企業(yè)研究論文-高新技術(shù)企業(yè)中的商業(yè)秘密價(jià)值評(píng)估初探.doc

企業(yè)研究論文-高新技術(shù)企業(yè)中的商業(yè)秘密價(jià)值評(píng)估初探摘要本文針對(duì)高新技術(shù)企業(yè)中商業(yè)秘密價(jià)值評(píng)估過(guò)程中存在的范圍界定、相對(duì)性認(rèn)定以及保密措施等難點(diǎn)，提出在價(jià)值評(píng)估的過(guò)程中應(yīng)注意商業(yè)秘密的非公開性、企業(yè)商譽(yù)、企業(yè)運(yùn)營(yíng)方式的多樣性等影響要素。關(guān)鍵詞商業(yè)秘密價(jià)值評(píng)估高新技術(shù)企業(yè)商業(yè)秘密的價(jià)值評(píng)估是指在貿(mào)易的轉(zhuǎn)讓或許可、企業(yè)合并或者建立合資企業(yè)、以知識(shí)產(chǎn)權(quán)作為出資方式、企業(yè)破產(chǎn)清償以及在侵權(quán)訴訟中涉及損害賠償數(shù)額的確定等等過(guò)程中，對(duì)企業(yè)的商業(yè)秘密價(jià)值進(jìn)行數(shù)額評(píng)估。商業(yè)秘密是依靠保密狀態(tài)而衍生出專有性“法權(quán)”的一種特殊知識(shí)產(chǎn)品，其在時(shí)間性和專有性上的不確定性以及不公開性，均導(dǎo)致了商業(yè)秘密的價(jià)值評(píng)估認(rèn)定非常困難。同時(shí)，在實(shí)際情況中企業(yè)的商業(yè)秘密涉及范圍亦相當(dāng)廣泛，且往往不可能和已有技術(shù)完全毫無(wú)聯(lián)系，因此，很容易在經(jīng)濟(jì)貿(mào)易往來(lái)和執(zhí)法過(guò)程中因認(rèn)識(shí)模糊而做出錯(cuò)誤的決定或司法裁判，致使商業(yè)秘密法律保護(hù)不利以及企業(yè)利益受損。一、高新技術(shù)企業(yè)中商業(yè)秘密價(jià)值評(píng)估中存在的難點(diǎn)高新技術(shù)企業(yè)往往技術(shù)含量高，信息量較大，且企業(yè)技術(shù)開發(fā)人員新老更替較快，企業(yè)大多規(guī)模較小，一般也沒有專門設(shè)立商業(yè)秘密保護(hù)部門。因此，在高新技術(shù)企業(yè)中，影響商業(yè)秘密價(jià)值評(píng)估的因素更為復(fù)雜多變。1.高新技術(shù)企業(yè)中商業(yè)秘密范圍界定困難。對(duì)企業(yè)的秘密信息進(jìn)行判斷，哪些屬于公知領(lǐng)域，哪些屬于企業(yè)自有的商業(yè)秘密，是對(duì)企業(yè)商業(yè)秘密范圍的界定，也是企業(yè)商業(yè)秘密價(jià)值評(píng)估的前提。高新技術(shù)企業(yè)中由于高新技術(shù)之間的重疊性，使得商業(yè)秘密范圍的界定工作較為困難。高新技術(shù)企業(yè)在市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的過(guò)程中主要依賴于企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力，企業(yè)的技術(shù)含量較高，在某領(lǐng)域的技術(shù)開發(fā)過(guò)程中，企業(yè)之間的高新技術(shù)不可避免的會(huì)存在交叉，甚至相似性。越是研發(fā)能力強(qiáng)，高新技術(shù)含量高的企業(yè)之間，這種重疊交叉性越明顯。因此，高新技術(shù)企業(yè)的商業(yè)秘密范圍的界定過(guò)程中，由于高新技術(shù)的復(fù)雜性，往往難以清楚界定該項(xiàng)技術(shù)范圍內(nèi)的全部?jī)?nèi)容是否屬于企業(yè)商業(yè)秘密。2.高新技術(shù)企業(yè)中商業(yè)秘密的相對(duì)性較為復(fù)雜。商業(yè)秘密并不是某技術(shù)或商業(yè)領(lǐng)域中的公開信息或一般知識(shí)，但商業(yè)秘密也并非完全由特定人完全控制絲毫不能泄露的。商業(yè)秘密的秘密性是相對(duì)的，而不是絕對(duì)的，不是指任何人都不知道，而是有限度地向“一定范圍的人”公開。高新技術(shù)企業(yè)中，往往人員流動(dòng)非常迅速，例如高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的IT業(yè)的人才流動(dòng)率高達(dá)25%，有的企業(yè)甚至高達(dá)50%。這“一定范圍的人”往往多變并且難以確定。而恰恰這部分難以確定的流動(dòng)群體影響著商業(yè)秘密的相對(duì)性，更決定了商業(yè)秘密的壟斷程度，這對(duì)商業(yè)秘密的價(jià)值評(píng)估至關(guān)重要。因此，在高新技術(shù)企業(yè)的商業(yè)秘密價(jià)值評(píng)估過(guò)程中，商業(yè)秘密的相對(duì)性的“度”應(yīng)當(dāng)怎樣衡量非常重要，且在實(shí)際判斷中亦較為復(fù)雜。3、高新技術(shù)企業(yè)對(duì)于商業(yè)秘密的保密措施的特殊性。為了維持商業(yè)秘密的秘密性，企業(yè)大多采取保密措施。這種為了保護(hù)其秘密狀態(tài)的所做保密努力，在對(duì)商業(yè)秘密的價(jià)值評(píng)估過(guò)程中有重要影響。一方面，是否采取保護(hù)措施是影響能否構(gòu)成商業(yè)秘密的重要因素；另一方面，保密措施所付出的成本同樣亦能構(gòu)成商業(yè)秘密評(píng)估價(jià)值中的組成部分。我國(guó)1995一起較為成功的商業(yè)秘密評(píng)估案例“廣東佛陶陶瓷研究所訴金昌陶瓷輥棒廠”中，佛陶所采取的各項(xiàng)保密措施，包括成立保密領(lǐng)導(dǎo)小組，制定保密細(xì)則，明確保密技術(shù)內(nèi)容以及泄密責(zé)任等，均成為法院對(duì)其進(jìn)行商業(yè)秘密價(jià)值評(píng)估的關(guān)鍵要素。很多高新技術(shù)企業(yè)中，往往由于規(guī)模限制，并不設(shè)立專門的保密部門，或者建立保密規(guī)定，而是往往和掌握企業(yè)商業(yè)秘密的員工簽訂競(jìng)業(yè)限制的合同，即要求員工在離開本企業(yè)后保守本企業(yè)的商業(yè)秘密，并約定在一段時(shí)間內(nèi)該員工不能從事相關(guān)競(jìng)爭(zhēng)行業(yè)；或者裝置身份認(rèn)證系統(tǒng)或者監(jiān)控系統(tǒng)進(jìn)行保護(hù)等等。因此，在對(duì)高新技術(shù)企業(yè)進(jìn)行商業(yè)秘密價(jià)值評(píng)估時(shí)，應(yīng)當(dāng)正確判斷企業(yè)的商業(yè)秘密保密措施，將企業(yè)的一些“隱形”保密措施計(jì)算在內(nèi)。二、影響高新技術(shù)企業(yè)商業(yè)秘密價(jià)值評(píng)估的要素高新技術(shù)企業(yè)往往是商業(yè)秘密侵權(quán)案件的高發(fā)地，商業(yè)秘密的價(jià)值評(píng)估也存在諸多難點(diǎn)，因此，在針對(duì)高新技術(shù)企業(yè)進(jìn)行商業(yè)秘密價(jià)值評(píng)估的過(guò)程中應(yīng)注意以下幾點(diǎn)：1.高新技術(shù)企業(yè)中商業(yè)秘密的非公開性。高新技術(shù)的交叉性以及重疊性較為常見，因此在判斷企業(yè)商業(yè)秘密價(jià)值的過(guò)程中對(duì)于其非公開性應(yīng)靈活判斷。雖然商業(yè)秘密要求呈現(xiàn)非公開性，但我們應(yīng)當(dāng)看到這種非公開性在具體技術(shù)的判斷過(guò)程中應(yīng)具體靈活應(yīng)用。首先，原則上要求商業(yè)秘密信息全部?jī)?nèi)容均呈現(xiàn)非公開性，相對(duì)環(huán)境內(nèi)保持天然的秘密性。其次，如果企業(yè)對(duì)商業(yè)秘密中的部分內(nèi)容在專利申請(qǐng)文件或其他活動(dòng)中已予以公開，注意區(qū)分已公開內(nèi)容與未公開內(nèi)容的區(qū)別。這些區(qū)別體現(xiàn)在多種方面，例如具體技術(shù)內(nèi)容范疇不同或者已公開的僅為范圍，而未公開的屬于最優(yōu)方案等等。第三，不同企業(yè)間，高新技術(shù)的交叉或者重疊部分不影響企業(yè)商業(yè)秘密的非公開性。2.高新技術(shù)企業(yè)的商譽(yù)。商譽(yù)通常是指企業(yè)基于各種經(jīng)濟(jì)資源或者優(yōu)勢(shì)而使得該企業(yè)的獲利能力超過(guò)同類企業(yè)的一種無(wú)形資產(chǎn)。比如，企業(yè)生產(chǎn)效率高，具有成本優(yōu)勢(shì)；企業(yè)產(chǎn)品質(zhì)量好，具有競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)；企業(yè)財(cái)務(wù)制度健全、信譽(yù)良好，具有管理上的優(yōu)勢(shì)等等。商譽(yù)是一種由多種要素構(gòu)成的綜合的無(wú)形資產(chǎn)，商業(yè)秘密是要素的組成部分，同樣也受到商譽(yù)整體走向的影響。因此，在對(duì)高新技術(shù)企業(yè)商業(yè)秘密價(jià)值評(píng)估的過(guò)程中，必須考慮到這種由綜合要素構(gòu)成的商譽(yù)所帶來(lái)的整體影響。3.高新技術(shù)企業(yè)運(yùn)營(yíng)方式的多樣性和靈活性。高新技術(shù)企業(yè)運(yùn)營(yíng)方式多樣且較為靈活，在一個(gè)自主創(chuàng)新能力較強(qiáng)的高新技術(shù)企業(yè)里，可針對(duì)不同商業(yè)秘密的個(gè)體差異性和復(fù)雜程度進(jìn)行科學(xué)評(píng)估。一方面，對(duì)于更新較快、存在期間較短的技術(shù)秘密或經(jīng)營(yíng)秘密可直接通過(guò)產(chǎn)生及保密成本來(lái)評(píng)估；另一方面，針對(duì)一些產(chǎn)生較慢，科技含量較高且與行業(yè)內(nèi)其它競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手差距較大的高新技術(shù)可通過(guò)研發(fā)成本、應(yīng)用前景、經(jīng)濟(jì)效益、社會(huì)及科研價(jià)值、保密成本等等眾多因素來(lái)進(jìn)行判斷。同時(shí)，在具體數(shù)額的確定上，第一，技術(shù)直接轉(zhuǎn)化成產(chǎn)品的，則可以根據(jù)產(chǎn)品數(shù)量和產(chǎn)品的平均利潤(rùn)進(jìn)行綜合評(píng)判得出這一商業(yè)秘密的資本化價(jià)值