1-1教育局內控工作方案會議紀要.doc

會議紀要一會議名稱： 內部控制建立與實施工作啟動會議 時間2016年 9月9日地點教育局六樓會議室主持人張南陽參與人員各中小學校長、幼兒園園長、督學組長、直屬單位負責人及機關全體職工會議主題內部控制建立與實施工作啟動會議 會議要點啟動內部控制建立與實施工作會議內容劉堅： 1.傳達縣上會議精神，要充分認識開展內控體系建設的重要性和必要性，實施內部控制體系建設既是貫徹落實財政部、教育部工作部署的客觀需要，也是充分契合教育局改革發(fā)展的內在需求。要遵循教育局內控體系建設“降低風險，提高效能”的基本原則，在評估各類經濟活動業(yè)務流程基礎上，通過制定制度、實施措施和執(zhí)行程序，優(yōu)化業(yè)務流程，提升教育局治理水平。 2.部署內部控制建立與實施工作具體負責人; 3.落實專人擬實施方案初稿。記錄人員: 會議紀要二會議名稱：討論內部控制建立與實施工作并制定實施方案 時間2016年 9月12日地點教育局六樓會議室主持人張南陽參與人員局黨委成員、各股室負責人及財務負責人會議主題討論內部控制建立與實施工作并制定實施方案 會議要點討論內部控制建立與實施工作并制定實施方案會議內容劉堅：根據(jù)南部縣財政局轉發(fā)四川省財政廳轉發(fā)財政部關于全面推進行政事業(yè)單位內部控制建設的指導意見（南財法2016 號）要求，為加強廉政風險防控機制建設，結合教育系統(tǒng)實際，此次會議討論并建立內部控制建立與實施工作方案。涂杰：由財統(tǒng)股與監(jiān)審股、辦公室牽頭負責梳理人員經費、公用經費等項目的有關工作制度和業(yè)務內容，查找風險點，向工作組提出風險防范應對措施意見；專項支出由各科室向工作組提供政策依據(jù)、工作制度和業(yè)務內容等，進行梳理和查找風險點，提出風險防范應對措施意見。徐世龍：在全面梳理的基礎上，根據(jù)科學、民主、規(guī)范、嚴謹?shù)囊?，工作組根據(jù)局機關實際，利用文字圖表等形式，建立機關內部控制制度的基本框架。按照“面向全體、分級組織”的原則，參加專題培訓，開展廣泛深入地學習、宣傳。按照內控規(guī)范的相關規(guī)定，認真梳理各類經濟活動的業(yè)務流程，明確業(yè)務環(huán)節(jié)，規(guī)避業(yè)務風險，制定防范風險應對策略，修改程序，完善流程，健全“以預算管理為主線、以資金管控為核心”的各項管理制度。陳杰：結合正在施行的事業(yè)單位財務規(guī)則、事業(yè)單位會計準則、事業(yè)單位會計制度、中小學校財務制度、中小學校會計制度等規(guī)章制度進行補充完善，制定本單位的內部控制手冊，將制衡機制嵌入到內部管理制度，把內控的要求貫穿于業(yè)務內容、會計核算、廉政監(jiān)督等工作全過程，進一步提升管控效能，有序推進各項工作。何炬：針對內部管理薄弱環(huán)節(jié)和風險隱患，特別是涉及內部權力集中的財政資金分配使用、國有資產監(jiān)管、政府投資、政府采購、公共資源轉讓、公共工程建設等重點領域和關鍵崗位，合理配置權責，細化權力運行流程，明確關鍵控制節(jié)點和風險評估要求，提高內部控制的針對性和有效性。更好發(fā)揮內部控制在提升內部治理水平、規(guī)范內部權力運行、促進依法行政、推進廉政建設中的重要作用。伍毅：按照關于強化內部控制的精神和行政事業(yè)單位內控規(guī)范的具體要求，全面建立、有效實施內部控制，確保內部控制覆蓋全校經濟和業(yè)務活動的全范圍，貫穿內部權力運行的決策、執(zhí)行和監(jiān)督全過程，規(guī)范教育局內部各層級的全體人員。會議內容張南陽：按照內控規(guī)范要求，抓好建立健全內部管理制度、梳理完善業(yè)務流程、定期開展內控自我評價等重要環(huán)節(jié)，確保內控規(guī)范相關規(guī)定落實到位。在內部管理制度建設上，一要建立健全班子會、教代會集體決策機制；二要完善單位經濟活動決策、執(zhí)行和監(jiān)督相分離的工作機制，建立崗位分離、內部審批、廉政監(jiān)督等控制機制，用制度管人、管事、管錢；三要建立預決算、采購、資產管理等部門和崗位間的溝通協(xié)調機制，形成管控合力，確保資產的合理配置和有效使用。記錄人員: 會議紀要三會議名稱： 討論并修改內部控制建立與實施實施方案 時間2016年 9月14日地點教育局六樓會議室主持人張南陽參與人員局黨委成員、各股室負責人及財務負責人會議主題討論定稿內部控制建立與實施工作實施方案會議要點討論定稿內部控制建立與實施工作實施方案會議內容劉堅：實施內控規(guī)范是個系統(tǒng)工程，要貫穿于經濟活動的全過程。要堅持邊學習、邊梳理、邊完善、邊規(guī)范、邊執(zhí)行，逐步建立權責明確、運行有效、執(zhí)行有力、管理科學的內控體系。此次會議大家認真討論定稿內部控制建立與實施工作實施方案。張南陽：大家認真討論及時反饋內控建立與實施工作過程中的有關信息，及時總結工作經驗。領導小組通過調研、座談、經驗交流等多種方式與各單位溝通有關情況，研討有關問題，配合單位開展內控建立與實施工作，同時及時討論定稿內部控制建立與實施工作實施方案。記錄人員: 會議紀要四會議名稱：宣布內部控制建立與實施工作實施方案 時間2016年 9月 20日地點教育局六樓會議室主持人張南陽參與人員南部縣教育局機關單位干部職工及直屬單位負責人、各中小學校長及幼兒園園長會議主題宣布內部控制建立與實施工作實施方案會議要點宣布內部控制建立與實施工作實施方案會議內容劉堅：為防范和管控教育系統(tǒng)經濟活動風險，按照行政事業(yè)單位內部控制規(guī)范要求，結合教育實際，梳理業(yè)務流程，找準內部管理中的薄弱環(huán)節(jié)，重點強化機制建設，將制衡機制嵌入到內部管理制度。通過“培訓指導、梳理程序、完善制度、總結提高”的方式，夯實會計基礎工作，保證經濟活動合法合規(guī)、資產安全使用有效、財務信息真實完整，有效防范和預防腐敗，提高教育經費使用效益，達到進一步推進財務管理規(guī)范化、科學化、信息化、精細化，提升教育管理水平，規(guī)范財務管理