企業(yè)研究論文-中國(guó)企業(yè)組建或加入專利聯(lián)盟的利益與風(fēng)險(xiǎn)分析.doc

企業(yè)研究論文-中國(guó)企業(yè)組建或加入專利聯(lián)盟的利益與風(fēng)險(xiǎn)分析摘要：從企業(yè)專利聯(lián)盟的內(nèi)涵出發(fā)，總結(jié)了我國(guó)企業(yè)組建或加入專利聯(lián)盟的重要意義，同時(shí)系統(tǒng)分析了我國(guó)企業(yè)組建或加入專利聯(lián)盟時(shí)需要考慮的風(fēng)險(xiǎn)因素，最后討論了我國(guó)企業(yè)組建或加入專利聯(lián)盟的風(fēng)險(xiǎn)防范體系、風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制和具體防范措施。關(guān)鍵詞：中國(guó)企業(yè)；專利聯(lián)盟；利益與風(fēng)險(xiǎn)引言加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)，積極實(shí)施知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略已經(jīng)成為我國(guó)的基本國(guó)策，并被越來(lái)越多的企業(yè)所接受和采用。從國(guó)外企業(yè)的先進(jìn)做法來(lái)看，專利聯(lián)盟已經(jīng)成為一種重要的知識(shí)產(chǎn)權(quán)競(jìng)爭(zhēng)利器，特別是在高新技術(shù)領(lǐng)域，專利聯(lián)盟的發(fā)展和運(yùn)用得到迅速、成功的推廣，專利聯(lián)盟的重要作用越來(lái)越得到體現(xiàn)。自中國(guó)加入WTO以來(lái)，各類壟斷高科技產(chǎn)品核心技術(shù)和生產(chǎn)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的國(guó)外專利聯(lián)盟頻繁地挾其專利利器爭(zhēng)奪我國(guó)市場(chǎng)，構(gòu)筑行業(yè)壁壘，令我國(guó)相關(guān)企業(yè)的發(fā)展步履維艱，從而在一定程度上限制了中國(guó)高科技產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。如讓我國(guó)企業(yè)頻頻“中招”的“6C”和“3C”就是一種專利聯(lián)盟。因此，中國(guó)企業(yè)應(yīng)該積極組建或加入某些專利聯(lián)盟，以尋求自身在專利聯(lián)盟中的地位，爭(zhēng)取更大的利益和更好的發(fā)展。尤其是在中國(guó)大力推動(dòng)自主創(chuàng)新的背景下，中國(guó)企業(yè)更應(yīng)該積極運(yùn)用專利聯(lián)盟來(lái)保護(hù)具有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的創(chuàng)新成果，否則創(chuàng)新的效果就難以發(fā)揮甚至失效?？闪硪环矫?，專利聯(lián)盟又是一把雙刃劍，它在為企業(yè)提供保護(hù)和創(chuàng)造效益的同時(shí)，也存在很大的風(fēng)險(xiǎn)。本文針對(duì)中國(guó)企業(yè)的現(xiàn)狀，對(duì)組建和加入專利聯(lián)盟的利益與風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行了具體分析，并從防范體系、預(yù)警機(jī)制和防范措施三個(gè)方面探討了如何防范這些風(fēng)險(xiǎn)。一、企業(yè)專利聯(lián)盟的內(nèi)涵目前，國(guó)內(nèi)外學(xué)術(shù)界和司法界對(duì)專利聯(lián)盟的科學(xué)界定還沒有形成統(tǒng)一的定論。歸納國(guó)內(nèi)外各種關(guān)于專利聯(lián)盟的解釋可知，專利聯(lián)盟（PatentPool）是指由多個(gè)專利擁有者，為了能夠彼此之間分享專利技術(shù)或統(tǒng)一對(duì)外進(jìn)行專利許可而形成的一個(gè)正式或者非正式的聯(lián)盟組織1。專利聯(lián)盟有兩種主要形式：一種是開放聯(lián)盟，指兩個(gè)或更多企業(yè)組成聯(lián)盟許可專利給第三方；一種是封閉聯(lián)盟，即由三個(gè)或更多企業(yè)組成聯(lián)盟相互之間共享專利2。不管是哪種形式，所有的專利聯(lián)盟都具有以下兩個(gè)共同的特點(diǎn)：（1）專利聯(lián)盟是整合了聯(lián)盟成員專利并可以對(duì)聯(lián)盟專利進(jìn)行相關(guān)許可的集權(quán)的獨(dú)立實(shí)體；（2）專利聯(lián)盟要使用各種方法對(duì)專利進(jìn)行評(píng)估并對(duì)聯(lián)盟專利許可費(fèi)收益進(jìn)行分配3。專利聯(lián)盟實(shí)際上是企業(yè)之間基于共同的戰(zhàn)略意義，以一組相關(guān)的專利技術(shù)為紐帶達(dá)成的聯(lián)盟。聯(lián)盟內(nèi)部的企業(yè)實(shí)現(xiàn)專利的交叉許可或者相互優(yōu)惠使用彼此的專利技術(shù)，對(duì)聯(lián)盟外部共同發(fā)布聯(lián)合許可聲明。專利聯(lián)盟的出現(xiàn)標(biāo)志著專利競(jìng)爭(zhēng)領(lǐng)域的一個(gè)重要轉(zhuǎn)變，即從單個(gè)專利為特征的戰(zhàn)術(shù)競(jìng)爭(zhēng)轉(zhuǎn)向以專利組合為特征的戰(zhàn)略競(jìng)爭(zhēng)。從競(jìng)爭(zhēng)的性質(zhì)來(lái)看，專利聯(lián)盟既可以是進(jìn)攻性的，也可以是防御性的，專利聯(lián)盟作為一種企業(yè)組織形式，通過(guò)一定的專利組合或者搭配，可以在短時(shí)間內(nèi)改變產(chǎn)業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)態(tài)勢(shì)，為企業(yè)帶來(lái)多重價(jià)值。二、中國(guó)企業(yè)組建或加入專利聯(lián)盟的重要意義1.可以放大企業(yè)的專利技術(shù)擴(kuò)散效應(yīng)，為企業(yè)帶來(lái)更大的經(jīng)濟(jì)效益專利保護(hù)可以防止企業(yè)由于技術(shù)外溢而產(chǎn)生利益損失，但是過(guò)分的保護(hù)就會(huì)影響技術(shù)的普及和擴(kuò)散，不利于產(chǎn)品的銷售和利益最大化，也容易給競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手可乘之機(jī)。專利聯(lián)盟可以通過(guò)聯(lián)盟內(nèi)企業(yè)的專利交叉許可和聯(lián)盟外企業(yè)的批量許可，來(lái)彌補(bǔ)專利技術(shù)保護(hù)過(guò)分的缺點(diǎn)，放大企業(yè)專利技術(shù)的擴(kuò)散效應(yīng)，擴(kuò)大對(duì)于新技術(shù)的推廣與應(yīng)用，為企業(yè)帶來(lái)巨大的經(jīng)濟(jì)效益。也就是說(shuō)專利聯(lián)盟可以放大企業(yè)的專利技術(shù)擴(kuò)散效應(yīng)。如美國(guó)德州儀器公司目前每年的專利許可費(fèi)收入就達(dá)到8億美元，而其中的主要秘密就是專利聯(lián)盟4。2.可實(shí)現(xiàn)專利技術(shù)之間的協(xié)同效應(yīng)單個(gè)企業(yè)再?gòu)?qiáng)大，其擁有的資源也是有限的，他不可能同時(shí)擁有和控制整個(gè)行業(yè)的核心技術(shù)，很難在產(chǎn)業(yè)技術(shù)上獲得絕對(duì)優(yōu)勢(shì)。如果他與相關(guān)企業(yè)和研究機(jī)構(gòu)進(jìn)行廣泛的合作，建立專利聯(lián)盟，則可以使企業(yè)迅速獲得企業(yè)以為的資源，形成更強(qiáng)大的技術(shù)實(shí)力，進(jìn)而在行業(yè)內(nèi)建立技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)體系，使聯(lián)盟成員獲得穩(wěn)定的市場(chǎng)份額，產(chǎn)生聯(lián)盟企業(yè)內(nèi)技術(shù)的協(xié)同效應(yīng)。3.可建立企業(yè)之間的合作競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系專利聯(lián)盟的合作形式改變了以往企業(yè)之間的敵對(duì)競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系，進(jìn)而形成了一種合作競(jìng)爭(zhēng)的關(guān)系。專利聯(lián)盟可以有效地降低聯(lián)盟成員企業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)和成本，彌補(bǔ)資金、技術(shù)和人才的不足，縮短新產(chǎn)品、新技術(shù)的開發(fā)周期等。加入專利聯(lián)盟也許有時(shí)會(huì)導(dǎo)致短期收益相對(duì)減少，但卻能夠形成長(zhǎng)期固定的市場(chǎng)效益，同時(shí)也可以極大地分散企業(yè)經(jīng)營(yíng)的風(fēng)險(xiǎn)。4.可進(jìn)一步轉(zhuǎn)化為技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)為企業(yè)帶來(lái)巨大的商業(yè)效應(yīng)現(xiàn)實(shí)中技術(shù)與標(biāo)準(zhǔn)往往是捆綁在一起的，專利聯(lián)盟是專利向標(biāo)準(zhǔn)轉(zhuǎn)化中最重要的一個(gè)環(huán)節(jié)，一個(gè)運(yùn)作成功的專利聯(lián)盟是可以轉(zhuǎn)化為技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的。專利聯(lián)盟轉(zhuǎn)化為標(biāo)準(zhǔn)后，通過(guò)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的壟斷，企業(yè)就可以在市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中占據(jù)有利地位，從而將企業(yè)的技術(shù)研發(fā)轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實(shí)的競(jìng)爭(zhēng)力，為企業(yè)帶來(lái)巨大的商業(yè)利益。當(dāng)今世界技術(shù)發(fā)展的一個(gè)重要趨勢(shì)就是“技術(shù)專利化，專利標(biāo)準(zhǔn)化，標(biāo)準(zhǔn)壟斷化”。5.可有效改變中國(guó)企業(yè)技術(shù)落后的現(xiàn)狀，提高我國(guó)企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)能力截至2007年底，中國(guó)國(guó)際專利數(shù)量?jī)H占全球總量的2，不少領(lǐng)域在短時(shí)間內(nèi)尚沒有足夠的技術(shù)力量與跨國(guó)公司進(jìn)行正面對(duì)抗5。而通過(guò)組建或加入專利聯(lián)盟的方式，可以使我國(guó)企業(yè)在一定程度上擺脫這種不利地位：（1）可以加強(qiáng)我國(guó)企業(yè)之間的技術(shù)協(xié)作，使我國(guó)企業(yè)在實(shí)力弱小的情況下，凝聚集體的力量去對(duì)抗實(shí)力強(qiáng)大的跨國(guó)公司。（2）在某些擁有自主專利較多的領(lǐng)域，專利聯(lián)盟的建立有助于推動(dòng)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的建立，增強(qiáng)我國(guó)在未來(lái)產(chǎn)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)中的發(fā)言權(quán)。（3）組建專利聯(lián)盟可以應(yīng)對(duì)跨國(guó)公司層出不窮的專利進(jìn)攻。為了達(dá)到控制中國(guó)市場(chǎng)的目的，有的跨國(guó)公司依靠強(qiáng)大的專利技術(shù)實(shí)力甚至對(duì)中國(guó)企業(yè)進(jìn)行專利傾銷。在這種情況下，國(guó)內(nèi)企業(yè)組建專利聯(lián)盟，在聯(lián)盟企業(yè)內(nèi)實(shí)現(xiàn)專利的免費(fèi)共享，不僅可以使我國(guó)的專利技術(shù)免遭淘汰，還能為我國(guó)的技術(shù)推廣找到出路。（4）跨國(guó)公司除了擁有巨大的專利技術(shù)實(shí)力，還具有很強(qiáng)的專利組織能力，與專利實(shí)力相比，中國(guó)企業(yè)的專利組織水平更加落后。也許我國(guó)企業(yè)的專利實(shí)力難以在短期內(nèi)大幅提升，但是在短期內(nèi)提高專利組織水平并非難事。中國(guó)大多數(shù)企業(yè)由于專利資產(chǎn)太少，而不具備專利許可條件，但是卻具備將現(xiàn)有專利資產(chǎn)組織起來(lái)形成專利聯(lián)盟的條件。因此，中國(guó)企業(yè)面對(duì)實(shí)力懸殊的跨國(guó)公司的專利進(jìn)攻態(tài)勢(shì)，可以采取靈活多樣的專利組織形式來(lái)發(fā)揮現(xiàn)有專利資產(chǎn)的效能，可以通過(guò)組建或加入專利聯(lián)盟的方式來(lái)有效提升我國(guó)企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)實(shí)力。三、中國(guó)企業(yè)組建專利聯(lián)盟的風(fēng)險(xiǎn)因素分析具體而言，中國(guó)企業(yè)在組建或加入到專利聯(lián)盟時(shí)需要考慮以下風(fēng)險(xiǎn)因素：1.法律風(fēng)險(xiǎn)專利聯(lián)盟作為一個(gè)特殊的聯(lián)盟群體，面臨的最直接的風(fēng)險(xiǎn)之一便是法律風(fēng)險(xiǎn)。專利聯(lián)盟由于涉嫌專利權(quán)的濫用問題，因此成為了各國(guó)反壟斷機(jī)構(gòu)的重點(diǎn)審查對(duì)象，法律風(fēng)險(xiǎn)中最需要考慮的就是專利聯(lián)盟與反壟斷法之間的微妙關(guān)系。專利聯(lián)盟是否構(gòu)成壟斷，關(guān)鍵在于專利聯(lián)盟對(duì)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的影響，即專利聯(lián)盟對(duì)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)是起到了促進(jìn)作用還是阻礙作用。如果專利聯(lián)盟的形成促進(jìn)了市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)，則聯(lián)盟沒有構(gòu)成壟斷；反之相關(guān)執(zhí)法機(jī)關(guān)會(huì)對(duì)聯(lián)盟的壟斷行為進(jìn)行追究6。而專利聯(lián)盟對(duì)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的影響這一問題的結(jié)論則要具體案例具體分析，從