XX實(shí)業(yè)集團(tuán)股份公司信息披露事務(wù)管理制度【稀缺資源，路過(guò)別錯(cuò)過(guò)】

1北亞實(shí)業(yè)（集團(tuán)）股份有限公司 信息披露事務(wù)管理制度 (2007年修訂) 第一章 總則 第一條 為保證北亞實(shí)業(yè) （集團(tuán)） 股份有限公司 （以下簡(jiǎn)稱 “公司” ）信息披露義務(wù)得到切實(shí)履行，規(guī)范信 息披露行為，保護(hù)公司和投資者的合法權(quán)益，根據(jù)中華人民共和國(guó)公司法 、 中華人民共和國(guó)證券法 、上海證券交易所股票上市規(guī)則 、 上海證券交易所上市公司信息披露事務(wù)管理制度指引 、 公司章程等法律、法規(guī)、規(guī)章及相關(guān)要求，制定公司信息披露事務(wù)管理制度（以下簡(jiǎn)稱“本制度” ） 。 第二條 本制度所稱“信息”是指對(duì)公司股票股價(jià)可能產(chǎn)生重大影響的信息以及證券監(jiān)管部門(mén)要求披露的信息；本制度所稱“披露”是指在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)、在規(guī)定的媒體上 、以規(guī)定的方式向社會(huì)公眾公布前述的信息，并按規(guī)定報(bào)送證券監(jiān)管部門(mén)。 第三條 本制度由公司董事會(huì)負(fù)責(zé)建立，董事會(huì)應(yīng)當(dāng)保證制度的有效實(shí)施，確保公司相關(guān)信息披露的及 時(shí)性和公平性，以及信息披露內(nèi)容的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。 第四條 公司必須履行以下信息披露基本義務(wù)： （一）及時(shí)披露所有對(duì)公司股票價(jià)格 可能產(chǎn)生重大影響的信息； （二）嚴(yán)格按照法律、法規(guī)和公司章程規(guī)定的信息披露內(nèi)容和格式的要求披露，確保信息披露的內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，沒(méi)有任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏； （三）及時(shí)澄清與公司有關(guān)的、 非正式披露的可能對(duì)信息使用人造成誤導(dǎo)的信息。 2第五條 公司發(fā)現(xiàn)己披露的信息（包括本公司發(fā)布的公告和媒體上轉(zhuǎn)載的有關(guān)本公司的信息）有錯(cuò)誤、遺漏或誤 導(dǎo)時(shí)，應(yīng)及時(shí)發(fā)布更正公告、補(bǔ)充公告或澄清公告。 第六條 公司公開(kāi)披露的信息必須在規(guī)定時(shí)間內(nèi)報(bào)送上海證券交易所（以下簡(jiǎn)稱“上交所” ） ，并在指定報(bào)紙（ 上海證券報(bào) 、 中國(guó)證券報(bào)和證券時(shí)報(bào) ）上公告，按照規(guī)定應(yīng)上網(wǎng)披露的必須在指定網(wǎng)站披露。在其他公共媒體披露信息的 時(shí)間不得先于指定報(bào)紙和指定網(wǎng)站。公司不能以新聞發(fā)布或答記者問(wèn)等形式代替正式公告。 第二章 公司信息披露事務(wù)管理制度的制定、實(shí)施與監(jiān)督 第七條 董事會(huì)秘書(shū)處是公司信息披露事務(wù)管理的日常工作部門(mén)，董事會(huì)秘書(shū)具體負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)和組織公司的信息披 露事宜，是公司與中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)、上交所、地方證券監(jiān)管部門(mén)和對(duì)外信息披露媒體的指定聯(lián)絡(luò)人。 本制度由董事會(huì)秘書(shū)處制訂， 并提交公司董事會(huì)審議通過(guò)。 第八條 在董事會(huì)審議通過(guò)后的五個(gè)工作日內(nèi)，公司將審議通過(guò)的信息披露事務(wù)管理制度報(bào)黑龍江證監(jiān)局和上交 所備案，并同時(shí)在上交所網(wǎng)站上披露。 第九條 本制度應(yīng)當(dāng)適用于公司如下人員和機(jī)構(gòu)： （一）公司董事會(huì)秘書(shū)、證券事務(wù)代表和董事會(huì)秘書(shū)處； （二）公司董事和董事會(huì)； （三）公司監(jiān)事和監(jiān)事會(huì)； （四）公司高級(jí)管理人員； （五）公司總部各部門(mén)以及各分公司、子公司的負(fù)責(zé)人； （六）公司控股股東和持股5%以上的大股東； （七）其他負(fù)有信息披露職責(zé)的公司人員和部門(mén)。 3第十條 本制度由公司董事會(huì)負(fù)責(zé)實(shí)施，由公司董事長(zhǎng)作為實(shí)施本制度的第一責(zé)任人，董事會(huì)秘書(shū)負(fù)責(zé) 具體協(xié)調(diào)。公司設(shè)信息披露工作領(lǐng)導(dǎo)小組，組長(zhǎng)由董事長(zhǎng)兼任，組 員由公司高級(jí)管理人員和董事會(huì)秘書(shū)組成。公司下設(shè)信息披露工作小組，由 董事會(huì)秘書(shū)負(fù)責(zé)，組員由各控股子公司、各職能部門(mén)主要領(lǐng)導(dǎo)、董事會(huì) 秘書(shū)處人員組成，辦公地點(diǎn)設(shè)在公司董事會(huì)秘書(shū)處。 第十一條 本制度由公司監(jiān)事會(huì)負(fù)責(zé)監(jiān)督。監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)對(duì)信息披露事務(wù)管理制度的實(shí)施情況進(jìn)行定期或不定期檢 查，對(duì)發(fā)現(xiàn)的重大缺陷及時(shí)督促公司董事會(huì)進(jìn)行改正，并根據(jù)需要要求 董事會(huì)對(duì)制度予以修訂。董事會(huì)不予更正的，監(jiān)事會(huì)可以向上 交所報(bào)告。經(jīng)上海證券交易所審核后，發(fā)布監(jiān)事會(huì)公告。 第十二條 公司出現(xiàn)信息披露違規(guī)行為被中國(guó)證監(jiān)會(huì)依照上市公司信息披露管理辦法采取監(jiān)管措施或被上交 所依據(jù)股票上市規(guī)則通報(bào)批評(píng)或公開(kāi)譴責(zé)的，公司董事會(huì) 應(yīng)當(dāng)及時(shí)組織對(duì)本制度及其實(shí)施情況的檢查，采取相應(yīng)的更正措施。 公司應(yīng)當(dāng)對(duì)有關(guān)責(zé)任人及時(shí)進(jìn)行內(nèi)部處分，并將有關(guān)處理結(jié)果在5 個(gè)工作日內(nèi)報(bào)上交所備案。 第十三條 公司對(duì)本制度作出修訂的，應(yīng)當(dāng)重新提交公司董事會(huì)審議通過(guò)，并履行本制度第八條規(guī)定的報(bào)備和上網(wǎng)程序。 第十四條 公司董事會(huì)應(yīng)對(duì)本制度的年度實(shí)施情況進(jìn)行自我評(píng)估，在年度報(bào)告披露的同時(shí)，將關(guān)于本制 度實(shí)施情況的董事會(huì)自我評(píng)估報(bào)告納入年度內(nèi)部控制自我評(píng)估報(bào)告部分進(jìn)行披露。 第十五條 監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)形成對(duì)公司本制度實(shí)施情況的年度評(píng)價(jià)報(bào)告，并在年度報(bào)告的監(jiān)事會(huì)公告部分進(jìn)行披露。 第三章 公司信息披露事務(wù)管理制度的內(nèi)容 4第十六條 公司必須公開(kāi)披露的信息包括（但不限于） ： （一）招股說(shuō)明書(shū)、募集說(shuō)明書(shū)、上市公告書(shū)； （二）定期報(bào)告； （三）臨時(shí)報(bào)告。 第一節(jié) 招股說(shuō)明書(shū)、募集說(shuō)明書(shū)、上市公告書(shū)的披露 第十七條 公司編制招股說(shuō)明書(shū)應(yīng)當(dāng)符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)的相關(guān)規(guī)定。凡是對(duì)投資者作出投資決策有重大影響的信息 ，均應(yīng)當(dāng)在招股說(shuō)明書(shū)中披露。公開(kāi)發(fā)行證券的申請(qǐng)經(jīng)中國(guó)證 監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)后，公司應(yīng)當(dāng)在證券發(fā)行前公告招股說(shuō)明書(shū)。公司的董事、監(jiān) 事和高級(jí)管理人員，應(yīng)當(dāng)對(duì)招股說(shuō)明書(shū)簽署書(shū)面確認(rèn)意見(jiàn)，保證所披露 的信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。 第十八條 申請(qǐng)證券上市交易，應(yīng)當(dāng)按照證券交易所的規(guī)定編制上市公告書(shū)，并經(jīng)證券交易所審核同意后公告。 公司的董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員，應(yīng)當(dāng)對(duì)上市公告書(shū)簽署書(shū) 面確認(rèn)意見(jiàn)，保證所披露的信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。 第十九條 上述有關(guān)招股說(shuō)明書(shū)的規(guī)定，適用于公司債券募集說(shuō)明書(shū)。 第二節(jié) 定期報(bào)告的披露 第二十條 公司應(yīng)當(dāng)披露的定期報(bào)告包括年度報(bào)告、半年度報(bào)告和季度報(bào)告。 凡是對(duì)投資者作出投資決策有重大影響的信息， 均應(yīng)當(dāng)披露。 年度報(bào)告中的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告應(yīng)當(dāng)經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)做業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)。 第二十一條 年度報(bào)告應(yīng)當(dāng)在每個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束之日起4個(gè)月內(nèi)，半年度報(bào)告應(yīng)當(dāng)在每個(gè)會(huì)計(jì)年度的上半年結(jié)束之日起2個(gè)月內(nèi)，季度報(bào) 5告應(yīng)當(dāng)在每個(gè)會(huì)計(jì)年度第3個(gè)月、第9個(gè)月結(jié)束之后的1個(gè)月內(nèi)編制完成并在指定報(bào)刊、網(wǎng)站披露。 第一季度報(bào)告的披露時(shí)間不得早于上一年度報(bào)告的披露時(shí)間。 第二十二條 公司董事、高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)對(duì)定期報(bào)告簽署書(shū)面確認(rèn)意見(jiàn)，監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)提出書(shū)面審核意 見(jiàn)，說(shuō)明董事會(huì)的編制和審核程序是否符合法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān) 會(huì)的規(guī)定，報(bào)告的內(nèi)容是否能夠真實(shí)、準(zhǔn)確、完整地反映公司的實(shí)際情況。 董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員對(duì)定期報(bào) 告內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性無(wú)法保證或者存在異議的， 應(yīng)當(dāng)陳述理由和發(fā)表意見(jiàn)， 并予以披露。 第二十三條 公司預(yù)計(jì)經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)發(fā)生虧損或者發(fā)生大幅變動(dòng)的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)進(jìn)行業(yè)績(jī)預(yù)告。 第二十四條 定期報(bào)告披露前出現(xiàn)業(yè)績(jī)泄露，或者出現(xiàn)業(yè)績(jī)傳聞且公司股票及其衍生品種交易出現(xiàn)異常波動(dòng)的， 公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)披露本報(bào)告期相關(guān)財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)。 第二十五條 定期報(bào)告中財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告被出具非標(biāo)審計(jì)報(bào)告的，公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)針對(duì)該審計(jì)意見(jiàn)涉及事項(xiàng)作出專項(xiàng)說(shuō)明。 第二十六條 公司應(yīng)按公開(kāi)發(fā)行證券公司信息披露編報(bào)規(guī)則的內(nèi)容與格式披露定期報(bào)告。 第三節(jié) 臨時(shí)報(bào)告的披露 第二十七條 發(fā)生可能對(duì)公司股票交易價(jià)格產(chǎn)生較大影響的重大事件，投資者尚未得知時(shí)，上市公司應(yīng)當(dāng)立即 披露，說(shuō)明事件的起因、目前的狀態(tài)和可能產(chǎn)生的影響。 本款所稱重大事件包括： （一）公司的經(jīng)營(yíng)方針和經(jīng)營(yíng)范圍的重大變化； 6（二）公司的重大投資行為和重大的購(gòu)置財(cái)產(chǎn)的決定； （三）公司訂立重要合同，可能對(duì)公司的資產(chǎn)、負(fù)債、權(quán)益和經(jīng)營(yíng)成果產(chǎn)生重要影響； （四）公司發(fā)生重大債務(wù)和未能清償 到期重大債務(wù)的違約情況，或者發(fā)生大額賠償責(zé)任； （五）公司發(fā)生重大虧損或者重大損失； （六）公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的外部條件發(fā)生的重大變化； （七）公司的董事、1/3以 上監(jiān)事或者經(jīng)理發(fā)生變動(dòng)；董事長(zhǎng)或者經(jīng)理無(wú)法履行職責(zé)； （八）持有公司5%以上股份的股東或 者實(shí)際控制人，其持有股份或者控制公司的情況發(fā)生較大變化； （九）公司減資、合并、分立、解散及申請(qǐng)破產(chǎn)的決定；或者依法進(jìn)入破產(chǎn)程序、被責(zé)令關(guān)閉； （十）涉及公司的重大訴訟、仲裁，股東大會(huì)、董事會(huì)決議被依法撤銷或者宣告無(wú)效； （十一）公司涉嫌違法違規(guī)被有權(quán)機(jī) 關(guān)調(diào)查，或者受到刑事處罰、重大行政處罰；公司董事、監(jiān)事、高 級(jí)管理人員涉嫌違法違紀(jì)被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查或者采取強(qiáng)制措施； （十二）新公布的法律、法規(guī)、規(guī)章、行業(yè)政策可能對(duì)公司產(chǎn)生重大影響； （十三）董事會(huì)就發(fā)行新股或者其他 再融資方案、股權(quán)激勵(lì)方案形成相關(guān)決議； （十四）法院裁決禁止控股股東轉(zhuǎn)讓 其所持股份；任一股東所持公司5%以上股份被質(zhì)押、凍結(jié)、司法拍 賣、托管、設(shè)定信托或者被依法限制表決權(quán)； 7（十五）主要資產(chǎn)被查封、扣押、凍結(jié)或者被抵押、質(zhì)押； （十六）主要或者全部業(yè)務(wù)陷入停頓； （十七）對(duì)外提供重大擔(dān)保； （十八）獲得大額政府補(bǔ)貼等可能對(duì)公司資產(chǎn)、負(fù)債、權(quán)益或者經(jīng)營(yíng)成果產(chǎn)生重大影響的額外收益； （十九）變更會(huì)計(jì)政策、會(huì)計(jì)估計(jì)； （二十）因前期已披露的信息存在差 錯(cuò)、未按規(guī)定披露或者虛假記載，被有關(guān)機(jī)關(guān)責(zé)令改正或者經(jīng)董事會(huì)決定進(jìn)行更正； （二十一）中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他情形。 第二十八條 公司應(yīng)當(dāng)在最先發(fā)生的以下任一時(shí)點(diǎn)，及時(shí)履行重大事件的信息披露義務(wù)： （一）董事會(huì)或者監(jiān)事會(huì)就該重大事項(xiàng)形成決議時(shí)； （二）有關(guān)各方就該重大事項(xiàng)簽署意向書(shū)或者協(xié)議時(shí)； （三）任何董事、監(jiān)事或者 高級(jí)管理人員知悉該重大事件發(fā)生并報(bào)告時(shí)。 在前款規(guī)定的時(shí)點(diǎn)之前出現(xiàn)下列情形之一的，公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)披露相關(guān)事項(xiàng)的現(xiàn)狀、可能影響事件進(jìn)展的風(fēng)險(xiǎn)因素： （一）該重大事項(xiàng)難以保密； （二）該重大事項(xiàng)己經(jīng)泄露或者市場(chǎng)出現(xiàn)傳聞； （三）公司股票交易出現(xiàn)異常交易情況。 第二十九條 公司披露重大事件后，已披露的重大事件出現(xiàn)可能對(duì)公司證券交易價(jià)格產(chǎn)生較大影響的進(jìn)展或者變 化的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)披露進(jìn)展或者變化情況、可能產(chǎn)生的影響。 第三十條 公司控股子公司發(fā)生本制度第二十七條規(guī)定的重大事件，可能對(duì)公司證券交易價(jià)格產(chǎn)生較 大影響的，公司應(yīng)當(dāng)履行信息披露 8義務(wù)。 公司參股公司發(fā)生可能對(duì)公司證 券交易價(jià)格產(chǎn)生較大影響的事件的，公司應(yīng)當(dāng)履行信息披露義務(wù)。 第三十一條 涉及公司的收購(gòu)、合并、分立、發(fā)行股份、回購(gòu)股份等行為導(dǎo)致公司股本總額、股東、實(shí) 際控制人等發(fā)生重大變化的，信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)依法履行報(bào)告、公告 義務(wù)，披露權(quán)益變動(dòng)情況。 第三十二條 公司應(yīng)當(dāng)關(guān)注證券異常交易情況及媒體關(guān)于公司的報(bào)道。證券發(fā)生異常交易或者在媒體 中出現(xiàn)的消息可能對(duì)公司證券交易產(chǎn)生重大影響時(shí)，公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)向相 關(guān)各方了解真實(shí)情況，必要時(shí)應(yīng)當(dāng)以書(shū)面方式問(wèn)詢。 公司控股股東、實(shí)際控制人及其一致 行動(dòng)人應(yīng)當(dāng)及時(shí)、準(zhǔn)確地告知公司是否存在擬發(fā)生的股權(quán)轉(zhuǎn)讓、資 產(chǎn)重組或者其他重大事件，并配合公司做好信息披露工作。 第三十三條 公司證券交易被中國(guó)證監(jiān)會(huì)或者上交所認(rèn)定為異常交易的，公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)了解造成證券 交易異常波動(dòng)的影響因素，并及時(shí)披露。 第四節(jié) 信息披露事務(wù)的管理和責(zé)任 第三十四條 公司未公開(kāi)信息的內(nèi)部流轉(zhuǎn)、審核及披露流程包括以下內(nèi)容： （一）按照本制度規(guī)定負(fù)有報(bào)告義務(wù)的有關(guān)人員和公司，在事實(shí)發(fā)生起一日內(nèi)，將各自職責(zé)范圍內(nèi)須披露的信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整地以書(shū)面形式并附相關(guān)附件報(bào)送給董事會(huì)秘書(shū)。 （二）董事會(huì)秘書(shū)對(duì)照本制度所做要 求及相關(guān)法律、法規(guī)進(jìn)行合規(guī)性審查，確定所報(bào)事項(xiàng)是否需要披露。 9（三）董事會(huì)秘書(shū)處對(duì)應(yīng)披露的信息 按上交所發(fā)布的有關(guān)信息披露格式指引制作成規(guī)范的公告文稿。將 文稿和寫(xiě)明擬公告日期及報(bào)紙的公告披露申請(qǐng)表上報(bào)給信息披露工作領(lǐng)導(dǎo)小組。 領(lǐng)導(dǎo)小組對(duì)上述文件進(jìn)行合規(guī)性審查并簽發(fā)。 （四）董事會(huì)秘書(shū)處將經(jīng)審核需要披 露的文稿，在事實(shí)發(fā)生起兩日內(nèi)提交上交所進(jìn)行形式審核并取得確認(rèn)。 （五）在取得上交所確認(rèn)后的當(dāng)日下 午收盤(pán)后將公告文稿提供給公司指定的信息披露報(bào)紙，并保證刊登 內(nèi)容與上交所登記內(nèi)容一致。按照規(guī)定應(yīng)上網(wǎng)披露的須在指定網(wǎng)站進(jìn)行披露。 （六）董事會(huì)秘書(shū)處在信息披露后指 定時(shí)間內(nèi)，將信息披露文件上報(bào)至中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案；應(yīng)上 報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案的，在指定時(shí)間內(nèi)上報(bào)。 （七）董事會(huì)秘書(shū)處將信息披露文件底稿和公告復(fù)印件存檔，供公眾查閱。 第三十五條 公司向有關(guān)政府部門(mén)遞交的報(bào)告、請(qǐng)示等文件，在新聞媒體上登載的涉及公司重大決策和機(jī)密數(shù)據(jù)的宣傳性文稿，或?qū)π畔⑹马?xiàng)是否涉及信息披露有疑問(wèn)時(shí)，須 及時(shí)向董事會(huì)秘書(shū)咨詢并經(jīng)其審核后，由公司總經(jīng)理或董事長(zhǎng)最終簽字確認(rèn)方可發(fā)布。 第三十六條 公司信息披露事務(wù)管理部門(mén)及信息披露義務(wù)人的相關(guān)職責(zé)包括： （一）董事會(huì)秘書(shū)負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)實(shí)施本制 度，組織和管理信息披露事務(wù)管理部門(mén)具體承擔(dān)公司信息披露工作； （二）公司董事和董事會(huì)應(yīng)勤勉盡責(zé) 、確保公司信息披露內(nèi)容的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整； （三）監(jiān)事和監(jiān)事會(huì)除應(yīng)確保有關(guān)監(jiān) 事會(huì)公告內(nèi)容的真實(shí)、準(zhǔn)確、 10完整外，應(yīng)負(fù)責(zé)對(duì)公司董事及高級(jí)管理人員履 行信息披露相關(guān)職責(zé)的行為進(jìn)行監(jiān)督； （四）公司董事和董事會(huì)、 監(jiān)事和監(jiān)事會(huì)以及高級(jí)管理人員有責(zé)任保證公司信息披露事務(wù)管理部門(mén)及公 司董事會(huì)秘書(shū)及時(shí)知悉公司組織與運(yùn)作的重大信息、對(duì)股東和其他利 益相關(guān)者決策產(chǎn)生實(shí)質(zhì)性或較大影響的信息以及其他應(yīng)當(dāng)披露的信息； （五）公司總部各部門(mén)以及各分公司 、子公司的負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)督促本部門(mén)或公司嚴(yán)格執(zhí)行信息披露事務(wù)管理和報(bào)告 制度，確保本部門(mén)或公司發(fā)生的應(yīng)予披露的重大信息及時(shí)通報(bào) 給公司信息披露事務(wù)管理部門(mén)或董事會(huì)秘書(shū)； （六）上述各類人員對(duì)公司未公開(kāi)信 息負(fù)有保密責(zé)任，不得以任何方式向任何單位或個(gè)人泄露尚未公開(kāi)披露的信息。 第三十七條 公司董事會(huì)及管理層應(yīng)當(dāng)負(fù)責(zé)檢查監(jiān)督公司財(cái)務(wù)管理和會(huì)計(jì)核算的內(nèi)部控制的建立和執(zhí)行情況， 保證相關(guān)控制規(guī)范的有效實(shí)施。 第三十八條 公司的股東、實(shí)際控制人發(fā)生以下事件時(shí)，應(yīng)當(dāng)主動(dòng)告知公司董事會(huì)，并配合公司履行信息披露義務(wù)。 (一)持有公司5%以上股份的股東或者實(shí)際控制人，其持有股份或者控制公司的情況發(fā)生較大變化； (二)法院裁決禁止控股股東轉(zhuǎn)讓其所持股份，任一股東所持公司5%以上股份被質(zhì)押、凍結(jié)、司法拍賣、托管、設(shè)定信托或者被依法限制表決權(quán)； (三)擬對(duì)公司進(jìn)行重大資產(chǎn)或者業(yè)務(wù)重組； (四)中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他情形。 應(yīng)當(dāng)披露的信息依法披露前，相關(guān)信息已在媒體上傳播或者公司證 11券出現(xiàn)交易異常情況的，股東或者實(shí) 際控制人應(yīng)當(dāng)及時(shí)、準(zhǔn)確地向公司作出書(shū)面報(bào)告，并配合公司及時(shí)、準(zhǔn)確地公告。 公司的股東、實(shí)際控制人不得濫用其股東權(quán)利、支配地位，不得要求公司向其提供內(nèi)幕信息。 第三十九條 本制度項(xiàng)下的信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)向其聘用的保薦人、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)提供與執(zhí)業(yè)相關(guān)的所有資料 ，并確保資料的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，不得拒絕、隱匿、謊報(bào)。 保薦人、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)在為信息披露 出具專項(xiàng)文件時(shí)，發(fā)現(xiàn)公司及其他信息披露義務(wù)人提供的材料有虛假記載 、誤導(dǎo)性陳述、重大遺漏或者其他重大違法行為的，應(yīng)當(dāng)要求其補(bǔ)充、 糾正。信息披露義務(wù)人不予補(bǔ)充、糾正的，保薦人、證 券服務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)及時(shí)向公司注冊(cè)地證監(jiān)局和證券交易所報(bào)告。 第四十條 公司解聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所的，應(yīng)當(dāng)在董事會(huì)決議后及時(shí)通知會(huì)計(jì)師事務(wù)所，公司股東大會(huì)就解 聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所進(jìn)行表決時(shí)，應(yīng)當(dāng)允許會(huì)計(jì)師事務(wù)所陳述意見(jiàn)。股東大 會(huì)作出解聘、更換會(huì)計(jì)師事務(wù)所決議的，公司應(yīng)當(dāng)在披露時(shí)說(shuō)明更換的 具體原因和會(huì)計(jì)師事務(wù)所的陳述意見(jiàn)。 第四十一條 本制度規(guī)定的應(yīng)披露信息的相關(guān)文件、資料須提交公司董事會(huì)秘書(shū)處，并按照北亞實(shí)業(yè)（集團(tuán)）股份有限公司檔案管理細(xì)則進(jìn)行管理。該部分相關(guān)文件、資料包括但不限于： （一）所涉事項(xiàng)的協(xié)議書(shū)、政府批文； （二）所涉資產(chǎn)的財(cái)務(wù)報(bào)表、評(píng)估報(bào)告或?qū)徲?jì)報(bào)告； （三）股東大會(huì)的決議； （四）董事會(huì)決議書(shū)； （五）監(jiān)事會(huì)決議； 12（六）保薦人、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)為信息披露出具的專項(xiàng)文件； （七）內(nèi)部信息披露的相關(guān)文件； （八）董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員履行職責(zé)的相關(guān)記錄。 第四十二條