2010年期貨從業(yè)考試《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》習(xí)題

2010 年期貨從業(yè)考試期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則 習(xí)題 單選題 1.期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）是期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中必須遵守的行為規(guī)范，以下內(nèi)容中，不屬于該準(zhǔn)則規(guī)范的內(nèi)容是（ ）。 A.執(zhí)業(yè)紀(jì)律 B.專業(yè)勝任能力 c.職業(yè)品德 D.職業(yè)創(chuàng)新能力 2.為規(guī)范期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為，促使其提高職業(yè)道德和業(yè)務(wù)素質(zhì)，維護(hù)期貨市場(chǎng)秩序，根據(jù)（ ）和期貨從業(yè)人員管理辦法的有關(guān)規(guī)定，制定期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）。 A.期貨交易管理?xiàng)l例 B.期貨公司管理辦法 c.期貨交易法 D.期 貨交易所管理辦法 3.期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持期貨市場(chǎng)的公開、公平、（ ）原則，維護(hù)期貨交易各方的合法權(quán)益。 A.合理 B.透明 c.合法 D.公正 4.期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中應(yīng)當(dāng)對(duì)期貨交易各方高度負(fù)責(zé)，（ ），恪盡職守，珍惜和維護(hù)期貨業(yè)和從業(yè)人員的職業(yè)聲譽(yù)，保障期貨市場(chǎng)穩(wěn)健運(yùn)行。 A.誠(chéng)實(shí)守信 B.保守秘密 C.合規(guī)職業(yè) D.勤勉盡責(zé) 5.期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中應(yīng)當(dāng)以專業(yè)的技能，以小心謹(jǐn)慎、（ ）和獨(dú)立客觀的態(tài)度為投資者提供服務(wù)，維護(hù)投資者的合法權(quán)益。 A.誠(chéng)實(shí)守信 B.保守秘密 C.合規(guī)職業(yè) D.勤勉盡責(zé) 6.期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)保守國(guó)家秘密、（ ）、投資者的商業(yè)秘密及個(gè)人隱私，對(duì)在執(zhí)業(yè)過(guò)程中所獲得的未公開的重要信息應(yīng)當(dāng)履行保密義務(wù)，不得泄露、傳遞給他人。 A.所在機(jī)構(gòu)秘密 B.期貨行業(yè)秘密 C.可能影響期貨價(jià)格走勢(shì)的重要消息 D.期貨成交量、價(jià)格信息 7.期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中遇到自身利益或相關(guān)方利益與投資者的利益發(fā)生沖突或可能發(fā)生沖突時(shí)，必須及時(shí)向投資者披露發(fā)生沖突的可能性及有關(guān)情況，當(dāng)無(wú)法避免時(shí)，（ ）。 A.應(yīng)當(dāng)以投資者的利益為主 B.應(yīng)當(dāng)以期貨公司的利益為主 C.應(yīng)當(dāng)以交易所的利益為主 D.應(yīng)當(dāng)確保投資者的利益得到公平的對(duì)待 8.期貨從業(yè)人員在從事期貨業(yè)務(wù)前，應(yīng)當(dāng)（ ），具備相應(yīng)的專業(yè)知識(shí)、技能和職業(yè)道德。 A.參加崗前培訓(xùn)并通過(guò)考核 B.具有金融領(lǐng)域相關(guān)工作經(jīng)驗(yàn) C.由戶 Ei 所在地出具無(wú)犯罪記錄的證明 D.具有大學(xué)本科以上學(xué)歷 9.期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的管理人員應(yīng)當(dāng)對(duì)下屬期貨從業(yè)人員的工作進(jìn)行指導(dǎo)、監(jiān)督和支持，使其保持并不斷提高（ ）。 A.專業(yè)勝任能力 B.專業(yè)知識(shí)熟練程度 C.職業(yè)道德 D.思想覺(jué)悟 10.期貨從業(yè)人員在向投資者提供服務(wù)前，應(yīng)當(dāng)了解投資者的財(cái)務(wù)狀況、投資經(jīng)驗(yàn)及（ ），并應(yīng)謹(jǐn)慎、 誠(chéng)實(shí)、客觀地告知投資者期貨投資的特點(diǎn)以及在期貨投資中可能出現(xiàn)的各種風(fēng)險(xiǎn)，不得向投資者作出不符合有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、政策等規(guī)定的承諾或保證。 A.職業(yè)背景 B.風(fēng)險(xiǎn)偏好 c.收入狀況 D.投資目標(biāo) 11.期貨從業(yè)人員在進(jìn)行投資分析或者提出投資建議時(shí)，應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé)、（ ），投資分析及投資建議要有合理、充足的依據(jù)，要嚴(yán)格區(qū)分客觀實(shí)與主觀判斷，并對(duì)重要事實(shí)予以明示。 A.獨(dú)立客觀 B.理論與實(shí)踐相結(jié)合 C.尊重客戶意見(jiàn) D.誠(chéng)實(shí)守信 12.期貨從業(yè)人員在進(jìn)行投資分析或者提出投資建議時(shí)，要有合理、充足的依據(jù)，要嚴(yán)格區(qū)分客觀事實(shí)與主觀判斷，并對(duì)（ ）予以明示。 A.客觀事實(shí)的真實(shí)性 B.主觀判斷的合理性 C.重要事實(shí)的客觀性 D.重要事實(shí) 13.期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的管理人員應(yīng)當(dāng)指導(dǎo)、監(jiān)督下屬期貨從業(yè)人員遵守有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章及期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）。從業(yè)人員受到機(jī)構(gòu)處分，機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在作出處分決定、知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉該從業(yè)人員違法違規(guī)被調(diào)查處理事項(xiàng)之日起 l0 個(gè)工作日內(nèi)向（ ）報(bào)告。 A.協(xié)會(huì) B.期貨公司總部 C.期貨交易所 D.證監(jiān)會(huì) 14.期貨從業(yè)人員有違反有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章或期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂） 行為的，任何人都可以向（ ）進(jìn)行舉報(bào)。 A.協(xié)會(huì) B.期貨公司總部 C.期貨交易所 D.證監(jiān)會(huì) 15.聘用期貨從業(yè)人員的期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)從業(yè)人員有違規(guī)行為的，應(yīng)當(dāng)在（ ）個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告。 16.如果某期貨從業(yè)人員在投資者不知情的情況下給投資者代理人或介紹人返還了傭金，那么他受到的處罰可能是：暫停期貨從業(yè)人員資格 6 個(gè)月至 l2 個(gè)月，（ ）。 A.情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷期貨從業(yè)人員資格并在 1 年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)資格申請(qǐng) B.情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷期貨從業(yè)人員資格并在 3 年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)資格申請(qǐng) C.情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷期貨 從業(yè)人員資格并在 5 年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)資格申請(qǐng) D.情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷期貨從業(yè)人員資格并在 6 年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)資格申請(qǐng) 17.期貨從業(yè)人員拒絕協(xié)會(huì)調(diào)查或檢查的情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷其期貨從業(yè)人員資格并且在（ ）拒絕受理其從業(yè)資格申請(qǐng)。 A.3 年內(nèi) B.6 個(gè)月至 12 個(gè)月 C.3 年內(nèi)或永久性 D.永久性 18.期貨從業(yè)人員獲取不正當(dāng)利益，但情節(jié)不嚴(yán)重的，應(yīng)（ ）。 A.暫停其期貨從業(yè)資格 6 個(gè)月至 12 個(gè)月 B.暫停其期貨從業(yè)資格 3 年 C.撤銷其期貨從業(yè)資格并且 3 年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)人員資格申請(qǐng) D.永久性撤銷其期貨從業(yè)資格 19.期貨從業(yè)人員向投資者隱瞞重要事項(xiàng)情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷其期貨從業(yè)人員資格并且（ ）拒絕受理其從業(yè)人員資格申請(qǐng)。 A.3 年內(nèi) B.6 個(gè)月至 12 個(gè)月 C.3 年內(nèi)或永久性 D.永久性 20.期貨從業(yè)人員違反保密義務(wù)，泄露、傳遞他人未公開重要信息，但情節(jié)不嚴(yán)重的，應(yīng)（ ）。 A.永久性撤銷其期貨從業(yè)資格 B.暫停其期貨從業(yè)資格 3 年 C.撤銷其期貨從業(yè)資格并且 3年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)資格申請(qǐng) D.暫停其期貨從業(yè)資格 6 個(gè)月至 l2 個(gè)月 21.期貨從業(yè)人員違反有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和政策規(guī)定向投資者承諾或者保證收益的，情節(jié)嚴(yán)重的， 撤銷其期貨從業(yè)資格并在（ ）拒絕受理從業(yè)人員資格申請(qǐng)。 A.3 年內(nèi) B.6 個(gè)月至 l2 個(gè)月 C.3 年內(nèi)或永久性 D.永久性 22.期貨從業(yè)人員有下列（ ）行為，且情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷其期貨從業(yè)資格并在 3 年內(nèi)或永久性拒絕受理從業(yè)人員資格申請(qǐng)。 A.拒絕協(xié)會(huì)調(diào)查或檢查 B.向投資者隱瞞重要事項(xiàng) C.操縱期貨價(jià)格 D.違反保密義務(wù)，泄漏、傳遞他人未公開重要信息 23.期貨從業(yè)人員為了個(gè)人或投資者的不當(dāng)利益而嚴(yán)重?fù)p害社會(huì)公共利益、所在機(jī)構(gòu)或者他人的合法權(quán)益，情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷其期貨從業(yè)資格并在（ ）拒絕受理其資格申請(qǐng)。 A.3 年內(nèi) 8.6 個(gè)月至 12 個(gè)月 C.3 年內(nèi)或永久性 D.永久性 24.期貨從業(yè)人員受到訓(xùn)誡、公開譴責(zé)和暫停從業(yè)資格的紀(jì)律懲戒的，應(yīng)當(dāng)參加協(xié)會(huì)組織的（ ）。 A.從業(yè)人員資格考試 B.思想教育培訓(xùn) C.專項(xiàng)后續(xù)職業(yè)培訓(xùn) D.執(zhí)業(yè)準(zhǔn)則培訓(xùn) 25.期貨從業(yè)人員與投資者或所在機(jī)構(gòu)發(fā)生糾紛而無(wú)法自行合理解決的，可以按照規(guī)定的程序，提請(qǐng)（ ）進(jìn)行調(diào)解。 A.證監(jiān)會(huì) B.仲裁委員會(huì) C.協(xié)會(huì) D.國(guó)家主管機(jī)關(guān) 26.期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）自（ ）起施行。 A.2002 年 12 月 20 日 B.2003 年 7 月 1 日 C.2005 年 12 月 20 日 D.2008 年 4 月 30 日 多選題 1.為規(guī)范期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為，促使其提高職業(yè)道德和業(yè)務(wù)素質(zhì)，維護(hù)期貨市場(chǎng)秩序，根據(jù)（ ）的有關(guān)規(guī)定，制定期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）。 A.期貨交易管理?xiàng)l例 B.期貨從業(yè)人員管理辦法 C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)章程 D.期貨交易法 2.期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）是對(duì)期貨從業(yè)人員的（ ）等方面的基本要求和規(guī)定，是期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中必須遵守的行為規(guī)范，是中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)期貨從業(yè)人員進(jìn)行紀(jì)律懲戒的主要依據(jù)。 A.職業(yè)品德 B.執(zhí)業(yè)紀(jì)律 c.專業(yè)勝任能力 D.職業(yè)責(zé)任 3.期貨從業(yè)人員必須遵守有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和政策，服從中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)的監(jiān)督與管理，服從協(xié)會(huì)的自律性管理，遵守期貨交易所有關(guān)規(guī)則和所在機(jī)構(gòu)的規(guī)章制度，嚴(yán)禁從事以下（ ）行為。 A.操縱期貨交易價(jià)格 B.欺詐投資者 C.內(nèi)幕交易 D.編造并傳播有關(guān)期貨交易的虛假信息 4.期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持期貨市場(chǎng)的（ ）原則，維護(hù)期貨交易各方的合法權(quán)益。 A.公開 B.公平 C.公正 D.公允 5.期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中應(yīng)當(dāng)對(duì)期貨交易各方（ ），珍惜和維護(hù) 期貨業(yè)和從業(yè)人員的職業(yè)聲譽(yù)，保障期貨市場(chǎng)穩(wěn)健運(yùn)行。 A.高度負(fù)責(zé) B.誠(chéng)實(shí)守信 c.恪盡職守 D.勤勉盡責(zé) 6.期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中應(yīng)當(dāng)以專業(yè)的技能，以（ ）的態(tài)度為投資者提供服務(wù)，維護(hù)投資者的合法權(quán)益。 A.小心謹(jǐn)慎 B.勤勉盡責(zé) C.獨(dú)立客觀 D.誠(chéng)實(shí)守信 7.期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)保守秘密，包括（ ）。 A.保守國(guó)家秘密 B.所在機(jī)構(gòu)秘密 C.投資者的商業(yè)秘密及個(gè)人隱私 D.在執(zhí)業(yè)過(guò)程中所獲得的未公開的重要信息 8.期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)保守秘密，但是下列（ ）情況除外。 A.有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章等要求提供的 B.國(guó)家司法部門、政府監(jiān)管部門、協(xié)會(huì)和期貨交易所按照有關(guān)規(guī)定 進(jìn)行調(diào)查取證的 C.期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中，為保護(hù)自己的合法權(quán)益而必須公開 的 D.期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中，為保護(hù)期貨公司的合法權(quán)益而必須 公開的 9.期貨從業(yè)人員在從事期貨業(yè)務(wù)前，應(yīng)當(dāng)參加崗前培訓(xùn)并通過(guò)考核，具備相應(yīng)的（ ）。 A.專業(yè)知識(shí) B.技能 c.職業(yè)道德 D.投資技巧 10.機(jī)構(gòu)的管理人員應(yīng)當(dāng)對(duì)下屬?gòu)臉I(yè)人員的工作進(jìn)行（ ），使其保持并不斷提高專業(yè)勝任能力。 A.指導(dǎo) B.監(jiān)督 C.管理 D.支持 11.期貨從業(yè)人員在向投資者提供服務(wù) 前，應(yīng)當(dāng)了解投資者的（ ），并應(yīng)謹(jǐn)慎、誠(chéng)實(shí)、客觀地告知投資者期貨投資的特點(diǎn)以及在期貨投資中可能出現(xiàn)的各種風(fēng)險(xiǎn)，不得向投資者作出不符合有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、政策等規(guī)定的承諾或保證。 A.財(cái)務(wù)狀況 B.投資經(jīng)驗(yàn) C.投資目標(biāo) D.風(fēng)險(xiǎn)偏好 12.期貨從業(yè)人員在進(jìn)行投資分析或者提出投資建議時(shí)，應(yīng)當(dāng)（ ），投資分析及投資建議要有合理、充足的依據(jù)，要嚴(yán)格區(qū)分客觀事實(shí)與主觀判斷，并對(duì)重要事實(shí)予以明示。 A.勤勉盡責(zé) B.獨(dú)立客觀 C.誠(chéng)實(shí)守信 D.重點(diǎn)推薦 13.期貨從業(yè)人員不得疏怠履行應(yīng)承擔(dān)的義務(wù)有（ ）。 A.期貨從 業(yè)人員應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照有關(guān)期貨業(yè)務(wù)規(guī)則規(guī)定辦理相關(guān)期貨 業(yè)務(wù) B.期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)及時(shí)告知投資者有關(guān)期貨業(yè)務(wù)的情況，對(duì)投資 者了解交易情況等合理的要求，應(yīng)當(dāng)在其職責(zé)范圍內(nèi)盡快給予答 復(fù) C.期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)在法律法規(guī)及公司制度規(guī)定范圍內(nèi)根據(jù)客戶授 權(quán)進(jìn)行期貨業(yè)務(wù) D.期貨從業(yè)人員在向投資者提供服務(wù)時(shí)應(yīng)當(dāng)公平地對(duì)待投資者 14.期貨從業(yè)人員不得迎合投資者的不合理要求，不得為了投資者利益而損害（ ）。 A.社會(huì)公共利益 B.其他期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的利益 C.所在機(jī)構(gòu)的合法利益 D.他人的合法權(quán)益 15.提倡同業(yè)公平競(jìng)爭(zhēng)， 嚴(yán)禁期貨從業(yè)人員從事下列（ ）不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為。 A.采用虛假或容易引起誤解的宣傳方式進(jìn)行自我夸大或者損害其他 ，同業(yè)者的名譽(yù) B.貶低或詆毀其他機(jī)構(gòu)、從業(yè)人員 C.采用明示或暗示與有關(guān)機(jī)構(gòu)或者個(gè)人具有特殊關(guān)系的手段招徠投 資者，或利用與有關(guān)組織的關(guān)系進(jìn)行業(yè)務(wù)壟斷 D.在投資者不知情的情況下給投資者代理人或介紹人返還傭金 16.期貨從業(yè)人員要做到嚴(yán)格自律、潔身自好，應(yīng)當(dāng)：（ ）。 A.抵制機(jī)構(gòu)管理人員發(fā)出的違法違規(guī)指令 B.對(duì)機(jī)構(gòu)未妥善處理的及時(shí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)或協(xié)會(huì)報(bào)告 C.提高專業(yè)勝任能力 D.同業(yè)互助 17.期貨從業(yè)人員有下列（ ）情形之一且情節(jié)不嚴(yán)重的，暫停其期貨從業(yè)資格 6 個(gè)月至l2 個(gè)月。 A.拒絕協(xié)會(huì)調(diào)查或檢查的 B.獲取不正當(dāng)利益的 c.向投資者隱瞞重要事項(xiàng)的 D.違反保密義務(wù)，泄露、傳遞他人未公開重要信息的 18.期貨從業(yè)人員有下列（ ）情形之一的，暫停其期貨從業(yè)資格 6 個(gè)月至 l2 個(gè)月 ；情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷其期貨從業(yè)資格并在 3 年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)資格申請(qǐng)。 A.采用明示或暗示與有關(guān)機(jī)構(gòu)或個(gè)人具有特殊關(guān)系的手段招徠投資者，或利用與有關(guān)組織的關(guān)系進(jìn)行業(yè)務(wù)壟斷 B.在投資者不知情的情況下給投資者代理人或介紹人返還 傭金 C.以排擠競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手為目的，低于經(jīng)營(yíng)成本或行業(yè)自律標(biāo)準(zhǔn)收取手續(xù)費(fèi) D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)或協(xié)會(huì)認(rèn)定的其他不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為 19.期貨從業(yè)人員違反有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和政策規(guī)定向投資者承諾或者保證收益的，且情節(jié)嚴(yán)重的，（ ）。 A.撤銷其期貨從業(yè)資格 B.3 年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)資格申請(qǐng) C.3 年內(nèi)或永久性拒絕受理其從業(yè)資格申請(qǐng) D.暫停從業(yè)資格 6 至 12 個(gè)月 20.期貨從業(yè)人員受到（ ）紀(jì)律懲戒的，應(yīng)當(dāng)參加協(xié)會(huì)組織的專項(xiàng)后 ，續(xù)職業(yè)培訓(xùn)。 A.訓(xùn)誡 B.公開譴責(zé) C.暫停從業(yè)資格 D.撤銷從業(yè)資格 判斷題 1.為規(guī)范期 貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為，促使其提高職業(yè)道德和業(yè)務(wù)素質(zhì)，維護(hù)期貨市場(chǎng)秩序，根據(jù)期貨交易管理?xiàng)l例、期貨從業(yè)人員資格管理辦法以及中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)章程的有關(guān)規(guī)定，制定本期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）。 （ ） 2.期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）只適用于期貨公司的管理人員。 （ ） 3.期貨從業(yè)人員對(duì)投資者服務(wù)結(jié)束或者離開所在機(jī)構(gòu)后，可以不再保守投資者或者原所在機(jī)構(gòu)的秘密。 （ ） 4.期貨從業(yè)人員，對(duì)知悉的投資者秘密信息等不負(fù)有保密義務(wù)。（ ） 5.某期貨公司為提高公司知名度，在電視臺(tái)這樣做廣告： 一個(gè)人去期貨公司開戶時(shí)騎著一輛破自行車，一年后，開著寶馬從期貨公司出來(lái)。這種宣傳方式十分形象地說(shuō)明了期貨高收益的特性，其他期貨公司應(yīng)該效仿。 （ ） 6.某期貨公司的經(jīng)紀(jì)人經(jīng)常暗示投資者，該公司與證監(jiān)會(huì)有特殊的關(guān)系，因此招徠了大量開戶者。這種做法很好。 （ ） 7.當(dāng)前期貨行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)趨于白熱化，各期貨公司為了增加開戶人數(shù)展開了廣泛的營(yíng)銷，并且經(jīng)常給投資者代理人或介紹人返還傭金。這種做法符合相關(guān)規(guī)定。 （ ） 8.為排擠競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手，期貨公司降低保證金和手續(xù)費(fèi)的收取比例是一種很好的競(jìng)爭(zhēng)策略。 （ ） 9.一位投資者 在 A 公司開戶，他與 A 公司的從業(yè)人員趙某私下簽訂了客戶委托代理協(xié)議。 （ ） 10.期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中遇到自身利益或相關(guān)方利益與投資者的利益發(fā)生沖突或可能發(fā)生沖突時(shí)，必須及時(shí)向投資者披露發(fā)生沖突的可能性及有關(guān)情況，當(dāng)無(wú)法避免時(shí)，應(yīng)當(dāng)確保投資者的利益得到公平的對(duì)待。 （ ） 11.期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中不得獲取不正當(dāng)利益，獲取不正當(dāng)利益的，應(yīng)當(dāng)雙倍退還不正當(dāng)利益。 （ ） 12.期貨公司總經(jīng)理可以以任何理由或手段辭退本機(jī)構(gòu)從業(yè)人員。 （ ） 13.機(jī)構(gòu)對(duì)期貨從業(yè)人員給予處分決定之日起 5 個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào) 告。 （ ） 14.期貨從業(yè)人員有違反有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章或期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）行為的，任何人都可以向證監(jiān)會(huì)進(jìn)行舉報(bào)。 （ ） 15.期貨從業(yè)人員違反期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）情節(jié)輕微的會(huì)受到警告處分。 （ ） 16.協(xié)會(huì)可向期貨從業(yè)人員發(fā)出口頭訓(xùn)誡。 （ ） 17.期貨從業(yè)人員違反期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂），情節(jié)嚴(yán)重，并造成嚴(yán)重后果的，予以公開譴責(zé)。 （ ） 18.期貨從業(yè)人員違反期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂），情節(jié)輕微，且沒(méi)有造成后果的，可免于處罰。 （ ） 19.期貨從業(yè)人員拒絕協(xié)會(huì)調(diào)查或檢查的，給予警告批評(píng)。 （ ） 20.期貨從業(yè)人員獲取不正當(dāng)利益且情節(jié)較重的，撤