對設(shè)立食品生產(chǎn)企業(yè)的申請人規(guī)定條件審查記錄表(瓶、桶裝飲用水)(2011年9月1日執(zhí)行)

1、.附件 10對設(shè)立食品生產(chǎn)企業(yè)的申請人規(guī)定條件審查記錄表申請人名稱：申證食品品種類別：瓶、桶裝飲用水申請生產(chǎn)食品申證單元：生產(chǎn)場所地址：審查日期 :年月日;.使用說明1本審查記錄表適用于對設(shè)立食品生產(chǎn)企業(yè)的申請人規(guī)定條件中申請材料的審核和生產(chǎn)場所核查。2本審查記錄表分為：申請材料審核和生產(chǎn)場所核查兩個部分共 37 個項(xiàng)目。對每一個審查項(xiàng)目均規(guī)定了“符合”、“基本符合、”“不符合”的判定標(biāo)準(zhǔn)。3審查組應(yīng)按照對每一個審查項(xiàng)目的審查情況和判定標(biāo)準(zhǔn)，填寫審查結(jié)論。4“審查記錄”一欄應(yīng)當(dāng)填寫審查發(fā)現(xiàn)的基本符合和不符合情況。;.;.質(zhì)量安全的第一責(zé)任人。1. 企業(yè)應(yīng)設(shè)立質(zhì)量管理機(jī)構(gòu)或有相有專職人員負(fù)責(zé).一

2、、申請材料審核序號內(nèi)容審查項(xiàng)目1申請人治理結(jié)構(gòu)中至少有一人全面負(fù)責(zé)質(zhì)量安全工作。判定標(biāo)準(zhǔn)制度規(guī)定了該人負(fù)責(zé)質(zhì)量安全工作的職能，符合；制度對質(zhì)量安全工作負(fù)責(zé)人規(guī)定不清楚，基本符合；制度未規(guī)定質(zhì)量安 全 工 作 負(fù) 責(zé)人，不符合。核審項(xiàng)目具體內(nèi)容和要求1 申請人治理結(jié)構(gòu)中至少有一人全面負(fù)責(zé)質(zhì)量安全工作，有任命書 , 應(yīng)明確規(guī)定質(zhì)量安全負(fù)責(zé)人的崗位職責(zé)，權(quán)責(zé)明確。2. 質(zhì)量安全負(fù)責(zé)人應(yīng)熟悉食品質(zhì)量安全有關(guān)法律法規(guī)，了解應(yīng)依法承擔(dān)的責(zé)任和義務(wù)。3. 食品生產(chǎn)加工企業(yè)必須明確企業(yè)法人代表是食品法律依據(jù)審查方法1.食品安全法第三十二條；查 看 文2.件、現(xiàn)場食品安全法實(shí)施條提問例第二十六條。審查結(jié)論審查記

3、錄 符合基本符合不符合（1）11組織領(lǐng)導(dǎo)2申請人應(yīng)設(shè)置相應(yīng)的質(zhì)量管理機(jī)構(gòu)或人員，負(fù)責(zé)質(zhì)量管理體系的建立、實(shí)施和保持工作。申請人有明確的質(zhì)量管理體系的建立、實(shí)施和保持工作。機(jī)構(gòu)或?qū)Ｂ毴藛T2. 企業(yè)應(yīng)當(dāng)建立并執(zhí)行原料驗(yàn)收、生產(chǎn)過程安全管負(fù)責(zé)質(zhì)量管理工理、貯存管理、設(shè)備管理、不合格產(chǎn)品管理等食品安作，符合；全管理制度。3. 質(zhì)量管理機(jī)構(gòu)必須能獨(dú)立行使不合格產(chǎn)品的否決有機(jī)構(gòu)和兼職人權(quán)。員負(fù)責(zé)質(zhì)量管理4. 質(zhì)量管理人員必須具有大專以上學(xué)歷或初級工程工作，基本符合；師以上專業(yè)技術(shù)職稱，具有 3年以上相關(guān)實(shí)際工作經(jīng)無機(jī)構(gòu)和人員負(fù)驗(yàn)，熟練掌握食品質(zhì)量安全有關(guān)法律法規(guī)，了解應(yīng)依責(zé)企業(yè)的質(zhì)量管法承擔(dān)的責(zé)任和義務(wù)。

4、理工作，不符合。5. 質(zhì)量管理人員必須與企業(yè)簽訂一年以上期限的書面勞動合同。查 看 文食品安全法 第二十七件、相關(guān)條、第三十二條。證明材料 符合基本符合不符合（2）;.有明確的質(zhì)量安 符合申請人應(yīng)制全目標(biāo)，符合；12質(zhì)量目標(biāo)定明確的質(zhì)質(zhì)量安全目標(biāo)不企業(yè)制定的質(zhì)量安全管理制度應(yīng)有明確的質(zhì)量方針，食品安全法 第三十二查看文件基本符合量 安 全 目明確，基本符合； 量化合理的質(zhì)量目標(biāo)及具體的實(shí)施辦法。條。不符合標(biāo)。無 質(zhì) 量 安 全 目標(biāo)，不符合。（3）制 定 了 管 理 制度，并規(guī)定各有1 企業(yè)制定質(zhì)量安全管理制度應(yīng)明確各有關(guān)部門的1申請人制關(guān) 部 門 質(zhì) 量 職責(zé)、權(quán)限，且內(nèi)質(zhì)量職責(zé)、權(quán)限，并符

5、合落實(shí)國家質(zhì)檢總局關(guān)于食定各有關(guān)部容合理，符合；品生產(chǎn)加工企業(yè)落實(shí)質(zhì)量安全主體責(zé)任監(jiān)督檢查13管理職責(zé)門質(zhì)量安全規(guī)定的內(nèi)容不全規(guī)定的公告（ 2009 年第 119 號）第二章中有關(guān)職責(zé)、權(quán)限面，基本符合；企業(yè)質(zhì)量安全主體責(zé)任的相關(guān)要求。等情況的管沒制定質(zhì)量管理2 組織架構(gòu)中相應(yīng)的部門或人員的設(shè)置應(yīng)合理，職理制度。制度或制定了部門質(zhì)量管理制度責(zé)、權(quán)限應(yīng)明確。但內(nèi)容不合理，不符合。1. 食品安全法 第 27 條、第 32 條； 符合2關(guān)于食品生產(chǎn)加工企業(yè)落實(shí)質(zhì)量安全主體查看文件基本符合責(zé)任監(jiān)督檢查規(guī)定的公不符合告（國家質(zhì)量監(jiān)督檢驗(yàn)檢疫總局公告 2009 年第119 號）第二章。（4）;.2申請人應(yīng)

6、當(dāng)制定對不符合情況的管理辦法，對企業(yè)出現(xiàn)的各種不符合情況及時(shí)進(jìn)行糾正或采取糾正措施。制定了不符合情況管理辦法，符合；制定了不符合情況管理辦法，但內(nèi)容不合理，基本符合；未制定不符合情況管理辦法，不符合。1. 企業(yè)應(yīng)建立不合格品管理制度。 企業(yè)應(yīng)建立和保 1. 食品安全法第五十存采購的不合格食品原料、食品添加劑、食品相關(guān)產(chǎn) 三條；品的處理記錄；企業(yè)應(yīng)建立和保存生產(chǎn)的不合格產(chǎn)品的處理記錄。2. 食品安全法實(shí)施條2. 不合格品管理制度的內(nèi)容應(yīng)完整， 有效，應(yīng)包括有例第二十六條；查 看 文 符合對原輔料、包裝材料、半成品、成品出現(xiàn)不合格的管件、相關(guān)基本符合理辦法和相應(yīng)的糾正措施。3關(guān)于食品生產(chǎn)加工記錄3

7、. 企業(yè)應(yīng)建立不安全食品召回制度；企業(yè)應(yīng)建立和保企業(yè)落實(shí)質(zhì)量安全主體不符合存對不安全食品自主召回、被責(zé)令召回的執(zhí)行情況的責(zé)任監(jiān)督檢查規(guī)定的公記錄，包括：企業(yè)通知召回的情況；實(shí)際召回的情況；告（國家質(zhì)量監(jiān)督檢驗(yàn)對召回產(chǎn)品采取補(bǔ)救、無害化處理或銷毀的記錄；整檢疫總局公告 2009 年第改措施的落實(shí)情況；向當(dāng)?shù)卣涂h級以上監(jiān)管部門119 號）第十一條、 第十報(bào)告召回及處理情況。五條。（ 5）;.1. 申請人應(yīng)明確，符合；1 企業(yè)制定的質(zhì)量安全管理制度應(yīng)明確生產(chǎn)管理者1. 食品安全法第二規(guī)定生產(chǎn)管的責(zé)任、權(quán)力和義務(wù)。十七條、第三十 二條、第符合資格規(guī)定，理者職責(zé)，2. 生產(chǎn)管理人員應(yīng)具有與生產(chǎn)崗位相

8、適應(yīng)的資質(zhì)和三十四條；責(zé)任、權(quán)力或者相關(guān)工作經(jīng)驗(yàn)，熟練掌握食品質(zhì)量安全有關(guān)法律法規(guī)，明 確 其 責(zé)2. 關(guān)于食品生產(chǎn)加工查看文件義 務(wù) 規(guī) 定 不 明了解應(yīng)依法承擔(dān)的責(zé)任和義務(wù)。任、權(quán)力和確，基本符合；企業(yè)落實(shí)質(zhì)量安全主體和證明文3. 必須與企業(yè)簽訂一年以上期限的書面勞動合同。義務(wù)，生產(chǎn)資 格 不 符 合 規(guī)責(zé)任監(jiān)督檢查規(guī)定的公件4應(yīng)當(dāng)建立并執(zhí)行從業(yè)人員健康管理制度和健康管理者的資定，或未明確責(zé)告（國家質(zhì)量監(jiān)督檢驗(yàn)檔案制度，具有有效的健康證明。任、權(quán)力和義務(wù)，格應(yīng)符合有檢疫總局公告 2009 年第5. 企業(yè)應(yīng)建立和保存對從業(yè)人員的食品質(zhì)量安全知不符合。關(guān)規(guī)定。識培訓(xùn)記錄。119 號）第十六條。

9、14人員要求1 企業(yè)制定的質(zhì)量安全管理制度應(yīng)明確質(zhì)量管理人1. 食品安全法第二2申請人應(yīng)十七條、第三十 二條、第明確，符合；員的職責(zé)、權(quán)力和義務(wù)。規(guī)定質(zhì)量管三十四條；符合資格規(guī)定，2. 質(zhì)量管理人員應(yīng)具有大專以上學(xué)歷或初級工程師理人員的職責(zé)任、權(quán)力或者以上專業(yè)技術(shù)職稱，具有 3年以上相關(guān)實(shí)際工作經(jīng)驗(yàn)，2. 關(guān)于食品生產(chǎn)加工查看文件責(zé)，明確其義 務(wù) 規(guī) 定 不 明熟練掌握食品質(zhì)量安全有關(guān)法律法規(guī)，了解應(yīng)依法承和證明文責(zé)任、權(quán)力確，基本符合；擔(dān)的責(zé)任和義務(wù)。企業(yè)落實(shí)質(zhì)量安全主體件和義務(wù)。質(zhì)資 格 不 符 合 規(guī)3. 必須與企業(yè)簽訂一年以上期限的書面勞動合同。責(zé)任監(jiān)督檢查規(guī)定的公量管理人員定，或未明

10、確責(zé)4應(yīng)當(dāng)建立并執(zhí)行從業(yè)人員健康管理制度和健康檔告（國家質(zhì)量監(jiān)督檢驗(yàn)資格應(yīng)符合任、權(quán)力和義務(wù)，案制度，具有有效的健康證明。檢疫總局公告 2009 年第不符合。有關(guān)規(guī)定。5. 企業(yè)應(yīng)建立和保存對從業(yè)人員的食品質(zhì)量安全知119 號）第十六條。識培訓(xùn)記錄。 符合基本符合不符合（6） 符合基本符合不符合（7）;.3. 申 請 人明確，符合；1 企業(yè)制定質(zhì)量安全管理制度應(yīng)明確技術(shù)人員的職責(zé)、權(quán)力和義務(wù)。應(yīng)規(guī)定技術(shù)符合資格規(guī)定，2. 技術(shù)人員應(yīng)當(dāng)具有高中以上學(xué)歷、經(jīng)過培訓(xùn)考人 員 的 職責(zé)任、權(quán)力或者核后方可正式上崗， 并熟練掌握產(chǎn)品工藝流程、關(guān)責(zé)，明確其義 務(wù) 規(guī) 定 不 明鍵控制點(diǎn)及技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)。責(zé)任、權(quán)

11、力確，基本符合；3必須與企業(yè)簽訂一年以上期限的書面勞動合同。和義務(wù)。技資 格 不 符 合 規(guī)4應(yīng)當(dāng)建立并執(zhí)行從業(yè)人員健康管理制度和健康檔術(shù)人員資格定，或未明確責(zé)案制度，具有有效的健康證明。應(yīng)符合有關(guān)任、權(quán)力和義務(wù)，5. 企業(yè)應(yīng)建立和保存對從業(yè)人員的食品質(zhì)量安全知規(guī)定。不符合。1. 食品安全法第二十七條、第三十二條、 第三十四條；2.關(guān)于食品生產(chǎn)加工查看文件企業(yè)落實(shí)質(zhì)量安全主體和證明文責(zé)任監(jiān)督檢查規(guī)定的公件告（國家質(zhì)量監(jiān)督檢驗(yàn)檢疫總局公告 2009 年第 符合基本符合不符合14人員要求識培訓(xùn)記錄。1 企業(yè)制定的質(zhì)量安全管理制度應(yīng)明確生產(chǎn)操作人119 號）第十六條。1.食品安全法第二十七條、第三十

12、二條、 第（8）4. 申 請 人明確，符合；員的職責(zé)、權(quán)力和義務(wù)。應(yīng)規(guī)定生產(chǎn)符合資格規(guī)定，2生產(chǎn)操作人員必須與企業(yè)簽訂一年以上期限的書操作人員的責(zé)任、權(quán)力或者面勞動合同。且經(jīng)過培訓(xùn)合格后方可正式上崗。職責(zé)。明確義 務(wù) 規(guī) 定 不 明3應(yīng)當(dāng)建立并執(zhí)行從業(yè)人員健康管理制度和健康檔其責(zé)任、權(quán)確，基本符合；案制度，具有有效的健康證明。力和義務(wù)。生產(chǎn)操作人資 格 不 符 合 規(guī)4企業(yè)應(yīng)建立和保存對從業(yè)人員的食品質(zhì)量安全知識定，或未明確責(zé)培訓(xùn)記錄。員資格應(yīng)符任、權(quán)力和義務(wù)，5. 檢桶和 ( 或) 檢瓶人員上崗前至少經(jīng)兩周以上檢桶合 有 關(guān) 規(guī)不符合。和( 或 ) 檢瓶訓(xùn)練。檢桶和 ( 或) 檢瓶人員的視力

13、應(yīng)能滿定。足工作需要。三十四條；2.關(guān)于食品生產(chǎn)加工企業(yè)落實(shí)質(zhì)量安全主體查看文件責(zé)任監(jiān)督檢查規(guī)定的公和證明文告（國家質(zhì)量監(jiān)督檢驗(yàn) 件檢疫總局公告 2009 年第119 號）第十六條；3 gb 19304-2003中8.5.1 款。 符合基本符合不符合（9）;.1. 申 請 人 具有審查細(xì)則中應(yīng)具備審查 規(guī)定的產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)細(xì)則中規(guī)定 和相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)，符的現(xiàn)行有效合；的 國 家 標(biāo)缺少個別標(biāo)準(zhǔn)，準(zhǔn)、行業(yè)標(biāo)基本符合；準(zhǔn)及地方標(biāo)缺 少 若 干 個 標(biāo)準(zhǔn)。準(zhǔn)，不符合。1.5技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)2. 明示的企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)按 符合要求，符合；食品安全 已經(jīng)過備案，但法的要求， 未納入受控文件經(jīng)衛(wèi)生行政 管理，基本符合；部門備案，

14、未經(jīng)過備案，不納入受控文 符合。件管理。應(yīng)具備生產(chǎn)產(chǎn)品相關(guān)的現(xiàn)行有效的標(biāo)準(zhǔn)，包括產(chǎn)品及 符合產(chǎn)品相關(guān)的原輔料、食品添加劑、包裝材料的食品安食品安全法第二十七基本符合全標(biāo)準(zhǔn)、衛(wèi)生標(biāo)準(zhǔn)、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)等。條。查看標(biāo)準(zhǔn)不符合（10）1執(zhí)行企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的應(yīng)提供經(jīng)省級衛(wèi)生行政部門備案食品安全法第二十五查看標(biāo)準(zhǔn) 符合有效的企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)文本；查 看 證基本符合條。明、標(biāo)識。2備案的企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)納入受控文件管理。不符合（11）;.申請人應(yīng)具備生產(chǎn)過程中所需的各種 產(chǎn) 品 配方、工藝規(guī)1.6工藝文件程、作業(yè)指導(dǎo)書等工藝文件。產(chǎn)品配方中使用食品添加劑規(guī)范、合理。1.企業(yè)應(yīng)具備生產(chǎn)過程中所需的各種產(chǎn)品配方、 工藝規(guī)程、作業(yè)指導(dǎo)書等

15、工藝文件，工藝文件的設(shè)置應(yīng)合企業(yè)完全符合規(guī)理并滿足生產(chǎn)與質(zhì)量控制的需要。應(yīng)規(guī)定檢桶和( 或)檢瓶人員每工作 45min 后應(yīng)休息一段時(shí)間后再繼續(xù)工定要求，符合；食品安全法第二十作，以保證檢瓶效果。1. 符合部分符合規(guī)定要八條；查看文件基本符合求，基本符合；2.2.gb19304-2003 中不 符 合 規(guī) 定 要產(chǎn)品配方中食品添加劑的使用品種、 范圍和使用量款、 8.2.4 款。不符合8.5.1求，不符合。應(yīng)符合食品添加劑使用標(biāo)準(zhǔn)（gb2760）等食品安全標(biāo)準(zhǔn)要求；禁止使用非食品原料、食品添加劑以外的化學(xué)物質(zhì)和其他可能危害人體健康的物質(zhì)食品，或者用回收食品作為原料；嚴(yán)禁在成品水中加入防腐劑。（

16、12）;.應(yīng)制定原輔材料及包裝材料的采購管理制度。企業(yè)如有外1.7采購制度協(xié)加工或委托 服 務(wù) 項(xiàng)目，也應(yīng)制定相應(yīng)的采購管理辦法（制度）。有完善的采購管理制度，及外協(xié)加工及委托服務(wù)的采購管理辦法（制度），符合；1 企業(yè)應(yīng)建立完善的采購管理制度，保證采購的食采購管理制度以品原料、食品添加劑、食品相關(guān)產(chǎn)品符合食品安全標(biāo)及外協(xié)加工及委 符合準(zhǔn)要求。食品安全法第三十六托服務(wù)的采購管查看文件理辦法（制度）條?；痉? 如有外協(xié)加工或委托服務(wù)項(xiàng)目，還應(yīng)建立有效的制 定 的 不 夠 完不符合外協(xié)加工及委托服務(wù)的采購管理制度。善 ，基本符合；無 采 購 管 理 制度，以及外協(xié)加工及委托服務(wù)的采 購 管 理

17、辦 法（制度），不符合。（13）;.應(yīng)制定主要原輔材料、包裝材料的采購文件，如 采 購 計(jì)1. 采購制度應(yīng)包括原輔材料、 包裝材料的采購文件要企業(yè)符合規(guī)定要劃、采購清求，如采購計(jì)劃、采購清單或采購合同等，并根據(jù)批 符合求，符合；單或采購合食品安全法第三十六1.8采購文件部分符合規(guī)定要準(zhǔn)的采購文件進(jìn)行采購。查看文件 基本符合同等，并根條。求，基本符合；據(jù)批準(zhǔn)的采2. 應(yīng)具備主要原輔料、食品添加劑、包裝材料、相關(guān) 不符合不 符 合 規(guī) 定 要購文件進(jìn)行產(chǎn)品等現(xiàn)行有效的產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)。求，不符合。采購。應(yīng)具有主要原輔材料產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)。（14）;.申請人應(yīng)制定對采購的原輔材料、包裝材料以及外協(xié)加工1.9采購驗(yàn)證

18、品進(jìn)行檢驗(yàn)制度或驗(yàn)證的制度。食品標(biāo)簽標(biāo)識應(yīng)當(dāng)符合相關(guān)規(guī)定1. 企業(yè)應(yīng)建立食品原料、食品添加劑、食品相關(guān)產(chǎn)品進(jìn)貨查驗(yàn)記錄制度。2. 進(jìn)貨查驗(yàn)記錄應(yīng)如實(shí)記錄食品原料、食品添加劑、食品相關(guān)產(chǎn)品的名稱、規(guī)格、數(shù)量、供貨者名稱及聯(lián)系方式、進(jìn)貨日期等內(nèi)容，并與原始記錄憑證一一對應(yīng)。3. 進(jìn)貨查驗(yàn)記錄應(yīng)當(dāng)真實(shí)，保留載有相關(guān)信息的進(jìn)貨或者銷售票據(jù)，記錄、票據(jù)的保存期限不得少于 2 年。4. 采購食品添加劑、食品相關(guān)產(chǎn)品，應(yīng)當(dāng)查驗(yàn)供貨者的許可證和購進(jìn)批次產(chǎn)品相適應(yīng)的產(chǎn)品合格證明文件。用水應(yīng)當(dāng)符合國家規(guī)定的生活飲用水衛(wèi)生標(biāo)準(zhǔn)。原水水質(zhì)應(yīng)符合 gb5749標(biāo)準(zhǔn)要求。應(yīng)對原水水質(zhì)進(jìn)行定期監(jiān)測，水質(zhì)監(jiān)測按照 gb574

19、9中的要求進(jìn)行。符合要求，符合；5. 進(jìn)口的食品原料、食品添加劑以及食品相關(guān)產(chǎn)品應(yīng)當(dāng)符合我國食品安全國家標(biāo)準(zhǔn)。企業(yè)采購進(jìn)口需法定檢驗(yàn)的食品原料、食有制度，但有缺品添加劑、食品相關(guān)產(chǎn)品，應(yīng)當(dāng)向供貨者索取有效的檢驗(yàn)檢疫證陷，基本符合；明；無制度，不符合。6. 對無法提供合格證明文件的食品原料，企業(yè)應(yīng)當(dāng)依照食品安全標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行自行檢驗(yàn)或委托檢驗(yàn)，并保存檢驗(yàn)記錄；不得采購或者使用不符合食品安全標(biāo)準(zhǔn)的食品原料、食品添加劑、食品相關(guān)產(chǎn)品。7. 采購人員應(yīng)具有簡易鑒別原材料質(zhì)量、衛(wèi)生的知識和技能。8循環(huán)使用的桶必須是由聚碳酸酯 (pc)材料制成，以保障多次回收后桶的完好質(zhì)量?；厥蘸蟊仨殗?yán)格檢查水桶是否破損、如果

20、破損程度影響到水桶的密封、安全和水的衛(wèi)生質(zhì)量則不得再用，嚴(yán)格檢查是否受到其他污染物污染，污染程度如果經(jīng)特殊清洗仍可能影響水衛(wèi)生質(zhì)量則不得再用。嚴(yán)禁使用廢料和回收舊 pc料制成的桶或瓶。9. 食品原料、食品添加劑、食品相關(guān)產(chǎn)品、產(chǎn)品的標(biāo)簽應(yīng)符合國家法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定。1. 食品安全法第三十六條；2關(guān)于食品生產(chǎn)加工企業(yè)落實(shí)質(zhì)量安全主體責(zé)任監(jiān)督檢查規(guī)定的公告（國家質(zhì)量監(jiān)督檢驗(yàn) 符合檢疫總局公告 2009 年第查看文件 基本符合119 號）第八條； 不符合3.食品安全法實(shí)施條例第二十四條；4.gb 14881-1994 第 3.1條；5gb 19304-2003中 4.1條、8.3.3 款。（15

21、）;.申請人應(yīng)制定生產(chǎn)過程1.10過程管理質(zhì)量管理制度及相應(yīng)的考核辦法。1. 應(yīng)建立生產(chǎn)過程質(zhì)量管理制度和考核方法，并定期檢查、考核，并提供相關(guān)的記錄。2. 明確各車間、工序、個人的崗位職責(zé)；各車間和有關(guān)部門應(yīng)配備專職或兼職的工藝衛(wèi)生管理人員， 按照管理范圍，做好監(jiān)督、檢查、考核等工作。3. 企業(yè)應(yīng)定期對廠區(qū)內(nèi)環(huán)境、生產(chǎn)場所和設(shè)施清潔衛(wèi)生狀況自查，并保存自查記錄；有生產(chǎn)過程質(zhì)量4. 企業(yè)應(yīng)定期對必備生產(chǎn)設(shè)備、設(shè)施維護(hù)保養(yǎng)和清管理制度及相應(yīng)洗消毒，并保存記錄，同時(shí)應(yīng)建立和保存停產(chǎn)復(fù)產(chǎn)記的考核辦法 , 符1. 關(guān)于食品生產(chǎn)加工錄及復(fù)產(chǎn)時(shí)生產(chǎn)設(shè)備、設(shè)施等安全控制記錄；合；企業(yè)落實(shí)質(zhì)量安全主體5. 企

22、業(yè)應(yīng)建立和保存各種購進(jìn)食品原料、食品添加有生產(chǎn)過程質(zhì)量責(zé)任監(jiān)督檢查規(guī)定的公 符合劑、食品相關(guān)產(chǎn)品的貯存、保管、領(lǐng)用出庫等記錄；管理制度，無相告（國家質(zhì)量監(jiān)督檢驗(yàn)查看文6. 企業(yè)應(yīng)建立和保存生產(chǎn)投料記錄， 包括投料種類、基本符合應(yīng)的考核辦法，檢疫總局公告 2009 年第件、記錄品名、生產(chǎn)日期或批號、使用數(shù)量等； 不符合基本符合；119 號）第九條；7. 企業(yè)生產(chǎn)現(xiàn)場，應(yīng)避免人流、物流交叉污染，避無生產(chǎn)過程質(zhì)量免原料、半成品交叉污染，保證設(shè)備、設(shè)施正常運(yùn)行，管理制度及相應(yīng)2. gb14881-1994 第 6.1現(xiàn)場人員應(yīng)進(jìn)行衛(wèi)生防護(hù)， 衛(wèi)生防護(hù)應(yīng)符合 gb14881的考核辦法，不條、9.3 條。

23、的 9.3 的相關(guān)要求。符合。8. 應(yīng)制訂有效的清洗及消毒方法和制度，以確保所有場所清潔衛(wèi)生， 防止污染食品。使用清洗劑和消毒劑時(shí)，應(yīng)采取適當(dāng)措施，防止人身、食品受到污染。9. 生產(chǎn)過程的各項(xiàng)原始記錄 ( 包括工藝規(guī)程中各個關(guān)鍵因素的檢查結(jié)果 ) 應(yīng)妥為保存，保存期限不得少于 2年。（16）;.申請人應(yīng)根據(jù)食品質(zhì)量安全要求確定生產(chǎn)過程中的關(guān)鍵質(zhì)1.11量控制點(diǎn)，質(zhì)量控制制定關(guān)鍵質(zhì)量控制點(diǎn)的操作控制程序或作業(yè)指導(dǎo)書。1. 企業(yè)應(yīng)合理確定關(guān)鍵質(zhì)量控制點(diǎn)， 并建立關(guān)鍵質(zhì)量關(guān)鍵控制點(diǎn)確定控制點(diǎn)的操作控制程序或作業(yè)指導(dǎo)書。合理并有相應(yīng)的控制管理規(guī)定，2. 企業(yè)應(yīng)建立和保存生產(chǎn)加工過程關(guān)鍵控制點(diǎn)的控關(guān)于食

24、品生產(chǎn)加工企控制記錄規(guī)范，1.制情況和記錄，包括必要的半成品檢驗(yàn)記錄、溫度控符合；業(yè)落實(shí)質(zhì)量安全主體責(zé)制、車間潔凈度控制等。 符合關(guān)鍵控制點(diǎn)確定任監(jiān)督檢查規(guī)定的公告3凡采用臭氧裝置對半成品水進(jìn)行消毒的應(yīng)控制好臭查看文不太合理，記錄（國家質(zhì)量監(jiān)督檢驗(yàn)檢基本符合氧濃度和水流速，達(dá)到剩余臭氧濃度 0.4mg/l，以達(dá)到2009 年第件、記錄不規(guī)范，基本符疫總局公告 不符合滅菌效果。凡采用紫外線消毒裝置的應(yīng)注意選擇紫外號）第九條；合；119線燈管類型 ( 其波長應(yīng)在 240nm280nm殺菌峰值之間，未明確關(guān)鍵控制2.gb 19304-2003中 8.2.1254nm波長的紫外線殺菌力最強(qiáng) ) ，水層

25、不超過 2cm，點(diǎn)，不能滿足生款、8.2.3 款。并控制流速，光照接觸時(shí)間不低于 l0s ，要求紫外線強(qiáng)產(chǎn) 質(zhì) 量 控 制 要度不得低于 70uw/cm2，要經(jīng)常測定紫外線的強(qiáng)度，一求，不符合。旦紫外線強(qiáng)度降低到要求以下，應(yīng)及時(shí)更換，保持紫外線燈管表面的清潔。（ 17）;.1 企業(yè)應(yīng)建立食品生產(chǎn)加工過程中有效防止食品污染、損壞或變質(zhì)的制度。2各項(xiàng)工藝操作應(yīng)在良好的情況下進(jìn)行, 防止變質(zhì)和受到腐敗微生物及有毒有害物的污染。3.維修、檢查設(shè)備時(shí)，不得污染食品。4.使用的包裝容器和材料， 應(yīng)完好無損，符合國家衛(wèi)生標(biāo)準(zhǔn)，防止污染食品。成品應(yīng)有固定包裝，經(jīng)檢驗(yàn)合格后方可包裝；包裝應(yīng)在良好的狀態(tài)下進(jìn)行，防

26、止1申請人應(yīng)異物帶入食品。制定在食品符合要求, 符合；生產(chǎn)加工過5.廠區(qū)應(yīng)定期或在必要時(shí)進(jìn)行除蟲滅害工作， 要采取1.gb 14881-1994 第 5.4 符合制 度 制 定 不 合查 看 文程中有效防有效措施防止鼠類、蚊、蠅、昆蟲等的聚集和孳生。條、5.5 條、 6.3 條；1.12產(chǎn)品防護(hù)理，基本符合；件、現(xiàn)場、 基本符合止 食 品 污對已經(jīng)發(fā)生的場所，應(yīng)采取緊急措施加以控制和消滅，2.gb 19304-2003中 8.4.3未 制 定 相 關(guān) 制記錄 不符合染、損壞或防止蔓延和對食品的污染?？睢６?，不符合。變 質(zhì) 的 制度。6.使用各類殺蟲劑或其他藥劑前， 應(yīng)做好對人身、食品、設(shè)備工具

27、的污染和中毒的預(yù)防措施，用藥后將所有設(shè)備、工具徹底清洗，消除污染。7. 對有毒有害物管理，除衛(wèi)生和工藝需要，均不得在生產(chǎn)車間使用和存放可能污染食品的任何種類的藥劑。8盛裝廢棄物的容器不得與盛裝產(chǎn)品與原料的容器混用，應(yīng)有明顯標(biāo)志。9灌裝封蓋后的桶裝水， 桶口部分必須用熱塑膜包裹密封，避免在貯存、運(yùn)輸和銷售過程受到污染。（18）;.1. 企業(yè)應(yīng)建立在食品原料、 半成品及成品運(yùn)輸過程中有效防止食品污染、損壞或變質(zhì)的制度。2申請人應(yīng)制定在食品2. 貯存、運(yùn)輸和裝卸食品的容器、 工具和設(shè)備應(yīng)當(dāng)安原料、半成全、無害，保持清潔，防止食品污染，并符合保證食符合要求, 符合；品安全所需的溫度等特殊要求，不得將食

28、品與有毒、品及成品運(yùn)制 度 制 定 不 合有害物品一同運(yùn)輸。輸過程中有理，有冷藏冷凍1. 食品安全法第二十 符合效防止食品運(yùn)輸要求且符合3. 直接入口的食品應(yīng)當(dāng)有小包裝或者使用無毒、 清潔查 看 文污染、損壞七條；基本符合的，基本符合；的包裝材料、餐具。件、現(xiàn)場、或變質(zhì)的制記錄未 制 定 相 關(guān) 制 不符合度。有冷藏、2. gb14881-1994第 8 章。度，有冷藏冷凍4. 運(yùn)輸工具應(yīng)符合衛(wèi)生要求。 要根據(jù)原料和產(chǎn)品特點(diǎn)冷凍運(yùn)輸要運(yùn)輸要求，但達(dá)配備防雨、防塵、冷藏、保溫等設(shè)施。求的，申請不到的，不符合。人必須滿足冷鏈運(yùn)輸要5. 運(yùn)輸作業(yè)應(yīng)避免強(qiáng)烈震蕩、撞擊，輕拿輕放，防止求。損傷成品外形；

29、且不得與有毒有害物品混裝、混運(yùn)，作業(yè)終了，搬運(yùn)人員應(yīng)撤離工作地，防止污染食品。（19）;.有獨(dú)立行使權(quán)力1. 具有獨(dú)立行使權(quán)力的檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)或?qū)?（兼）職檢驗(yàn)人員，并制定相關(guān)管理制度。的檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)或?qū)?.申 請 人（兼）職檢驗(yàn)人2. 食品檢驗(yàn)人員應(yīng)當(dāng)具有高中以上學(xué)歷、 經(jīng)過培訓(xùn)達(dá)員，檢驗(yàn)人員具應(yīng)具有獨(dú)立到國家食品檢驗(yàn)人員職業(yè)（技能）要求能力并取得食有相應(yīng)檢驗(yàn)資格查看文行使權(quán)力的品檢驗(yàn)職業(yè)資格證書，或應(yīng)當(dāng)具有大專以上學(xué)歷、工和技術(shù), 符合；件、證明質(zhì)量檢驗(yàn)機(jī)程師以上專業(yè)技術(shù)職稱并持有資質(zhì)的地市級以上食品 符合檢驗(yàn)人員的檢驗(yàn)材料、記構(gòu)或?qū)＃妫┦称钒踩▽?shí)施 條例技術(shù)存在部分不檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)專業(yè)培訓(xùn)證明材料。

30、錄、基本符合113 檢驗(yàn)管理第九條 。職質(zhì)量檢驗(yàn)足，基本符合；企業(yè)自檢 不符合人員，并具3. 食品檢驗(yàn)人員應(yīng)具備相應(yīng)能力， 熟悉相關(guān)產(chǎn)品檢驗(yàn)無獨(dú)立行使權(quán)力時(shí)核查操有相應(yīng)檢驗(yàn)方法標(biāo)準(zhǔn)，熟練掌握相關(guān)檢驗(yàn)技術(shù)。的檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)或?qū)Ｗ黩?yàn)證資 格 和 能（兼）職檢驗(yàn)人力。4必須與申請企業(yè)簽訂一年以上期限的書面勞動合員或無相應(yīng)檢驗(yàn)同。資格和技術(shù)的檢驗(yàn)人員，不符合。5具有有效的健康證明。（20）;.2.申 請 人應(yīng)制定產(chǎn)品質(zhì)量檢驗(yàn)制度（包括過113檢驗(yàn)管理程檢驗(yàn)和出廠檢驗(yàn)）以及檢測設(shè)備管理制度。1. 建立質(zhì)量檢驗(yàn)管理制度， 包括過程、出廠檢驗(yàn)管理制度。2建立檢驗(yàn)設(shè)備管理制度。3企業(yè)應(yīng)當(dāng)依照食品安全標(biāo)準(zhǔn)對所生產(chǎn)的產(chǎn)

31、品進(jìn)行檢驗(yàn)，檢驗(yàn)合格后方可出廠或者銷售。4. 食品生產(chǎn)企業(yè)應(yīng)當(dāng)建立食品出廠檢驗(yàn)記錄制度， 查驗(yàn)出廠食品的檢驗(yàn)合格證和安全狀況，并如實(shí)記錄食品的名稱、規(guī)格、數(shù)量、生產(chǎn)日期、生產(chǎn)批號、檢驗(yàn)合格證號、購貨者名稱及聯(lián)系方式、 銷售日期等內(nèi)容。1. 食品安全法第三十檢驗(yàn)合格證號可追溯到相應(yīng)的出廠檢驗(yàn)報(bào)告。八條、第三十七條；有產(chǎn)品檢驗(yàn)制度5. 出廠檢驗(yàn)項(xiàng)目與食品安全標(biāo)準(zhǔn)及有關(guān)規(guī)定的項(xiàng)目和檢測設(shè)備管理2. 關(guān)于食品生產(chǎn)加工企應(yīng)保持一致。 符合制度, 符合；業(yè)落實(shí)質(zhì)量安全主體責(zé)查看文6. 企業(yè)自行進(jìn)行產(chǎn)品出廠檢驗(yàn)的， 應(yīng)按規(guī)定進(jìn)行實(shí)驗(yàn)有制度但內(nèi)容不基本符合室測量比對，建立并保存比對記錄。任監(jiān)督檢查規(guī)定的公告件

32、、記錄全面，基本符合；（國家質(zhì)量監(jiān)督檢驗(yàn)檢 不符合7. 食品出廠檢驗(yàn)記錄應(yīng)當(dāng)真實(shí)， 保存期限不得少于二無產(chǎn)品檢驗(yàn)制度疫總局公告2009 年第年。和檢測設(shè)備管理119 號）第十條；8. 企業(yè)應(yīng)按規(guī)定保存出廠檢驗(yàn)留存樣品。 產(chǎn)品保質(zhì)期制度，不符合。3gb19304-2003中 8.3.4少于2年的，保存期限不得少于產(chǎn)品的保質(zhì)期； 產(chǎn)品保質(zhì)期超過 2年的，保存期限不得少于 2年。留樣應(yīng)為最款、8.5.2 款。小銷售單元或符合相關(guān)審查細(xì)則要求。9. 企業(yè)實(shí)施委托檢驗(yàn)的， 應(yīng)建立完善有效的委托檢驗(yàn)管理制度，保證按要求實(shí)施委托檢驗(yàn)，經(jīng)檢驗(yàn)合格的產(chǎn)品方可出廠或者銷售。10經(jīng)清洗、消毒后的桶、瓶及其蓋子的細(xì)菌

33、總數(shù)、總大腸菌群不得檢出。灌裝封蓋后必須逐個檢查外觀、灌裝量、容器狀況、封蓋嚴(yán)密性和肉眼可見物等。（21）;.1.食品安全法第六十一條；3. 無 檢 驗(yàn) 有委托合同，內(nèi)項(xiàng)能力的，實(shí)行委托檢驗(yàn)的，需提供與有資質(zhì)的檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)簽定的 符合容合理，符合；2. 關(guān)于食品生產(chǎn)加工應(yīng)當(dāng)委托有合法的委托合同或協(xié)議，該委托合同或協(xié)議應(yīng)明確委有合同，內(nèi)容不基本符合托雙方責(zé)任，委托檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)出具的檢驗(yàn)結(jié)果應(yīng)對委托企業(yè)落實(shí)質(zhì)量安全主體查看文資質(zhì)的檢驗(yàn)合理，基本符合；責(zé)任監(jiān)督檢查規(guī)定的公件、記錄方生產(chǎn)的產(chǎn)品批次負(fù)責(zé)，對出廠產(chǎn)品逐批出廠檢驗(yàn)。 不符合機(jī)構(gòu)進(jìn)行檢無委托合同，不告（國家質(zhì)量監(jiān)督檢驗(yàn)驗(yàn)。符合。檢疫總局公告 2009 年第119 號）第十條。（22）;.二、生產(chǎn)場所核查序號內(nèi)容審查項(xiàng)目判定標(biāo)準(zhǔn)核審項(xiàng)目具體內(nèi)容和要求1申請食品生產(chǎn)許可的企業(yè)必須具備符合中華人民共和國食品安全法規(guī)定的相適應(yīng)的生產(chǎn)場所（非住宅、非商業(yè)用途建筑 ) ，并提交以下材料： (1)使用自有建筑物的