對建筑施工企業(yè)現(xiàn)場審核記錄適度性的探討-09年

1、對建筑施工企業(yè)現(xiàn)場審核記錄適度性的探討現(xiàn)場審核記錄是管理體系審核活動過程和結(jié)果的證據(jù)， 是審核員要完成的重要工作，本文結(jié)合對建筑施工企業(yè)的審核實踐， 從四個方面對現(xiàn)場審核記錄的適度性進行了探討， 提出了現(xiàn)場適度的審核記錄應滿足的要求。 同時總結(jié)了施工現(xiàn)場審核記錄的重點。1. 問題的提出審核記錄是審核員現(xiàn)場審核獲取證據(jù)的筆錄資料， 也是審核實施過程和結(jié)果的證據(jù)之一。 記錄少會造成審核證據(jù)的不足， 增加認證風險； 審核記錄過多則增加審核員的負擔， 使審核員忙于記錄， 無足夠的時間與受審核方進行充分有效交流、溝通、判斷和思考，因而減少了現(xiàn)場有效審核時間。如何保持適度的審核記錄是本文探討的重點。2.

2、記錄的概念、對記錄的要求2.1記錄的概念GB/T19000-2000質(zhì)量管理體系基礎(chǔ)和術(shù)語中對記錄定義為： “闡明所取得的結(jié)果或提供所完成活動的證據(jù)。 ”因此， 審核記錄的目的是提供審核活動和結(jié)果的證據(jù)，以證實審核的過程和客觀評價的結(jié)果，該記錄應為可追溯的。2.2對記錄的要求2.2.1 適度記錄應確保達到覆蓋審核的目的、范圍和準則審核記錄的內(nèi)容應緊扣審核的目的、 范圍和準則。審核的目的是評價受審核方的管理體系實施情況和有效性， 為確定能否批準認證注冊提供信息。 因此審核記錄應提供受審核方體系運行的相關(guān)信息。 審核記錄的范圍應是審核計劃中給出的范圍，一是生產(chǎn)或服務范圍，二是審核部門和標準要求以至

3、條款中的各項要求。審核記錄的準則就是審核準則， 它是審核證據(jù)是否符合要求所對照的準則。 現(xiàn)場審核過程中， 審核員應判斷哪些是與審核目的、 范圍和準則有關(guān)的信息， 哪些是無關(guān)的信息，防止無關(guān)信息干擾正常審核。2.2.2 適度記錄應確?？陀^地反映審核的過程和結(jié)果GB/T19000-2000質(zhì)量管理體系基礎(chǔ)和術(shù)語中對審核定義是： “為獲得審核證據(jù)并對其進行客觀的評價， 以確定滿足審核準則的程度所進行的系統(tǒng)的、 獨立的并形成文件的過程?！币虼?，審核首先應該是公正的、客觀的，應是基于證據(jù)收集、整理和判斷的過程。 審核員在審核過程中不應帶任何框框， 不應認為受審核組織應該如何去做， 更不應該指導受審核方如

4、何去做， 應去了解受審核組織的作法，與審核準則對照，判斷是否符合準則，并予以記錄。審核記錄應記錄現(xiàn)場收集到的與審核目的、 范圍和準則有關(guān)的信息并對這些信息進行驗證， 將可證實的信息作為審核證據(jù)加以記錄， 審核證據(jù)應記錄證據(jù)的類別、樣本總量、抽樣樣本名稱和唯一性可追溯的標識， 即通過該標識可查到當時審核的證據(jù)。2.2.3 適度記錄應成為規(guī)避審核風險的證據(jù)審核記錄的作用是證實和可追溯， 主要證實審核員現(xiàn)場審核的內(nèi)容和受審核組織管理體系的保證能力， 一旦受審核組織出現(xiàn)問題， 可由原審核記錄追溯原審核證據(jù)，通過審核證據(jù)證實審核的客觀與公正， 因此，規(guī)范的審核記錄是規(guī)避審核風險的有力證據(jù)。規(guī)避審核風險，

5、 就要考慮審核對象可能出現(xiàn)的風險。 受審核方的風險主要來自外部和內(nèi)部兩類，內(nèi)部風險主要是由自身管理不善造成的，如質(zhì)量、環(huán)境、安全事故。外部風險來自法律法規(guī)和相關(guān)方要求， 其中最重要的是法律法規(guī)和政府方，所以應關(guān)注法律法規(guī)和來自政府的要求， 尤其是地方政府的要求和地方法規(guī)的要求，是可能造成影響的風險源。例如：政府提出保持藍天，則凡是施工現(xiàn)場沒有防止揚塵措施的， 就有可能被暴光。 因此，審核應注意記錄此方面的管理情況，一旦受審核方被暴光則有據(jù)可查。3 記錄內(nèi)容的收集過程和方法審核人員可通過查閱有關(guān)文件、 記錄，詢問當事人和現(xiàn)場觀察收集相關(guān)信息，該信息不一定成為審核證據(jù)， 審核人員應進一步做出判定。

6、 主要判定貫徹執(zhí)行認證標準的可信性和證實的程度， 一般講第三方的證實可信性和證實程度較高， 樣本量較大和抽樣合格樣本較多的其可信性和證實程度也較強， 企業(yè)自我提供的信息應有較強的邏輯性， 如時間、流程或單位間接口的邏輯性等， 符合邏輯性信息其可信性和證實程度也較強， 只有符合審核準則的、 可信性和證實程度較強的信息，方可作為審核證據(jù)。審核人員在收集審核證據(jù)時， 還應考慮受審核方的慣例， 以至于考慮受審核方的企業(yè)文化， 當?shù)氐牧曀谆蛭幕?從而進行綜合、 系統(tǒng)的分析，得出審核結(jié)論。審核人員在適當時應進行換位思考， 理解受審核方的感受和當時的客觀情況， 從而做出客觀的判斷。審核中發(fā)現(xiàn)的不符合應告之

7、受審核方， 并與受審核方一起評審不符合， 共同再次尋找客觀證據(jù)， 以確認審核證據(jù)的準確性和客觀性。 審核員應以客觀事實為依據(jù)，判斷是否符合準則的要求。 對每位審核員確定的不符合還應在審核組內(nèi)討論，做出最終不符合的確定。 最終的判斷應當是公正的， 即要考慮受審核方的意見和價值，也要考慮審核的規(guī)則。應提倡隨時記錄審核活動的過程和結(jié)果， 記錄未確定的不符合， 并應允許在記錄旁進行標注， 以提醒審核員。 在以后的與受審核方協(xié)商中或?qū)徍酥校?如果發(fā)現(xiàn)了相關(guān)的合格證據(jù)，還可以進行補充記錄，以反映審核活動的真實情況。4 建筑施工現(xiàn)場審核記錄的主要內(nèi)容4.1 建筑施工現(xiàn)場管理體系審核記錄的重點施工現(xiàn)場檢查主要

8、目的是核實質(zhì)量、 環(huán)境和職業(yè)健康管理體系的實施運行和結(jié)果的情況，從而建立受審核方貫徹標準程度的印象，判斷是否能夠通過審核。審核員應重點記錄審核計劃中分派的審核過程/ 活動 / 區(qū)域中相關(guān)標準要求（條款），對標準要求（條款）應抓住核心內(nèi)容，即標準條款所要達到的目的。對綜合條款如果在其主管部門已進行了審核安排， 可適當減少抽樣量， 甚至可融會到其它條款中記錄。建設施工現(xiàn)場審核應首先記錄工程概況，包括：建設物基本情況 （建設物功能、建筑工作量、構(gòu)造形式及特點難點、形象進度等）、周邊上下環(huán)境（是否存在環(huán)境敏感區(qū)或其它設施）。環(huán)境和職業(yè)健康安全的審核應與周邊是否為敏感區(qū)相對應，如施工現(xiàn)場周邊有學?；蚓用?/p>

9、區(qū)， 或有高壓線、 加油站等應進行重點審核記錄，并在以后的審核記錄中反映對敏感區(qū)采取的措施。4.2 建筑施工現(xiàn)場質(zhì)量管理體系方面審核記錄的主要內(nèi)容4.2.1 建筑行業(yè)接受審核的在建工程，應對其工程特點或難點進行重點審核和記錄。工程質(zhì)量現(xiàn)場審核主要有三個方面：即結(jié)構(gòu)強度、使用功能和觀感質(zhì)量。4.2.2 應區(qū)別管理體系審核與工程技術(shù)或工程質(zhì)量檢查記錄的區(qū)別，管理體系審核重點應是獲取管理體系建立、運行和改進的證據(jù)， 因此應重點記錄管理體系方面的證據(jù)。4.2.3 總包與分包的記錄的區(qū)別。在施工現(xiàn)場如果受審核方是分包，現(xiàn)場的大型垂直運輸設備、 腳手架、垃圾清運等均為總包配置管理，分包僅是依據(jù)總包規(guī)定實施

10、，沒有必要記錄總包責任范圍的內(nèi)容。4.2.4 檢查在施工程現(xiàn)場應記錄在施部位，對已完成和在施工的部位進行重點審核記錄，未施工部位則只審核記錄其策劃部分。4.3 建筑施工現(xiàn)場環(huán)境管理體系方面審核記錄的主要內(nèi)容:應重點記錄當?shù)卣块T重點抓的、與所認證標準相關(guān)的要求。 如當前北京市抓安全生產(chǎn)和控制揚塵， 審核則應重點加強此方面抽樣和記錄，以降低審核風險。4.3.1 施工現(xiàn)場環(huán)境保護審核記錄重點：1) 噪聲控制；2) 揚塵控制；3) 使用材料對大氣的污染。如混凝土外加劑，清洗、粘接材料，裝修材料等。4) 危險廢物。包括廢礦物油、有機樹脂類廢物、爆炸性廢物、石棉廢物、廢有機溶劑、辦公用品（電池、汞燈管

11、、墨合）。5) 建筑垃圾排放。6) 現(xiàn)場消防控制。 現(xiàn)場消防設施設置和配備， 易燃易爆物品旁消防設施配備， 消防器材維護、消防通道。7) 節(jié)能。節(jié)約水、電、油、煤、氣，現(xiàn)場使用節(jié)水龍頭，查跑、冒、滴、漏，用水量大處設沉淀池，沉淀水二次利用，粘土磚。8) 生活區(qū)。食堂設隔油池，食堂泔水排放，水沖式廁所及設化糞池，有衛(wèi)生責任區(qū)劃分。9) 現(xiàn)場綠化，對現(xiàn)場外樹木、草皮保護，對地下設施和地上設施的保護，古跡保護。4.4 建筑施工現(xiàn)場職業(yè)健康和安全管理體系方面審核記錄的主要內(nèi)容:對存在較大安全風險的建筑行業(yè)，應重點記錄其風險的控制。 如建筑行業(yè)前不久發(fā)生過腳手架倒塌和地鐵施工塌方事故，則審核建筑施工組織

12、時應就腳手架倒塌和施工塌方等安全事故的預防情況進行重點審核抽樣和記錄。4.4.1 施工安全方面：1）安全管理資料。包括：工程特點難點相對應的高風險危險源控制、安全機構(gòu)及安全員配置， 安全協(xié)議或責任書， 安全教育，防護用品，安全標識，違章記錄；2）安全防護。現(xiàn)場腳手架搭設執(zhí)行 建筑施工扣件式鋼管腳手架安全技術(shù)規(guī)范 JGJ130-2001 標準，有方案，承重臺的計算。臨邊及孔洞防護是否牢固，樓梯防護。安全水平網(wǎng)應拉緊，固定，無雜物，每 4 層支搭水平網(wǎng)。高大異型腳手架應有方案，或?qū)＜艺撟C，有審批驗收。鋼管、管箍、安全網(wǎng)應有生產(chǎn)廠家的生產(chǎn)許可證和合格證。基礎(chǔ)防護，護坡有方案，經(jīng)上級審批，臨邊設防護；

13、3）臨時用電。有 5 臺或 50 千瓦以上設備的現(xiàn)場，臨時用電應有施工組織設計，以下應有措施， 要有驗收。臨時用電采取三級配電， 兩級保護，三項五線制供電，“一機、一閘、一漏、一箱”，電閘箱完好，A級箱應設保護。手持照明燈應36V 低壓電，臨時拉線應有保護，電線絕緣完好。接地電阻測量：臨時用電總接地，大型機械設備接地；4）機械安全。大型垂直運輸機械（如塔式起重機、升降機、物料提升機等）設備所有方應有資質(zhì)， 拆裝單位應有資質(zhì)、 安全生產(chǎn)許可證，安裝后應有驗收記錄，安全裝置應有定期檢驗記錄。 兩臺以上群塔作業(yè)應有作業(yè)方案，特殊物體吊裝應有方案。現(xiàn)場吊具及方法應可靠，信號工應交底；5）消防保衛(wèi)。有現(xiàn)場消防設備平面布置圖 （或在施工組織設計中） ，消防栓（井）位置，半經(jīng) 50 米應覆蓋項目現(xiàn)場各處。消防器材配備合理，易燃易爆物附近應擺放滅火器或沙水，數(shù)量應相匹配，滅火器內(nèi)部壓力正常。有組織、有制度、有預案。項目周邊是否有消防重點單位或部位，應有消防措施。4.4.2 施工人員職業(yè)健康方面：1）有對職業(yè)病和傳染病的識別，有突發(fā)性病職業(yè)病和傳染病的防治措施；2）劃分了衛(wèi)生責任區(qū)，施工、生活區(qū)清潔整齊，無污水、垃圾；3）民工宿舍內(nèi)整潔，有防暑降溫和取暖措施，確保每人均2