實(shí)施海事行政處罰應(yīng)把握好的幾個(gè)環(huán)節(jié)

實(shí)施海事行政處罰應(yīng)把握好的幾個(gè)環(huán)節(jié) 實(shí)施海事行政處罰應(yīng)把握好的幾個(gè)環(huán)節(jié) 文章標(biāo)題：實(shí)施海事行政處罰應(yīng)把握好的幾個(gè)環(huán)節(jié)海事行政處罰是國家海事行政機(jī)關(guān)依法對(duì)違反海事行政管理秩序的公民、法人和其他組織進(jìn)行懲戒的一種行政行為，它是國家海事行政管理活動(dòng)中的一項(xiàng)重要法律制度和必不可少的行政措施，其目的是使行政管理相對(duì)人依法經(jīng)營，文章 -http:/找范文 ,到今后不再出現(xiàn)同一違法行為，維護(hù)良好的海事行政管理秩序。其本身具有強(qiáng)制力、直接影響行政相對(duì)人權(quán)利義務(wù)、對(duì)相對(duì)人的聲譽(yù)、財(cái)產(chǎn)、行為產(chǎn)生不利后果的特點(diǎn)。因此，海事行政處罰 必須嚴(yán)格依法設(shè)定、執(zhí)行、監(jiān)督與救濟(jì)，必須嚴(yán)格遵守法定的處罰原則、程序與適用原則，做到公正、公開，合法、合理，維護(hù)法律、法規(guī)的嚴(yán)肅性和公正性。筆者作為一名基層海事處的執(zhí)法人員，現(xiàn)結(jié)合自己的學(xué)習(xí)和工作體會(huì)，就實(shí)施海事行政處罰應(yīng)把握好的幾個(gè)環(huán)節(jié)談一點(diǎn)粗淺看法。一、海事行政處罰的本質(zhì)與原則海事行政處罰如同其他行政處罰一樣，其本質(zhì)就是合法地使違法船舶、船員或其他組織的權(quán)益受到損失。例如罰款，就是合法地使違法人的財(cái)產(chǎn)權(quán)受到損失?；蛘哒f，使違法人承擔(dān)一項(xiàng)新的義務(wù)，罰款就是使違法人承擔(dān)金錢給付的義務(wù)。由于后一義務(wù)是因違法人 不履行法律規(guī)定的行政義務(wù)而引起的，因而可稱之為新的義務(wù)。海事行政處罰的直接目的并不是促使行政法上義務(wù)的實(shí)現(xiàn)，而是通過處罰造成違法者精神、自由和經(jīng)濟(jì)利益受到限制或損害的后果。從而使違法者吸取教訓(xùn)，杜絕重犯。因此，可以說，處罰施于違法者的不利后果，應(yīng)大于違法行為對(duì)社會(huì)或個(gè)人已造成或可能造成的危害，否則將難以達(dá)到處罰的目的。需要強(qiáng)調(diào)的是，作為海事行政處罰的實(shí)施主體即海事行政機(jī)關(guān)本身，同樣也涉及權(quán)利義務(wù)問題。對(duì)違法船舶、船員等予以處罰是海事行政機(jī)關(guān)的一項(xiàng)重要職權(quán)，同時(shí)又是海事行政機(jī)關(guān)的一種義務(wù)和責(zé)任。因此，海事行政 機(jī)關(guān)對(duì)違反法定義務(wù)的船舶、船員或者其他組織必須依照法律規(guī)定予以處罰，不能 “ 置之不理 ” ，否則就構(gòu)成行政失職，并應(yīng)承擔(dān)法律責(zé)任。海事行政處罰具有以下基本法律原則：一是法定原則。即法無明文規(guī)定不處罰、必須在法定職權(quán)范圍內(nèi)實(shí)施處罰、必須遵循法定處罰程序，沒有法定依據(jù)、超越法定職權(quán)范圍、違反法定程序的行政處罰無效。二是公正、公開原則。公正原則要求行政機(jī)關(guān)正確行使行政處罰中的自由裁決權(quán)，保證行政處罰的合理性；公開原則要求設(shè)定和實(shí)施行政處罰的過程及結(jié)果，必須向行政相對(duì)人和社會(huì)公開、開放、以接受社會(huì)的民主監(jiān)督。對(duì)違法行為給 予行政處罰的規(guī)定也必須向社會(huì)公布，未經(jīng)公布的，不得作為行政處罰的依據(jù)。三是處罰與教育相結(jié)合原則。實(shí)施海事行政處罰是以行政相對(duì)人違反國家海上交通安全、海洋環(huán)境保護(hù)等海事法律法規(guī)為前提的，其目的是為了懲戒和糾正違法行為，預(yù)防類似及其他違法行為地再次發(fā)生。因此在實(shí)施行政處罰過程中，必須堅(jiān)持處罰與教育相結(jié)合，做到懲戒、教育并重。四是無救濟(jì)即無處罰原則。行政機(jī)關(guān)對(duì)行政相對(duì)人實(shí)施行政處罰，必須為其提供救濟(jì)途徑，否則，就不應(yīng)對(duì)其實(shí)施行政處罰。海事行政處罰是以受到行政處罰的當(dāng)事人有權(quán)進(jìn)行陳述申辯、要求舉行聽證、申請(qǐng)行政復(fù)議 、向海事法院提起訴訟、請(qǐng)求行政賠償?shù)葹榉删葷?jì)途徑的。在實(shí)施行政處罰的過程中，我們要充分尊重當(dāng)事人的上述權(quán)利。二、實(shí)施海事行政處罰應(yīng)把握好的幾個(gè)環(huán)節(jié)海上海事行政處罰涉及到違反海上航行、停泊、作業(yè)和通航安全保障管理秩序，違反海上危險(xiǎn)貨物載運(yùn)和安全監(jiān)督管理秩序等十一大類別的海事行政違法行為，直接關(guān)系到自然人和法人以及其他組織等不同當(dāng)事人的切身利益，因此，實(shí)施海事行政處罰必須嚴(yán)格遵守行政處罰法、海事法律法規(guī)和中華人民共和國海上海事行政處罰規(guī)定（以下簡(jiǎn)稱 8 號(hào)令）的規(guī)定，筆者認(rèn)為應(yīng)著重把握好以下幾點(diǎn)： 1、適用法律 法規(guī)要準(zhǔn)確。在法律法規(guī)適用上，不僅法律法規(guī)的名稱、執(zhí)法主體及條款項(xiàng)要準(zhǔn)確，而且應(yīng)把握好以下原則：一是新法優(yōu)于舊法的原則。這是因?yàn)樾路ㄍ荏w現(xiàn)立法者對(duì)現(xiàn)實(shí)生活、社會(huì)現(xiàn)象的把握、定性、調(diào)整的立法意圖與對(duì)社會(huì)關(guān)系的調(diào)整理念，體現(xiàn)行政管理與時(shí)俱進(jìn)的科學(xué)性，也有利于海事行政相對(duì)人對(duì)處罰理由、處罰依據(jù)、處罰方式與責(zé)任形式的接受與認(rèn)識(shí)，避免出現(xiàn)使用過時(shí)的法律法規(guī)進(jìn)行處罰而導(dǎo)致行政相對(duì)人的逆反心理，導(dǎo)致降低行政效率與增加行政成本負(fù)擔(dān)。二是堅(jiān)持對(duì)行政相對(duì)人處罰程度較輕的形式優(yōu)于處罰程度較重的形式的原則。這是因?yàn)樾姓幜P只 是實(shí)現(xiàn)一定行政管理目的的具有教育、懲戒兩重性的手段，處罰不是目的，令行政相對(duì)人承擔(dān)不利的法律后果也不是目的。站在受處罰的行政相對(duì)人的角度而言，受到行政處罰本身已是一種不利的后果。所以，刻意地加重行政相對(duì)人的行政處罰負(fù)擔(dān) 并不見得是絕對(duì)必要的。而站在行政處罰主體的角度而言，有意識(shí)、有選擇地適用制裁后果較輕的行政處罰形式，將無疑更能體現(xiàn)行政執(zhí)法、行政法治中 “ 寓情于治 ” 的成熟管理技巧，將會(huì)有利于相對(duì)人對(duì)行政處罰行為的接受與理解，從而有助行政管理的順暢運(yùn)行與整體行政效率的提高。三是海事行政機(jī)關(guān)有義務(wù)對(duì)當(dāng)事人 進(jìn)行告知教育，使其了解自己的行為對(duì)水上交通安全及其他社會(huì)關(guān)系造成的多種危害與在法律上的多種不利后果，從而在今后的行為中能引起應(yīng)有的注意，不致再違反他法而再受他種處罰。四是注意界定 “ 一事不再罰原則 ” 。所謂 “ 一事不再罰原則 ” 就是對(duì)某一違法行為不得給予兩次以上的處罰。但對(duì) “ 一事 ” 的理解不盡相同，較窄的理解是一個(gè)行為違反一個(gè)法律規(guī)范為 “ 一事 ” ；較寬的理解是一個(gè)行為違反多個(gè)法律規(guī)范也算 “ 一事 ” 。筆者認(rèn)為，一事不再罰原則是保障公民法人合法權(quán)益，防止行政機(jī)關(guān)專橫武斷的重要原則，應(yīng)當(dāng)在行政處罰法中占有一席之地。至于 “ 一事 ” 的范圍如何界定，必須考慮目前處罰機(jī)關(guān)職權(quán)交叉重疊的現(xiàn)狀，在對(duì)此類違法行為實(shí)施行政處罰前，應(yīng)當(dāng)慎重考慮，恰當(dāng)?shù)亟缍?“ 一事 ” 法律范圍，避免出現(xiàn)重復(fù)處罰或不作為現(xiàn)象。2、調(diào)查取證要合法。首先，海事行政機(jī)關(guān)向當(dāng)事人收集違反海上交通安全法和海洋環(huán)境保護(hù)法等海事法律法規(guī)的所有證據(jù)資料，必須在海事行政處罰決定作出前全部收集完，作出行政處罰決定后向“ 當(dāng)事人 ” 補(bǔ)充收集的證據(jù)資料無效。其次，海事行政機(jī)關(guān)向當(dāng)事人收集違法證據(jù)，必須采用法律允許的調(diào)查手段，其執(zhí)法人員不得少于2 人，并應(yīng)向當(dāng)事人或者有關(guān)人員出示海事行政執(zhí)法證件 ，否則，當(dāng)事人有權(quán)拒絕調(diào)查或檢查，或者即使收集到證據(jù)資料，也是不合法和無效的。同時(shí)，執(zhí)法人員與當(dāng)事人之間有直接利害關(guān)系的應(yīng)當(dāng)回避。再次，當(dāng)執(zhí)法人員發(fā)現(xiàn)當(dāng)事人涉嫌違反海上交通安全法等海事法律法規(guī)的證據(jù)可能滅失或者以后難以取得時(shí)，應(yīng)及時(shí)報(bào)請(qǐng)所在單位負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，按規(guī)定對(duì)證據(jù)進(jìn)行先行登記保存。 3、證據(jù)資料要充分。證據(jù)是依法收集能夠證明當(dāng)事人是否有海事行政違法行為的一切客觀事實(shí)，以及對(duì)正確認(rèn)定當(dāng)事人是否有違法行為具有意義的其他情節(jié)的事實(shí)材料，也是正確實(shí)施海事行政處罰的前提條件。如果證據(jù)不充分或證據(jù)的證明力出現(xiàn)偏差，將對(duì)立案、處罰的實(shí)施等產(chǎn)生直接的不利影響，甚至導(dǎo)致處罰力度不夠，有悖于 8 號(hào)令的立法初衷。同時(shí)亦可能成為當(dāng)事人提起行政復(fù)議或行政訴訟的理由和海事部門敗訴的潛在隱患。因此，海事執(zhí)法人員必須高度重視證據(jù)及其質(zhì)量，在調(diào)查取證中，要克服各種困難和不利因素，確保證據(jù)充分。所謂充分，就是海事行政機(jī)關(guān)收集 的證據(jù)資料不僅要做到事實(shí)清楚，而且要做到確鑿，即證據(jù)資料應(yīng)合乎下列基本要求：當(dāng)事人違反海事法律法規(guī)行為發(fā)生的日期、地點(diǎn)、證人證言，當(dāng)事人的陳述，現(xiàn)場(chǎng)勘驗(yàn)、檢查筆錄等證據(jù)資料的名稱、編號(hào)和內(nèi)容等都反映在書面資料上；當(dāng)事人違法行為的主要內(nèi)容摘錄清楚、準(zhǔn)確無誤；詢問筆錄的主要內(nèi)容和頁數(shù)清楚完整，當(dāng)事人相關(guān)資料和違法行為及其他相關(guān)證據(jù)資料復(fù)印件齊全；每份證據(jù)資料上都必須有當(dāng)事人的簽名及手印，證明是從當(dāng)事人處取得的文字說明；執(zhí)法人員和有關(guān)人員簽名及填制有關(guān)記錄的日期、海事行政機(jī)關(guān)簽章及日期等齊全。通過充分的證據(jù)資料來 清楚準(zhǔn)確地反映和證明事實(shí)的真相。 4、違法所得認(rèn)定要準(zhǔn)確。 8 號(hào)令中對(duì)具體海事行政違法行為的種類作了明確的規(guī)定，依照有無違法所得，海事行政違法行為可以分為兩類，即有違法所得的海事行政違法行為和無違法所得的海事行政違法行為。 8 號(hào)令中共有 26 條涉及到海事行政違法行為有否違法所得問題，其范圍包括違反海上航行、停泊、作業(yè)和通航安全保障管理秩序，違反海上危險(xiǎn)貨物載運(yùn)和安全監(jiān)督管理秩序等九大類別的海事行政違法行為，所包含的具體種類則更多，同時(shí)還涉及到了自然人和法人以及其他組織等不同的當(dāng)事人。因而當(dāng)事人違法所得認(rèn)定也就成了海 事行政處罰中經(jīng)常遇到的問題和必不可少的重要環(huán)節(jié)，同時(shí)因涉及的具體海事行政違法行為各異，違法當(dāng)事人不同，違法情形復(fù)雜多樣，證據(jù)難以取得，所以當(dāng)事人違法所得認(rèn)定也是一個(gè)不易把握的難點(diǎn)問題。違法所得是指當(dāng)事人通過從事超出法律允許范圍包括違法的營利活動(dòng)，并對(duì)社會(huì)帶來一定危害的行為，從而所獲得的全部經(jīng)濟(jì)收益，而且收益應(yīng)與當(dāng)事人的違法行為有直接的因果關(guān)系。聯(lián)系到海上的經(jīng)營活動(dòng)，某一具體海事行政違法行為的違法所得，應(yīng)當(dāng)是本次海事違法活動(dòng)所能帶來的經(jīng)濟(jì)收益，此項(xiàng)收益具有不可分性，應(yīng)當(dāng)概括為本次經(jīng)營活動(dòng)所能帶來的全部收益。筆 者認(rèn)為，營運(yùn)船舶因違反海事管理法規(guī)如船舶、船員配備及裝載等不符合規(guī)定而開航所獲得的運(yùn)費(fèi)等收入，轉(zhuǎn)讓、出賣有關(guān)證書所得收入，以及與其本次違法行為存有直接的因果關(guān)系的其他所有收入，均可認(rèn)定為船舶所有人或經(jīng)營人的違法所得。對(duì)自然人當(dāng)事人個(gè)人違法所得的認(rèn)定，應(yīng)客觀和實(shí)事求是，若有證據(jù)證明其本人從上述違法所得中獲得了部分收益或有其他違法收入，則可將此部分認(rèn)定為其本人的違法所得，如將船員未按規(guī)定取得合格的船員職務(wù)證書或未通過船員培訓(xùn)擅自上船服務(wù)所獲得的工資收入認(rèn)定為本人違法所得是準(zhǔn)確的。在具體的操作過程中，應(yīng)結(jié)合個(gè)案實(shí) 際綜合分析，嚴(yán)格區(qū)分違法所得和合法收入，不能一概而論。 5、處罰種類要有效。行政處罰法第八條規(guī)定，行政處罰有七種： (一 )警告；（二）罰款；（三）沒收違法所得、沒收非法財(cái)物；（四）責(zé)令停產(chǎn)停業(yè)；（五）暫扣或者吊銷許可證、暫扣或者吊銷執(zhí)照；（六）行政拘留；（七）法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他行政處罰。根據(jù)上述第（七）的規(guī)定，行政處罰法頒布前其他生效的法律、法規(guī)規(guī)定的行政處罰種類可以繼續(xù)適用，而且以后出臺(tái)的法律、行政法規(guī)還可以補(bǔ)充行政處罰的種類。中華人民共和國海上交通安全法第四十四條規(guī)定的處罰種類為：警告；扣 留或吊銷職務(wù)證書；罰款。中華人民共和國海上海事行政處罰規(guī)定第八條規(guī)定海事行政處罰的種類：警告；罰款；撤消船舶檢驗(yàn)資格；吊銷船舶國籍證書或臨時(shí)船舶國籍證書；沒收船舶登記證書；扣留船員職務(wù)證書；吊銷船員職務(wù)證書；吊銷海員出境入境證件；沒收違法所得；沒收船舶；法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他海事行政處罰。因此海事行政機(jī)關(guān)只能按照海事法律法規(guī)、規(guī)章規(guī)定的權(quán)限和程序?qū)嵤┮?guī)定的處罰種類，罰款數(shù)額也必須在規(guī)定的幅度范圍內(nèi)進(jìn)行裁量。 6、告知程序要到位。行政處罰法規(guī)定：行政機(jī)關(guān)及其執(zhí)法人員在作出行政處罰決定之前，不向當(dāng)事人告 知給予行政處罰的事實(shí)、理由和依據(jù)，或拒絕當(dāng)事人的陳述申辯，則行政處罰決定就不能成立 (當(dāng)事人放棄陳述或申辯權(quán)利的除外 )。因此，實(shí)施海事行政處罰，告知程序必須到位，即要做到 “ 三要 ” ：一要向當(dāng)事人作出書面 “ 海事違法行為通知書 ” ，告知當(dāng)事人擬作出處罰決定的事實(shí)、理由及依據(jù)，并告知當(dāng)事人依法享有陳述、申辯等方面的權(quán)利；二要對(duì)當(dāng)事人提出的事實(shí)、理由和證據(jù)進(jìn)行認(rèn)真復(fù)核，當(dāng)事人提出的事實(shí)、理由或者依據(jù)成立的，海事行政機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)采納；三要履行送達(dá)程序。能當(dāng)面送達(dá)當(dāng)事人的應(yīng)派專人送達(dá)，不能當(dāng)面送達(dá)的應(yīng)當(dāng)在 7 日內(nèi)依照民事訴訟法的有 關(guān)規(guī)定，將 “ 海事違法行為通知書 ” 送達(dá)當(dāng)事人，但不管采用何種方式，都應(yīng)當(dāng)制作書面 “ 送達(dá)回證 ” ，并在上面載明送達(dá)時(shí)間、送達(dá)地點(diǎn)、送達(dá)人、送達(dá)文書名稱、被送達(dá)人、送達(dá)方式、收件人簽名或蓋章、備注等事項(xiàng)，避免當(dāng)事人提出告知程序不合法、不到位等問題。 7、處罰文書要規(guī)范。制作海事行政處罰文書，是實(shí)施海事行政處罰的重要環(huán)節(jié)，不能有絲毫的馬虎。一是格式要規(guī)范，即應(yīng)使用統(tǒng)一格式的海事行政處罰文書；二是填寫要完整，海事行政處罰文書中不能有空、漏之處，并應(yīng)使用全稱；三是內(nèi)容要準(zhǔn)確，所有文書內(nèi)容包括用字用詞、不同文書的時(shí)間順序均要 準(zhǔn)確無誤；四是文書要齊全，即應(yīng)分別制作海事違法行為通知書、海事行政處罰決定書、海事行政處罰文書送達(dá)回證等不同文書，應(yīng)有的文書不能缺少。 8、聽證程序要規(guī)范。海事行政機(jī)關(guān)在作出較大數(shù)額罰款 (對(duì)自然人處以 1 萬元以上罰款，對(duì)法人或其他組織處以 10 萬元以上罰款 )和吊銷證書的行政處罰決定前，應(yīng)當(dāng)按照行政處罰法的規(guī)定，告知當(dāng)事人有要求聽證的權(quán)利，當(dāng)事人要求聽證的應(yīng)當(dāng)組織聽證，并掌握好以下幾點(diǎn)：海事行政機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)在聽證的 7 日前，向當(dāng)事人送達(dá)聽證會(huì)通知書，告知當(dāng)事人舉行聽證的時(shí)間、地點(diǎn)等，除涉及國家秘密、商 業(yè)秘密或個(gè)人隱私外，聽證應(yīng)當(dāng)公開舉行；聽證由有關(guān)海事機(jī)關(guān)指定非本案調(diào)查