對外披露信息管理規(guī)定

1、海南華錦旅業(yè)集團股份有限公司信息披露管理規(guī)定第一章總則 第一條為了對公司信息披露工作實行有效管理，統(tǒng)一公司信息披露的渠道和程序，規(guī)范公司的信息披露工作，接受股東和社會監(jiān)督，維護股東的合法權(quán)益，根據(jù)中華人民共和國公司法、中華人民共和國證券法等國家法律、法規(guī)和本公司章程，制定本辦法。第二條本辦法所指的信息是指本公司經(jīng)營、生產(chǎn)過程中產(chǎn)生的一切信息，包括但不限于：1、產(chǎn)品信息；2、投資信息（包括對外合作等）；3、經(jīng)營信息（經(jīng)營方針、經(jīng)營計劃等）；4、財務會計信息（財務會計報告、審計報告、盈利預測）；5、股東大會情況（通知、公告、決議）；6、董事會情況（通知、公告、決議等）；7、監(jiān)事會情況（通知、公告、

2、決議等）；8、總裁辦公會內(nèi)容（決定等）；9、股權(quán)變動情況。（配股、增資）；10、股東狀況（股東變動情況）；11、本公司涉及的訴訟情況；12、對外擔保情況；13、股權(quán)擔保情況（是指本公司的股東以持有的本公司股權(quán)對外質(zhì)押的情況）；14、上市申請文件（招股說明書、上市公告書、定期報告、臨時報告）；15、重要合同；16、本公司聘請的中介機構(gòu)變化情況（會計師事務所、資產(chǎn)評估機構(gòu)、律師事務所、管理顧問公司等）；17、關(guān)聯(lián)交易情況；18、本公司分紅派息情況；19、下屬公司經(jīng)營情況。第三條本辦法所稱的信息披露是指將本辦法規(guī)定的信息向給特定或者不特定的單位或者個人公開的行為。第四條公司應當按照中華人民共和國公司

3、法、中華人民共和國證券法等有關(guān)法律、法規(guī)和本公司章程、本辦法的規(guī)定，及時披露有關(guān)信息。第五條信息披露應當遵循真實、準確、完整和公正的原則。信息披露的程序應當符合法律、法規(guī)、本公司章程和本辦法的規(guī)定。第六條信息披露應當遵守本公司保密制度的規(guī)定，注意保守本公司的技術(shù)秘密和經(jīng)營秘密。第二章信息披露的管理第七條董事會秘書是本公司信息披露的代表，負責協(xié)調(diào)和組織本公司的信息披露事宜，建立健全有關(guān)信息披露制度，參加本公司所有涉及信息披露的有關(guān)會議，及時知曉本公司重大經(jīng)營決策及有關(guān)信息資料。第八條證券管理部是本公司信息披露的管理部門，在董事會秘書的領(lǐng)導下，按照本辦法的規(guī)定行使本公司信息披露管理的各項職權(quán)。第九

4、條董事會秘書負責披露下列信息：1、招股說明書和配股說明書；2、定期報告（包括年度報告、中期報告、季度報告）；3、臨時報告；4、本公司對外的各種公告；5、股東大會、董事會、監(jiān)事會的決議；6、應當由董事會秘書披露的其他信息； 應當由董事會秘書披露的信息，本公司內(nèi)部其他單位不得披露第十條證券管理部是本公司信息披露的管理部門，按照本辦法的規(guī)定行使公司信息披露管理的各項職權(quán)。證券管理部行使下列職權(quán)：1、協(xié)助董事會秘書進行信息披露工作；2、負責本公司各單位信息披露的前置審批；3、負責本公司各單位信息披露的備案；4、根據(jù)總裁的授權(quán)和決定，依照法律、法規(guī)、本公司章程和本辦法的規(guī)定，負責披露除由董事會秘書負責披

5、露的其他信息5、收集、整理本公司各單位報送的信息；6、應當由證券管理部行使的其他職權(quán)。第十一條本辦法規(guī)定的信息披露的方式包括但不限于：1、公告；2、新聞發(fā)布會；3、招聘啟事；4、新聞報道；5、商業(yè)廣告；6、印刷品、宣傳品；7、展覽；8、接待來訪、回答咨詢、聯(lián)系股東。第十二條本公司下列情形的信息披露應當經(jīng)過審批：1、公告；2、新聞報道；3、新聞發(fā)布會、產(chǎn)品發(fā)布會；技術(shù)鑒定會；4、展覽；5、商業(yè)廣告；6、宣傳品、印刷品；第十三條信息披露應當經(jīng)過下列程序：1、提出申請，并將申請連同與所披露的信息有關(guān)材料在需要披露之日前3日內(nèi)報至證券管理部。2、證券管理部收到申請和材料后應立即報送至董事會秘書審批。3

6、、董事會秘書審查后簽署意見并由證券管理部將意見反饋給申請單位。董事會秘書應當在收到證券管理部轉(zhuǎn)報的申請和材料后2日內(nèi)做出意見。4、董事會秘書對披露的材料有疑問的，申請披露單位應當做出解釋；董事會秘書要求修改的，申請單位應當在做出修改后重新上報審批。5、審批完畢后，證券管理部將申請和有關(guān)材料備案保存。第三章信息的匯集和整理第十四條各單位應將本辦法第一條信息所列的信息在發(fā)生的當月最后3個工作日內(nèi)以書面和電子數(shù)據(jù)的形式報送至證券管理部備案。各單位報送的信息應當由本單位負責人簽字。證券管理部應當由專人對各單位報送的書面信息進行簽收。第十五條發(fā)生重大事件時，各單位應當及時、迅速將信息報送至證券管理部。重

7、大事件是指下列事件：1、公司訂立重要合同，該合同可能對本公司資產(chǎn)、負債、權(quán)益和經(jīng)營成果中的一項或者多項產(chǎn)生顯著影響；2、公司的經(jīng)營政策或者經(jīng)營項目發(fā)生重大變化；3、公司發(fā)生重大的投資行為或者購置金額較大的長期資產(chǎn)的行為；4、公司發(fā)生重大債務；5、公司未能歸還到期重大債務的違約情況；6、公司發(fā)生重大經(jīng)營性或者非經(jīng)營性虧損；7、公司資產(chǎn)遭受重大損失；8、公司生產(chǎn)經(jīng)營環(huán)境發(fā)生重要變化；9、新頒布的法律、法規(guī)、政策、規(guī)章等，可能對公司的經(jīng)營有顯著影響；10、董事長、百分之三十以上的董事或者總經(jīng)理發(fā)生變動；11、涉及公司的重大訴訟事項；12、公司進入清算、破產(chǎn)狀態(tài)。第十六條證券管理部應設專人對匯集的信息進行保存，并且對信息進行分類整理，以便于及時對外進行信息披露。第四章附則第十七條本辦法由本公司董事會討論通過后生效。董事、監(jiān)事、總裁、副總裁、董事會秘書以及本公司其他單位和員工