行業(yè)經濟論文-行業(yè)協(xié)會職能配置與政策創(chuàng)新.doc

行業(yè)經濟論文-行業(yè)協(xié)會職能配置與政策創(chuàng)新摘要：行業(yè)協(xié)會是成熟市場經濟體制中一種重要的經濟治理方式，是溝通政府與市場之間聯(lián)系的橋梁，對市場秩序和行業(yè)發(fā)展秩序的建立和維持起到了不可或缺的作用。本文將行業(yè)協(xié)會在構建良好的市場交易和競爭秩序上的職能界定為合約性實施，起到對其他合約性實施方式的補充和強化作用；將行業(yè)協(xié)會在促進良好的行業(yè)發(fā)展秩序上的職能界定為非合約性實施，起到了單邊增進行業(yè)整體利益的作用。在此基礎上，本文按照這兩種職能對現實中行業(yè)協(xié)會的各種具體職能作了分類，并集中對轉型期有體制內生成的行業(yè)協(xié)會的職能演化過程進行理論與實證分析，揭示了在目前政府對行業(yè)協(xié)會采取了一種行政性管制的體制，并將行業(yè)協(xié)會職能配置完善鎖定在政府相關行業(yè)管理部門職能轉換和放權的路徑上，并受到政府有關部門既得利益的牽制，結果是行業(yè)協(xié)會缺乏行業(yè)代表性，無法為行業(yè)成員提供有效的選擇性激勵，沒有起到促進市場經濟體制完善和行業(yè)健康發(fā)展作用。因此，本文從行業(yè)協(xié)會的法律和管理體制上提出了為行業(yè)協(xié)會單獨立法、取消雙重管理體制和鼓勵競爭辦會等的政策建議。1.導言經過二十多年的改革開放，中國經濟運行實現了計劃機制向市場機制的轉型，市場發(fā)揮了資源配置的基礎作用，并初步實現了國內經濟運行市場化、國內市場與國際市場的一體化，但是，目前的市場機制還不成熟，不完善，市場配置資源的效率還有改善的空間。從市場一體化角度看，中國加入WTO之后，中國產品面臨著如何打破某些國家的貿易壁壘，進入國際市場，實現該產品國內與國際市場統(tǒng)一的問題。這要求政府運用和執(zhí)行WTO規(guī)則，積極應對和滿足國內產品生產者的集體利益要求。這雖然是政府在市場經濟體制中彌補市場失靈角色的體現，但是政府有能力匯集和代理行使各種產品的所有生產者的利益嗎？同樣，在國內，由于地方財政主權割據，地方保護主義能夠使得地方政府能夠成為各產品生產者的集體利益的代表，促使國內各地區(qū)市場一體化嗎？因此，地區(qū)間市場統(tǒng)一是產品生產者集體利益的實現，如何形成代表生產者集體利益的組織，則有待于制度和政策創(chuàng)新。從市場的資源配置效率看，市場發(fā)揮資源配置的基礎作用，需要一個充分競爭的市場環(huán)境，或者說，當市場出現壟斷者后，應當又一個完備的反壟斷體系。法律和政府監(jiān)管機構作為反壟斷的力量是無可厚非的，但是，當執(zhí)法和監(jiān)管不能有效地反壟斷時，壟斷者的交易對方能否有效地建立一種自律性自治組織，無論是自發(fā)地組建，還是在政府推動下組織起來，積極配合法律和政府監(jiān)管機構，成為反壟斷的一支重要的互補力量，從而形成一個統(tǒng)一的反壟斷體系？如果市場壟斷是一種行政力量的壟斷，那么反壟斷體系建設的首要任務就是使政府退出行政性壟斷，成為反壟斷的利益中立者。在這種情況下，受壟斷侵犯的交易當事人能否形成自治性組織，成為反行政壟斷的重要力量，就變得更加復雜。從合約實施角度，即使在一個充分競爭的環(huán)境中，由于信息不對稱，擁有信息壟斷的交易當事人可能出現機會主義行為，如產品的假冒偽劣，信用缺失導致合約無法履行，在這種情況下，就發(fā)生機會主義行為的交易當事人來說，如果交易對方以拒絕再次交易來懲罰，那么，除了強化其內在自我約束力，交易當事人如何形成一個同行業(yè)自律組織，通過組織權力來約束交易當事人的機會主義行為，以避免交易規(guī)模萎縮或交易機會喪失？對于交易的另一方當事人，可以通過聲譽機制自發(fā)地來約束機會主義交易當事人，但是，如果這種約束作用有限，那么交易當事人能否結盟，形成同行業(yè)組織（協(xié)會），更有力地制約對方的信息壟斷和機會主義行為？甚至，在上下游產品交易中，上下游交易者能否共同組成一個聯(lián)盟組織，來約束交易中的機會主義行為？如果這種同行業(yè)組織仍然不能有效地約束機會主義行為，那么與此互補的更有力的監(jiān)管就是政府監(jiān)管機構或法庭實施的監(jiān)管。從行業(yè)運行和發(fā)展角度看，市場化改革使得政府將國有資產退出競爭性市場，將對市場競爭的行政性干預和壟斷減少到最低限度，這意味著，大量的國有企業(yè)從競爭性領域退出，中斷政府與企業(yè)的產權紐帶。因此，從行業(yè)角度看，政府不再具備對行業(yè)運行和發(fā)展進行直接調控和干預的微觀通道，政府與企業(yè)之間關系出現斷層，政府的行業(yè)政策制定和執(zhí)行缺乏作用于市場的渠道，因此，重構政府、行業(yè)與企業(yè)的關系的統(tǒng)一是市場經濟條件下形成一種新型的治理秩序，這需要在行業(yè)層面上形成一種新的紐結，使得這種新型紐結一方面能夠反映該行業(yè)運行和發(fā)展的集體利益，另一方面向政府真實地傳遞行業(yè)信息和呼聲，以便于制定合理的行業(yè)政策。這種新的連接政府和企業(yè)的紐結實際上是以行業(yè)為單位的公共職能的凝結，在當前市場環(huán)境和技術不斷變化的條件下，這些行業(yè)性公共職能機構應當有哪些、如何確定行業(yè)內企業(yè)對職能的需求，行業(yè)內企業(yè)在什么條件下能夠組織成一個機構來執(zhí)行這些公共職能，以及政府如何認可和監(jiān)管這些職能，都是所要分析和解決的問題。以上問題實際上是市場交易和運行的組織化、自治化程度如何提高的問題，是市場機制初步形成之后面臨的新問題。這種同類交易者組織是通常所說的行業(yè)協(xié)會。同一方交易者形成的自律自治組織的約束和利益增進，就是行業(yè)協(xié)會的職能，并表現為行業(yè)實施，其中降低交易成本和懲罰合約執(zhí)行中機會主義行為的職能，本文稱為合約性實施，其目的是形成良好的合約秩序，而除此之外的增進同一方交易者集體利益的集體行動，本文則稱為非合約性實施，其目的是型襯良好的行業(yè)發(fā)展秩序。從美英日等市場經濟發(fā)達國家行業(yè)協(xié)會的實施經驗以及中國迄今為止的政府與各行業(yè)企業(yè)之間關系的變化來看，行業(yè)實施的手段、方式和機制的變化反映了同類交易者所在行業(yè)的組織程度和結構的變化，反映了由交易者、行業(yè)協(xié)會和政府之間作用關系構成的行業(yè)治理結構的變化。本文第二部分從交易實施體系角度，分析作為行業(yè)協(xié)會的實施以及對市場秩序作用的特征。本文第三部分從行業(yè)實施方式、手段和機制的角度，界定行業(yè)協(xié)會職能配置的框架。然后，第四、五部分對中國經濟體制改革以來，行業(yè)協(xié)會職能配置過程和現狀進行描述，并以西方成熟市場經濟國家行業(yè)協(xié)會職能配置為目標，指出中國行業(yè)協(xié)會職能配置進一步轉型的障礙。本文第五部分分析行業(yè)協(xié)會職能配置改善所需的政策創(chuàng)新。2.行業(yè)協(xié)會職能：合約性實施與非合約性實施2.1統(tǒng)一市場秩序對行業(yè)協(xié)會職能的需求在經濟欠發(fā)達條件下，中國經濟體制向市場經濟體制轉型一方面要發(fā)揮市場配置資源的效率，另一方面在長期要實現經濟發(fā)展，即各行業(yè)的資源配置規(guī)模的增長。前者在市場化改革和市場體制建設中體現為要形成一個有序的交易秩序或合約秩序，使得在既定的價格協(xié)調下，交易雙方能夠誠實執(zhí)行交易約定，在市場形成廣泛的信任關系。后者則體現為在市場化改革中形成一個有序的行業(yè)發(fā)展秩序，使得在各行業(yè)企業(yè)在經過所有制改革和放松非國有企業(yè)市場準入管制的條件下，各行業(yè)的發(fā)展能夠避免價格戰(zhàn)、“劣幣驅逐良幣”以及在市場開放條件下喪失競爭力等劣勢。而且，在一定的行業(yè)發(fā)展狀況下，通過降低交易成本能夠形成穩(wěn)定的、有序的合約秩序，從而改善資源配置效率，為形成有序的行業(yè)發(fā)展秩序創(chuàng)造一個良好的環(huán)境。而當行業(yè)進一步發(fā)展，市場交易的規(guī)模和范圍發(fā)生變化，進而改變原先的合約秩序，如果行業(yè)發(fā)展沒有形成穩(wěn)定有序的結構，合約秩序可能會處于一個較低的水平。因此，市場經濟體制建設和經濟發(fā)展的雙重變遷要求形成一個統(tǒng)一的市場秩序，即統(tǒng)一合約秩序和行業(yè)發(fā)展秩序，形成這樣一種局面，即在低交易成本的合約秩序中促進行業(yè)發(fā)展，同時在行業(yè)發(fā)展秩序中提升合約秩序，不斷地降低交易成本。2.2合約性實施：合約秩序對合約秩序來說，其有序程度取決于交易雙方當事人產權界定和保護程度，即合約的實施程度。由于通常施的合約實施有以下四種：（1）由交易當事人自發(fā)實施形成私立秩序、（2）作為第三方的法院、（3）作為第三方的政府管制機構和（4）國家將有關交易全部國有化。這些實施方式在實踐中的運用實際上是在私立秩序和公立秩序之間的平衡，根據由私人侵權導致的社會損失（即無序）與由政府侵權導致的社會損失（即專制）之間的權衡來確定。這個框架實際上是在私立秩序和公立秩序二分法之間界定合約實施。如果考慮到交易中受對方侵占的一方或雙方交易當事人能夠組織成一個行業(yè)協(xié)會，來提供合約執(zhí)行所需的信息和懲罰措施，或者考慮到在法院和政府管制機構合約實施不足的情況下，政府授權或承認一方或雙方交易當事人組成行業(yè)協(xié)會來加強合約實施強度，那么圖1的合約實施體系的效率就會改善，即合約實施可能性邊界向原點移動，如圖2所示，因為行業(yè)協(xié)會一方面增強了某一方交易當事人產權利益的保護，減少了由私人侵權導致的社會損失，另一方面又作為一個利益集團，代表一方交易者的集體利益，沒有政府及其代理人的特權和私有收益要求，甚至成為抵制政府侵占的談判力量，減少政府的專制所造成的社會損失。2.3非合約性實施：行業(yè)發(fā)展秩序對行業(yè)發(fā)展秩序來說，其有序性主要體現為，整個行業(yè)在不受市場規(guī)模限制的條件下能夠充分地發(fā)展壯大以適應市場的需求規(guī)模。但是，一般來說，行業(yè)發(fā)展一般是伴隨著行業(yè)內部同類企業(yè)之間的競爭，因此，有序的行業(yè)發(fā)展實際上就是要形成一個有序的競爭秩序，如（1）同行業(yè)企業(yè)在不違背反壟斷法的情況下就生產或定價達成一致性協(xié)議，從而避免價格戰(zhàn)；（2）制定行業(yè)質量標準、行業(yè)規(guī)范和宣傳，防止少數企業(yè)的欺詐或以次充好等機會主義行為對同行業(yè)其他多數企業(yè)聲譽和利益造成的負面影響，并通過聲譽、信息和技術知識分享等機制促進行業(yè)成員的生產和技術水平，同時將劣質企業(yè)排除在這些活動范圍之外；（3）組織行業(yè)專家和行業(yè)特定性信息和資源，對行業(yè)運行和發(fā)展狀況進行調查、統(tǒng)計和研究，制定行業(yè)發(fā)展規(guī)劃，并組織利益集團游說政府，獲得更有利于行業(yè)發(fā)展的政策和支持；等等。這種旨在增進行業(yè)整體利益，促進行業(yè)發(fā)展，不是以節(jié)約交易成本為導向的集體行動，我們稱為非合約性實施。在實踐中，這些集體行動通常是行業(yè)內企業(yè)自發(fā)聯(lián)合或政府授權某行業(yè)企業(yè)聯(lián)合形成的行業(yè)協(xié)會來組織和實施的。原因通常是，這種非合約性實施是為行業(yè)整體利益服務的，具有準公共品性質，而且行業(yè)內企業(yè)要獲得這種準公共服務，必須承擔相應的成本，而且一旦行業(yè)內企業(yè)不再對這種準公共品有需求，提供公共品法人集體行動也就沒有必要了。這種集體行動一般不會由政府成立專門的管制機構來替代這種集體行動，來供給這種準公共品，否則，由于行業(yè)種類紛繁復雜，使得政府的行業(yè)管制機構過于龐大，管制成本過大，而且政府承擔準公共品的供給成本，往往不能真實有效地反映行業(yè)內企業(yè)的利益要求，從而導致準公共品供給不足。因此，從合約秩序和行業(yè)發(fā)展秩序的含義來看，行業(yè)協(xié)會在統(tǒng)一市場秩序中存在著發(fā)生作用的空間。行業(yè)協(xié)會通過提供合約性實施，來降低交易成本，改善市場配置資源的效率，為行業(yè)發(fā)展提供良好的環(huán)境；通過提供非合約性實施，來增強行業(yè)的組織化程度，有利于增強行業(yè)的整體利益和集體談判能力，直接推動行業(yè)發(fā)展，進而要求更高程度的合約實施來應對市場規(guī)模和范圍的變化。在理論上，合約秩序和行業(yè)發(fā)展秩序是可分的，但是在實踐中，行業(yè)協(xié)會在執(zhí)行合約性實施職能時，客觀上也起到了增進行業(yè)整體利益的效果，為行業(yè)發(fā)展提供了有利的市場環(huán)境。而且，行業(yè)協(xié)會的非合約性實施的結果通常是形成較強的集體行動能力，能夠有效地解決行業(yè)成員搭便車問題，這在客觀上有提高行業(yè)協(xié)會在合約性實施中對成員和交易沖突的懲罰能力，加強了合約秩序的有序性。所以，在實踐中，行業(yè)協(xié)會合約性實施和非合約性實施通常是分不開的，兩者的區(qū)分不能僅僅從其具體的行動上看，而是從行動的目的和結果上考察。2.4一個例子下面我們用股票發(fā)行和交易中的合約性和非合約性實施發(fā)展來解釋行業(yè)協(xié)會的產生對合約實施效率改善和股票市場發(fā)展的作用。假設社會通過各種制度安排要求存在一個較大而且流動的證券市場，而且要求發(fā)行股票的公司應該精確地披露詳細信息。通常的合約實施有如下四種：首先，該社會可以依靠發(fā)行者自己或他們的承銷商的自身激勵機制，來披露證券的真相，因為要想在將來還能籌集到資金，他們需要建立信用聲譽。這就是市場約束的方法，也成為自發(fā)的私立秩序（McMillan，Woodruff，2000）。其次，社會可以依靠私人訴訟，如證券的購買者，當在合同侵權法的條例下，他們感覺被發(fā)行者欺騙時，就可以訴諸于私人訴訟。因此，社會需要一個法院和法官。法院的問題是弄清楚，證券發(fā)行者是否披露了不準確的信息，或是他們故意拒絕提供具體信息。再次，社會可以建立一個政府管制機構，規(guī)定證券發(fā)行者哪些信息需要披露，并檢查賬簿和披露的信息，并對違反管制的發(fā)行人和承銷商進行懲罰。在私人訴訟和全面管制之間，管制機構可以建立一些證券發(fā)行的規(guī)則，由受到不公正對待的投資者通過私人訴訟來實施這些規(guī)則。最后，社會可以將證券發(fā)行國有化。一個公司要想籌資就必須將證券稽查，信息披露，證券發(fā)行移交給國家。以上四種合約實施方式在特定環(huán)境下都具有一定的比較優(yōu)勢，而當環(huán)境發(fā)生變化之后，就有可能被另一種合約實施方式所替代。但是，行業(yè)協(xié)會并不是一種替代性實施方式，而是在不同程度上增強的以上實施方式的效率。首先，行業(yè)協(xié)會的合約性實施是這樣體現的。假設股票發(fā)行和交易中存在著多種行業(yè)協(xié)會，如股票投資者能夠組建投資者協(xié)會、小股東聯(lián)合會、股票