法律風(fēng)險管理信息化系統(tǒng)業(yè)務(wù)介紹--云南移動

0 中國移動云南公司法律風(fēng)險管理 信息化系統(tǒng)業(yè)務(wù)及功能介紹 省公司綜合部 2010年 8月 1 目錄 1 法律風(fēng)險管理信息化系統(tǒng)總體介紹 2 法律風(fēng)險分析模塊介紹 3 法律風(fēng)險控制模塊介紹 4 法律風(fēng)險實施評估模塊介紹 2 法律風(fēng)險管理信息化系統(tǒng)建設(shè)的目的和意義 針對不斷變化的內(nèi)外部環(huán)境，運用科學(xué)的方法和統(tǒng)計工具，全面、系統(tǒng)地識別和分析公司面臨的法律風(fēng)險，為企業(yè)的決策、依法經(jīng)營、開展經(jīng)濟活動提供保障， 實現(xiàn)對企業(yè)法律風(fēng)險的有效控制 。 通過降低法律風(fēng)險，實現(xiàn)公司更加健康的運作，樹立管理新優(yōu)勢，增強企業(yè)軟實力 通過法律風(fēng)險的事先預(yù)防，將可能對廣大客戶造成誤解的環(huán)節(jié)進行最大限度的改正和優(yōu)化，充分做到讓客戶放心消費，增強企業(yè)的公信力，提升客戶滿意度，在全行業(yè)中樹立起企業(yè)與客戶和諧關(guān)系的標(biāo)桿。 該系統(tǒng)是集團公司法律工作一項重要的舉措，可以 實現(xiàn)全集團同步管理和及時監(jiān)控、反饋。云南 公司的法律風(fēng)險管理信息化建設(shè)是全國一盤棋中的有機組成部分。 目的 意義 3 風(fēng)險 是指預(yù)期與未來實際結(jié)果發(fā)生差異而帶來法律上負面后果的可能性 法律風(fēng)險管理體系 是指企業(yè)在實現(xiàn)戰(zhàn)略目標(biāo)的過程中，為了合理、有效地控制企業(yè)面臨的 法律風(fēng)險而建立的，由一系列制度、流程、系統(tǒng)建設(shè)等構(gòu)成的有機整體 法律風(fēng)險行為 是指在業(yè)務(wù)、管理活動中存在的可能引發(fā) 法律責(zé)任或后果 的具體行為 法律風(fēng)險 是指基于法律規(guī)定或合同約定，由于法律主體的作為或不作為， 而對企業(yè)產(chǎn)生負面法律責(zé)任或后果的可能性 法律風(fēng)險管理信息化系統(tǒng)定義 4 表現(xiàn)形態(tài) 內(nèi)涵 風(fēng)險示例 1 違規(guī)風(fēng)險 違反法律法規(guī)導(dǎo)致的風(fēng)險 基站建設(shè)違規(guī) 廣告宣傳違規(guī) 2 違約風(fēng)險 合同當(dāng)事人違反合同約定、不履行或不適當(dāng)履行義務(wù)導(dǎo)致的風(fēng)險 設(shè)備采購違約 技術(shù)服務(wù)違約 3 侵權(quán)風(fēng)險 侵犯他人合法權(quán)益導(dǎo)致的風(fēng)險 廣告內(nèi)容侵權(quán) 彩鈴著作權(quán)侵權(quán) 4 怠于行使權(quán)利風(fēng)險 未及時或未適當(dāng)行使法定權(quán)利或約定權(quán)利導(dǎo)致的風(fēng)險 商標(biāo)保護中怠于行使權(quán)利 怠于維護合同權(quán)利 5 行為不當(dāng)風(fēng)險 不屬于上述四種情況，但基于法律原因，其行為可能會給公司帶來負面后果導(dǎo)致的風(fēng)險 商業(yè)秘密保護不當(dāng) 民事訴訟不當(dāng) 法 律風(fēng)險的五種表現(xiàn)形態(tài) 法律風(fēng)險的表現(xiàn)形式 5 控制實施評估 法律風(fēng)險控制 根據(jù)測評出的各法律風(fēng)險等級的嚴重程度，結(jié)合本年度經(jīng)營重點，各三級部門 根據(jù) 8種控制活動開展現(xiàn)狀評估， 明確控制態(tài)度和控制現(xiàn)狀， 根據(jù)發(fā)現(xiàn)的問題制定風(fēng)險控制措施，形成風(fēng)險控制計劃，并在時間期限內(nèi)落實完成相應(yīng)控制措施（下發(fā)法律風(fēng)險控制現(xiàn)狀和控制計劃調(diào)查問卷） 每個季度省公司法律風(fēng)險管理員根據(jù)完成時限下發(fā)法律風(fēng)險評估問卷，調(diào)查各個控制計劃的實施情況和效果。由各三級管理員進行初評，省公司綜合部審查復(fù)評， 提出改進建議。年終對各部門、各分公司的實施評估總分進行通報 根據(jù)法律風(fēng)險行為的五種表現(xiàn)形態(tài)，對公司的業(yè)務(wù) /管理活動進行全面調(diào)研（下發(fā)法律風(fēng)險調(diào)查問卷），三級管理員對風(fēng)險行為的可能性、損失度進行量化測評、劃分出 1-5級法律風(fēng)險等級 法律風(fēng)險分析 法 律風(fēng)險管理信息化系統(tǒng) 法律風(fēng)險管理信息化系統(tǒng)的構(gòu)成及功能 6 目錄 1 法律風(fēng)險管理信息化系統(tǒng)總體介紹 2 法律風(fēng)險分析模塊介紹 3 法律風(fēng)險控制模塊介紹 4 法律風(fēng)險實施評估模塊介紹 7 階段 1：風(fēng)險識別 工作：運用法律風(fēng)險識別方法，識別出公司業(yè)務(wù)和管理活動中面臨的法律風(fēng)險，形成 法律風(fēng)險清單 成果：基礎(chǔ)風(fēng)險庫（打開系統(tǒng)中的風(fēng)險信息模塊查看） 階段 2：風(fēng)險測評 工作：各三級管理員填寫法律風(fēng)險調(diào)查問卷，對各個法律風(fēng)險行為發(fā)生的可能性、損失度進行選擇測評；劃分出 1-5級風(fēng)險等級 成果：風(fēng)險分級、法律風(fēng)險調(diào)查問卷匯總表 階段 3：風(fēng)險分析 工作：根據(jù)不同需要，系統(tǒng)從部門、法律主體、業(yè)務(wù)活動等角度對法律風(fēng)險統(tǒng)計出不同角度的分析結(jié)果（可在報表中心里查詢） 成果：部門角度、主體角度、部門主體交叉角度、業(yè)務(wù)活動角度風(fēng)險分析及法律風(fēng)險定向分析報告 法律風(fēng)險分析模塊的主要內(nèi)容及成果 8 法律風(fēng)險行為測評方法 9 法律風(fēng)險 可能性 損失度 行為 可能性 1 行為 可能性 2 行為 可能性 3 行為 損失度 1 行為 損失度 2 行為 損失度 3 是否可能發(fā)生 內(nèi)部制度 完善 /執(zhí)行 我方人員相 關(guān)法律素質(zhì) 風(fēng)險對方 綜合狀況 工作頻次 影響范圍 財產(chǎn) 損失大小 非財產(chǎn) 損失大小 風(fēng)險行為可能性方面的測評維度有 7個： 風(fēng)險行為損失度方面的測評維度有 3個： 外部監(jiān)管 執(zhí)行力度 是否實際 發(fā)生過 法律風(fēng)險行為測評維度 10 測評標(biāo)準 很弱 較弱 一般 較強 很強 內(nèi)控制度的完善與執(zhí)行 內(nèi)控制度很不完善 / 很難得到執(zhí)行 內(nèi)控制度較完善/較難得到執(zhí)行 內(nèi)控制度較完善/ 執(zhí)行的準確有效程度一般 內(nèi)控制度很完善 / 執(zhí)行比較準確有效 內(nèi)控制度很完善/執(zhí)行非常準確有效 我方人員的相關(guān)法律素質(zhì) 我方人員對法律、制度及流程很不了解 /執(zhí)行人員不能依據(jù)法律、制度行使職責(zé) 我方人員對法律、制度及流程較不了解 /執(zhí)行人員有時不能依據(jù)法律、制度行使職責(zé) 我方人員對法律、制度及流程很了解 /執(zhí)行人員能夠依據(jù)法律、制度行使職責(zé) 我方人員對法律、制度及流程很了解，并能理解 /執(zhí)行人員能夠經(jīng)常能利用法律、制度高效行使職責(zé) 我方人員對法律、制度及流程非常熟悉 /執(zhí)行人員能夠充分利用法律、制度高效行使職責(zé) 風(fēng)險對方的綜合狀況 履約能力很弱或侵權(quán)可能性很大 /商譽、個人信譽狀況很差 履約能力較弱或侵權(quán)可能性較大/商譽、個人信譽狀況較差 履約能力一般或侵權(quán)可能性 一般 /商譽、個人信譽狀況一般 履約能力較強或侵權(quán)可能性較小 /商譽、個人信譽狀況較好 履約能力很強或侵權(quán)可能性很小 /商譽、個人信譽狀況很好 外部監(jiān)管 執(zhí)行力度 法律制度很不完備 / 法律監(jiān)管很不嚴格：包括司法、行政監(jiān)管 法律制度較完備 /法律監(jiān)管較不嚴格：包括司法、行政監(jiān)管 法律制度較完備 /法律監(jiān)管嚴格程度一般：包括司法、行政監(jiān)管 法律制度很完備 /法律監(jiān)管比較嚴格：包括司法、行政監(jiān)管 法律制度很完備 /法律監(jiān)管很嚴格：包括司法、行政監(jiān)管 風(fēng)險行為可能性各測評維度的測評標(biāo)準 11 測評標(biāo)準 每天 每周 每月 每季度 每半年 每年 工作頻次 風(fēng)險行為所涉及的工作每 天至少發(fā)生一次 風(fēng)險行為所涉及的工作每 周至少發(fā)生一次 風(fēng)險行為所涉及的工作每 月至少發(fā)生一次 風(fēng)險行為所涉及的工作每 季度至少發(fā)生一次 風(fēng)險行為所涉及的工作每 半年至少發(fā)生一次 風(fēng)險行為所涉及的工作每 年至少發(fā)生一次 工作頻次測評標(biāo)準 12 測評標(biāo)準 無 很小 較小 中等 較大 很大 財產(chǎn)損失大小 無 10萬元以下 10 100萬元 100 500萬元 5005000萬元 5000萬元以上 非財產(chǎn)損失大小 無 商譽、企業(yè)形象、知識產(chǎn)權(quán)等損失很小 商譽、企業(yè)形象、知識產(chǎn)權(quán)等損失較小 商譽、企業(yè)形象、知識產(chǎn)權(quán)等損失一般 商譽、企業(yè)形象、知識產(chǎn)權(quán)等損失較大 商譽、企業(yè)形象、知識產(chǎn)權(quán)等損失很大 注：財產(chǎn)損失的大小根據(jù)國資委 中央企業(yè)重大法律糾紛案件管理辦法 確定 調(diào)整系數(shù) 1 1.5 2 影響范圍 XX局部地市 XX全區(qū) /省 全國 風(fēng)險行為損失度各測評維度的測評標(biāo)準及調(diào)整系數(shù) 13 法律風(fēng)險分級的依據(jù)是風(fēng)險發(fā)生可能性與風(fēng)險損失度的綜合值即風(fēng)險水平的高低 通常設(shè)定為：風(fēng)險水平越高，風(fēng)險等級越高 一般情況下可將風(fēng)險分為五級，一級風(fēng)險為風(fēng)險水平相對最低的風(fēng)險，五級風(fēng)險為風(fēng)險水平相對最高的風(fēng)險 采用 K -MEAN聚類法，利用相關(guān)實現(xiàn)軟件平臺， 對全部法律風(fēng)險的風(fēng)險水平測評數(shù)值進行聚類分析 根據(jù)聚類分析結(jié)果，初步確定法律風(fēng)險分級標(biāo)準 結(jié)合風(fēng)險管理需要，適當(dāng)調(diào)整風(fēng)險分級標(biāo)準 步驟 1 步驟 2 步驟 3 法律風(fēng)險分級 14 風(fēng)險等級 劃分標(biāo)準 含義 一 0.1 風(fēng)險水平很低 二 0.1且 0.2 風(fēng)險水平較低 三 0.2且 0.4 風(fēng)險水平中等 四 0.6 風(fēng)險水平很高 0.5 1.5 2.5 3.5 4.5 5.5 0% 3% 6% 9% 12% 15% 18% 21% 24% 27% 30% 風(fēng)險發(fā)生的可能性 風(fēng)險可能造成的損失程度 一級風(fēng)險 二級風(fēng)險 三級風(fēng)險 四級風(fēng)險 五級風(fēng)險 0.1 0.2 0.4 0.6 法律風(fēng)險 法律風(fēng)險分級標(biāo)準 法律風(fēng)險分級是按照法律風(fēng)險的嚴重程度對風(fēng)險做出的區(qū)分 通過法律風(fēng)險分級可以從整體上了解不同嚴重程度風(fēng)險的分布數(shù)量，以及某種風(fēng)險的重要程度 法律風(fēng)險分級是確定風(fēng)險管理戰(zhàn)略、合理分配風(fēng)險管理資源的重要依據(jù) 風(fēng)險測評階段成果 法律風(fēng)險分級 15 部門角度分析結(jié)果通常包括如下內(nèi)容： 各部門面臨的風(fēng)險數(shù)量及風(fēng)險名稱 各部門面臨的不同等級風(fēng)險的數(shù)量 部門內(nèi)部重點法律風(fēng)險 通過部門角度分析結(jié)果，可以從整體上了解公司各部門所面臨的法律風(fēng)險狀況 部門角度分析結(jié)果，可以幫助各部門明確本部門所面臨的全部法律風(fēng)險及風(fēng)險等級狀況 部門角度分析結(jié)果，可以幫助各部門明確本部門風(fēng)險控制的重點 6456739434242042 2102012118 61016954323110012898687 7757 56 85311189423232222111111104854434534335 3212205101520253035404550市場部 數(shù)據(jù)部 網(wǎng)絡(luò)部 財務(wù)部 綜合部研發(fā)中心戰(zhàn)略部 計劃部計費中心技術(shù)部信息化辦公室存續(xù)企業(yè)部服務(wù)中心對外投資辦公室人力資源部 公司管理層集團工會 直屬黨委紀檢組監(jiān)察室各部門面臨的法律風(fēng)險數(shù)量、風(fēng)險等級分布 1027 招 投 標(biāo) 違 規(guī) 風(fēng) 險 1016 技 術(shù) 標(biāo) 準 （ 業(yè) 務(wù) 規(guī)范 ） 違 規(guī) 風(fēng) 險1 0 1 0 導(dǎo) 致 公 司 高 管 個 人 責(zé)任 的 違 規(guī) 風(fēng) 險 1032 專 利 使 用 、 許 可 、 轉(zhuǎn)讓 違 規(guī) 風(fēng) 險 1042 頻 率 管 理 違 規(guī) 風(fēng) 險 1 0 4 0 域 名 管 理 違 規(guī) 風(fēng) 險1 0 5 5 單 位 犯 罪 風(fēng) 險 2005 委 托 咨 詢 違 約 風(fēng) 險 1043 碼 號 資 源 管 理 違 規(guī) 風(fēng)險 1 0 4 4 I P 地 址 管 理 違 規(guī) 風(fēng) 險5 0 1 3 合 同 管 理 不 當(dāng) 風(fēng) 險 4 0 0 2 專 利 管 理 工 作 中 怠 于行 使 權(quán) 利 風(fēng) 險 4007 著 作 權(quán) 管 理 中 怠 于 行使 權(quán) 利 風(fēng) 險 3015 技 術(shù) 標(biāo) 準 與 業(yè) 務(wù) 規(guī) 范侵 權(quán) 風(fēng) 險 3 0 1 4 網(wǎng) 站 域 名 侵 權(quán) 風(fēng) 險5 0 1 4 合 同 文 本 不 當(dāng) 風(fēng) 險 4 0 0 3 合 同 履 行 中 怠 于 行 使權(quán) 利 風(fēng) 險 5011 商 業(yè) 秘 密 保 護 不 當(dāng) 風(fēng)險 4012 技 術(shù) 轉(zhuǎn) 讓 中 怠 于 行 使權(quán) 利 風(fēng) 險 4 0 0 9 委 托 咨 詢 合 同 履 行 中怠 于 主 張 權(quán) 利 風(fēng) 險四 級 （ 2 ） 一 級 （ 4 ）五 級 （ 4 ） 三 級 （ 5 ） 二 級 （ 5 ）XX部法律風(fēng)險堆積圖 法律風(fēng)險定向分析 部門角度分析結(jié)果 16 主體角 度分析結(jié)果通常包括如下內(nèi)容： 與各主體相關(guān)的風(fēng)險數(shù)量及風(fēng)險名稱 與各主體相關(guān)的不同等級風(fēng)險的數(shù)量 與各主體相關(guān)的重點法律風(fēng)險 通過主體角度分析結(jié)果，可以從整體上了解公司在與不同主體打交道的過程中可能遇到的法律風(fēng)險狀況 主體角度分析結(jié)果，可以幫助公司明確在與不同主體打交道過程中進行風(fēng)險控制的重點 3921114111 1071618173544 736141101533315100126243011912243443001020304050607080905級風(fēng)險 4級風(fēng)險 3級風(fēng)險 2級風(fēng)險 1級風(fēng)險 國家機關(guān)及境外監(jiān)管機構(gòu) 股東 產(chǎn)品供應(yīng)商 服務(wù)提供商 經(jīng)銷商 合作伙伴 競爭對手 消費者 管理者及雇員 社會團體 事業(yè)單位 其他 （ 90） （ 5） （ 31） （ 9） （ 24） （ 13） （ 26） （ 27） （ 14） （ 38） 主體 數(shù)量 法律風(fēng)險定向分析 法律主體角度分析結(jié)果 17 部門、主體交叉角 度分析結(jié)果通常包括如下內(nèi)容： 各部門與不同主體之間的涉及的風(fēng)險數(shù)量及風(fēng)險名稱 各部門與不同主體之間涉及的不同等級風(fēng)險的數(shù)量 各部門與不同主體之間涉及的重點法律風(fēng)險 通過部門主體交叉角度分析結(jié)果，可以從整體上了解各部門在與不同主體打交道的過程中可能遇到的法律風(fēng)險狀況 主體主體交叉角度分析結(jié)果，可以幫助各部門明確在與不同主體打交道過程中進行風(fēng)險控制的重點 國家機關(guān)及境外監(jiān)管機構(gòu) 股東 產(chǎn)品供應(yīng)商 /服務(wù)提 供商 經(jīng)銷商 合作伙伴 競爭對手 消費者 管理者及雇 員 社會團體 /事業(yè)單 位 其他 法律風(fēng)險定向分析 部門主體交叉角度分析結(jié)果 18 業(yè)務(wù) /管理活動角度分析結(jié)果通常包括如下內(nèi)容： 各業(yè)務(wù) /管理活動涉及的風(fēng)險數(shù)量及風(fēng)險名稱 各業(yè)務(wù) /管理活動涉及的不同等級風(fēng)險的數(shù)量 各業(yè)務(wù) /管理活動法律風(fēng)險可能性、損失度、風(fēng)險水平的測評 通過業(yè)務(wù) /管理活動角度分析結(jié)果，可以從整體上了解公司不同業(yè)務(wù) /管理活動所涉及的法律風(fēng)險狀況 業(yè)務(wù) /管理活動角度分析結(jié)果，可以幫助公司進一步明確需要加強法律風(fēng)險控制的重點業(yè)務(wù) /活動領(lǐng)域 損失度 可能性 法律風(fēng)險定向分析 業(yè)務(wù) /管理活動角度分析結(jié)果 19 目錄 1 法律風(fēng)險管理信息化系統(tǒng)總體介紹 2 法律風(fēng)險分析模塊介紹 3 法律風(fēng)險控制模塊介紹 4 法律風(fēng)險實施評估模塊介紹 20 階段 1：控制現(xiàn)狀評估 工作：運用風(fēng)險控制現(xiàn)狀評估方法，評估公司目前對重大法律風(fēng)險的控制現(xiàn)狀 成果： 法律風(fēng)險控制現(xiàn)狀和控制計劃調(diào)查問卷 階段 2：控制計劃制定 工作：根據(jù)控制現(xiàn)狀評估結(jié)果制定重大法律風(fēng)險控制計劃 成果：填寫完成 法律風(fēng)險控制現(xiàn)狀和控制計劃調(diào)查問卷 階段 3：控制計劃實施 工作：實施重大法律風(fēng)險控制計劃 成果：實施風(fēng)險控制措施 法律風(fēng)險控制的主要內(nèi)容和成果 21 法律風(fēng)險控制現(xiàn)狀評估和計劃制定方法 22 專業(yè)法律 審查 獎懲機制 風(fēng)險意識 資源配置 職責(zé)權(quán)限 執(zhí)行者能力 要求 部門內(nèi)法律 審查 過程監(jiān)控 控制活動是指那些能夠?qū)︼L(fēng)險進行控制（防范、化解、補救）、并且能夠 在整個企業(yè)范圍內(nèi)實施 的工作 法律風(fēng)險能否得到有效控制主要取決于 8種控制活動的實施狀況，通過對控制活動的分析可以評估風(fēng)險控制的現(xiàn)狀，進而提出有針對性的風(fēng)險控制措施 法律風(fēng)險控制現(xiàn)狀評估方法 23 控制活動 資源配臵 說明 各業(yè)務(wù)、管理活動中的資源配臵是否合理 舉例 渠道管理中存在較多風(fēng)險，需要盡快建立渠道管理評估和監(jiān)控體系 選擇項 1、資源配臵合理 2、資源配臵不合理 1. 控制活動說明：資源配臵 24 控制活動 職責(zé)權(quán)限 說明 對各部門、崗位間的職責(zé)和權(quán)限有明確要求 舉例 合同管理活動中應(yīng)明確合同的起草、談判、審批、簽署、履行等環(huán)節(jié)分別由哪個部門來負責(zé)以及該部門的具體權(quán)限和職責(zé) 選擇項 1、責(zé)權(quán)明確 2、責(zé)權(quán)不明確 2. 控制活動說明：職責(zé)權(quán)限 25 控制活動 執(zhí)行者能力要求 說明 對風(fēng)險行為涉及工作的內(nèi)部執(zhí)行者（公司內(nèi)部領(lǐng)導(dǎo)、員工），提出明確的能力要求（業(yè)務(wù)資質(zhì)、業(yè)務(wù)技能、法律素質(zhì)等） 舉例 1、財務(wù)人員需要具備相關(guān)財務(wù)工作資質(zhì) 選擇項 1、執(zhí)行者能力要求明確，并嚴格執(zhí)行 2、未做執(zhí)行者能力要求 3、執(zhí)行者能力要求明確，但未嚴格執(zhí)行 3. 控制活動說明：執(zhí)行者能力要求 26 控制活動 過程監(jiān)控 說明 對持續(xù)性業(yè)務(wù)活動進行定期或不定期的監(jiān)督和控制 /證據(jù)資料保留 /信息溝通、告警 舉例 與 SP的合作過程中，應(yīng)監(jiān)控對方是否按約定方式提供服務(wù)，如發(fā)現(xiàn)對方有違約可能時，及時與相關(guān)部門溝通、告警，并保留相關(guān)證據(jù)資料 選擇項 1、不需要過程監(jiān)控 2、有相關(guān)管理要求，并嚴格執(zhí)行 3、缺少相關(guān)管理要求 4、有相關(guān)管理要求，但未嚴格執(zhí)行 4. 控制活動說明：過程監(jiān)控 27 控制活動 部門內(nèi)法律審查 說明 部門內(nèi)部對一般性的法律問題進行審查（一般性法律問題：指從事某項業(yè)務(wù)必須掌握的基礎(chǔ)性、常識性的法律問題，各部門人員可以通過培訓(xùn)掌握相關(guān)內(nèi)容） 舉例 1、合同起草時，合同經(jīng)辦部門內(nèi)部應(yīng)對合作對方的經(jīng)營資質(zhì)、信用記錄進行審查 2、 上載彩鈴 時， 數(shù)據(jù)部 經(jīng)辦部門內(nèi)部應(yīng)對 彩鈴提供方 是否已合法獲取相關(guān)作品著作權(quán)進行審查 選擇項 1、不需要部門內(nèi)法律審查 2、有相關(guān)管理要求，并嚴格執(zhí)行 3、缺少相關(guān)管理要求 4、有相關(guān)管理要求，但未嚴格執(zhí)行 5. 控制活動說明：部門內(nèi)法律審核 28 控制活動 專業(yè)法律審查 說明 法律部門或?qū)I(yè)律師對專業(yè)性法律問題進行審查，提供相關(guān)法律意見 舉例 1、合同中知識產(chǎn)權(quán)歸屬、違約責(zé)任約定是否合理，需經(jīng)過專業(yè)法律審查 2、廣告 宣傳 中是否涉及比較性內(nèi)容，需經(jīng)過專業(yè)法律審查 選擇項 1、不需要專業(yè)法律審查 2、有相關(guān)管理要求，并嚴格執(zhí)行 3、缺少相關(guān)管理要求 4、有相關(guān)管理要求，但未嚴格執(zhí)行 6. 控制活動說明：專業(yè)法律審核 29 控制活動 獎懲機制 說明 風(fēng)險行為發(fā)生后，對內(nèi)部相關(guān)工作、管理人員的責(zé)任進行及時追究 舉例 由于未妥善保管保密資料，造成商業(yè)秘密泄露，應(yīng)追究相關(guān)工作、管理人員的責(zé)任 選擇項 1、 獎懲 制度明確 2、 獎懲 制度不明確 7. 控制活動說明：獎懲機制 30 控制活動 風(fēng)險意識 說明 提高員工對風(fēng)險的存在、風(fēng)險將會造成的后果，以及如何開展風(fēng)險控制等方面的認識水平 舉例 1、營業(yè)廳人員應(yīng)提高對客戶登記資料真實性的重視程度 2、業(yè)務(wù)部門應(yīng)提高對某項新業(yè)務(wù)是否會違反相關(guān)法律規(guī)定的重視程度 選擇項 1、具備相應(yīng)風(fēng)險意識 2、風(fēng)險意識有待提高 8. 控制活動說明：風(fēng)險意識 31 分析是否需要 進行該控制活動 1 不需要此控制活動 需要 2 分析該控制活動的 實施現(xiàn)狀 有相關(guān)管理要求，并嚴格執(zhí)行 缺少相關(guān)管理要求 有相關(guān)管理要求，但未嚴格執(zhí)行 通過分析其控制現(xiàn)狀，下一步控制計劃的制定就是根據(jù)每一個法律風(fēng)險在每一個控制活動下的這些不同狀況來進行的。 對法律風(fēng)險所含風(fēng)險行為逐一從八個維度進行評估，匯總形成評估結(jié)果 32 確定對待該法律風(fēng)險的風(fēng)險態(tài)度 根據(jù)控制現(xiàn)狀評估結(jié)果及風(fēng)險態(tài)度，制定該 法律風(fēng)險的控制措施 明確控制措施的實施方式、進度安排等，形成該 法律風(fēng)險的控制計劃 步驟 1 步驟 2 步驟 3 法律風(fēng)險控制計劃制定 33 法律風(fēng)險控制現(xiàn)狀評估和計劃制定方法 34 接受 轉(zhuǎn)移 通過采取控制措施，將法律風(fēng)險轉(zhuǎn)