ISO14000環(huán)境知識東莞講座

1、1,ISO14000環(huán)境標準知識講座,2,課程內(nèi)容,第一部分 ISO14000標準概述 第二部分 ISO14000標準要求,3,第一部分 ISO14000標準概述,一、標準產(chǎn)生的背景 （一）環(huán)境問題越來越嚴重 1、轉(zhuǎn)變破壞生態(tài)系統(tǒng)正常運轉(zhuǎn) 2、攫取破壞生態(tài)系統(tǒng)平衡循環(huán),物理環(huán)境 （陽光、空氣水、無機物）,生產(chǎn)者 （植物）,分解者 （細菌）,消費者 （動物）,4, 生物污染：病毒、真菌、細菌、寄生蟲 化學(xué)污染：農(nóng)藥、重金屬、添加劑 物理污染：噪音、放射、電磁、熱 危害生命：急性中毒、慢性危害、遠期危害,3、污染危害人類及其生存環(huán)境,5, 1930比利時寫斯河谷工廠排放大量S02、S03，三仟人中

2、 毒，60人死亡； 1943美國絡(luò)杉機汽車排放氮氧化物與紫外線作用，大多 數(shù)人患病，400人死亡； 1948美國多拉諾鎮(zhèn)排放S02、S03，6000人患病，20多人 死亡； 1952年英國倫敦居民煤爐排放大量S02、S03，5天內(nèi) 4000人死亡 ；,4、“八大公害事件”,6, 1953日本水俁鎮(zhèn)氮肥廠，把含鞏催化劑廢水排入海灣，180人神經(jīng)病，22人死亡； 1955日本四日市工廠，排放大量S02，并含鈷錳鈦，500人患病，36人死亡； 1968日本愛知縣的米糖油被多氯聯(lián)苯污染10000多人受害， 16人死亡； 1931日本富山煉鋅廠，把含鎘污水排入河中死亡215人 ；,7, 全球變暖，到20

3、50年可能升高5到10度，海水上升1 米多，起因C02； 臭氧層破壞，臭氧變薄，南極上空有臭氧空洞紫外 線傷人，起因CFCS； 酸雨P(guān)H值低于5.6的降水越來越多，腐蝕環(huán)境，起 因S02；,5、全球性環(huán)境問題,8, 淡水缺少與污染，淡水占總水量2.48%，每年10億人吃污水生病，300萬人死亡； 生物多樣化喪失，每天絕滅一物種，破壞生態(tài)系統(tǒng)， 起因捕殺與農(nóng)藥； 海洋污梁，油、垃圾、廢水污染。魚類死亡； 危險廢物越境轉(zhuǎn)移，破壞生態(tài)，損害發(fā)展中國家人的健康,9,（二）世界各國越來越重視環(huán)境保護 1、聯(lián)合國1972年在斯德哥爾摩召開第一次人類環(huán) 境大會，通過人類環(huán)境宣言，把6月5日定 為世界環(huán)境日，

4、1992年在巴西召開“環(huán)境與發(fā)展 大會”，通過，環(huán)境與發(fā)展宣言等五個文件。 2、1972年開始，美、日、德、加、法、澳、芬、 瑞士、英、制定了幾百個環(huán)境法規(guī) 。,10,二、標準產(chǎn)生的歷程 1、1993年6月，國際標準化組織ISO，成立了環(huán)境 管理技術(shù)委員會，著手制定與實施一套環(huán)境管 理國際標準，來減少人類活動所造成的環(huán)境污 染，節(jié)約資源，改善環(huán)境質(zhì)量，促進社會可持 續(xù)發(fā) 展。,11, GB/T24001-ISO14001環(huán)境管理體系規(guī)范及使用 指南 GB/T24004ISO14004環(huán)境管理體系原則體系和 支持技術(shù)通用指南 GB/T24010ISO14010環(huán)境審核指南通用原則 GB/T240

5、11ISO14011環(huán)境審核指南審核程序環(huán)境管理體系審核 GB/T24012ISO14012環(huán)境審核指南環(huán)境審核員資格要求,2、ISO現(xiàn)已制定了五個標準，我國轉(zhuǎn)換為：,12,三、標準的推行情況 1、全世界已有100多個國家實施了此標準，有7000 多家企業(yè)通過了ISO14001標準的認證。 2、中國1997年成立了中國環(huán)境管理體系認證指導(dǎo) 委員會，28個部門為委員單位，如環(huán)保局、技 術(shù)監(jiān)督局、經(jīng)貿(mào)委等。 3、中國已有4000多家企業(yè)通過認證。,13, 我國主要環(huán)境保護法律法規(guī)78個 我國參加的國際環(huán)境公約28個,四、環(huán)境保護法律法規(guī)及其他要求,1、環(huán)境保護法,14, 環(huán)境影響評價制度 三同時制

6、度 征收排污費制度 限期治理制度 排污申報登記制度 環(huán)境保護許可證制度,2、環(huán)境法律制度,15, 環(huán)境保護質(zhì)量標準11個 環(huán)境保護排放標準79個 其他標準305個,3、環(huán)境保護標準,16,五、貫標的意義 1、提高企業(yè)在國際市場上的競爭力； 2、使各組織自覺遵守環(huán)境法律，保護環(huán)境； 3、為各組織提供規(guī)范的環(huán)境管理制度； 4、為外部組織對環(huán)境管理進行科學(xué)認證與評價；,17,第二部分 環(huán)境管理體系要求,18,檢查與糾正措施 監(jiān)測和測量 合規(guī)性評價 不符合，糾正措施和 預(yù)防措施 記錄控制 內(nèi)部審核,環(huán)境方針,策劃 環(huán)境因素 法律法規(guī)和其他要求 目標、指標和方案,實施與運行 資源、作用、職責(zé)和權(quán)限 能力

7、、培訓(xùn)和意識 信息交流 文件 文件控制 運行控制 應(yīng)急準備與響應(yīng),管理評審,持續(xù)改進,環(huán)境管理體系運行過程圖,19,EMS PDCA循環(huán),環(huán)境方針,環(huán)境因素,法律法規(guī)與其他要求,目標和指標,環(huán)境管理方案,資源、作用、職責(zé)和權(quán)限,能力、培訓(xùn)與意識,信息交流,文件,文件控制,運行控制,應(yīng)急準備和響應(yīng),監(jiān)測和測量 合規(guī)性評價,不符合、糾正與預(yù)防措施,記錄控制,內(nèi)部審核,PLAN,ACT,DO,CHECK,20,4.1 總要求,組織應(yīng)根據(jù)本標準的要求建立、實施、保持和持續(xù)改進環(huán)境管理體系，確定如何實現(xiàn)這些要求，并形成文件。 組織應(yīng)界定環(huán)境管理體系的范圍，并形成文件。,21,4.2 環(huán)境方針,最高管理者

8、應(yīng)確定本組織的環(huán)境方針，并在界定的環(huán)境管理體系范圍內(nèi)，確保其： a) 適合于組織活動、產(chǎn)品和服務(wù)的性質(zhì)、規(guī)模和環(huán)境影響； b) 包括對持續(xù)改進和污染預(yù)防的承諾； c) 包括對遵守與其環(huán)境因素有關(guān)的適用法律法規(guī)要求和其他要求的承諾； d) 提供建立和評審環(huán)境目標和指標的框架； e) 形成文件，付諸實施，并予以保持； f) 傳達到所有為組織或代表組織工作的人員； g) 可為公眾所獲取。,22,環(huán)境方針,由最高管理者制定,適合于性質(zhì)、規(guī)模、活動的影響、產(chǎn)品、服務(wù),對持續(xù)改進和污染預(yù)防的承諾,遵守環(huán)境法律、法規(guī)和其它要求的承諾,目標和指標框架,形成文件，付諸實施、予以保持,傳達到全體員工，和為公司工作

9、的人員,可為公眾所獲取,23,環(huán)境方針的內(nèi)容,兩個不可缺少的承諾,遵守有關(guān)法律、法規(guī)和其他應(yīng)遵守的要求,持續(xù)改進和污染預(yù)防,24,方針適合性質(zhì)舉例,松下萬寶環(huán)境方針：為保護地球臭氧層，我們將作出不懈努力。 南屯煤礦環(huán)境方針：合理開發(fā)利用資源，促進礦井可持續(xù)發(fā)展，有效地實施對環(huán)境污染，生態(tài)破壞的預(yù)防和治理。 濟南化纖環(huán)境方針：實施節(jié)能降耗，提高資源的有效利用。,25,寶鋼環(huán)境方針 推進清潔生產(chǎn)，實施全過程污染控制， 不斷減輕環(huán)境負荷， 建設(shè)世界一流清潔工廠， 為改善地球生態(tài)作貢獻。,26,污染預(yù)防 持續(xù)改進 框架的理解,松下萬寶環(huán)境方針：為保護地球臭氧層， 我們將作出不懈努力。 環(huán)境目標：減少R

10、22的排放 環(huán)境指標：實驗用R22全部收集 杭州松下環(huán)境方針：努力實現(xiàn)資源消耗最小化。 環(huán)境目標：降低電能消耗 環(huán)境指標：單臺產(chǎn)品電耗降低5%,27,4.3.1 環(huán)境因素,組織應(yīng)建立、實施并保持一個或多個程序，用來： a) 識別其環(huán)境管理體系覆蓋范圍內(nèi)的活動、產(chǎn)品和服務(wù)中能夠控制或能夠施加影響的環(huán)境因素，此時應(yīng)考慮到已納入計劃的或新的開發(fā)、新的或修改的活動、產(chǎn)品和服務(wù)等因素； b) 確定對環(huán)境具有、或可能具有重大影響的因素（即重要環(huán)境因素）。 組織應(yīng)將這些信息形成文件并及時更新。 組織應(yīng)確保在建立、實施和保持環(huán)境管理體系時，對重要環(huán)境因素加以考慮。,28,環(huán)境因素的分類,水、氣、聲、渣等污染物

11、排放或處置,能源、資源、原材料消耗,相關(guān)方的環(huán)境問題及要求,其他,29,環(huán)境因素識別考慮的方面,三種狀態(tài)：正常、異常和緊急狀態(tài),三種時態(tài)：過去、現(xiàn)在和將來,八種類型：大氣排放；水體排放；土地排放； 原材料與自然資源的使用； 能源使用； 能量釋放（熱、輻射、振動等）； 廢物管理； 對社區(qū)的影響,30,識別環(huán)境因素的方法,物料衡算,產(chǎn)品生命周期,問卷調(diào)查,現(xiàn)場觀察（查看和面談）,查閱文件和記錄,專家咨詢,工藝流程分析,31,活動、產(chǎn)品和服務(wù)及其相關(guān)的環(huán)境因素和影響示例（1）,32,活動、產(chǎn)品和服務(wù)及其相關(guān)的環(huán)境因素和影響示例（2）,33,重大環(huán)境因素評價依據(jù),環(huán)境影響的規(guī)模,環(huán)境影響的嚴重程度,發(fā)

12、生的概率,環(huán)境影響的持續(xù)時間,環(huán)境法律法規(guī),34,4.3.2 法律法規(guī)和其他要求,組織應(yīng)建立、實施并保持一個或多個程序，用來： a) 識別適用于其活動、產(chǎn)品和服務(wù)中環(huán)境因素的法律法規(guī)要求和其他應(yīng)遵守的要求，并建立獲取這些要求的渠道; b) 確定這些要求如何應(yīng)用于組織的環(huán)境因素。 組織應(yīng)確保在建立、實施和保持環(huán)境管理體系時，對這些適用的法律法規(guī)要求和其他要求加以考慮。,35,法律法規(guī)與其他要求,組織應(yīng)設(shè)立并保持一個程序,建立一個獲取相關(guān)法律法規(guī)及其它要求的渠道,定期跟蹤法律、法規(guī)和其它要求的變化,向員工傳達有關(guān)法律法規(guī)及其它要求方面的信息,建立適合組織特點的法律法規(guī)和其它要求的清單,36,4.3

13、.3 目標、指標和方案,組織應(yīng)針對其內(nèi)部有關(guān)職能和層次，建立、實施并保持形成文件的環(huán)境目標和指標。 如可行，目標和指標應(yīng)可測量。目標和指標應(yīng)符合環(huán)境方針，包括對污染預(yù)防、持續(xù)改進和遵守適用的法律法規(guī)要求和其他要求的承諾。 組織在建立和評審環(huán)境目標時，應(yīng)考慮法律法規(guī)要求和其他要求，以及它自身的重要環(huán)境因素。此外，還應(yīng)考慮可選的技術(shù)方案，財務(wù)、運行和經(jīng)營要求，以及相關(guān)方的觀點。 組織應(yīng)制定、實施并保持一個或多個旨在實現(xiàn)環(huán)境目標和指標的方案，其中應(yīng)包括： a) 規(guī)定組織內(nèi)各有關(guān)職能和層次實現(xiàn)目標和指標的職責(zé)； b) 實現(xiàn)目標和指標的方法和時間表。,37,目標和指標,1 根據(jù)其環(huán)境方針，考慮組織的規(guī)模

14、、經(jīng)濟、技術(shù)等情況制定的。,2 要體現(xiàn)出環(huán)境因素識別與評價重大環(huán)境因素的連續(xù)性。,3 目標要具體，能量化的要量化，指標應(yīng)是明確并可測量,4 目標、指標是有層次的，涉及組織內(nèi)部各有關(guān)部門和崗位，是一個逐漸細化、分解的過程。,5組織應(yīng)定期評審環(huán)境目標，組織持續(xù)改進可見性的數(shù)據(jù)就是體現(xiàn)反映在每年不斷更新的目標和指標上。,38,環(huán)境管理方案,2 制定詳定的行動計劃、時間表及方法,3 明確方案形成過程的評審和方案執(zhí)行中的控制,4 明確項目的文件記錄方法,5方案是動態(tài)的應(yīng)定期予以修訂以反映組織目標和指標變化情況,1 規(guī)定各項管理的部門職責(zé)并明確指標的要求,39,杭州相良塑料有限公司2004年12月29日,

15、2005年公司環(huán)境目標、指標及管理方案,40,4.4.1 資源、作用、職責(zé)和權(quán)限,管理者應(yīng)確保為環(huán)境管理體系的建立、實施、保持和改進提供必要的資源。資源包括人力資源和專項技能、組織的基礎(chǔ)設(shè)施、以及技術(shù)和財力資源。 為便于環(huán)境管理工作的有效開展，應(yīng)當(dāng)對作用、職責(zé)和權(quán)限做出明確規(guī)定，形成文件，并予以傳達。 組織的最高管理者應(yīng)任命專門的管理者代表，無論他（們）是否還負有其他方面的責(zé)任，應(yīng)明確規(guī)定其作用、職責(zé)和權(quán)限，以便： a) 確保按照本標準的要求建立、實施和保持環(huán)境管理體系； b) 向最高管理者報告環(huán)境管理體系的運行情況以供評審，并提出改進建議。,41,1 關(guān)于環(huán)境管理的組織結(jié)構(gòu)圖,2 最高管理者

16、應(yīng)任命環(huán)境管理者代表和提供必備資源,3 應(yīng)明確管理者代表的職責(zé)和權(quán)限,4 應(yīng)明確與環(huán)境有關(guān)的管理、執(zhí)行工作的人員的職責(zé)和義務(wù),5 明確的匯報途徑和步驟,42,職責(zé)劃分可能出現(xiàn)的問題,對職責(zé)規(guī)定不清或理解不清,培訓(xùn)和資源不充足,權(quán)限不明確或太小,某些員工職責(zé)過多或某些卻沒有,不一致的職責(zé)劃分,環(huán)境管理者代表權(quán)限太小或被孤立,各部門、各經(jīng)理間缺乏協(xié)調(diào),43,4.4.2 能力、培訓(xùn)和意識,組織應(yīng)確保所有為它、或代表它從事被確定為可能具有重大環(huán)境影響的工作的人員，都具備相應(yīng)的能力。該能力基于必要的教育、培訓(xùn)，或經(jīng)歷。組織應(yīng)保存相關(guān)的記錄。 組織應(yīng)確定和它的環(huán)境因素和環(huán)境管理體系有關(guān)的培訓(xùn)需求并提供培訓(xùn)

17、，或采取其他措施來滿足這些需求。應(yīng)保存相關(guān)的記錄。,44,組織應(yīng)建立、實施并保持一個或多個程序，使為它或代表它工作的人員都意識到： a) 符合環(huán)境方針與程序和符合環(huán)境管理體系要求的重要性； b) 他們工作中的重要環(huán)境因素和實際的或潛在的環(huán)境影響，以及個人工作的改進所能帶來的環(huán)境效益； c) 他們在實現(xiàn)環(huán)境管理體系要求符合性方面的作用與職責(zé)； d) 偏離規(guī)定的運行程序的潛在后果。,4.4.2 能力、培訓(xùn)和意識,45,1 組織應(yīng)根據(jù)自身的性質(zhì)、規(guī)模、人員素質(zhì)確定培訓(xùn)的需求范圍，制定和保持培訓(xùn)程序,2 確定員工培訓(xùn)的需求，制定不同層次的培訓(xùn)計劃,3 評審培訓(xùn)方案與法規(guī)或組織要求和符合性,4 針對崗位

18、的不同需要，組織專門的培訓(xùn),5 對培訓(xùn)活動和效果進行跟蹤檢查和記錄,6 明確合同方是否需要進行相應(yīng)培訓(xùn),EMS培訓(xùn)要點,46,培訓(xùn)計劃要點,培訓(xùn)的要求,員工現(xiàn)有的知識和技能狀況,企業(yè)現(xiàn)有的內(nèi)部條件和外部要求,培訓(xùn)的時間和方式,預(yù)期的效果,47,4.4.3 信息交流,組織應(yīng)建立、實施并保持一個或多個程序，用于有關(guān)其環(huán)境因素和環(huán)境管理體系的： a) 組織內(nèi)部各層次和職能間的信息交流； b) 與外部相關(guān)方聯(lián)絡(luò)的接收、形成文件和答復(fù)。 組織應(yīng)決定是否與外界交流它的重要環(huán)境因素，并將其決定形成文件。如決定進行外部交流，則應(yīng)規(guī)定交流的方式并予以實施。,48,1 內(nèi)部交流 體現(xiàn)在各部門、各層次之間的溝通協(xié)作

19、上,2 外部交流 體現(xiàn)在組織與相關(guān)方之間的交流，包含了對所有環(huán)境事件的處理及反饋。,3 信息交流是雙向的,4要有相應(yīng)的記錄反映交流的效果,信息交流,49,相關(guān)方的交流,政府法規(guī),消費者,公眾意見,公司,員工,供方,投資者,50,信息交流的內(nèi)容,組織,外部,組織簡介,法律法規(guī)及其他要求,環(huán)境方針、目標和指標,客戶的要求,環(huán)境管理過程,市場環(huán)境需求的變化,環(huán)境表現(xiàn)評價,相關(guān)方的意見,需要改進和地方,廢棄物處理處置的信息,獨立驗證的情況,51,4.4.4 文件,環(huán)境管理體系文件應(yīng)包括： a) 環(huán)境方針、目標和指標； b) 對環(huán)境管理體系覆蓋范圍的描述； c) 對環(huán)境管理體系主要要素及其相互作用的描述

20、，以及相關(guān)文件的查詢途徑； d) 本標準要求的文件，包括記錄； e) 組織為確保對涉及重要環(huán)境因素的過程進行有效策劃、運行和控制所需的文件，包括記錄。,52,環(huán)境管理體系文件（4.4.4）,按標準描述環(huán)境管理體系,描述各部門有關(guān)活動,詳細作業(yè)文件,53,環(huán)境管理體系文件可以是書面或電子形式 應(yīng)充分描述EMS體系核心要求及其相互作用 給出查詢文件的途徑 標準未要求單獨編寫環(huán)境管理手冊,也不主張采用復(fù)雜繁瑣的文件系統(tǒng) 要求描述體系覆蓋范圍,54,4.4.5 文件控制,應(yīng)對本標準和環(huán)境管理體系所要求的文件進行控制。記錄是一種特殊的文件，應(yīng)按照4.5.4的要求進行控制。 組織應(yīng)建立、實施并保持一個或多

21、個程序，以便：,55,a) 在文件發(fā)布前進行審批，確保其充分性和適宜性； b) 必要時對文件進行評審和更新，并重新審批； c) 確保對文件的修改和現(xiàn)行修訂狀態(tài)做出標識； d) 確保在使用處能得到適用文件的有關(guān)版本； e) 確保文件字跡清楚，易于識別； f) 確保對策劃和運行環(huán)境管理體系所需的外來文件做出標識，并對其發(fā)放予以控制； g) 防止對過期文件的非預(yù)期使用。如須將其保留，要做出適當(dāng)?shù)臉俗R。,56,文件管理（4.4.5）,內(nèi)部文件,外來文件,方針、目標,法律法規(guī),手冊,行業(yè)規(guī)范,管理方案,客戶要求,程序,供應(yīng)商的文件,作業(yè)指導(dǎo)書,記錄表格,57,文件管理要求,查找方便,控制更改,定期評審,

22、報廢標識,授權(quán)批準,回收及時,發(fā)放適當(dāng),處置,有限使用,58,4.4.6 運行控制,組織應(yīng)根據(jù)其方針、目標和指標，識別和策劃與所確定的重要環(huán)境因素有關(guān)的運行，以確保其通過下列方式在規(guī)定的條件下進行： a)建立、實施并保持一個或多個形成文件的程序，以控制因缺乏程序文件而導(dǎo)致偏離環(huán)境方針、目標和指標的情況； b) 在程序中規(guī)定運行準則； c) 對于組織使用的產(chǎn)品和服務(wù)中所確定的重要環(huán)境因素，應(yīng)建立、實施并保持程序，并將適用的程序和要求通報供方及合同方。,59,1 組織應(yīng)對確定的重大環(huán)境因素有關(guān)的運行和活 動建立相應(yīng)的程序,2 組織應(yīng)對運行程序進行有效控制,3 程序中應(yīng)對運行標準予以規(guī)定,4 應(yīng)對環(huán)

23、境處理設(shè)備進行正常、有效的維護保養(yǎng),5 組織應(yīng)將有關(guān)的程序和要求通報供方和承包方,60,可能的程序文件,固體廢棄物管理程序,化學(xué)危險品管理程序,環(huán)境相關(guān)設(shè)備管理程序,能源管理程序,資源管理程序,對相關(guān)方施加影響控制程序,清潔綠化管理程序,污染控制程序,61,4.4.7 應(yīng)急準備和響應(yīng),組織應(yīng)建立、實施并保持一個或多個程序，用于識別可能對環(huán)境造成影響的潛在的緊急情況和事故，并規(guī)定響應(yīng)措施。 組織應(yīng)對實際發(fā)生的緊急情況和事故做出響應(yīng)，并預(yù)防或減少伴隨的有害環(huán)境影響。 組織應(yīng)定期評審其應(yīng)急準備和響應(yīng)程序。必要時對其進行修訂，特別是在事故或緊急情況發(fā)生后。 可行時，組織還應(yīng)定期試驗上述程序。,62,應(yīng)

24、急準備和響應(yīng)（4.4.7）,組織應(yīng)制定保持處理環(huán)境意外事件和潛在緊急情況的程序,要知道會有什么樣的緊急狀態(tài)以及發(fā)生緊急狀態(tài)后如何處理,為保證程序運作的有效性要進行定期的驗證,對采取的糾正措施及程序的更改要予以記錄,有關(guān)人員都應(yīng)進行緊急事故響應(yīng)的訓(xùn)練，以確何人員的意識和能力,63,環(huán)境因素及其控制,重大環(huán)境因素,一般環(huán)境因素,目標和指標,管理方案,運行控制,應(yīng)急響應(yīng),64,4.5.1 監(jiān)測和測量,組織應(yīng)建立、實施并保持一個或多個程序，對可能具有重大環(huán)境影響的運行的關(guān)鍵特性進行例行監(jiān)測和測量。程序中應(yīng)規(guī)定將監(jiān)測環(huán)境績效、適用的運行控制、目標和指標符合情況的信息形成文件。 組織應(yīng)確保所使用的監(jiān)測和測

25、量設(shè)備經(jīng)過校準或驗證，并予以妥善維護，且應(yīng)保存相關(guān)的記錄。,65,對組織從事的活動的過程進監(jiān)測,對活動的結(jié)果進行測量 具有重大環(huán)境影響的運行和活動 組織強制的環(huán)境績效 有關(guān)的運行控制 目標、指標實現(xiàn)程度,對法規(guī)的遵循情況進行評價,66,監(jiān)測程序的內(nèi)容,監(jiān)測方法,監(jiān)測頻次,監(jiān)測內(nèi)容,監(jiān)測標準,67,4.5.2 合規(guī)性評價,4.5.2.1 為了履行遵守法律法規(guī)要求的承諾，組織應(yīng)建立、實施并保持一個或多個程序，以定期評價對適用環(huán)境法律法規(guī)的遵守情況。 組織應(yīng)保存對上述定期評價結(jié)果的記錄。,68,4.5.2.2 組織應(yīng)評價對其他要求的遵守情況。這可以和4.5.2.1 中所要求的評價一起進行，也可以另外

26、制定程序，分別進行評價。 組織應(yīng)保存對上述定期評價結(jié)果的記錄。,4.5.2 合規(guī)性評價,69,4.5.3 不符合，糾正措施和預(yù)防措施,組織應(yīng)建立、實施并保持一個或多個程序，用來處理實際或潛在的不符合，采取糾正措施和預(yù)防措施。程序中應(yīng)規(guī)定以下方面的要求： a) 識別和糾正不符合，并采取措施減少所造成的環(huán)境影響； b) 對不符合進行調(diào)查，確定其產(chǎn)生原因，并采取措施以避免重復(fù)發(fā)生； c) 評價采取預(yù)防措施的需求；實施所制定的適當(dāng)措施，以避免不符合的發(fā)生； d) 記錄采取糾正措施和預(yù)防措施的結(jié)果； e) 評審所采取的糾正措施和預(yù)防措施的有效性。 所采取的措施應(yīng)與問題和環(huán)境影響的嚴重程度相符。 組織應(yīng)確

27、保對環(huán)境管理體系文件進行必要的更改。,70,不符合、糾正與預(yù)防措施,糾正措施和預(yù)防措施的區(qū)別,查清不符合或潛在不符合的原因,采取相應(yīng)的糾正或預(yù)防措施,跟蹤驗證,修改原有的程序,記錄,預(yù)防措施信息提交管理評審,71,4.5.4 記錄控制,組織應(yīng)根據(jù)需要，建立并保持必要的記錄，用來證實對環(huán)境管理體系及本標準要求的符合，以及所實現(xiàn)的結(jié)果。 組織應(yīng)建立、實施并保持一個或多個程序，用于記錄的標識、存放、保護、檢索、留存和處置。 環(huán)境記錄應(yīng)字跡清楚，標識明確，并具有可追溯性。,72,記錄,建立和保持記錄管理的文件化的程序,記錄的種類,規(guī)范化,規(guī)定相應(yīng)的存放年限,證實、可追溯性、預(yù)防和糾政措施,73,記錄的種類,法律法規(guī)和其他要求的信息,相關(guān)的供方、承包方的信息,投訴記錄,事故報告,培訓(xùn)記錄,應(yīng)急準備與響應(yīng)信息,過程信息,重要環(huán)境因素信息,產(chǎn)品信息,審核結(jié)果,檢查、維護與校準記錄,74,4.5.5 內(nèi)部審核,組織應(yīng)確保按照計劃的時間間隔對環(huán)境管理體系進行內(nèi)部審核。目的是： a) 判定環(huán)境管理體系： 1) 是否符合組織對環(huán)境管理工作的預(yù)定安排和本標準的要求； 2) 是否得到了恰當(dāng)?shù)膶嵤┖捅３帧?b) 向管理者報告審核結(jié)果。,75,組織應(yīng)策劃、制定、實施和保持一個或多個審核方案，此時，應(yīng)考慮到相關(guān)運行的環(huán)境重要性和以往的審核結(jié)果。 應(yīng)建立、實施和保持一個或多個審核程序，用來規(guī)