）由業(yè)主原因造成的不得不在惡劣氣候下進(jìn)行施工； （2）加班工作可能造成勞動(dòng)生產(chǎn)率降低； （3）工作崗位勞動(dòng)力數(shù)量或結(jié)構(gòu)的變化； （4）工程某方面的延誤或變更可能會(huì)引起日后另一方

20、面的延誤等。,索賠的機(jī)會(huì)與識(shí)別,索賠的機(jī)會(huì)與識(shí)別,一旦出現(xiàn)上述事件，承包商應(yīng)盡早地分析其可能對(duì)工程造成的影響，預(yù)測成本和工期可能造成的損失。 如果認(rèn)為它可能引起將來的索賠，則應(yīng)跟蹤事件的發(fā)展，及時(shí)記錄有關(guān)數(shù)據(jù)，在合同規(guī)定的合理時(shí)間內(nèi)，把索賠意向通知工程師，以便將來進(jìn)行索賠。,索賠的機(jī)會(huì)與識(shí)別,3 業(yè)主行為引起的索賠機(jī)會(huì) （1）因業(yè)主提供的招標(biāo)文件中的錯(cuò)誤、漏項(xiàng)或與實(shí)際不符，造成中標(biāo)施工后，突破原標(biāo)價(jià)或合同承包價(jià)造成的經(jīng)濟(jì)損失； （2）業(yè)主未按合同規(guī)定交付施工場地； （3）業(yè)主未在合同規(guī)定的期限內(nèi)辦理土地征用、青苗樹木補(bǔ)償、房屋拆遷、清除地面、架空和地下障礙等工作，導(dǎo)致施工場地不具備或不完全具備

21、施工條件； （4）業(yè)主未按合同規(guī)定將施工所需水、電、電訊線路從施工場地外部接至約定地點(diǎn)，或雖接至約定地點(diǎn)但沒有保證施工期間的需要；,索賠的機(jī)會(huì)與識(shí)別,（5）業(yè)主沒有按合同規(guī)定開通施工場地與城鄉(xiāng)公共道路的通道或施工場地內(nèi)的主要交通干道，沒有滿足施工運(yùn)輸?shù)男枰?，沒有保證施工期間的暢通； （6）業(yè)主沒有按合同的約定及時(shí)向承包商提供施工場地的工程地質(zhì)和地下管網(wǎng)線路資料，或者提供的數(shù)據(jù)不符合真實(shí)準(zhǔn)確的要求； （7）業(yè)主未及時(shí)辦理施工所需各種證件、批文和臨時(shí)用地、占道及鐵路專用線的申報(bào)批準(zhǔn)手續(xù)而影響施工： （8）業(yè)主未及時(shí)將水準(zhǔn)點(diǎn)與坐標(biāo)控制點(diǎn)以書面形式交給承包商；,索賠的機(jī)會(huì)與識(shí)別,（9）業(yè)主未及時(shí)組織有

22、關(guān)單位和承包商進(jìn)行圖紙會(huì)審，未及時(shí)向承包商進(jìn)行設(shè)計(jì)交底； （10）業(yè)主沒有妥善協(xié)調(diào)處理好施工現(xiàn)場周圍地下管線和鄰接建筑物、構(gòu)筑物的保護(hù)而影響施工順利進(jìn)行； （11）業(yè)主沒有按照合同的規(guī)定提供應(yīng)由業(yè)主提供的建筑材料、機(jī)械設(shè)備： （12）業(yè)主拖延承擔(dān)合同規(guī)定的責(zé)任，如拖延圖紙的批準(zhǔn)、拖延隱蔽工程的驗(yàn)收、拖延對(duì)承包商所提問題進(jìn)行答復(fù)等，造成施工延誤；,索賠的機(jī)會(huì)與識(shí)別,（13）業(yè)主未按合同規(guī)定的時(shí)間和數(shù)量支付工程款，如業(yè)主在規(guī)定的應(yīng)付款時(shí)間內(nèi)未能按工程師的任何證書向承包商支付應(yīng)支付的款項(xiàng)，承包商可在提前通知業(yè)主的情況下，暫停工作或減緩工作速度，并有權(quán)獲得任何誤期的補(bǔ)償和其他額外費(fèi)用的補(bǔ)償（如利息，F(xiàn)

23、IDIC合同規(guī)定利息以高出支付貨幣所在國中央銀行的貼現(xiàn)率加三個(gè)百分點(diǎn)的年利率進(jìn)行計(jì)算）； （14）業(yè)主要求趕工； （15）業(yè)主提前占用部分永久工程；,索賠的機(jī)會(huì)與識(shí)別,（16）因業(yè)主中途變更建設(shè)計(jì)劃，如工程停建、緩建造成施工力量大搬遷、構(gòu)件(物質(zhì))積壓倒運(yùn)、人員機(jī)械窩工、合同工期延長、工程維護(hù)保管和現(xiàn)場值勤警衛(wèi)工作增加、臨建設(shè)施和用料攤銷量加大等造成的經(jīng)濟(jì)損失； （17）因業(yè)主供料無質(zhì)量證明，委托承包商代為檢驗(yàn)，或按業(yè)主要求對(duì)已有合格證明的材料構(gòu)件、已檢查合格的隱蔽工程進(jìn)行復(fù)驗(yàn)所發(fā)生的費(fèi)用；,索賠的機(jī)會(huì)與識(shí)別,（18）因業(yè)主所供材料虧方、虧噸、虧量或設(shè)計(jì)模數(shù)不符合定點(diǎn)廠家定型產(chǎn)品的幾何尺寸，導(dǎo)

24、致施工超耗而增加的量差損失； （19）因業(yè)主供應(yīng)的材料、設(shè)備未按合約規(guī)定地點(diǎn)堆放的倒運(yùn)費(fèi)用或業(yè)主供貨到現(xiàn)場、由承包商代為卸車堆放所發(fā)生的人工和機(jī)械臺(tái)班費(fèi)。,索賠的機(jī)會(huì)與識(shí)別,4 業(yè)主代表(工程師)行為引起的索賠機(jī)會(huì) （1）業(yè)主代表委派的具體管理人員沒有按合同規(guī)定提前通知承包商，對(duì)施工造成影響； （2）業(yè)主代表發(fā)出的指令、通知有誤； （3）業(yè)主代表未按合同規(guī)定及時(shí)向承包商提供指令、批準(zhǔn)、圖紙或末履行其他義務(wù)； （4）業(yè)主代表對(duì)承包商的施工組織進(jìn)行不合理干預(yù)； （5）業(yè)主代表對(duì)工程苛刻檢查、對(duì)同一部位的反復(fù)檢查、使用與合同規(guī)定不符的檢查標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行檢查、過分頻繁的檢查、故意不及時(shí)檢查等。,索賠的機(jī)會(huì)與

25、識(shí)別,5 設(shè)計(jì)變更引起的索賠機(jī)會(huì) （1）因設(shè)計(jì)漏項(xiàng)或變更而造成人力、物資和資金的損失和停工待圖、工期延誤、返修加固、構(gòu)件物資積壓、改換代用以及連帶發(fā)生的其他損失； （2）因設(shè)計(jì)提供的工程地質(zhì)勘探報(bào)告與實(shí)際不符，而影響施工所造成的損失；,索賠的機(jī)會(huì)與識(shí)別,（3）按圖施工后發(fā)現(xiàn)設(shè)計(jì)錯(cuò)誤或缺陷，經(jīng)業(yè)主同意，采取補(bǔ)救措施進(jìn)行技術(shù)處理所增加的額外費(fèi)用； （4）設(shè)計(jì)方駐工地代表在現(xiàn)場臨時(shí)決定，但無正式書面手續(xù)的某些材料代用局部修改或其他有關(guān)工程的隨機(jī)處理事宜所增加的額外費(fèi)用； （5）新型、特種材料和新型特種結(jié)構(gòu)的試制、試驗(yàn)所增加的費(fèi)用。,索賠的機(jī)會(huì)與識(shí)別,6 合同文件的缺陷引起的索賠機(jī)會(huì) （1）合同條款規(guī)

26、定用語含糊、不夠準(zhǔn)確； （2）合同條款存在著漏洞，對(duì)實(shí)際可能發(fā)生的情況未作預(yù)料和規(guī)定，缺少某些必不可少的條款； （3）合同條款之間存在矛盾； （4）雙方的某些條款中隱含著較大風(fēng)險(xiǎn)，對(duì)單方面要求過于苛刻，約束不平衡，甚至發(fā)現(xiàn)某些條文是一種圈套。,索賠的機(jī)會(huì)與識(shí)別,7 施工條件與施工方法的變化引起的索賠機(jī)會(huì) （1）加速施工引起勞動(dòng)力資源、周轉(zhuǎn)材料、機(jī)械設(shè)備的增加，以及各工種交叉干擾增大工作量等額外增加的費(fèi)用； （2）因場地狹窄，以致場內(nèi)運(yùn)輸運(yùn)距增加所發(fā)生的超運(yùn)距費(fèi)用； （3）因在特殊環(huán)境中或惡劣條件下施工發(fā)生的降效損失和增加的安全防護(hù)、勞動(dòng)保健等費(fèi)用； （4）在執(zhí)行經(jīng)業(yè)主批準(zhǔn)的施工組織設(shè)計(jì)和進(jìn)度計(jì)

27、劃時(shí)，因?qū)嶋H情況發(fā)生變化而引起施工方法的變化所增加的費(fèi)用。,索賠的機(jī)會(huì)與識(shí)別,8 國家政策法規(guī)的變更引起的索賠機(jī)會(huì) （1）每季度由工程造價(jià)管理部門發(fā)布的建筑工程材料預(yù)算價(jià)格的變化； （2）國家調(diào)整關(guān)于建設(shè)銀行貸款利率的規(guī)定； （3）國家有關(guān)部門關(guān)于在工程中停止使用某種設(shè)備、材料的通知； （4）國家有關(guān)部門關(guān)于在工程中推廣某些設(shè)備、施工技術(shù)的規(guī)定； （5）國家對(duì)某種設(shè)備、建筑材料限制進(jìn)口、提高關(guān)稅的規(guī)定； （6）在一種外資或中外合資工程項(xiàng)目中貨幣貶值，也有可能導(dǎo)致索賠。,索賠的機(jī)會(huì)與識(shí)別,9 物價(jià)上漲引起的索賠 物價(jià)上漲是各國市場的普遍現(xiàn)象，尤其在一些發(fā)展中國家，由于物價(jià)上漲，使人工費(fèi)和材料費(fèi)不

28、斷上漲，引起了工程成本的增加。 處理物價(jià)上漲引起的合同價(jià)款調(diào)整問題，常用的辦法有以下三種： （1）對(duì)固定總價(jià)合同不預(yù)調(diào)整。這適用于工期短、規(guī)模小的工程。,索賠的機(jī)會(huì)與識(shí)別,（2）按價(jià)差調(diào)整合同價(jià)。在工程結(jié)算時(shí)，對(duì)人工費(fèi)及材料費(fèi)的價(jià)差，即現(xiàn)行價(jià)格與基礎(chǔ)價(jià)格的差值，由業(yè)主向承包商補(bǔ)償： 材料價(jià)調(diào)整數(shù)(現(xiàn)行價(jià)基礎(chǔ)價(jià))x材料數(shù)量； 人工費(fèi)調(diào)整系數(shù)(現(xiàn)行工資基礎(chǔ)工資) x (實(shí)際工作小時(shí)數(shù)+加班工作小時(shí)數(shù)x 加班工資增加率)； 對(duì)管理費(fèi)及利潤不進(jìn)行調(diào)整。 （3）用調(diào)價(jià)公式調(diào)整合同價(jià)。在每月結(jié)算工程進(jìn)度款時(shí)，利用合同文件中的調(diào)價(jià)公式，計(jì)算人工、材料等的調(diào)整數(shù)。,索賠的機(jī)會(huì)與識(shí)別,10 工期延期引起的索賠機(jī)

29、會(huì) （1）合同文件的內(nèi)容差錯(cuò)或相互矛盾； （2）工程師在合理的時(shí)間內(nèi)未曾發(fā)出承包商要求的圖紙或指示 （3）有關(guān)放線的資料不準(zhǔn)； （4）不利的自然條件；,索賠的機(jī)會(huì)與識(shí)別,（5）在施工現(xiàn)場發(fā)現(xiàn)化石、錢幣、有價(jià)值的物品或文物 （6）額外的樣本與試驗(yàn)； （7）業(yè)主及工程師命令暫停施工； （8）業(yè)主未能按時(shí)提供施工現(xiàn)場：,索賠的機(jī)會(huì)與識(shí)別,（9）業(yè)主的風(fēng)險(xiǎn)：在FIDIC合同條件中，關(guān)于業(yè)主的風(fēng)險(xiǎn)的定義主要包括以下內(nèi)容： 戰(zhàn)爭、敵對(duì)行動(dòng)(不論宣戰(zhàn)與否)、入侵、外敵行為； 工程所在國國內(nèi)的叛亂、恐怖主義、革命、暴動(dòng)、軍事政變或篡奪政權(quán)，或內(nèi)戰(zhàn)； 承包商人員及承包商和分包商的其他雇員以外的人員在工程所在國內(nèi)

30、的暴亂、騷亂或動(dòng)亂； 工程所在國國內(nèi)的戰(zhàn)爭軍火、爆炸物資、電離輻射或放射性引起的污染，但可能由承包商使用此類軍火、炸藥、輻射或放射性引起的除外；,索賠的機(jī)會(huì)與識(shí)別,由音速或超音速飛行的飛機(jī)或飛行裝置所產(chǎn)生的壓力波； 除合同規(guī)定以外業(yè)主使用或占有的永久工程的任何部分； 由業(yè)主人員或業(yè)主對(duì)其負(fù)責(zé)的其他人員所做的工程任何部分的設(shè)計(jì)； 不可預(yù)見的或不能合理預(yù)期一個(gè)有經(jīng)驗(yàn)的承包商已采取適宜預(yù)防措施的任何自然力的作用。,索賠的機(jī)會(huì)與識(shí)別,11 不可抗力事件引起的索賠機(jī)會(huì) FIDIC認(rèn)為不可抗力系指某種異常事件或情況，其特征是： （1）一方無法控制的； （2）該方在簽訂合同前，不能對(duì)之進(jìn)行合理準(zhǔn)備的； （3

31、）發(fā)生后，該方不能合理避免或克服的； （4）不能主要?dú)w因他方的。,索賠的機(jī)會(huì)與識(shí)別,不可抗力可以包括但不限于下列各種異常事件或情況； 戰(zhàn)爭、敵對(duì)行動(dòng)(不論宣戰(zhàn)與否)、入侵、外敵行為； 叛亂、恐怖主義、革命、暴動(dòng)、軍事政變或篡奪政權(quán)，或內(nèi)戰(zhàn)； 承包商人員及承包商其他雇員以外的人員的騷動(dòng)、喧鬧、混亂、罷工或停工； 戰(zhàn)爭軍火、爆炸物資、電離子輻射或放射性引起的污染，但可能由承包所使用此類軍火炸藥、輻射或放射性引起的除外； 自然災(zāi)害，如地震、颶風(fēng)、臺(tái)風(fēng)或火山活動(dòng)。,索賠的機(jī)會(huì)與識(shí)別,12 不可預(yù)見因素引起的索賠機(jī)會(huì) （1）因施工中發(fā)現(xiàn)文物、古董、古建筑基礎(chǔ)和結(jié)構(gòu)、化石、錢幣等有考古、地質(zhì)研究價(jià)值的物品

32、所發(fā)生的保護(hù)等費(fèi)用； （2）異常惡劣氣候條件造成已完工程損壞或質(zhì)量達(dá)不到合格標(biāo)準(zhǔn)時(shí)的處置費(fèi)、重新施工費(fèi)。,索賠的機(jī)會(huì)與識(shí)別,13 指定分包商違約引起的索賠機(jī)會(huì) （1）業(yè)主指定的分包商出現(xiàn)工程質(zhì)量不合格、工程進(jìn)度延誤等違約情況； （2）多個(gè)承包商在同一施工現(xiàn)場交叉干擾引起工效降低所發(fā)生的額外支出。,索賠的機(jī)會(huì)與識(shí)別,工程項(xiàng)目施工過程中諸如此類的事件均能引起索賠，但這并不意味著承包商就能夠獲得工期或費(fèi)用補(bǔ)償。其關(guān)鍵還在于承包商的管理人員和技術(shù)人員的經(jīng)驗(yàn)和業(yè)務(wù)水平，是否能夠把握住稍縱即逝的索賠機(jī)會(huì)，及時(shí)獲得索賠。,索賠機(jī)會(huì)分析的方法工程成本分析,承包商可以運(yùn)用工程預(yù)算成本與工程實(shí)際成本資料來發(fā)現(xiàn)合同

33、實(shí)施過程中出現(xiàn)的索賠機(jī)會(huì)，并從財(cái)務(wù)上進(jìn)行準(zhǔn)確核算，較準(zhǔn)確地計(jì)算損失，能為索賠審核提供有力證據(jù)。,索賠機(jī)會(huì)分析的方法工程成本分析,成本分析的方法及步驟： （1）編制一個(gè)詳細(xì)合理的預(yù)算，以便隨時(shí)與施工過程中保持的實(shí)際成本記錄進(jìn)行比較。 （2）建立有效的會(huì)計(jì)核算體系，對(duì)承包商施工經(jīng)營活動(dòng)的全過程及其結(jié)果進(jìn)行連續(xù)系統(tǒng)的記錄和計(jì)算。通過追蹤記錄，幫助發(fā)現(xiàn)索賠機(jī)會(huì)。 （3）影響因素分析。根據(jù)各個(gè)因素的相互內(nèi)在聯(lián)系和所起作用的主次關(guān)系，確定各個(gè)因素變動(dòng)的影響程度。 （4）進(jìn)行差異分析，找出由業(yè)主原因造成的事件。,索賠機(jī)會(huì)分析的方法工程進(jìn)度分析,合同雙方都要受計(jì)劃約束，無論哪一方面偏離了計(jì)劃，都要對(duì)此給對(duì)方造

34、成的損失予以補(bǔ)償。如果能查出有關(guān)非承包商責(zé)任造成了工期延誤，承包商就比較容易尋找索賠機(jī)會(huì)。,索賠機(jī)會(huì)分析的方法工程進(jìn)度分析,施工進(jìn)度分析的方法及步驟： （1）制訂詳細(xì)、具體的施工進(jìn)度計(jì)劃，并獲得工程師批準(zhǔn)； （2）與實(shí)際進(jìn)度比較； （3）進(jìn)度因素分析； （4）差異分析。,例：太湖治理工程索賠事件,費(fèi)用索賠,定義：費(fèi)用索賠是指在工程施工過程中發(fā)生的關(guān)于經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償?shù)乃髻r。是承包商向業(yè)主要求補(bǔ)償不應(yīng)該由承包商自己承擔(dān)的經(jīng)濟(jì)損失或額外開支。可以說，費(fèi)用索賠是工程索賠的核心，即使承包商向業(yè)主提出工期索賠，要求延長工期，其目的也是避免交納誤期損害賠償費(fèi)或是為提出費(fèi)用索賠做好鋪墊工作。,費(fèi)用索賠,費(fèi)用索賠是承

35、包商索賠的核心，施工現(xiàn)場條件的變更、工程范圍的變更、加速施工等都會(huì)引起承包商的費(fèi)用索賠。 索賠的費(fèi)用計(jì)算方法可以總費(fèi)用法、修正費(fèi)用法、實(shí)際費(fèi)用法等多種方法。在費(fèi)用索賠中，效率降低的索賠是一個(gè)復(fù)雜而重要的問題。,費(fèi)用索賠,造成費(fèi)用增加的情況主要包括： （1）施工現(xiàn)場條件變化引起的工程量增加； （2）工程范圍變更引起的費(fèi)用增加； （3）業(yè)主原因引起的工程延期導(dǎo)致承包商費(fèi)用的增加； （4）加速施工等。,1 施工現(xiàn)場條件變化引起的費(fèi)用索賠,施工現(xiàn)場條件變化的含義： 在施工過程中，承包商“遇到了一個(gè)有經(jīng)驗(yàn)的承包商不可能預(yù)見到的不利的自然條件或障礙”，因而承包商為完成合同要花費(fèi)計(jì)劃外的額外開支(addit

36、ional cost)，按照國際工程慣例，應(yīng)得到業(yè)主方面的補(bǔ)償。,費(fèi)用索賠,費(fèi)用索賠,第一類現(xiàn)場條件的變化 招標(biāo)文件描述現(xiàn)場條件失誤，即在招標(biāo)文件中對(duì)施工現(xiàn)場存在的不利條件雖然已提出，但嚴(yán)重失實(shí)，或其位置差異較大，或其嚴(yán)重程度差異較大，從而使承包商誤入歧途。,費(fèi)用索賠,第一類不利的現(xiàn)場條件主要有： （1）在開挖現(xiàn)場挖出的巖石或礫石，其位置高程與招標(biāo)文件中所述的高程差別甚大。 （2）招標(biāo)文件鉆孔資料注明系堅(jiān)硬巖石的某一位置或高程上，出現(xiàn)的卻是軟體材料。 （3）實(shí)際的破碎巖石或其他地下障礙物，其實(shí)際數(shù)量大大超過招標(biāo)文件中給出的數(shù)量。,費(fèi)用索賠,（4）設(shè)計(jì)指定的取土場或采石場開采出來的石料，不能滿足

37、強(qiáng)度或其他技術(shù)指標(biāo)要求，必須更換物料。 （5）實(shí)際遇到的地下水的位置、水量、水質(zhì)等方面與招標(biāo)文件中的數(shù)據(jù)相差懸殊。 （6）地表高程與設(shè)計(jì)圖紙不符，導(dǎo)致大量的挖填方量。 （7）需要壓實(shí)的土壤的含水量數(shù)值與合同資料中給出的數(shù)據(jù)差別過大，增加了碾壓工作的難度或工作量。,第一類現(xiàn)場條件引起的索賠,費(fèi)用索賠,第二類現(xiàn)場條件的變化 在招標(biāo)文件中根本沒有提到，是完全出乎意料的不利現(xiàn)場條件。這種不利的現(xiàn)場條件是承包商和業(yè)主都難以預(yù)見的。,費(fèi)用索賠,第二類不利現(xiàn)場條件主要有： （1）在開挖基礎(chǔ)時(shí)發(fā)現(xiàn)了古代建筑遺跡文物與化石； （2）遇到了高度腐蝕性的地下水或有毒氣體，給承包商的施工人員和設(shè)備造成意外傷害的損失；

38、 （3）在隧道開挖過程中遇到強(qiáng)大的地下水流，這是類似地質(zhì)條件下隧道施工中罕見的情況等。,例： 第二類現(xiàn)場條件引起的索賠,例： 第二類現(xiàn)場條件引起的索賠,第一，這一情況是該合同簽署后由另一個(gè)承包商施工時(shí)人為引起的，而不屬于地下或隱蔽的自然條件，因此不應(yīng)該啟用不同工地條件條款； 第二，原告位于河流下游，原告有義務(wù)與上游高速公路橋承包商協(xié)調(diào)彼此之間的活動(dòng)，以避免這一情況的發(fā)生。 于是該承包商向合同上訴委員會(huì)提出訴訟，但合同上訴委員會(huì)贊同合同官員的決定。該承包商被迫繼續(xù)上訴到聯(lián)邦上訴法院，法庭認(rèn)為：盡管這一情況是人為的，但它發(fā)生在合同簽署之后，仍然構(gòu)成施工困難和工期延誤的直接原因，因此很清楚，這一情況

39、屬于不同工地條件條款的范疇；同時(shí)，政府不應(yīng)該無理地要求兩個(gè)相互競爭的承包商獨(dú)立協(xié)調(diào)彼此之間的活動(dòng)，作為聯(lián)邦大壩變線工程項(xiàng)目管理的一部分，政府應(yīng)當(dāng)協(xié)調(diào)兩個(gè)承包商的活動(dòng)。法庭因此決定，原告有權(quán)要求對(duì)因不同工地條件而增加的花費(fèi)，進(jìn)行公平的合同價(jià)格調(diào)整。,費(fèi)用索賠,2 工程范圍變更引起的費(fèi)用索賠 工程范圍變更是指業(yè)主和工程師指令承包商完成某項(xiàng)工作，而承包商以為該工作超出原合同的工作范圍，或超出投標(biāo)時(shí)估計(jì)的施工條件，因而要求補(bǔ)償其附加開支，即新增開支。,費(fèi)用索賠,區(qū)分附加工程和額外工程 附加工程：投標(biāo)報(bào)價(jià) 額外工程：重新協(xié)商單價(jià),費(fèi)用索賠,3 業(yè)主原因引起的工程延誤的費(fèi)用索賠 指業(yè)主未按規(guī)定時(shí)間向承包商

40、提供施工現(xiàn)場或道路、未按時(shí)提供設(shè)計(jì)圖紙等情況導(dǎo)致工程延期，從而使承包商為完成合同花費(fèi)了更長的時(shí)間和更大的開支。在這種情況下，承包商有權(quán)向業(yè)主提出費(fèi)用索賠和工期索賠。,費(fèi)用索賠,業(yè)主造成的工程延誤常見情形： （1）業(yè)主拖延交付合格的施工現(xiàn)場。 （2）業(yè)主拖延交付圖紙。 （3）業(yè)主或工程師拖延審批圖紙、施工方案、計(jì)劃等。 （4）業(yè)主拖延支付預(yù)付款或工程款。 （5）業(yè)主指定的分包商違約或延誤。 （6）業(yè)主未能及時(shí)提供合同規(guī)定的材料或設(shè)備。,費(fèi)用索賠,（7）業(yè)主拖延關(guān)鍵線路上工序的驗(yàn)收時(shí)間，造成承包商下道工序延誤。 （8）業(yè)主或工程師指令錯(cuò)誤，打亂了承包商施工計(jì)劃。 （9）業(yè)主提供的設(shè)計(jì)數(shù)據(jù)或工程數(shù)據(jù)

41、延誤。 （10）業(yè)主原因暫停施工導(dǎo)致的延誤。 （11）業(yè)主設(shè)計(jì)變更或要求修改圖紙，導(dǎo)致工程量增加。 （12）業(yè)主對(duì)工程質(zhì)量要求超出原合同的規(guī)定。 （13）業(yè)主要求增加額外工程。 （14）業(yè)主的其他變更指令導(dǎo)致工程延長。,工期拖期導(dǎo)致物價(jià)上漲引起的索賠,費(fèi)用索賠,4 加速施工導(dǎo)致的費(fèi)用索賠 由非承包商原因?qū)е鹿こ萄悠跁r(shí)，業(yè)主只有兩種選擇： （1）延長項(xiàng)目的竣工日期 （2）要求承包商加速施工，增加工程成本,費(fèi)用索賠,承包商在采取加速施工措施時(shí)，要增加相關(guān)資源的投入量，使原來的工程成本大量增加，形成了附加成本開支。包括： （1）采購或租賃原施工組織設(shè)計(jì)中沒有考慮的新的施工機(jī)械和相關(guān)設(shè)備； （2）增加

42、施工的工人數(shù)量，或采取加班施工。 （3）增加建筑材料供應(yīng)量，生活物質(zhì)供應(yīng)量。 （4）采用獎(jiǎng)勵(lì)制度，提高勞動(dòng)生產(chǎn)率。 （5）工地管理費(fèi)增加。,費(fèi)用索賠,由于加速施工導(dǎo)致工程成本大量增加，承包商在采取加速施工措施之前，一定要取得業(yè)主和工程師的書面認(rèn)可。,費(fèi)用索賠的構(gòu)成,費(fèi)用索賠的構(gòu)成,費(fèi)用索賠的計(jì)算方法,1 總費(fèi)用法 總費(fèi)用法，又稱總成本法，是指在索賠事件發(fā)生后，計(jì)算出該項(xiàng)索賠事件的實(shí)際總費(fèi)用從這個(gè)實(shí)際總費(fèi)用中減去投標(biāo)報(bào)價(jià)時(shí)的估算費(fèi)用，得出要求補(bǔ)償?shù)乃髻r款額。具體公式為： 索賠款額實(shí)際總費(fèi)用投標(biāo)報(bào)價(jià)估算總費(fèi)用,費(fèi)用索賠的計(jì)算方法,總費(fèi)用法使用的注意事項(xiàng)： (1)由于該項(xiàng)索賠在施工時(shí)，通常是多個(gè)索賠

43、事件混雜在一起，導(dǎo)致難以準(zhǔn)確的進(jìn)行分項(xiàng)記錄和收集資料、證據(jù)，不容易分項(xiàng)計(jì)算出具體的損失費(fèi)用，只得采用總費(fèi)用法進(jìn)行索賠。 (2)承包商的投標(biāo)報(bào)價(jià)是合理的，不能采用低價(jià)中標(biāo)策略后的過低的投標(biāo)價(jià)。 (3)承包商必須有足夠的證據(jù)證明其全部費(fèi)用的合理性，能夠證明實(shí)際發(fā)生的總費(fèi)用中不包含承包商原因(施工組織不善、材料浪費(fèi))增加的費(fèi)用。,費(fèi)用索賠的計(jì)算方法,2修正總費(fèi)用法 修正的總費(fèi)用法在原則上同總費(fèi)用法一樣，只是對(duì)總費(fèi)用法進(jìn)行了相應(yīng)的修改和調(diào)整，即在總費(fèi)用計(jì)算的原則上，除掉一些不合理因素，使其更合理。 修正后的總費(fèi)用法支付索賠款的公式是： 索賠款額=某項(xiàng)工作調(diào)整后的實(shí)際總費(fèi)用該項(xiàng)工作調(diào)整后的報(bào)價(jià)費(fèi)用,費(fèi)用

44、索賠的計(jì)算方法,修正的內(nèi)容包括： （1）將計(jì)算索賠的時(shí)段局限于受到外界影響的時(shí)間，而不是整個(gè)工期。 （2）只計(jì)算受影響時(shí)段內(nèi)的某項(xiàng)工作所受影響的損失，而不是計(jì)算該時(shí)段內(nèi)所有施工工作所受的損失。 （3）與該項(xiàng)工作無關(guān)的費(fèi)用不列入總費(fèi)用中。 （4）對(duì)投標(biāo)報(bào)價(jià)費(fèi)用進(jìn)行核算，按受影響時(shí)段內(nèi)該項(xiàng)工作的實(shí)際單價(jià)進(jìn)行核算，乘以實(shí)際完成的該項(xiàng)工作的工程量，得出調(diào)整后的報(bào)價(jià)費(fèi)用。,費(fèi)用索賠的計(jì)算方法,3 分項(xiàng)法 按每個(gè)索賠事件所引起的損失的費(fèi)用項(xiàng)目分別計(jì)算索賠值的一種方法。該方法是在明確責(zé)任的前提下，將需索賠的費(fèi)用分項(xiàng)列出，并提供相應(yīng)的工程記錄、收據(jù)、發(fā)票等證據(jù)資料，這樣可以在較短的時(shí)間內(nèi)給以分析、核實(shí)，確定索

45、賠費(fèi)用，順利解決索賠。在實(shí)際中，絕大多數(shù)工程的索賠都采用分項(xiàng)法計(jì)算。,費(fèi)用索賠的計(jì)算方法,分項(xiàng)法計(jì)算步驟： （1）分析每個(gè)或每類索賠事件所影響的費(fèi)用項(xiàng)目，不得有遺漏。這些費(fèi)用項(xiàng)目通常應(yīng)該與合同報(bào)價(jià)中的費(fèi)用項(xiàng)目一致。 （2）計(jì)算每個(gè)費(fèi)用項(xiàng)目受索賠事件影響后的數(shù)值，通過與合同價(jià)中的費(fèi)用值進(jìn)行比較即可得到該項(xiàng)費(fèi)用的索賠值。 （3）將各費(fèi)用項(xiàng)目的索賠值匯總，得到總費(fèi)用的索賠值。 分項(xiàng)法的索賠費(fèi)用主要包括該項(xiàng)工程施工過程中所發(fā)生的額外人工資、材料費(fèi)、機(jī)械使用 費(fèi)、管理費(fèi)以及應(yīng)得利潤。,費(fèi)用索賠的計(jì)算方法,4 合理價(jià)值法 合理價(jià)值法是根據(jù)公正調(diào)整理論要求得到合理的經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償。 5 審判裁定法 審判裁定法是解

46、決索賠爭端、確定索賠款額的一條法律途徑。它通過法庭審判，研究承包商的索賠資料和證據(jù)，并聽取業(yè)主一方的申辯，最后確定一個(gè)索賠款額，以法庭裁決的形式使承包商得到相應(yīng)的經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償。,施工效率降低的費(fèi)用索賠計(jì)價(jià)方法,1以整個(gè)工程為基礎(chǔ)的計(jì)價(jià)法 以整個(gè)工程為基礎(chǔ)的計(jì)價(jià)法是以整個(gè)承包工程為單位，計(jì)算該工程施工過程中實(shí)際開支的人工費(fèi)，同投標(biāo)報(bào)價(jià)時(shí)估算的人工費(fèi)比較，向業(yè)主要求補(bǔ)償超支的人工費(fèi)，即： 工效降低索賠款額整個(gè)工程實(shí)際開支的人工費(fèi)投標(biāo)估算的總?cè)斯べM(fèi),施工效率降低的費(fèi)用索賠計(jì)價(jià)方法,2以部分工程為基礎(chǔ)的計(jì)價(jià)法 這是以整個(gè)工程中某一部分工程為單位，計(jì)算由于工效降低而增加的人工費(fèi)開支。 工效降低索賠款額： 某

47、項(xiàng)工程實(shí)際開支的人工費(fèi)該項(xiàng)工程報(bào)價(jià)估算的人工費(fèi),施工效率降低的費(fèi)用索賠計(jì)價(jià)方法,3時(shí)段工效比較計(jì)價(jià)法 時(shí)段工效比較計(jì)價(jià)法的特點(diǎn)，是選定工效降低顯著的施工時(shí)段，以其施工效率同正常狀況下(未發(fā)生工效降低)的施工效率相比較，計(jì)算由于工效降低所受的損失，要求業(yè)主補(bǔ)償。即： 工效降低素賠款額=工效降低期間的人工費(fèi)正常狀況下的人工費(fèi),基本索賠費(fèi)用的計(jì)算方法,基本的索賠費(fèi)用主要包括： 人工費(fèi) 材料費(fèi) 施工機(jī)械使用費(fèi) 企業(yè)管理費(fèi) 利潤,基本索賠費(fèi)用的計(jì)算方法,（1）人工費(fèi)索賠計(jì)算 人工費(fèi)中的各項(xiàng)費(fèi)用取值如下： 加班費(fèi)人工單價(jià)x 加班系數(shù) 額外工作所需人工費(fèi)合同中的人工單價(jià)、計(jì)日單價(jià)或重新議定之單價(jià) 勞動(dòng)效率降

48、低的費(fèi)用索賠額=(該項(xiàng)工作實(shí)際支出工時(shí)-該項(xiàng)工作計(jì)劃工時(shí))x人工單價(jià),基本索賠費(fèi)用的計(jì)算方法,（2）材料費(fèi)用索賠計(jì)算 額外材料使用費(fèi)：(實(shí)際用料量計(jì)劃用料量)x材料單價(jià) 材料價(jià)格上漲費(fèi)用(現(xiàn)行價(jià)格基本價(jià)格)x材料量 增加的材料運(yùn)輸、采購、保管費(fèi)用：實(shí)際費(fèi)用報(bào)價(jià)費(fèi)用,基本索賠費(fèi)用的計(jì)算方法,(3)施工機(jī)械使用費(fèi) 索賠費(fèi)用中的施工機(jī)械使用費(fèi)包括： 由于完成額外工作增加的機(jī)械使用費(fèi)； 非施工單位責(zé)任的工效降低增加的機(jī)械使用費(fèi)； 由于建設(shè)單位或監(jiān)理工程師原因?qū)е聶C(jī)械停工的窩工費(fèi)。,基本索賠費(fèi)用的計(jì)算方法,施工機(jī)械費(fèi)計(jì)算公式 機(jī)械閑置費(fèi)機(jī)械折舊費(fèi)x閑置時(shí)間 增加的租賃機(jī)械使用費(fèi)：租賃機(jī)械實(shí)價(jià)x 持續(xù)工作

49、時(shí)間 機(jī)械作業(yè)效率降低費(fèi)=機(jī)械作業(yè)發(fā)生的實(shí)際費(fèi)用投標(biāo)報(bào)價(jià)的計(jì)劃費(fèi)用,基本索賠費(fèi)用的計(jì)算方法,(4) 企業(yè)管理費(fèi) 企業(yè)管理費(fèi)是指為整個(gè)企業(yè)的經(jīng)營活動(dòng)提供支持和服務(wù)所發(fā)生的管理費(fèi)，屬于工程成本的組成部分。它是一種相對(duì)固定的費(fèi)用，是一種與施工時(shí)間相關(guān)的一種固定成本。,例: 事件干擾引起的索賠,工期索賠,定義： 工期索賠是指合同的一方根據(jù)工程項(xiàng)目合同的規(guī)定，在工期超出合同規(guī)定的條件下，提出的工期補(bǔ)償要求，以彌補(bǔ)本身遭受的損失。 工期索賠的目的：獲得經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償或減少經(jīng)濟(jì)損失,工期索賠分類（按延誤責(zé)任）,（1）可原諒延誤 可原諒延誤是由業(yè)主的責(zé)任和客觀原因所造成的延誤，并非承包商的過錯(cuò)。它是無法合理預(yù)見和防

50、范的延誤，是可以原諒的。當(dāng)可原諒延誤造成工期延長時(shí)，業(yè)主要給予工期補(bǔ)償。 國際工程索賠實(shí)踐中，根據(jù)延誤是否是由于業(yè)主或工程師的過錯(cuò)或違約，將可原諒延誤分為可原諒可補(bǔ)償?shù)难诱`和可原諒但不可補(bǔ)償?shù)难诱`。,工期索賠分類（按延誤責(zé)任）,可原諒可補(bǔ)償?shù)难诱` 是由于業(yè)主或工程師的過錯(cuò)和責(zé)任造成的延誤，承包商不僅可以得到工期延長，還可以得到經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償。 可原諒但不可補(bǔ)償?shù)难诱` 是由于客觀原因而不是業(yè)主或工程師的過錯(cuò)所造成的延誤，承包商僅可以獲得工期延長而不能獲得經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償。,工期索賠分類（按延誤責(zé)任）,（2）不可原諒延誤 不可原諒延誤是承包商的責(zé)任或過錯(cuò)引起的延誤，他不僅得不到工期延長，也得不到費(fèi)用補(bǔ)償，還要賠

51、償業(yè)主由此而發(fā)生的費(fèi)用。,工期索賠分類（按事件發(fā)生的時(shí)間）,(1)單獨(dú)延誤 該延誤與其他的延誤不發(fā)生在同一時(shí)段上，稱為單獨(dú)延誤，它可以作用在一個(gè)或幾個(gè)工序上。 (2)共同延誤 在同一時(shí)段上有兩個(gè)或多個(gè)延誤，稱為共同延誤，它可以作用在同一工序或不同工序上，責(zé)任方可以涉及到業(yè)主、承包商、不可抗力或它們的共同作用。,工期索賠分類（按是否為關(guān)鍵工序）,按其是否處于關(guān)鍵線路上對(duì)延誤分為： （1）關(guān)鍵延誤 關(guān)鍵延誤是位于網(wǎng)絡(luò)進(jìn)度計(jì)劃的關(guān)鍵線路上的延誤。關(guān)鍵延誤肯定會(huì)導(dǎo)致總工期的延長，如果是可原諒的延誤應(yīng)給予承包商工期補(bǔ)償。,工期索賠分類（按是否為關(guān)鍵工序）,（2）非關(guān)鍵延誤 非關(guān)鍵延誤是位于非關(guān)鍵線路上的

52、延誤。當(dāng)其延誤時(shí)間沒有超過其浮動(dòng)時(shí)間時(shí)，便不會(huì)造成總工期的延長，只有超過浮動(dòng)時(shí)間時(shí)，才對(duì)其超過部分予以延期。即便是可原諒的延誤，只要其延誤不造成總工期的延長，承包商仍然得不到工期補(bǔ)償。,工期索賠的計(jì)算方法,按引起索賠的事件是否獨(dú)立發(fā)生來區(qū)別，工期索賠可以分為單一事件引起的工期索賠和多事件交叉干擾情況下的工期索賠。 單一事件引起的工程索賠的處理方法比較簡單，只要明確發(fā)生事件的責(zé)任，就可以判定索賠是否成立，一般也不容易引起合同雙方的爭議。 對(duì)于多事件交叉干擾情況下的工期索賠問題，索賠事件的責(zé)任就很難區(qū)分，合同雙方也很難達(dá)成共識(shí)。,工期索賠的計(jì)算方法,多事件交叉索賠(Claims of Multi-

53、Event Delay)，是指多個(gè)索賠事件在某一時(shí)段內(nèi)同時(shí)發(fā)生，而這些事件又分別屬于應(yīng)由業(yè)主、承包商分別承擔(dān)責(zé)任的過錯(cuò)或風(fēng)險(xiǎn)，由此所造成的工期延誤而產(chǎn)生的索賠。 多事件交叉干擾下的工期索賠涉及承包商和業(yè)主兩個(gè)合同主體，雙方存在直接的利益沖突。在究竟由哪一方承擔(dān)責(zé)任以及承擔(dān)多大責(zé)任的問題上，很難達(dá)成一致，更重要的是，會(huì)因交叉事件對(duì)干擾結(jié)果的影響無法量化而引起爭議，從而使索賠處理陷入僵局。,工期索賠的計(jì)算方法,根據(jù)關(guān)鍵路線分析，當(dāng)工程工序的持續(xù)時(shí)間超過計(jì)劃時(shí)間時(shí)，可能引起工程施工組織計(jì)劃的關(guān)鍵路線的變化。在多事件交叉干擾的情況下，施工組織計(jì)劃可能產(chǎn)生多個(gè)關(guān)鍵路線。這樣在分析事件對(duì)工期延誤的影響時(shí)，

54、就會(huì)有多種結(jié)果，并且每一種結(jié)果都代表一種利益的分配方案。雙方很難在索賠證據(jù)方面達(dá)成共識(shí)，工期索賠也就很難實(shí)現(xiàn)，很容易造成雙方的索賠糾紛。,工期索賠的計(jì)算方法,多事件交叉干擾下工期索賠的處理原則 多事件交叉條件下工期延誤索賠的責(zé)任歸屬和計(jì)算原則，目前主要有四種觀點(diǎn)。 必須說明，這四種觀點(diǎn)的要害是彼此獨(dú)立的，在同一案例處理中，非此即被。,工期索賠的計(jì)算方法,（1）初始事件原則 初始事件原則(Principle of Responsibility on Initial Event)是指，在多事件交叉時(shí)段之前業(yè)已發(fā)生的事件，承擔(dān)交叉時(shí)段內(nèi)的全部責(zé)任。 這種處理原則體現(xiàn)的是“邏輯責(zé)任”，有其邏輯合理性。

55、但是它不考慮交叉時(shí)段內(nèi)干擾事件的重要性和可能的交互影響，也違背了合同法關(guān)于“當(dāng)事人雙方都違反合同的，應(yīng)當(dāng)各自承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任”的規(guī)定，違反了公平原則。,工期索賠的計(jì)算方法,(2)不利于承包商原則 不利于承包商原則（Principle of Adverse Responsibility on Contractor）的含義是；在交叉時(shí)段內(nèi)，只要出現(xiàn)了承包商的責(zé)任或風(fēng)險(xiǎn)，不管其出現(xiàn)次序，亦不論干擾事件的性質(zhì)，該時(shí)段的責(zé)任全部由承包商承擔(dān)。,工期索賠的計(jì)算方法,(3)責(zé)任分?jǐn)傇瓌t 責(zé)任分?jǐn)傇瓌t(Principle of Responsibility Sharing)是指，當(dāng)交叉時(shí)段內(nèi)的事件由業(yè)主、承包商分

56、別承擔(dān)責(zé)任時(shí)，按各干擾事件對(duì)干擾結(jié)果的影響分?jǐn)傌?zé)任，并由干擾事件的責(zé)任方承擔(dān)。 這種折中的處理，符合公平原則。它與前兩種原則正相反，問題在于沒有定量的概念，責(zé)任比例的確定即使是在理論上也是十分困難的。,工期索賠的計(jì)算方法,(4)工期從寬費(fèi)用從嚴(yán)原則 在多事件交叉時(shí)，工期索賠業(yè)主責(zé)任優(yōu)先，費(fèi)用索賠承包商責(zé)任優(yōu)先。 這一原則的含義是在多事件交叉時(shí)段內(nèi)，對(duì)于工期索賠，只要存在業(yè)主責(zé)任或業(yè)主風(fēng)險(xiǎn)，即給予承包商工期補(bǔ)償。而對(duì)于費(fèi)用索賠則正相反，只要在交叉時(shí)段內(nèi)存在承包商責(zé)任或風(fēng)險(xiǎn)，則承包商的索賠（施工索賠）均不成立；同時(shí)存在承包商責(zé)任時(shí)，業(yè)主的索賠成立。,工期索賠的計(jì)算方法,多事件交叉干擾下的工期索賠的

57、計(jì)算方法 多事件交叉干擾情況下工期索賠的關(guān)鍵是交叉事件造成了共同性延誤(Concurrent Delay)。在交叉事件造成的共同性延誤時(shí)，要具體分析哪一種情況的延誤是有效的，即承包商可以得到工期延長，或者既得到工期延長又可以得到經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償，就必須確定工期延誤的“有效期(Effective Duration)”。在確定共同性延誤有效期時(shí)，有兩類方法：,工期索賠的計(jì)算方法,（1） “有效期”的簡單處理方法 按初始事件原則計(jì)算 根據(jù)這一處理原則，凡是在同一時(shí)間段內(nèi)由于兩種以上原因造成的拖期，首先判別造成拖期的哪一種原因是最先發(fā)生的，即確定“初始延誤”者，它應(yīng)對(duì)工程拖期負(fù)責(zé)。在初始延誤發(fā)生作用期間，其他

58、并發(fā)的延誤者不承擔(dān)拖期責(zé)任。,工期索賠的計(jì)算方法, 按不利于承包商原則計(jì)算 根據(jù)這一原則，凡是因承包商原因引起的工程拖期與業(yè)主或客觀原因引起的拖期在同時(shí)間段內(nèi)，承包商既得不到工期延長，也得不到經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償。凡是因業(yè)主與客觀原因引起的工程拖期時(shí)間段內(nèi)，承包商只能得到工期延長，但得不到經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償。 不利于承包商原則既不符合邏輯，又違背公平原則。,工期索賠的計(jì)算方法, 對(duì)比分析法（比例類推法） 在實(shí)際工程中，干擾事件常常僅影響單項(xiàng)工程、單位工程，或分部分項(xiàng)工程的工期。要分析它們對(duì)總工期的影響，可以采用較簡單的對(duì)比分析法。常用的計(jì)算公式為： 總工期索賠=受干擾部分工程合同價(jià)/整個(gè)工程合同總價(jià)x 該部分工程受

59、干擾的工期拖延量,工期索賠的計(jì)算方法,（2）“有效期”責(zé)任分?jǐn)傇瓌t下的方法 網(wǎng)絡(luò)分析法 網(wǎng)絡(luò)分析法是通過分析索賠事件發(fā)生前后的網(wǎng)絡(luò)計(jì)劃，對(duì)比前后兩種工期計(jì)算的結(jié)果計(jì)算出索賠值。,工期索賠的計(jì)算方法,動(dòng)態(tài)分析法 動(dòng)態(tài)分析法是在網(wǎng)絡(luò)進(jìn)度的基礎(chǔ)上進(jìn)行的。在計(jì)算每一個(gè)延誤前，將發(fā)生該延誤以前的實(shí)際進(jìn)度代入進(jìn)度計(jì)劃，其后的進(jìn)度按正常計(jì)劃進(jìn)度代入，由此產(chǎn)生該延誤的檢驗(yàn)進(jìn)度。如果該延誤在關(guān)鍵線路上，對(duì)總工期的影響等于該延誤的影響時(shí)間；如果該延誤在非關(guān)鍵線路上，計(jì)算出該延誤所在線路的總浮動(dòng)時(shí)間，延誤影響時(shí)間比總浮動(dòng)時(shí)間短時(shí)不影響總工期，比總浮動(dòng)時(shí)間長時(shí)對(duì)總工期的影響為兩者的差值。然后根據(jù)延誤類型，分清延誤責(zé)任方。以此方法對(duì)所有的延誤事件進(jìn)行計(jì)算與分析。,工期索賠的計(jì)算方法,程序化計(jì)算方法 一個(gè)工序延期有兩個(gè)主要原因：開工延期；持續(xù)時(shí)間超過計(jì)劃時(shí)間。對(duì)工程整體工期的影響有三種情況：不影響后工序，不影響總工期；影響后工序，但是不影響總工期； 影響總工期。 程序化計(jì)算方法通過設(shè)置與工序相關(guān)和與總工期相關(guān)的變量，分別表示工序延期的原因和工序工期對(duì)總工期的影響。使用倒推的計(jì)算方法，從工程完工的最后工序開始，依次推出工程所有工序的相關(guān)變量的數(shù)值，從而為工程索賠的計(jì)算提供定量化的依據(jù)。,工期延期引起的索賠,如果在實(shí)際施工過程中，承包商被迫延期完工，會(huì)給承包商帶來