法律風(fēng)險(xiǎn)管理信息化系統(tǒng)業(yè)務(wù)介紹--云南移動(dòng)

0 中國(guó)移動(dòng)云南公司法律風(fēng)險(xiǎn)管理 信息化系統(tǒng)業(yè)務(wù)及功能介紹 省公司綜合部 2010年 8月 1 目錄 1 法律風(fēng)險(xiǎn)管理信息化系統(tǒng)總體介紹 2 法律風(fēng)險(xiǎn)分析模塊介紹 3 法律風(fēng)險(xiǎn)控制模塊介紹 4 法律風(fēng)險(xiǎn)實(shí)施評(píng)估模塊介紹 2 法律風(fēng)險(xiǎn)管理信息化系統(tǒng)建設(shè)的目的和意義 針對(duì)不斷變化的內(nèi)外部環(huán)境，運(yùn)用科學(xué)的方法和統(tǒng)計(jì)工具，全面、系統(tǒng)地識(shí)別和分析公司面臨的法律風(fēng)險(xiǎn)，為企業(yè)的決策、依法經(jīng)營(yíng)、開(kāi)展經(jīng)濟(jì)活動(dòng)提供保障， 實(shí)現(xiàn)對(duì)企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)的有效控制 。 通過(guò)降低法律風(fēng)險(xiǎn)，實(shí)現(xiàn)公司更加健康的運(yùn)作，樹(shù)立管理新優(yōu)勢(shì)，增強(qiáng)企業(yè)軟實(shí)力 通過(guò)法律風(fēng)險(xiǎn)的事先預(yù)防，將可能對(duì)廣大客戶造成誤解的環(huán)節(jié)進(jìn)行最大限度的改正和優(yōu)化，充分做到讓客戶放心消費(fèi)，增強(qiáng)企業(yè)的公信力，提升客戶滿意度，在全行業(yè)中樹(shù)立起企業(yè)與客戶和諧關(guān)系的標(biāo)桿。 該系統(tǒng)是集團(tuán)公司法律工作一項(xiàng)重要的舉措，可以 實(shí)現(xiàn)全集團(tuán)同步管理和及時(shí)監(jiān)控、反饋。云南 公司的法律風(fēng)險(xiǎn)管理信息化建設(shè)是全國(guó)一盤棋中的有機(jī)組成部分。 目的 意義 3 風(fēng)險(xiǎn) 是指預(yù)期與未來(lái)實(shí)際結(jié)果發(fā)生差異而帶來(lái)法律上負(fù)面后果的可能性 法律風(fēng)險(xiǎn)管理體系 是指企業(yè)在實(shí)現(xiàn)戰(zhàn)略目標(biāo)的過(guò)程中，為了合理、有效地控制企業(yè)面臨的 法律風(fēng)險(xiǎn)而建立的，由一系列制度、流程、系統(tǒng)建設(shè)等構(gòu)成的有機(jī)整體 法律風(fēng)險(xiǎn)行為 是指在業(yè)務(wù)、管理活動(dòng)中存在的可能引發(fā) 法律責(zé)任或后果 的具體行為 法律風(fēng)險(xiǎn) 是指基于法律規(guī)定或合同約定，由于法律主體的作為或不作為， 而對(duì)企業(yè)產(chǎn)生負(fù)面法律責(zé)任或后果的可能性 法律風(fēng)險(xiǎn)管理信息化系統(tǒng)定義 4 表現(xiàn)形態(tài) 內(nèi)涵 風(fēng)險(xiǎn)示例 1 違規(guī)風(fēng)險(xiǎn) 違反法律法規(guī)導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn) 基站建設(shè)違規(guī) 廣告宣傳違規(guī) 2 違約風(fēng)險(xiǎn) 合同當(dāng)事人違反合同約定、不履行或不適當(dāng)履行義務(wù)導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn) 設(shè)備采購(gòu)違約 技術(shù)服務(wù)違約 3 侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn) 侵犯他人合法權(quán)益導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn) 廣告內(nèi)容侵權(quán) 彩鈴著作權(quán)侵權(quán) 4 怠于行使權(quán)利風(fēng)險(xiǎn) 未及時(shí)或未適當(dāng)行使法定權(quán)利或約定權(quán)利導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn) 商標(biāo)保護(hù)中怠于行使權(quán)利 怠于維護(hù)合同權(quán)利 5 行為不當(dāng)風(fēng)險(xiǎn) 不屬于上述四種情況，但基于法律原因，其行為可能會(huì)給公司帶來(lái)負(fù)面后果導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn) 商業(yè)秘密保護(hù)不當(dāng) 民事訴訟不當(dāng) 法 律風(fēng)險(xiǎn)的五種表現(xiàn)形態(tài) 法律風(fēng)險(xiǎn)的表現(xiàn)形式 5 控制實(shí)施評(píng)估 法律風(fēng)險(xiǎn)控制 根據(jù)測(cè)評(píng)出的各法律風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的嚴(yán)重程度，結(jié)合本年度經(jīng)營(yíng)重點(diǎn)，各三級(jí)部門 根據(jù) 8種控制活動(dòng)開(kāi)展現(xiàn)狀評(píng)估， 明確控制態(tài)度和控制現(xiàn)狀， 根據(jù)發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題制定風(fēng)險(xiǎn)控制措施，形成風(fēng)險(xiǎn)控制計(jì)劃，并在時(shí)間期限內(nèi)落實(shí)完成相應(yīng)控制措施（下發(fā)法律風(fēng)險(xiǎn)控制現(xiàn)狀和控制計(jì)劃調(diào)查問(wèn)卷） 每個(gè)季度省公司法律風(fēng)險(xiǎn)管理員根據(jù)完成時(shí)限下發(fā)法律風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估問(wèn)卷，調(diào)查各個(gè)控制計(jì)劃的實(shí)施情況和效果。由各三級(jí)管理員進(jìn)行初評(píng)，省公司綜合部審查復(fù)評(píng)， 提出改進(jìn)建議。年終對(duì)各部門、各分公司的實(shí)施評(píng)估總分進(jìn)行通報(bào) 根據(jù)法律風(fēng)險(xiǎn)行為的五種表現(xiàn)形態(tài)，對(duì)公司的業(yè)務(wù) /管理活動(dòng)進(jìn)行全面調(diào)研（下發(fā)法律風(fēng)險(xiǎn)調(diào)查問(wèn)卷），三級(jí)管理員對(duì)風(fēng)險(xiǎn)行為的可能性、損失度進(jìn)行量化測(cè)評(píng)、劃分出 1-5級(jí)法律風(fēng)險(xiǎn)等級(jí) 法律風(fēng)險(xiǎn)分析 法 律風(fēng)險(xiǎn)管理信息化系統(tǒng) 法律風(fēng)險(xiǎn)管理信息化系統(tǒng)的構(gòu)成及功能 6 目錄 1 法律風(fēng)險(xiǎn)管理信息化系統(tǒng)總體介紹 2 法律風(fēng)險(xiǎn)分析模塊介紹 3 法律風(fēng)險(xiǎn)控制模塊介紹 4 法律風(fēng)險(xiǎn)實(shí)施評(píng)估模塊介紹 7 階段 1：風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別 工作：運(yùn)用法律風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別方法，識(shí)別出公司業(yè)務(wù)和管理活動(dòng)中面臨的法律風(fēng)險(xiǎn)，形成 法律風(fēng)險(xiǎn)清單 成果：基礎(chǔ)風(fēng)險(xiǎn)庫(kù)（打開(kāi)系統(tǒng)中的風(fēng)險(xiǎn)信息模塊查看） 階段 2：風(fēng)險(xiǎn)測(cè)評(píng) 工作：各三級(jí)管理員填寫法律風(fēng)險(xiǎn)調(diào)查問(wèn)卷，對(duì)各個(gè)法律風(fēng)險(xiǎn)行為發(fā)生的可能性、損失度進(jìn)行選擇測(cè)評(píng)；劃分出 1-5級(jí)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí) 成果：風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)、法律風(fēng)險(xiǎn)調(diào)查問(wèn)卷匯總表 階段 3：風(fēng)險(xiǎn)分析 工作：根據(jù)不同需要，系統(tǒng)從部門、法律主體、業(yè)務(wù)活動(dòng)等角度對(duì)法律風(fēng)險(xiǎn)統(tǒng)計(jì)出不同角度的分析結(jié)果（可在報(bào)表中心里查詢） 成果：部門角度、主體角度、部門主體交叉角度、業(yè)務(wù)活動(dòng)角度風(fēng)險(xiǎn)分析及法律風(fēng)險(xiǎn)定向分析報(bào)告 法律風(fēng)險(xiǎn)分析模塊的主要內(nèi)容及成果 8 法律風(fēng)險(xiǎn)行為測(cè)評(píng)方法 9 法律風(fēng)險(xiǎn) 可能性 損失度 行為 可能性 1 行為 可能性 2 行為 可能性 3 行為 損失度 1 行為 損失度 2 行為 損失度 3 是否可能發(fā)生 內(nèi)部制度 完善 /執(zhí)行 我方人員相 關(guān)法律素質(zhì) 風(fēng)險(xiǎn)對(duì)方 綜合狀況 工作頻次 影響范圍 財(cái)產(chǎn) 損失大小 非財(cái)產(chǎn) 損失大小 風(fēng)險(xiǎn)行為可能性方面的測(cè)評(píng)維度有 7個(gè)： 風(fēng)險(xiǎn)行為損失度方面的測(cè)評(píng)維度有 3個(gè)： 外部監(jiān)管 執(zhí)行力度 是否實(shí)際 發(fā)生過(guò) 法律風(fēng)險(xiǎn)行為測(cè)評(píng)維度 10 測(cè)評(píng)標(biāo)準(zhǔn) 很弱 較弱 一般 較強(qiáng) 很強(qiáng) 內(nèi)控制度的完善與執(zhí)行 內(nèi)控制度很不完善 / 很難得到執(zhí)行 內(nèi)控制度較完善/較難得到執(zhí)行 內(nèi)控制度較完善/ 執(zhí)行的準(zhǔn)確有效程度一般 內(nèi)控制度很完善 / 執(zhí)行比較準(zhǔn)確有效 內(nèi)控制度很完善/執(zhí)行非常準(zhǔn)確有效 我方人員的相關(guān)法律素質(zhì) 我方人員對(duì)法律、制度及流程很不了解 /執(zhí)行人員不能依據(jù)法律、制度行使職責(zé) 我方人員對(duì)法律、制度及流程較不了解 /執(zhí)行人員有時(shí)不能依據(jù)法律、制度行使職責(zé) 我方人員對(duì)法律、制度及流程很了解 /執(zhí)行人員能夠依據(jù)法律、制度行使職責(zé) 我方人員對(duì)法律、制度及流程很了解，并能理解 /執(zhí)行人員能夠經(jīng)常能利用法律、制度高效行使職責(zé) 我方人員對(duì)法律、制度及流程非常熟悉 /執(zhí)行人員能夠充分利用法律、制度高效行使職責(zé) 風(fēng)險(xiǎn)對(duì)方的綜合狀況 履約能力很弱或侵權(quán)可能性很大 /商譽(yù)、個(gè)人信譽(yù)狀況很差 履約能力較弱或侵權(quán)可能性較大/商譽(yù)、個(gè)人信譽(yù)狀況較差 履約能力一般或侵權(quán)可能性 一般 /商譽(yù)、個(gè)人信譽(yù)狀況一般 履約能力較強(qiáng)或侵權(quán)可能性較小 /商譽(yù)、個(gè)人信譽(yù)狀況較好 履約能力很強(qiáng)或侵權(quán)可能性很小 /商譽(yù)、個(gè)人信譽(yù)狀況很好 外部監(jiān)管 執(zhí)行力度 法律制度很不完備 / 法律監(jiān)管很不嚴(yán)格：包括司法、行政監(jiān)管 法律制度較完備 /法律監(jiān)管較不嚴(yán)格：包括司法、行政監(jiān)管 法律制度較完備 /法律監(jiān)管嚴(yán)格程度一般：包括司法、行政監(jiān)管 法律制度很完備 /法律監(jiān)管比較嚴(yán)格：包括司法、行政監(jiān)管 法律制度很完備 /法律監(jiān)管很嚴(yán)格：包括司法、行政監(jiān)管 風(fēng)險(xiǎn)行為可能性各測(cè)評(píng)維度的測(cè)評(píng)標(biāo)準(zhǔn) 11 測(cè)評(píng)標(biāo)準(zhǔn) 每天 每周 每月 每季度 每半年 每年 工作頻次 風(fēng)險(xiǎn)行為所涉及的工作每 天至少發(fā)生一次 風(fēng)險(xiǎn)行為所涉及的工作每 周至少發(fā)生一次 風(fēng)險(xiǎn)行為所涉及的工作每 月至少發(fā)生一次 風(fēng)險(xiǎn)行為所涉及的工作每 季度至少發(fā)生一次 風(fēng)險(xiǎn)行為所涉及的工作每 半年至少發(fā)生一次 風(fēng)險(xiǎn)行為所涉及的工作每 年至少發(fā)生一次 工作頻次測(cè)評(píng)標(biāo)準(zhǔn) 12 測(cè)評(píng)標(biāo)準(zhǔn) 無(wú) 很小 較小 中等 較大 很大 財(cái)產(chǎn)損失大小 無(wú) 10萬(wàn)元以下 10 100萬(wàn)元 100 500萬(wàn)元 5005000萬(wàn)元 5000萬(wàn)元以上 非財(cái)產(chǎn)損失大小 無(wú) 商譽(yù)、企業(yè)形象、知識(shí)產(chǎn)權(quán)等損失很小 商譽(yù)、企業(yè)形象、知識(shí)產(chǎn)權(quán)等損失較小 商譽(yù)、企業(yè)形象、知識(shí)產(chǎn)權(quán)等損失一般 商譽(yù)、企業(yè)形象、知識(shí)產(chǎn)權(quán)等損失較大 商譽(yù)、企業(yè)形象、知識(shí)產(chǎn)權(quán)等損失很大 注：財(cái)產(chǎn)損失的大小根據(jù)國(guó)資委 中央企業(yè)重大法律糾紛案件管理辦法 確定 調(diào)整系數(shù) 1 1.5 2 影響范圍 XX局部地市 XX全區(qū) /省 全國(guó) 風(fēng)險(xiǎn)行為損失度各測(cè)評(píng)維度的測(cè)評(píng)標(biāo)準(zhǔn)及調(diào)整系數(shù) 13 法律風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)的依據(jù)是風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生可能性與風(fēng)險(xiǎn)損失度的綜合值即風(fēng)險(xiǎn)水平的高低 通常設(shè)定為：風(fēng)險(xiǎn)水平越高，風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)越高 一般情況下可將風(fēng)險(xiǎn)分為五級(jí)，一級(jí)風(fēng)險(xiǎn)為風(fēng)險(xiǎn)水平相對(duì)最低的風(fēng)險(xiǎn)，五級(jí)風(fēng)險(xiǎn)為風(fēng)險(xiǎn)水平相對(duì)最高的風(fēng)險(xiǎn) 采用 K -MEAN聚類法，利用相關(guān)實(shí)現(xiàn)軟件平臺(tái)， 對(duì)全部法律風(fēng)險(xiǎn)的風(fēng)險(xiǎn)水平測(cè)評(píng)數(shù)值進(jìn)行聚類分析 根據(jù)聚類分析結(jié)果，初步確定法律風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)標(biāo)準(zhǔn) 結(jié)合風(fēng)險(xiǎn)管理需要，適當(dāng)調(diào)整風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)標(biāo)準(zhǔn) 步驟 1 步驟 2 步驟 3 法律風(fēng)險(xiǎn)分級(jí) 14 風(fēng)險(xiǎn)等級(jí) 劃分標(biāo)準(zhǔn) 含義 一 0.1 風(fēng)險(xiǎn)水平很低 二 0.1且 0.2 風(fēng)險(xiǎn)水平較低 三 0.2且 0.4 風(fēng)險(xiǎn)水平中等 四 0.6 風(fēng)險(xiǎn)水平很高 0.5 1.5 2.5 3.5 4.5 5.5 0% 3% 6% 9% 12% 15% 18% 21% 24% 27% 30% 風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性 風(fēng)險(xiǎn)可能造成的損失程度 一級(jí)風(fēng)險(xiǎn) 二級(jí)風(fēng)險(xiǎn) 三級(jí)風(fēng)險(xiǎn) 四級(jí)風(fēng)險(xiǎn) 五級(jí)風(fēng)險(xiǎn) 0.1 0.2 0.4 0.6 法律風(fēng)險(xiǎn) 法律風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)標(biāo)準(zhǔn) 法律風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)是按照法律風(fēng)險(xiǎn)的嚴(yán)重程度對(duì)風(fēng)險(xiǎn)做出的區(qū)分 通過(guò)法律風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)可以從整體上了解不同嚴(yán)重程度風(fēng)險(xiǎn)的分布數(shù)量，以及某種風(fēng)險(xiǎn)的重要程度 法律風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)是確定風(fēng)險(xiǎn)管理戰(zhàn)略、合理分配風(fēng)險(xiǎn)管理資源的重要依據(jù) 風(fēng)險(xiǎn)測(cè)評(píng)階段成果 法律風(fēng)險(xiǎn)分級(jí) 15 部門角度分析結(jié)果通常包括如下內(nèi)容： 各部門面臨的風(fēng)險(xiǎn)數(shù)量及風(fēng)險(xiǎn)名稱 各部門面臨的不同等級(jí)風(fēng)險(xiǎn)的數(shù)量 部門內(nèi)部重點(diǎn)法律風(fēng)險(xiǎn) 通過(guò)部門角度分析結(jié)果，可以從整體上了解公司各部門所面臨的法律風(fēng)險(xiǎn)狀況 部門角度分析結(jié)果，可以幫助各部門明確本部門所面臨的全部法律風(fēng)險(xiǎn)及風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)狀況 部門角度分析結(jié)果，可以幫助各部門明確本部門風(fēng)險(xiǎn)控制的重點(diǎn) 6456739434242042 2102012118 61016954323110012898687 7757 56 85311189423232222111111104854434534335 3212205101520253035404550市場(chǎng)部 數(shù)據(jù)部 網(wǎng)絡(luò)部 財(cái)務(wù)部 綜合部研發(fā)中心戰(zhàn)略部 計(jì)劃部計(jì)費(fèi)中心技術(shù)部信息化辦公室存續(xù)企業(yè)部服務(wù)中心對(duì)外投資辦公室人力資源部 公司管理層集團(tuán)工會(huì) 直屬黨委紀(jì)檢組監(jiān)察室各部門面臨的法律風(fēng)險(xiǎn)數(shù)量、風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)分布 1027 招 投 標(biāo) 違 規(guī) 風(fēng) 險(xiǎn) 1016 技 術(shù) 標(biāo) 準(zhǔn) （ 業(yè) 務(wù) 規(guī)范 ） 違 規(guī) 風(fēng) 險(xiǎn)1 0 1 0 導(dǎo) 致 公 司 高 管 個(gè) 人 責(zé)任 的 違 規(guī) 風(fēng) 險(xiǎn) 1032 專 利 使 用 、 許 可 、 轉(zhuǎn)讓 違 規(guī) 風(fēng) 險(xiǎn) 1042 頻 率 管 理 違 規(guī) 風(fēng) 險(xiǎn) 1 0 4 0 域 名 管 理 違 規(guī) 風(fēng) 險(xiǎn)1 0 5 5 單 位 犯 罪 風(fēng) 險(xiǎn) 2005 委 托 咨 詢 違 約 風(fēng) 險(xiǎn) 1043 碼 號(hào) 資 源 管 理 違 規(guī) 風(fēng)險(xiǎn) 1 0 4 4 I P 地 址 管 理 違 規(guī) 風(fēng) 險(xiǎn)5 0 1 3 合 同 管 理 不 當(dāng) 風(fēng) 險(xiǎn) 4 0 0 2 專 利 管 理 工 作 中 怠 于行 使 權(quán) 利 風(fēng) 險(xiǎn) 4007 著 作 權(quán) 管 理 中 怠 于 行使 權(quán) 利 風(fēng) 險(xiǎn) 3015 技 術(shù) 標(biāo) 準(zhǔn) 與 業(yè) 務(wù) 規(guī) 范侵 權(quán) 風(fēng) 險(xiǎn) 3 0 1 4 網(wǎng) 站 域 名 侵 權(quán) 風(fēng) 險(xiǎn)5 0 1 4 合 同 文 本 不 當(dāng) 風(fēng) 險(xiǎn) 4 0 0 3 合 同 履 行 中 怠 于 行 使權(quán) 利 風(fēng) 險(xiǎn) 5011 商 業(yè) 秘 密 保 護(hù) 不 當(dāng) 風(fēng)險(xiǎn) 4012 技 術(shù) 轉(zhuǎn) 讓 中 怠 于 行 使權(quán) 利 風(fēng) 險(xiǎn) 4 0 0 9 委 托 咨 詢 合 同 履 行 中怠 于 主 張 權(quán) 利 風(fēng) 險(xiǎn)四 級(jí) （ 2 ） 一 級(jí) （ 4 ）五 級(jí) （ 4 ） 三 級(jí) （ 5 ） 二 級(jí) （ 5 ）XX部法律風(fēng)險(xiǎn)堆積圖 法律風(fēng)險(xiǎn)定向分析 部門角度分析結(jié)果 16 主體角 度分析結(jié)果通常包括如下內(nèi)容： 與各主體相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)數(shù)量及風(fēng)險(xiǎn)名稱 與各主體相關(guān)的不同等級(jí)風(fēng)險(xiǎn)的數(shù)量 與各主體相關(guān)的重點(diǎn)法律風(fēng)險(xiǎn) 通過(guò)主體角度分析結(jié)果，可以從整體上了解公司在與不同主體打交道的過(guò)程中可能遇到的法律風(fēng)險(xiǎn)狀況 主體角度分析結(jié)果，可以幫助公司明確在與不同主體打交道過(guò)程中進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)控制的重點(diǎn) 3921114111 1071618173544 736141101533315100126243011912243443001020304050607080905級(jí)風(fēng)險(xiǎn) 4級(jí)風(fēng)險(xiǎn) 3級(jí)風(fēng)險(xiǎn) 2級(jí)風(fēng)險(xiǎn) 1級(jí)風(fēng)險(xiǎn) 國(guó)家機(jī)關(guān)及境外監(jiān)管機(jī)構(gòu) 股東 產(chǎn)品供應(yīng)商 服務(wù)提供商 經(jīng)銷商 合作伙伴 競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手 消費(fèi)者 管理者及雇員 社會(huì)團(tuán)體 事業(yè)單位 其他 （ 90） （ 5） （ 31） （ 9） （ 24） （ 13） （ 26） （ 27） （ 14） （ 38） 主體 數(shù)量 法律風(fēng)險(xiǎn)定向分析 法律主體角度分析結(jié)果 17 部門、主體交叉角 度分析結(jié)果通常包括如下內(nèi)容： 各部門與不同主體之間的涉及的風(fēng)險(xiǎn)數(shù)量及風(fēng)險(xiǎn)名稱 各部門與不同主體之間涉及的不同等級(jí)風(fēng)險(xiǎn)的數(shù)量 各部門與不同主體之間涉及的重點(diǎn)法律風(fēng)險(xiǎn) 通過(guò)部門主體交叉角度分析結(jié)果，可以從整體上了解各部門在與不同主體打交道的過(guò)程中可能遇到的法律風(fēng)險(xiǎn)狀況 主體主體交叉角度分析結(jié)果，可以幫助各部門明確在與不同主體打交道過(guò)程中進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)控制的重點(diǎn) 國(guó)家機(jī)關(guān)及境外監(jiān)管機(jī)構(gòu) 股東 產(chǎn)品供應(yīng)商 /服務(wù)提 供商 經(jīng)銷商 合作伙伴 競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手 消費(fèi)者 管理者及雇 員 社會(huì)團(tuán)體 /事業(yè)單 位 其他 法律風(fēng)險(xiǎn)定向分析 部門主體交叉角度分析結(jié)果 18 業(yè)務(wù) /管理活動(dòng)角度分析結(jié)果通常包括如下內(nèi)容： 各業(yè)務(wù) /管理活動(dòng)涉及的風(fēng)險(xiǎn)數(shù)量及風(fēng)險(xiǎn)名稱 各業(yè)務(wù) /管理活動(dòng)涉及的不同等級(jí)風(fēng)險(xiǎn)的數(shù)量 各業(yè)務(wù) /管理活動(dòng)法律風(fēng)險(xiǎn)可能性、損失度、風(fēng)險(xiǎn)水平的測(cè)評(píng) 通過(guò)業(yè)務(wù) /管理活動(dòng)角度分析結(jié)果，可以從整體上了解公司不同業(yè)務(wù) /管理活動(dòng)所涉及的法律風(fēng)險(xiǎn)狀況 業(yè)務(wù) /管理活動(dòng)角度分析結(jié)果，可以幫助公司進(jìn)一步明確需要加強(qiáng)法律風(fēng)險(xiǎn)控制的重點(diǎn)業(yè)務(wù) /活動(dòng)領(lǐng)域 損失度 可能性 法律風(fēng)險(xiǎn)定向分析 業(yè)務(wù) /管理活動(dòng)角度分析結(jié)果 19 目錄 1 法律風(fēng)險(xiǎn)管理信息化系統(tǒng)總體介紹 2 法律風(fēng)險(xiǎn)分析模塊介紹 3 法律風(fēng)險(xiǎn)控制模塊介紹 4 法律風(fēng)險(xiǎn)實(shí)施評(píng)估模塊介紹 20 階段 1：控制現(xiàn)狀評(píng)估 工作：運(yùn)用風(fēng)險(xiǎn)控制現(xiàn)狀評(píng)估方法，評(píng)估公司目前對(duì)重大法律風(fēng)險(xiǎn)的控制現(xiàn)狀 成果： 法律風(fēng)險(xiǎn)控制現(xiàn)狀和控制計(jì)劃調(diào)查問(wèn)卷 階段 2：控制計(jì)劃制定 工作：根據(jù)控制現(xiàn)狀評(píng)估結(jié)果制定重大法律風(fēng)險(xiǎn)控制計(jì)劃 成果：填寫完成 法律風(fēng)險(xiǎn)控制現(xiàn)狀和控制計(jì)劃調(diào)查問(wèn)卷 階段 3：控制計(jì)劃實(shí)施 工作：實(shí)施重大法律風(fēng)險(xiǎn)控制計(jì)劃 成果：實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)控制措施 法律風(fēng)險(xiǎn)控制的主要內(nèi)容和成果 21 法律風(fēng)險(xiǎn)控制現(xiàn)狀評(píng)估和計(jì)劃制定方法 22 專業(yè)法律 審查 獎(jiǎng)懲機(jī)制 風(fēng)險(xiǎn)意識(shí) 資源配置 職責(zé)權(quán)限 執(zhí)行者能力 要求 部門內(nèi)法律 審查 過(guò)程監(jiān)控 控制活動(dòng)是指那些能夠?qū)︼L(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行控制（防范、化解、補(bǔ)救）、并且能夠 在整個(gè)企業(yè)范圍內(nèi)實(shí)施 的工作 法律風(fēng)險(xiǎn)能否得到有效控制主要取決于 8種控制活動(dòng)的實(shí)施狀況，通過(guò)對(duì)控制活動(dòng)的分析可以評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)控制的現(xiàn)狀，進(jìn)而提出有針對(duì)性的風(fēng)險(xiǎn)控制措施 法律風(fēng)險(xiǎn)控制現(xiàn)狀評(píng)估方法 23 控制活動(dòng) 資源配臵 說(shuō)明 各業(yè)務(wù)、管理活動(dòng)中的資源配臵是否合理 舉例 渠道管理中存在較多風(fēng)險(xiǎn)，需要盡快建立渠道管理評(píng)估和監(jiān)控體系 選擇項(xiàng) 1、資源配臵合理 2、資源配臵不合理 1. 控制活動(dòng)說(shuō)明：資源配臵 24 控制活動(dòng) 職責(zé)權(quán)限 說(shuō)明 對(duì)各部門、崗位間的職責(zé)和權(quán)限有明確要求 舉例 合同管理活動(dòng)中應(yīng)明確合同的起草、談判、審批、簽署、履行等環(huán)節(jié)分別由哪個(gè)部門來(lái)負(fù)責(zé)以及該部門的具體權(quán)限和職責(zé) 選擇項(xiàng) 1、責(zé)權(quán)明確 2、責(zé)權(quán)不明確 2. 控制活動(dòng)說(shuō)明：職責(zé)權(quán)限 25 控制活動(dòng) 執(zhí)行者能力要求 說(shuō)明 對(duì)風(fēng)險(xiǎn)行為涉及工作的內(nèi)部執(zhí)行者（公司內(nèi)部領(lǐng)導(dǎo)、員工），提出明確的能力要求（業(yè)務(wù)資質(zhì)、業(yè)務(wù)技能、法律素質(zhì)等） 舉例 1、財(cái)務(wù)人員需要具備相關(guān)財(cái)務(wù)工作資質(zhì) 選擇項(xiàng) 1、執(zhí)行者能力要求明確，并嚴(yán)格執(zhí)行 2、未做執(zhí)行者能力要求 3、執(zhí)行者能力要求明確，但未嚴(yán)格執(zhí)行 3. 控制活動(dòng)說(shuō)明：執(zhí)行者能力要求 26 控制活動(dòng) 過(guò)程監(jiān)控 說(shuō)明 對(duì)持續(xù)性業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行定期或不定期的監(jiān)督和控制 /證據(jù)資料保留 /信息溝通、告警 舉例 與 SP的合作過(guò)程中，應(yīng)監(jiān)控對(duì)方是否按約定方式提供服務(wù)，如發(fā)現(xiàn)對(duì)方有違約可能時(shí)，及時(shí)與相關(guān)部門溝通、告警，并保留相關(guān)證據(jù)資料 選擇項(xiàng) 1、不需要過(guò)程監(jiān)控 2、有相關(guān)管理要求，并嚴(yán)格執(zhí)行 3、缺少相關(guān)管理要求 4、有相關(guān)管理要求，但未嚴(yán)格執(zhí)行 4. 控制活動(dòng)說(shuō)明：過(guò)程監(jiān)控 27 控制活動(dòng) 部門內(nèi)法律審查 說(shuō)明 部門內(nèi)部對(duì)一般性的法律問(wèn)題進(jìn)行審查（一般性法律問(wèn)題：指從事某項(xiàng)業(yè)務(wù)必須掌握的基礎(chǔ)性、常識(shí)性的法律問(wèn)題，各部門人員可以通過(guò)培訓(xùn)掌握相關(guān)內(nèi)容） 舉例 1、合同起草時(shí)，合同經(jīng)辦部門內(nèi)部應(yīng)對(duì)合作對(duì)方的經(jīng)營(yíng)資質(zhì)、信用記錄進(jìn)行審查 2、 上載彩鈴 時(shí)， 數(shù)據(jù)部 經(jīng)辦部門內(nèi)部應(yīng)對(duì) 彩鈴提供方 是否已合法獲取相關(guān)作品著作權(quán)進(jìn)行審查 選擇項(xiàng) 1、不需要部門內(nèi)法律審查 2、有相關(guān)管理要求，并嚴(yán)格執(zhí)行 3、缺少相關(guān)管理要求 4、有相關(guān)管理要求，但未嚴(yán)格執(zhí)行 5. 控制活動(dòng)說(shuō)明：部門內(nèi)法律審核 28 控制活動(dòng) 專業(yè)法律審查 說(shuō)明 法律部門或?qū)I(yè)律師對(duì)專業(yè)性法律問(wèn)題進(jìn)行審查，提供相關(guān)法律意見(jiàn) 舉例 1、合同中知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬、違約責(zé)任約定是否合理，需經(jīng)過(guò)專業(yè)法律審查 2、廣告 宣傳 中是否涉及比較性內(nèi)容，需經(jīng)過(guò)專業(yè)法律審查 選擇項(xiàng) 1、不需要專業(yè)法律審查 2、有相關(guān)管理要求，并嚴(yán)格執(zhí)行 3、缺少相關(guān)管理要求 4、有相關(guān)管理要求，但未嚴(yán)格執(zhí)行 6. 控制活動(dòng)說(shuō)明：專業(yè)法律審核 29 控制活動(dòng) 獎(jiǎng)懲機(jī)制 說(shuō)明 風(fēng)險(xiǎn)行為發(fā)生后，對(duì)內(nèi)部相關(guān)工作、管理人員的責(zé)任進(jìn)行及時(shí)追究 舉例 由于未妥善保管保密資料，造成商業(yè)秘密泄露，應(yīng)追究相關(guān)工作、管理人員的責(zé)任 選擇項(xiàng) 1、 獎(jiǎng)懲 制度明確 2、 獎(jiǎng)懲 制度不明確 7. 控制活動(dòng)說(shuō)明：獎(jiǎng)懲機(jī)制 30 控制活動(dòng) 風(fēng)險(xiǎn)意識(shí) 說(shuō)明 提高員工對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的存在、風(fēng)險(xiǎn)將會(huì)造成的后果，以及如何開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)控制等方面的認(rèn)識(shí)水平 舉例 1、營(yíng)業(yè)廳人員應(yīng)提高對(duì)客戶登記資料真實(shí)性的重視程度 2、業(yè)務(wù)部門應(yīng)提高對(duì)某項(xiàng)新業(yè)務(wù)是否會(huì)違反相關(guān)法律規(guī)定的重視程度 選擇項(xiàng) 1、具備相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)意識(shí) 2、風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)有待提高 8. 控制活動(dòng)說(shuō)明：風(fēng)險(xiǎn)意識(shí) 31 分析是否需要 進(jìn)行該控制活動(dòng) 1 不需要此控制活動(dòng) 需要 2 分析該控制活動(dòng)的 實(shí)施現(xiàn)狀 有相關(guān)管理要求，并嚴(yán)格執(zhí)行 缺少相關(guān)管理要求 有相關(guān)管理要求，但未嚴(yán)格執(zhí)行 通過(guò)分析其控制現(xiàn)狀，下一步控制計(jì)劃的制定就是根據(jù)每一個(gè)法律風(fēng)險(xiǎn)在每一個(gè)控制活動(dòng)下的這些不同狀況來(lái)進(jìn)行的。 對(duì)法律風(fēng)險(xiǎn)所含風(fēng)險(xiǎn)行為逐一從八個(gè)維度進(jìn)行評(píng)估，匯總形成評(píng)估結(jié)果 32 確定對(duì)待該法律風(fēng)險(xiǎn)的風(fēng)險(xiǎn)態(tài)度 根據(jù)控制現(xiàn)狀評(píng)估結(jié)果及風(fēng)險(xiǎn)態(tài)度，制定該 法律風(fēng)險(xiǎn)的控制措施 明確控制措施的實(shí)施方式、進(jìn)度安排等，形成該 法律風(fēng)險(xiǎn)的控制計(jì)劃 步驟 1 步驟 2 步驟 3 法律風(fēng)險(xiǎn)控制計(jì)劃制定 33 法律風(fēng)險(xiǎn)控制現(xiàn)狀評(píng)估和計(jì)劃制定方法 34 接受 轉(zhuǎn)移 通過(guò)采取控制措施，將法律風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)