產(chǎn)業(yè)組織的理論演變.ppt

1、,產(chǎn)業(yè)組織的理論演變,2,本章的重點(diǎn)和難點(diǎn),產(chǎn)業(yè)組織的定義 馬歇爾沖突 哈佛學(xué)派 芝加哥學(xué)派 可競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)理論,3,一 產(chǎn)業(yè)組織的定義,產(chǎn)業(yè)組織 組織，三種含義： 按照一定的目的、任務(wù)和形式予以編制 某項(xiàng)工程建設(shè)或某項(xiàng)活動(dòng)的組織 指形成的形式，如黨派、團(tuán)體、企業(yè)、學(xué)校等 組成部分之間的關(guān)系 如市場(chǎng)專業(yè)化和分工組織 馬歇爾，1890年經(jīng)濟(jì)學(xué)原理： 組織是一種新的生產(chǎn)要素，強(qiáng)化知識(shí)作用的要素,4,一 產(chǎn)業(yè)組織的定義,產(chǎn)業(yè)組織 產(chǎn)業(yè)組織的含義： 同一產(chǎn)業(yè)內(nèi)企業(yè)間的組織或者市場(chǎng)關(guān)系 企業(yè)之間的市場(chǎng)關(guān)系主要包括： 交易關(guān)系、行為關(guān)系、資源占用關(guān)系和利益關(guān)系 產(chǎn)業(yè)組織考察同一產(chǎn)業(yè)內(nèi)的企業(yè)，即處于同一商品市場(chǎng)

2、的企業(yè)之間的關(guān)系,5,一 產(chǎn)業(yè)組織的定義,產(chǎn)業(yè)組織 產(chǎn)業(yè)組織的含義： 以“市場(chǎng)和企業(yè)”為研究對(duì)象，從市場(chǎng)結(jié)構(gòu)的角度研究企業(yè)的行為，或從企業(yè)的角度研究市場(chǎng)結(jié)構(gòu) 以競(jìng)爭(zhēng)和壟斷，以及規(guī)模經(jīng)濟(jì)的關(guān)系和矛盾為基本線索，對(duì)企業(yè)之間的市場(chǎng)關(guān)系進(jìn)行描述和說明 微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的縱深發(fā)展,6,二 產(chǎn)業(yè)組織理論淵源,競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制與市場(chǎng)秩序 亞當(dāng)斯密“看不見的手”，1776年，國(guó)民財(cái)富的性質(zhì)和原因的研究 政府的作用及政策的制定，應(yīng)著眼于如何維護(hù)正常的競(jìng)爭(zhēng)秩序以保證競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制的正常運(yùn)行 完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng) 四個(gè)條件 市場(chǎng)供求形成均衡價(jià)格，引導(dǎo)社會(huì)資源實(shí)現(xiàn)有效配置 帕雷托最優(yōu) 不可能在不使任何人的處境變壞的同時(shí)，使一些人的處境變好,7,

3、二 產(chǎn)業(yè)組織理論淵源,“馬歇爾沖突”與不完全競(jìng)爭(zhēng) 背景：19世紀(jì)末20世紀(jì)初，企業(yè)規(guī)模越來越大，兼并和聯(lián)合不斷發(fā)生，壟斷和寡頭壟斷成為市場(chǎng)結(jié)構(gòu)的主要形式 “馬歇爾沖突” 大規(guī)模生產(chǎn)為企業(yè)帶來規(guī)模經(jīng)濟(jì) 企業(yè)規(guī)模的擴(kuò)大又導(dǎo)致市場(chǎng)結(jié)構(gòu)中壟斷因素的增加 馬歇爾的解釋： 任何企業(yè)的發(fā)展都有“生產(chǎn)-發(fā)展-衰退”的過程，因此壟斷不會(huì)無限蔓延，因此規(guī)模經(jīng)濟(jì)和競(jìng)爭(zhēng)可以獲得某種平衡,8,二 產(chǎn)業(yè)組織理論淵源,“馬歇爾沖突”與不完全競(jìng)爭(zhēng) 斯拉法，1926年，競(jìng)爭(zhēng)條件下的收益規(guī)律 收益遞增規(guī)律與完全競(jìng)爭(zhēng)的前提相矛盾 現(xiàn)代大多數(shù)企業(yè)是在收益遞增的情況下進(jìn)行的 領(lǐng)先者更加領(lǐng)先，失去優(yōu)勢(shì)者進(jìn)一步喪失優(yōu)勢(shì) 計(jì)算機(jī)操作系統(tǒng) 產(chǎn)

4、品價(jià)格等于產(chǎn)品邊際成本已經(jīng)不能表述現(xiàn)代大型企業(yè)的均衡條件 自由競(jìng)爭(zhēng)是普遍現(xiàn)象的說法已經(jīng)不符合事實(shí)，經(jīng)濟(jì)理論的研究應(yīng)放棄完全競(jìng)爭(zhēng)理論假設(shè)，代之以一種壟斷分析的方法 初步建立不完全競(jìng)爭(zhēng)的經(jīng)濟(jì)學(xué)體系,9,二 產(chǎn)業(yè)組織理論淵源,“馬歇爾沖突”與不完全競(jìng)爭(zhēng) 1933年，劍橋大學(xué)教授羅賓遜夫人不完全競(jìng)爭(zhēng)經(jīng)濟(jì)學(xué)；哈佛大學(xué)教授張伯倫壟斷競(jìng)爭(zhēng)理論 否定了純粹競(jìng)爭(zhēng)存在的條件，提出壟斷競(jìng)爭(zhēng)的概念 在現(xiàn)實(shí)生活中，在完全競(jìng)爭(zhēng)和純粹壟斷這兩種極端的市場(chǎng)形態(tài)之間，存在著廣闊的“中間地帶” 提出了生產(chǎn)同類產(chǎn)品的集團(tuán)問題 由于供給者的商品具有一定的替代性，因而產(chǎn)生了同類產(chǎn)品企業(yè)間的價(jià)格、產(chǎn)量協(xié)調(diào)的生產(chǎn)者集團(tuán) 對(duì)壟斷競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)結(jié)

5、構(gòu)進(jìn)行了分類 張伯倫對(duì)完全競(jìng)爭(zhēng)和純粹壟斷這兩端的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)進(jìn)行了分類，并且考察了不同產(chǎn)業(yè)之間的聯(lián)系，分析了特定產(chǎn)業(yè)內(nèi)的結(jié)構(gòu)、價(jià)格、利潤(rùn)、廣告和效率等相互關(guān)系,10,二 產(chǎn)業(yè)組織理論淵源,“馬歇爾沖突”與不完全競(jìng)爭(zhēng) 因此，馬歇爾、張伯倫和羅賓遜夫人被稱為產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)理論的鼻祖,11,三 產(chǎn)業(yè)組織理論的形成,理論體系的建立 1940年，克拉克，針對(duì)完全競(jìng)爭(zhēng)概念的非現(xiàn)實(shí)性提出“有效競(jìng)爭(zhēng)概念” 完全競(jìng)爭(zhēng)概念，判斷是非的標(biāo)準(zhǔn) 只要有某一條件不具備，其他條件則也不具備 喬治施蒂格勒，某個(gè)行業(yè)的人員具有快速流動(dòng)性，但對(duì)周圍信息一無所知,12,三 產(chǎn)業(yè)組織理論的形成,理論體系的建立 克拉克：有效競(jìng)爭(zhēng)概念 既有利于

6、競(jìng)爭(zhēng)，又有利于發(fā)揮規(guī)模經(jīng)濟(jì)作用的競(jìng)爭(zhēng)格局 公共政策就是協(xié)調(diào)二者之間關(guān)系的方法 有效競(jìng)爭(zhēng)的評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)和實(shí)現(xiàn)條件？,13,三 產(chǎn)業(yè)組織理論的形成,理論體系的建立 美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家E 梅森“有效競(jìng)爭(zhēng)”綜合相關(guān)定義和條件的論述，提出有效競(jìng)爭(zhēng)的標(biāo)準(zhǔn) 市場(chǎng)結(jié)構(gòu)基準(zhǔn) 一是尋求維護(hù)有效競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)，以及形成這種市場(chǎng)結(jié)構(gòu)的條件 市場(chǎng)績(jī)效基準(zhǔn) 從競(jìng)爭(zhēng)可望得到的效果出發(fā)，尋求競(jìng)爭(zhēng)的有效性 這就是有效競(jìng)爭(zhēng)標(biāo)準(zhǔn)的二分法,14,三 產(chǎn)業(yè)組織理論的形成,理論體系的建立 “有效競(jìng)爭(zhēng)”標(biāo)準(zhǔn)的三分法： 市場(chǎng)結(jié)構(gòu) 集中度不要太高；市場(chǎng)進(jìn)入容易；沒有極端的產(chǎn)品差別化 市場(chǎng)行為 對(duì)于價(jià)格沒有共謀；對(duì)于產(chǎn)品沒有共謀；對(duì)競(jìng)爭(zhēng)者沒有壓制政策 市

7、場(chǎng)績(jī)效 存在不斷改進(jìn)產(chǎn)品和生產(chǎn)過程的壓力；成本大幅下降時(shí)，價(jià)格能向下調(diào)整；企業(yè)與產(chǎn)業(yè)處于適宜規(guī)模；銷售費(fèi)用在總費(fèi)用中的比重不存在過高的現(xiàn)象；不存在長(zhǎng)期的過剩生產(chǎn)能力,15,三 產(chǎn)業(yè)組織理論的形成,理論體系的建立 “有效競(jìng)爭(zhēng)”標(biāo)準(zhǔn)的三分法的評(píng)價(jià)： 不再將不現(xiàn)實(shí)的完全競(jìng)爭(zhēng)作為理想的追求模式和政策出發(fā)點(diǎn) 從不同的方面提供判斷具體的有效競(jìng)爭(zhēng)狀況的標(biāo)準(zhǔn),16,三 產(chǎn)業(yè)組織理論的形成,哈佛學(xué)派的SCP分析框架 SCP范式的形成 1938年，梅森（Mason），梅森聯(lián)誼會(huì) 1959年，梅森的學(xué)生貝恩（Bain），產(chǎn)業(yè)組織理論 完整提出了結(jié)構(gòu)-行為-績(jī)效分析范式 市場(chǎng)結(jié)構(gòu)決定企業(yè)市場(chǎng)行為 市場(chǎng)行為又是市場(chǎng)績(jī)效

8、的決定因素,17,三 產(chǎn)業(yè)組織理論的形成,哈佛學(xué)派的SCP分析框架 SCP的研究思路 回憶：完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)中，短期產(chǎn)業(yè)價(jià)格和邊際成本的關(guān)系；長(zhǎng)期產(chǎn)業(yè)價(jià)格和邊際成本的關(guān)系 現(xiàn)實(shí)：在某些部門中，長(zhǎng)期存在高于平均成本的價(jià)格，同時(shí)潛在進(jìn)入者也不愿意進(jìn)入該行業(yè)，非均衡問題產(chǎn)生了 什么原因？,18,三 產(chǎn)業(yè)組織理論的形成,哈佛學(xué)派的SCP分析框架 SCP的研究思路 非均衡的原因：市場(chǎng)結(jié)構(gòu) 市場(chǎng)結(jié)構(gòu) 對(duì)市場(chǎng)內(nèi)競(jìng)爭(zhēng)程度及價(jià)格形成等產(chǎn)生戰(zhàn)略性影響的市場(chǎng)組織的特征,19,三 產(chǎn)業(yè)組織理論的形成,哈佛學(xué)派的SCP分析框架 SCP的研究思路 非均衡的原因：市場(chǎng)結(jié)構(gòu) 決定市場(chǎng)結(jié)構(gòu)的因素有： 買賣雙方的市場(chǎng)集中度 賣方集中

9、度有利于非競(jìng)爭(zhēng)；買方集中度不利于非競(jìng)爭(zhēng) 產(chǎn)品差別化 價(jià)格競(jìng)爭(zhēng)轉(zhuǎn)向非價(jià)格競(jìng)爭(zhēng) 產(chǎn)品差別形成的成本對(duì)新廠商更高 進(jìn)入壁壘的高低 特定產(chǎn)業(yè)中阻止新企業(yè)進(jìn)入的不利因素或障礙 以最高價(jià)格，高于該產(chǎn)業(yè)的平均成本的百分比大小來測(cè)定,20,三 產(chǎn)業(yè)組織理論的形成,哈佛學(xué)派的SCP分析框架 SCP的研究思路 市場(chǎng)行為：企業(yè)在充分考慮市場(chǎng)的供求條件和其他企業(yè)的關(guān)系的基礎(chǔ)上，所采取的各種決策行為 市場(chǎng)績(jī)效：指在一定的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)和市場(chǎng)行為條件下市場(chǎng)運(yùn)行的最終經(jīng)濟(jì)效果 產(chǎn)業(yè)資源的配置效率、利潤(rùn)率水平、規(guī)模經(jīng)濟(jì)、過剩的生產(chǎn)能力等 當(dāng)市場(chǎng)績(jī)效低下時(shí)，則需要對(duì)市場(chǎng)結(jié)構(gòu)進(jìn)行政策介入,21,三 產(chǎn)業(yè)組織理論的形成,哈佛學(xué)派的SCP

10、分析框架 “集中度-利潤(rùn)率”假說 市場(chǎng)集中度：在某個(gè)具體產(chǎn)業(yè)或市場(chǎng)中，買者或賣者具有所擁有的相對(duì)規(guī)模結(jié)構(gòu)的指標(biāo) 最大的8家企業(yè)的市場(chǎng)集中度CR8=70% 集中度-進(jìn)入條件-利潤(rùn) 集中度高-進(jìn)入困難-利潤(rùn)率高 思考：應(yīng)采取哪些政策手段解決上述問題？,22,三 產(chǎn)業(yè)組織理論的形成,哈佛學(xué)派的SCP分析框架 “集中度-利潤(rùn)率”假說 推論：如果具有市場(chǎng)支配力的企業(yè)增加，整體經(jīng)濟(jì)就會(huì)受到壟斷弊病的侵害 因此主張以下反壟斷產(chǎn)業(yè)政策： 企業(yè)分割、禁止兼并等直接作用于市場(chǎng)結(jié)構(gòu)的政策,23,三 產(chǎn)業(yè)組織理論的形成,哈佛學(xué)派的SCP分析框架 偏重實(shí)證研究，凸出市場(chǎng)結(jié)構(gòu) “集中度-利潤(rùn)率”假說 42個(gè)產(chǎn)業(yè)分成2組，

11、CR870%的21個(gè)產(chǎn)業(yè)和CR870%的21個(gè)產(chǎn)業(yè) 發(fā)現(xiàn)，前者的利潤(rùn)率是11.8%，后者是7.5% 結(jié)構(gòu)主義反壟斷政策的問題： 削弱美國(guó)產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力 巨額訴訟費(fèi)用和大量時(shí)間的消耗,24,四 產(chǎn)業(yè)組織理論的發(fā)展,芝加哥學(xué)派 1968施蒂格勒：產(chǎn)業(yè)組織，標(biāo)志芝加哥學(xué)派在理論上成熟 芝加哥學(xué)派的主要貢獻(xiàn)就建立在對(duì)哈佛學(xué)派的批判上 代表人物斯蒂格勒、德姆塞茨、布羅曾和波納斯等,25,四 產(chǎn)業(yè)組織理論的發(fā)展,芝加哥學(xué)派 不需要政府規(guī)制 即使市場(chǎng)中存在一些壟斷勢(shì)力和不完全競(jìng)爭(zhēng)，造成高度集中和高利潤(rùn)，但是隨著新企業(yè)的進(jìn)入，高利潤(rùn)會(huì)消失 如果企業(yè)出現(xiàn)高利潤(rùn)，只可能是兩種原因： 高效率和創(chuàng)新的結(jié)果，而不是壟斷 即

12、使市場(chǎng)是壟斷的或高度寡占，只要市場(chǎng)績(jī)效良好，則無需政府干預(yù) 注：徹底的自由主義經(jīng)濟(jì)的思想,26,四 產(chǎn)業(yè)組織理論的發(fā)展,芝加哥學(xué)派 修改了進(jìn)入壁壘理論 斯蒂格勒將進(jìn)入壁壘定義為： 一種生產(chǎn)成本（在某些或某個(gè)產(chǎn)出水平上），這種成本是打算進(jìn)入某一產(chǎn)業(yè)的新廠商必須承擔(dān)的，而已在該產(chǎn)業(yè)內(nèi)的廠商無需負(fù)擔(dān)的 傳統(tǒng)的進(jìn)入壁壘變成了實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)效率的手段 如產(chǎn)品差異化 真正的壁壘多半是政府干預(yù)造成的,27,四 產(chǎn)業(yè)組織理論的發(fā)展,芝加哥學(xué)派 德姆塞茨對(duì)“集中度利潤(rùn)率”假說的批評(píng) 即使市場(chǎng)中存在某些壟斷勢(shì)力或不完全競(jìng)爭(zhēng)，只要不存在政府的進(jìn)入管制，這種不均衡就是暫時(shí)的 高度集中產(chǎn)生的高利潤(rùn)會(huì)因?yàn)榇罅啃逻M(jìn)入的企業(yè)或卡特

13、爾的破裂而難以為繼,28,四 產(chǎn)業(yè)組織理論的發(fā)展,芝加哥學(xué)派 政策建議： 國(guó)家應(yīng)該減少對(duì)市場(chǎng)的干預(yù),29,四 產(chǎn)業(yè)組織理論的發(fā)展,可競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)理論 1982年鮑莫爾、帕恩查和韋利格可競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)理論,30,四 產(chǎn)業(yè)組織理論的發(fā)展,可競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)理論 只要保持市場(chǎng)進(jìn)入的完全自由，即不存在特別的進(jìn)出市場(chǎng)的成本，潛在的競(jìng)爭(zhēng)壓力就會(huì)使得任何市場(chǎng)結(jié)構(gòu)下的企業(yè)采取競(jìng)爭(zhēng)行為,31,四 產(chǎn)業(yè)組織理論的發(fā)展,可競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)理論 完全可競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng) 當(dāng)市場(chǎng)內(nèi)的企業(yè)從該市場(chǎng)退出時(shí)，完全不會(huì)產(chǎn)生不可回收的沉沒成本，從而企業(yè)的進(jìn)入和退出是完全自由的市場(chǎng) 市場(chǎng)是否完全可競(jìng)爭(zhēng)，僅僅取決于是否有沉沒成本，與產(chǎn)業(yè)內(nèi)企業(yè)的數(shù)量無關(guān),32,四 產(chǎn)業(yè)組織理論的發(fā)展,可競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)理論 沉沒成本 企業(yè)進(jìn)入市場(chǎng)所投入的資本，當(dāng)企業(yè)退出該市場(chǎng)時(shí)不能回收的部分 例如，退出時(shí)機(jī)器設(shè)備是否可以出讓；電影票,33,四 產(chǎn)業(yè)組織理論的發(fā)展,“打了就跑策略”hit-and-run entry 沉沒成本的大小決定了企業(yè)從市場(chǎng)退出的難易程度，從而影響