GAP認(rèn)證實(shí)施細(xì)則.doc

文件編號(hào)：MCG-03-01版本/修訂：5/1 GAP認(rèn)證實(shí)施細(xì)則中檢集團(tuán)質(zhì)量認(rèn)證有限公司實(shí)施日期：2007-03-01 第 0 頁 共33 頁文件編號(hào)：MCG03-01版本/修訂：5/0目 錄1. 引言 42. 適用范圍 43. 術(shù)語及定義 44. 認(rèn)證依據(jù) 45. 認(rèn)證選項(xiàng)、級別及認(rèn)證基本程序 56. 認(rèn)證申請的受理 56.1GAP認(rèn)證的申請 56.2申請附加材料 6 7.合同評審與合同 67.1 合同評審 77.2 合同建立 77.2.1 責(zé)任聲明 78.審核策劃 7 9. 文件檢查 810 現(xiàn)場檢查 810.1 檢查準(zhǔn)備 810.2現(xiàn)場檢查內(nèi)容 910.2.1農(nóng)業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營者的檢查 910.2.2農(nóng)業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營者組織的檢查 1011.認(rèn)證結(jié)果評價(jià)與批準(zhǔn) 1011.1 認(rèn)證結(jié)果評價(jià)與批準(zhǔn) 1011.2 認(rèn)證時(shí)限 1011.3 認(rèn)證證書 1012認(rèn)證信息上報(bào) 1113.認(rèn)證標(biāo)志和證書使用 1114.獲證后監(jiān)督 1215.認(rèn)證的維持和變更 1315.1認(rèn)證范圍的擴(kuò)大 1315.2認(rèn)證范圍的縮小 1316.處罰原則 1416.1告誡 1416.2暫停 1416.3撤銷 1517.復(fù)評 1618證書轉(zhuǎn)換 1619.收費(fèi) 16附件1農(nóng)業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營者組織質(zhì)量管理體系附件2農(nóng)業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營者組織質(zhì)量管理體系審核指南附件3檢查人員要求1.引言本細(xì)則是依據(jù)中國國家認(rèn)證認(rèn)可監(jiān)督管理委員會(huì)2006年1月24日發(fā)布的良好農(nóng)業(yè)規(guī)范認(rèn)證實(shí)施規(guī)則制定的，是中國檢驗(yàn)認(rèn)證集團(tuán)質(zhì)量認(rèn)證公司開展中國良好農(nóng)業(yè)規(guī)范認(rèn)證的依據(jù)，未盡事宜 ，由農(nóng)產(chǎn)品認(rèn)證部依據(jù)國家認(rèn)監(jiān)委良好農(nóng)業(yè)規(guī)范認(rèn)證實(shí)施規(guī)則進(jìn)行解釋。2.適用范圍2.1 本細(xì)則用于規(guī)范對大田作物、水果和蔬菜的良好農(nóng)業(yè)規(guī)范（GAP）認(rèn)證活動(dòng)。本細(xì)則不適用于所涉及的認(rèn)證模塊中植物產(chǎn)品的深加工。3.術(shù)語及定義GB/T 20014.12005 良好農(nóng)業(yè)規(guī)范 術(shù)語中的術(shù)語適用于本細(xì)則。4.認(rèn)證依據(jù)4.1 大田作物GAP認(rèn)證依據(jù)GB/T 20014.1 良好農(nóng)業(yè)規(guī)范 第1部分 術(shù)語GB/T 20014.2 良好農(nóng)業(yè)規(guī)范 第2部分 農(nóng)場基礎(chǔ)控制點(diǎn)與符合性規(guī)范GB/T 20014.3 良好農(nóng)業(yè)規(guī)范 第3部分 作物基礎(chǔ)控制點(diǎn)與符合性規(guī)范GB/T 20014.4 良好農(nóng)業(yè)規(guī)范 第4部分 大田作物控制點(diǎn)與符合性規(guī)范4.2 水果和蔬菜GAP認(rèn)證依據(jù)GB/T 20014.1 良好農(nóng)業(yè)規(guī)范 第1部分 術(shù)語GB/T 20014.2 良好農(nóng)業(yè)規(guī)范 第2部分 農(nóng)場基礎(chǔ)控制點(diǎn)與符合性規(guī)范GB/T 20014.3 良好農(nóng)業(yè)規(guī)范 第3部分 作物基礎(chǔ)控制點(diǎn)與符合性規(guī)范GB/T 20014.5 良好農(nóng)業(yè)規(guī)范 第5部分 水果和蔬菜控制點(diǎn)與符合性規(guī)范5.認(rèn)證選項(xiàng)、級別和基本程序5.1 認(rèn)證選項(xiàng)選項(xiàng)1：農(nóng)業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營者；選項(xiàng)2：農(nóng)業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營者組織；5.2 認(rèn)證級別一級認(rèn)證：見10.2.3二級認(rèn)證：見10.2.35.3 認(rèn)證的基本程序申請的受理合同評審與認(rèn)證合同簽訂注冊號(hào)文件檢查農(nóng)場現(xiàn)場檢查認(rèn)證結(jié)果評價(jià)與批準(zhǔn)證書和標(biāo)志的使用獲證后的監(jiān)督 復(fù)評6.認(rèn)證申請的受理6.1GAP認(rèn)證的申請申請者必須向認(rèn)證機(jī)構(gòu)提出正式申請，并闡明申請者的合法性、生產(chǎn)組織形式（認(rèn)證選項(xiàng)）、申請的認(rèn)證級別、種植產(chǎn)品、種植面積、種植產(chǎn)品的農(nóng)場信息、農(nóng)產(chǎn)品處理（適用于果蔬）以及農(nóng)場允許公開的農(nóng)場信息等。申請方不管是農(nóng)業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營者，還是農(nóng)業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營者組織，都可以同時(shí)申請多個(gè)模塊的認(rèn)證；但同一個(gè)模塊不能按不同的選項(xiàng)申請認(rèn)證；同一模塊不能按不同的級別申請認(rèn)證。不能將同一模塊同時(shí)在本機(jī)構(gòu)和其他機(jī)構(gòu)同時(shí)申請。申請者一次可以申請多個(gè)產(chǎn)品或品種，對于初次認(rèn)證，必須保證申請的產(chǎn)品在體系建立到檢查時(shí)間之間的所有記錄滿足10.2.1的相關(guān)要求（采收前三個(gè)月記錄）。申請者必須按中國檢驗(yàn)認(rèn)證集團(tuán)質(zhì)量認(rèn)證公司最新有效的申請表格（可通過CCIC-CAS市場部及各地方中心獲?。┨顚慓AP認(rèn)證申請。申請者加蓋公章視為有效。6.2申請附加材料申請方在提供填寫完整的申請表同時(shí)，還應(yīng)向中國檢驗(yàn)認(rèn)證集團(tuán)質(zhì)量認(rèn)證公司提交以下資料：1、當(dāng)受檢查方為農(nóng)業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營者時(shí)，申請方應(yīng)提供其法人注冊或自然人證明材料、受檢查方的土地租賃合同或土地使用證明，以及土壤栽培圖；2、當(dāng)受檢查方為農(nóng)業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營者組織時(shí)，申請方應(yīng)提供其法人注冊證明材料、與農(nóng)業(yè)生產(chǎn)者簽訂的合作協(xié)議或聲明，以及土壤栽培圖。對于一年中同一地塊存在連作、輪作或地塊間交替種植等情況，還需要將申請年度的種植計(jì)劃提交認(rèn)證機(jī)構(gòu)，例如某蔬菜基地一年中種植2季某種蔬菜，那么必須將基地詳細(xì)種植計(jì)劃提交。6.3 注冊號(hào)的編制中國檢驗(yàn)認(rèn)證集團(tuán)質(zhì)量認(rèn)證有限公司在受理客戶申請書后，應(yīng)根據(jù)以下規(guī)則為客戶編制注冊號(hào)，ChinaGAP CCIC 中國良好農(nóng)業(yè)規(guī)范英文縮寫流水號(hào)，如0005項(xiàng)目來源地區(qū)編號(hào)，如山東11認(rèn)證公司英文縮寫 無論該項(xiàng)目最終是否通過了認(rèn)證，注冊號(hào)要連同客戶的申請信息得意保留。7、合同評審與認(rèn)證合同7.1合同評審在正式建立認(rèn)證合同之前必須對申請方申請的內(nèi)容進(jìn)行進(jìn)一步確認(rèn)。重點(diǎn)確認(rèn)一下幾個(gè)方面：a) 申請方的申請認(rèn)證范圍是否為本機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)范圍和能力范圍之內(nèi)。b) 確認(rèn)申請者的法律地位和其生產(chǎn)組織形式（認(rèn)證選項(xiàng)）c) 申請認(rèn)證的級別與預(yù)期需要的審核人日。考慮審核所需人日必須充分考慮申請者的組織形式、農(nóng)場規(guī)模、不同地塊間距離、現(xiàn)場檢查的難易程度等，兼顧審核的效率和質(zhì)量。7.2 認(rèn)證合同的建立 認(rèn)證合同應(yīng)清晰規(guī)定合同雙方的權(quán)利和義務(wù)，明確認(rèn)證服務(wù)的具體內(nèi)容，如具體的認(rèn)證產(chǎn)品和面積以及認(rèn)證所有相關(guān)和后續(xù)費(fèi)用。認(rèn)證合同的有效期可以為三年。7.2.1 責(zé)任聲明 申請方應(yīng)簽署責(zé)任聲明，具體如下： a）承諾GAP認(rèn)證申請表中所列舉的各項(xiàng)內(nèi)容屬實(shí)；b）若認(rèn)證農(nóng)場的產(chǎn)品發(fā)生變更，或農(nóng)場情況變更，獲證方應(yīng)立即向中檢集團(tuán)質(zhì)量認(rèn)證公司通報(bào)；c）時(shí)間經(jīng)確認(rèn)后，受檢查方應(yīng)同意中檢集團(tuán)質(zhì)量認(rèn)證公司派出人員檢查其農(nóng)場，進(jìn)行與GAP認(rèn)證有關(guān)的農(nóng)場評審， 閱讀與產(chǎn)品認(rèn)證有關(guān)的文件， 詢問員工，樣品抽樣檢查； d）若無產(chǎn)品處理(包括: 存儲(chǔ)、化學(xué)處理、整理、清洗或任何其他處置行為)的申請，應(yīng)對此聲明。e）所申請認(rèn)證的種植和(或)養(yǎng)殖產(chǎn)品和銷售的產(chǎn)品相一致，即保證GAP產(chǎn)品和非GAP產(chǎn)品不能相混淆；f）承諾在其種植或養(yǎng)殖過程中，不使用中國及消費(fèi)國禁用的農(nóng)藥；g）在使用GAP認(rèn)證結(jié)果時(shí)，不得損害CCIC的聲譽(yù)、不得做出任何可能引起誤導(dǎo)或未經(jīng)授權(quán)的聲明； h）承諾在初次申請時(shí)已經(jīng)按照良好農(nóng)業(yè)規(guī)范相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)和實(shí)施規(guī)則的要求，對體系運(yùn)行了3個(gè)月以上，并已經(jīng)完成了一次內(nèi)部檢查。i）當(dāng)證書被暫?；虺蜂N后，應(yīng)立即停止涉及認(rèn)證內(nèi)容的廣告，并按CCIC要求交回所有認(rèn)證文件，保證不再使用本認(rèn)證標(biāo)志；j) 承諾在獲證后，遵守有關(guān)標(biāo)志和證書使用的規(guī)定；8. 審核策劃審核策劃重點(diǎn)關(guān)注審核的時(shí)機(jī)選擇和審核人員的選擇。審核時(shí)機(jī)的選擇要根據(jù)申請注冊產(chǎn)品的生長特性以及對整個(gè)生產(chǎn)期各環(huán)節(jié)的風(fēng)險(xiǎn)分析的基礎(chǔ)上，選擇高風(fēng)險(xiǎn)的農(nóng)業(yè)操作時(shí)期安排現(xiàn)場審核，對于水果和蔬菜的GAP現(xiàn)場檢查，通常宜安排在采收季節(jié)或農(nóng)產(chǎn)品處理季節(jié)。對于審核人員的選擇，要側(cè)重檢察員專業(yè)能力與審核項(xiàng)目的符合性上，除了選擇滿足本文件附件3的要求外，還應(yīng)關(guān)注檢察員是否確實(shí)了解認(rèn)證產(chǎn)品生產(chǎn)的一般特點(diǎn)和關(guān)鍵環(huán)節(jié)，可以考慮通過對檢察員進(jìn)行額外的專業(yè)培訓(xùn)和提供相應(yīng)的知識(shí)補(bǔ)充材料使所選人員具備充分的能力。9.文件檢查選項(xiàng)1可以不進(jìn)行文件審核，對于選項(xiàng)二，文件審核的對象包括農(nóng)場的管理性文件。在現(xiàn)場檢查前，應(yīng)安排對申請方的管理文件及其相關(guān)背景信息進(jìn)行審核，文件審核的目的在于進(jìn)一步確認(rèn)申請方信息的準(zhǔn)確性，比如申請的選項(xiàng)是否適宜、具體的生產(chǎn)位置（地塊位置和處理場所），為進(jìn)一步制定合理的檢查計(jì)劃奠定基礎(chǔ)，另外文件審核關(guān)注農(nóng)場管理體系建立是否完整，是否具備了完整而符合GAP標(biāo)準(zhǔn)和良好農(nóng)業(yè)規(guī)范認(rèn)證實(shí)施規(guī)則的相關(guān)要求（附件1）要求。10.現(xiàn)場檢查10.1 檢查準(zhǔn)備 進(jìn)入現(xiàn)場前應(yīng)根據(jù)申請文件和文件審核所提供的信息，制定審核計(jì)劃。10.2 現(xiàn)場檢查內(nèi)容10.2.1 農(nóng)業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營者的現(xiàn)場檢查對農(nóng)業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營者的外部檢查首先需要依據(jù)4.1和4.2的標(biāo)準(zhǔn)要求編制現(xiàn)場檢查表，檢查時(shí)必須覆蓋標(biāo)準(zhǔn)要求的全部內(nèi)容，包括一級、二級和三級所有條款的判斷。對于一級認(rèn)證所有一級和二級條款的檢查除了進(jìn)行判斷之外，必須詳細(xì)描述判斷的理由，三級條款不強(qiáng)制性要求詳細(xì)描述判斷的理由；對于二級認(rèn)證，一級條款的檢查除了進(jìn)行判斷之外，必須詳細(xì)描述判斷的理由，二級和三級條款不必詳細(xì)描述判斷的理由。檢查時(shí)，現(xiàn)場必須至少有一種申請認(rèn)證范圍內(nèi)的作物、果蔬產(chǎn)品為當(dāng)季產(chǎn)品（當(dāng)季作物是指在田間、果園、倉庫中，當(dāng)季果蔬是田間或果園里的農(nóng)作物上還未采收的農(nóng)產(chǎn)品）能使認(rèn)證機(jī)構(gòu)相信，任何其他當(dāng)時(shí)未在種植的申請作物、果蔬產(chǎn)品也符合良好農(nóng)業(yè)規(guī)范相關(guān)技術(shù)規(guī)范要求。一般情況下，果蔬的初次認(rèn)證必須有采收日期前三個(gè)月的GAP體系運(yùn)行記錄。特殊情況例外，例如有些蔬菜的生育期較短，不足3個(gè)月。關(guān)于產(chǎn)量評估，要考慮基地的實(shí)際生產(chǎn)計(jì)劃和評估產(chǎn)量的方法，現(xiàn)場確認(rèn)一年之內(nèi)申請每種產(chǎn)品的產(chǎn)量。例如一個(gè)農(nóng)場土地使用在一年證書有效期內(nèi)存在多種產(chǎn)品的輪作，或同一產(chǎn)品存在連作或者地塊間的輪換種植同一品種，那么產(chǎn)量評估應(yīng)該合理考慮這些因素。對于果蔬產(chǎn)品認(rèn)證，如果農(nóng)場（企業(yè)）種植的產(chǎn)品被作為加工廠的原料使用，這種情況可以包括內(nèi)部使用和外部使用兩種情況，所謂內(nèi)部使用是指申請者本身就是加工者，所謂外部使用是指申請者與加工者不是同一法人。對于內(nèi)部使用，農(nóng)場（企業(yè)）可以聲明其GAP覆蓋的詳細(xì)范圍，如聲明GAP管理范圍不包括農(nóng)產(chǎn)品處理過程，那么關(guān)于農(nóng)產(chǎn)品處理的內(nèi)容在檢查中可以作為不適用處理，并且GAP認(rèn)證的證書和標(biāo)志必須僅能使用在農(nóng)場環(huán)節(jié)至向加工環(huán)節(jié)提供原料的環(huán)節(jié)，而不能用于最終加工產(chǎn)品上。對于外部使用或者農(nóng)場生產(chǎn)的產(chǎn)品直接作為消費(fèi)品使用的，檢察員必須現(xiàn)場核準(zhǔn)，如果農(nóng)場（企業(yè)）實(shí)際存在處理，即使農(nóng)場聲明不包括農(nóng)產(chǎn)品處理，檢查也必須關(guān)注農(nóng)產(chǎn)品處理。當(dāng)現(xiàn)場審核發(fā)生在作物、果蔬采收之前，且企業(yè)無法提供當(dāng)季產(chǎn)品或12個(gè)月內(nèi)有效的終產(chǎn)品的農(nóng)殘檢測報(bào)告，那么，只有在確認(rèn)農(nóng)場滿足GB/T20014.3-2005中4.6.2.2、4.6.2.3、4.6.2.4、4.6.2.8、4.6.3.11、4.6.4.1、4.6.5.1要求的基礎(chǔ)上，由企業(yè)提供其向認(rèn)證機(jī)構(gòu)提交當(dāng)季產(chǎn)品農(nóng)殘檢測報(bào)告的時(shí)限（此時(shí)限不得超過采收結(jié)束時(shí)間2個(gè)月），且逾期不提供自愿接受認(rèn)證機(jī)構(gòu)相關(guān)的證書暫停和撤銷處理的書面聲明，且其余條款滿足認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)的條件下，可以向該農(nóng)場頒發(fā)認(rèn)證證書?，F(xiàn)場檢查必須形成檢查報(bào)告、不符合項(xiàng)清單，并依據(jù)認(rèn)證的級別，與申請方現(xiàn)場確認(rèn)必須進(jìn)行整改的不符合項(xiàng)，并開據(jù)不符合項(xiàng)，不符和項(xiàng)應(yīng)一式兩份，一份為申請方存檔用，另一份用于檢查組對整改措施跟蹤驗(yàn)證。當(dāng)申請的產(chǎn)品存在較高安全風(fēng)險(xiǎn)，企業(yè)又不能提供充分的證據(jù)證明其建立的GAP體系足以控制該風(fēng)險(xiǎn)，例如，出口國連續(xù)發(fā)現(xiàn)在該地區(qū)發(fā)現(xiàn)某項(xiàng)農(nóng)殘超標(biāo)，申請者又不能提供充足證據(jù)證明其產(chǎn)品符合特定要求，檢查員可在認(rèn)證機(jī)構(gòu)允許的情況下，現(xiàn)場對受檢查方的土壤、水和實(shí)物產(chǎn)品現(xiàn)場抽取樣品進(jìn)行檢測。樣品分為三份，一份留給受檢查方，一份由受檢查方交給CCIC分包的實(shí)驗(yàn)室，另外一份由檢查員帶回CCIC。不符合項(xiàng)的整改期限最長為28天。10.2.2 農(nóng)業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營者組織的現(xiàn)場檢查農(nóng)業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營者組織的現(xiàn)場檢查除了滿足10.2.1的要求外，還需要依據(jù)本文件附件1和2的要求編制管理體系的檢查表。對管理體系檢查發(fā)現(xiàn)的不符合項(xiàng)必須要求申請方進(jìn)行整改，整改有效后方可提交認(rèn)證決定。對于農(nóng)業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營者注冊成員的抽查數(shù)量不得少于成員總數(shù)量的開根號(hào)，并且抽樣應(yīng)考慮不同的產(chǎn)品類型、明顯不同的地理位置和環(huán)境條件。當(dāng)現(xiàn)場檢查發(fā)現(xiàn)某一成員出現(xiàn)關(guān)鍵性缺陷，檢查員有權(quán)利在與認(rèn)證公司溝通的情況下擴(kuò)大抽樣量，以進(jìn)一步驗(yàn)證農(nóng)業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營者組織所建立GAP體系的有效性，但抽樣總數(shù)量不得高于總數(shù)量開根號(hào)的4倍。10.2.3 檢查結(jié)論：10.2.3.1 對于一級認(rèn)證，1級控制點(diǎn)必須100%符合；2級控制點(diǎn)作物類至少90%符合，果蔬至少95%符合；三級控制點(diǎn)沒有要求。二級控制點(diǎn)允許不符合百分比需按以下公式計(jì)算：作物類模塊使用下列公式：單個(gè)模塊的二級控制點(diǎn)總數(shù)單個(gè)模塊不適用的二級控制點(diǎn)總數(shù) 10%（單個(gè)模塊允許不符合的二級控制點(diǎn)總數(shù)）對果蔬模塊，使用下列公式：（農(nóng)場基礎(chǔ)控制點(diǎn)與符合性規(guī)范二級控制點(diǎn)的總數(shù)作物基礎(chǔ)控制點(diǎn)與符合性規(guī)范二級控制點(diǎn)的總數(shù)果蔬控制點(diǎn)與符合性規(guī)范二級控制點(diǎn)的總數(shù)）（農(nóng)場基礎(chǔ)控制點(diǎn)與符合性規(guī)范不適用的二級控制點(diǎn)總數(shù)作物基礎(chǔ)控制點(diǎn)與符合性規(guī)范不適用的二級控制點(diǎn)總數(shù)果蔬控制點(diǎn)與符合性規(guī)范不適用的二級控制點(diǎn)總數(shù)）5%（允許不符合的二級控制點(diǎn)總數(shù)）10.2.3.2 對于二級認(rèn)證，應(yīng)至少符合所有適用模塊中一級控制點(diǎn)總數(shù)的95%的要求,2級和3級控制點(diǎn)沒有要求。一級控制點(diǎn)允許不符合百分比按以下公式計(jì)算：所有適用模塊的一級控制點(diǎn)總數(shù)所有適用模塊不適用的一級控制點(diǎn)總數(shù) 5%（允許不符合的一級控制點(diǎn)總數(shù)）10.2.4 針對超出認(rèn)證要求的一級和二級控制點(diǎn)不符合項(xiàng)，受檢查方應(yīng)在28日內(nèi)進(jìn)行整改，并將不符合項(xiàng)整改的證據(jù)報(bào)檢查組。檢查組根據(jù)不符合的性質(zhì)和嚴(yán)重程度，確定對不符合跟蹤驗(yàn)證的方式。當(dāng)對申請一級認(rèn)證的受檢查方進(jìn)行檢查時(shí)，如發(fā)現(xiàn)受檢查方的1級控制點(diǎn)出現(xiàn)不符合時(shí)，且申請者不可能在規(guī)定時(shí)間內(nèi)完成有效的整改，而其卻具備能力滿足2級認(rèn)證的1級控制點(diǎn)要求時(shí)，在受檢查方同意的情況下（現(xiàn)場由申請者在確認(rèn)單上蓋章確認(rèn)），可做出二級認(rèn)證的決定。11.認(rèn)證結(jié)果評價(jià)與批準(zhǔn)11.1 認(rèn)證結(jié)果評價(jià)與批準(zhǔn)檢查組現(xiàn)場檢查后，將檢查材料和被檢查方關(guān)閉的不符合證明材料整理后提交認(rèn)證公司，認(rèn)證公司委派的認(rèn)證決定人員組成的小組對提交材料的符合性進(jìn)行評定。如果農(nóng)場檢查的結(jié)果證明申請組織在申請表和檢查時(shí)所遞交的資料與認(rèn)證公司的認(rèn)證程序一致，且產(chǎn)品檢測報(bào)告或抽取的樣品的結(jié)果符合China GAP的相關(guān)技術(shù)要求時(shí)，小組作出認(rèn)證決定。當(dāng)認(rèn)證決定小組對認(rèn)證的結(jié)果有歧義時(shí)，可責(zé)成檢查組對認(rèn)證決定人員提出的不符合進(jìn)行整改；并在28天內(nèi)做出認(rèn)證決定。當(dāng)認(rèn)證決定作出不能通過認(rèn)證決定的決定時(shí)，認(rèn)證公司應(yīng)在10個(gè)工作日內(nèi)通知受檢查方。11.2 認(rèn)證時(shí)限 認(rèn)證時(shí)限是指自受理認(rèn)證申請之日起至頒發(fā)認(rèn)證證書時(shí)所實(shí)際發(fā)生的工作日，包括文件檢查時(shí)間、現(xiàn)場檢查時(shí)間、認(rèn)證結(jié)果評定和批準(zhǔn)時(shí)間，以及證書的制作時(shí)間。正常情況下，從收到現(xiàn)場檢查不符合項(xiàng)關(guān)閉并經(jīng)驗(yàn)證合格時(shí)至頒發(fā)證書的時(shí)間，不超過28日，但因評審時(shí)存在嚴(yán)重不符合項(xiàng)造成的時(shí)間延誤不包括在內(nèi)。如檢查后關(guān)閉不符合項(xiàng)正好在節(jié)假日，可以考慮順延。11.3 認(rèn)證證書 證書打印人員在接到認(rèn)證評定人員的認(rèn)證注冊評定表后，開始打印證書。11.3.1認(rèn)證證書有效期GAP認(rèn)證證書為有效期為1年，當(dāng)頒發(fā)或再次頒發(fā)認(rèn)證證書時(shí)，證書上的頒證日期是不符合項(xiàng)關(guān)閉后滿足規(guī)定的要求后，通過認(rèn)證決定的日期。11.3.2認(rèn)證證書覆蓋內(nèi)容11.3.2.1 認(rèn)證標(biāo)志11.3.2.2 中國檢驗(yàn)認(rèn)證集團(tuán)質(zhì)量認(rèn)證有限公司名稱和標(biāo)識(shí)11.3.2.3 國家認(rèn)證認(rèn)可委員會(huì)的名稱和/或標(biāo)識(shí)11.3.2.4 認(rèn)證獲證方的名稱和地址11.3.2.5 農(nóng)場場所名稱和地址。如果獲證的是農(nóng)業(yè)生產(chǎn)者聯(lián)合組織，應(yīng)在證書的附件中列出農(nóng)業(yè)生產(chǎn)者聯(lián)合組織涵蓋的所有農(nóng)業(yè)生產(chǎn)者/農(nóng)場場所名稱和地址。11.3.2.6 認(rèn)證選項(xiàng)11.3.2.7 注冊號(hào)11.3.2.8 證書號(hào)11.3.2.9 認(rèn)證產(chǎn)品范圍11.3.2.10 對果蔬類如未經(jīng)處理，應(yīng)聲明11.3.2.11 認(rèn)證依據(jù)的良好農(nóng)業(yè)規(guī)范相關(guān)技術(shù)規(guī)范名稱及版本號(hào)11.3.2.12 發(fā)證時(shí)間11.3.2.13 證書有效期。12.認(rèn)證信息上報(bào) 發(fā)證同時(shí)，CCIC-CAS必須按照國家認(rèn)監(jiān)委認(rèn)證信息上報(bào)的要求，將認(rèn)證的相關(guān)信息上報(bào)“食品農(nóng)產(chǎn)品認(rèn)證信息系統(tǒng)”。13. 認(rèn)證標(biāo)志和證書使用 一級認(rèn)證標(biāo)志 二級認(rèn)證標(biāo)志13.1 認(rèn)證證書、認(rèn)證標(biāo)志的使用應(yīng)符合認(rèn)證證書和認(rèn)證標(biāo)志管理辦法（國家質(zhì)檢總局2004年第63號(hào)令）的規(guī)定。13.2 申請人在獲中國檢驗(yàn)認(rèn)證集團(tuán)質(zhì)量認(rèn)證公司頒發(fā)的認(rèn)證證書后可以在非零售產(chǎn)品包裝、產(chǎn)品宣傳材料、商務(wù)活動(dòng)中使用認(rèn)證標(biāo)志(果蔬類認(rèn)證產(chǎn)品可以在零售包裝上使用認(rèn)證標(biāo)志)。認(rèn)證標(biāo)志使用時(shí)可以等比例放大或縮小，但不允許變形、變色；在使用認(rèn)證標(biāo)志時(shí)，必須在認(rèn)證標(biāo)志下標(biāo)注注冊號(hào)。13.3 認(rèn)證獲證方應(yīng)對認(rèn)證證書和認(rèn)證標(biāo)志的使用和展示進(jìn)行適當(dāng)?shù)目刂啤?3.4 若發(fā)現(xiàn)認(rèn)證獲證方對認(rèn)證證書或認(rèn)證標(biāo)志的錯(cuò)誤宣傳或使用，中檢集團(tuán)質(zhì)量認(rèn)證公司應(yīng)采取適當(dāng)?shù)拇胧┻M(jìn)行處置。13.5 認(rèn)證獲證方在宣傳中，不能在認(rèn)證與非認(rèn)證產(chǎn)品之間引起混淆。14.獲證后監(jiān)督 獲證后的監(jiān)督包括預(yù)先通知的監(jiān)督檢查和預(yù)先不通知的檢查，預(yù)先不通知的檢查必須滿足每年不低于總獲證數(shù)量的10%。14.1 監(jiān)督的內(nèi)容a) 證書及標(biāo)志的使用b) 農(nóng)場現(xiàn)場監(jiān)督檢查14. 2 農(nóng)場現(xiàn)場監(jiān)督檢查的重點(diǎn) a) 證書及標(biāo)志的使用是否符合使用協(xié)議；b) 產(chǎn)品的種植和后處理是否與獲證時(shí)的一致性和穩(wěn)定性；c) 不符合的關(guān)閉情況； 14.3 獲證后監(jiān)督檢查結(jié)果的評價(jià)監(jiān)督檢查中如果發(fā)現(xiàn)超過認(rèn)證級別要求的控制點(diǎn)符合比例，應(yīng)馬上經(jīng)過技術(shù)委員會(huì)研究，視情節(jié)輕重啟動(dòng)制裁程序（見15）。監(jiān)督檢查合格后，可以繼續(xù)保持認(rèn)證資格，使用認(rèn)證標(biāo)志。14.4增加監(jiān)督檢查頻次的條件：a) 若在監(jiān)督抽查中，發(fā)現(xiàn)嚴(yán)重不符合認(rèn)證要求的情況；b) 若有發(fā)生重大質(zhì)量事故時(shí)；c) 如有客戶重大投訴時(shí)。15.認(rèn)證的維持和變更15.1認(rèn)證范圍的擴(kuò)大 根據(jù)本規(guī)則所規(guī)定的認(rèn)證選項(xiàng)和模塊的劃分，獲證方在原有認(rèn)證范圍的基礎(chǔ)上，若農(nóng)業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營者組織（選項(xiàng)2）的新增農(nóng)場/農(nóng)業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營者數(shù)量不超過已注冊農(nóng)業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營者清單中農(nóng)場數(shù)量的10，無需CCIC進(jìn)一步的驗(yàn)證，新農(nóng)場/農(nóng)業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營者可通過注冊列入清單。獲證方需將增加后的注冊名單提交CCIC。若一年內(nèi)新增農(nóng)場/農(nóng)業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營者超過已注冊農(nóng)業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營者清單中農(nóng)場數(shù)量的10，則CCIC的檢查組應(yīng)對新增的農(nóng)場/農(nóng)業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營者進(jìn)行追加抽樣檢查和（或）對質(zhì)量管理體系進(jìn)行評審。但若一年內(nèi)因增加新成員數(shù)量雖然沒有超過10，但認(rèn)證面積超過原注冊量的10，則在該年內(nèi)應(yīng)對新增的農(nóng)業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營者追加抽樣檢查和（或）對質(zhì)量管理體系進(jìn)行評審。若農(nóng)業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營者（選項(xiàng)1）在原有注冊面積上增加新的認(rèn)證產(chǎn)品或農(nóng)場面積，應(yīng)提出正式書面申請。獲證方提交正式的申請文件，經(jīng)中國檢驗(yàn)認(rèn)證集團(tuán)質(zhì)量認(rèn)證公司確認(rèn)，安排檢查進(jìn)行驗(yàn)證符合良好農(nóng)業(yè)規(guī)范的情況。15.2認(rèn)證范圍的縮小當(dāng)認(rèn)證證書持有者提出不再保留某個(gè)已認(rèn)證產(chǎn)品或農(nóng)場的認(rèn)證資格時(shí)，或縮小農(nóng)場面積時(shí)屬縮小認(rèn)證產(chǎn)品范圍，原則上應(yīng)提出書面申請，經(jīng)確認(rèn)后注銷相應(yīng)的認(rèn)證產(chǎn)品或農(nóng)場。認(rèn)證證書持有者應(yīng)退還認(rèn)證證書，同時(shí)停止在該認(rèn)證產(chǎn)品或農(nóng)場使用認(rèn)證標(biāo)志。16 處罰原則對獲證方處罰的方式：處罰的方式包括：告誡、暫停和撤銷16.1告誡16.1.1 處罰當(dāng)獲證方在證書有效期內(nèi)發(fā)生第一次濫用標(biāo)志和證書情況時(shí)，將被處以告誡的處罰。如果獲證方從告誡之日28天內(nèi)沒有對告誡的問題實(shí)施有效的整改，則處以暫停的處罰。16.2 暫停16.2.1 暫停的定義在一段時(shí)期內(nèi)，認(rèn)證獲證方將被禁止使用認(rèn)證標(biāo)志、證書或其它任何與良好農(nóng)業(yè)規(guī)范有關(guān)的文件。16.2.2 暫停的類型16.2.2.1 延期暫停:在允許糾正的期限內(nèi)即28天，不會(huì)強(qiáng)制實(shí)行立即暫停。如果28天之后問題仍然沒有糾正，則實(shí)行立即暫停。16.2.2.2 立即暫停, 可以是下列任意一項(xiàng)16.2.2.3 部分暫停: 僅僅是被認(rèn)證產(chǎn)品范圍內(nèi)的某一部分被暫停，被暫停產(chǎn)品將被禁止使用認(rèn)證標(biāo)志、證書或其它任何與良好農(nóng)業(yè)規(guī)范有關(guān)的文件。16.2.2.4 完全暫停: 對被認(rèn)證產(chǎn)品范圍內(nèi)的所有產(chǎn)品暫停。16.2.3 暫停的時(shí)限暫停的持續(xù)時(shí)間將由中國檢驗(yàn)認(rèn)證集團(tuán)質(zhì)量認(rèn)證公司決定，最長為六個(gè)月。暫停期滿之后，如果暫停仍然沒有解除，將取消證書以及中國檢驗(yàn)認(rèn)證集團(tuán)質(zhì)量認(rèn)證公司和認(rèn)證獲證方之間的合同。16.2.4 暫停的解除暫停將會(huì)持續(xù)到有證據(jù)證明引起暫停處罰的原因已經(jīng)整改，由中國檢驗(yàn)認(rèn)證集團(tuán)質(zhì)量認(rèn)證公司來完成一次預(yù)先通知的或不通知的確認(rèn)審核或檢查，符合要求后暫停才能解除。16.2.5 暫停的條件如果獲證方從告誡之日28天內(nèi)沒有對告誡的問題實(shí)施有效的整改，則處以暫停的處罰。暫停的方式視標(biāo)志或證書使用的程度，若在所有的產(chǎn)品中錯(cuò)誤地使用標(biāo)志或證書，且在規(guī)定的告誡時(shí)間內(nèi)未完成整改，則完全暫停；若僅在部分注冊產(chǎn)品中錯(cuò)誤地使用標(biāo)志或證書，且在規(guī)定的告誡時(shí)間內(nèi)未完成整改，則部分暫停。如果CCIC發(fā)現(xiàn)并證實(shí)獲證方出現(xiàn)一級控制點(diǎn)不符合，獲證方也未采取適當(dāng)?shù)募m正措施，且未告知直接客戶和CCIC，證書將立即完全暫停，最長期限為6個(gè)月。如果在以后的審核、檢查中發(fā)現(xiàn)重復(fù)出現(xiàn)同樣的問題，則證書會(huì)被撤銷。如果在農(nóng)業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營者組織的某一個(gè)成員發(fā)現(xiàn)一級控制點(diǎn)不符合，則CCIC結(jié)合監(jiān)督或非通知檢查的方式，通過增加取樣數(shù)（最大為其成員總數(shù)平方根的4倍）來進(jìn)一步調(diào)查，以確定農(nóng)業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營者組織不符合的嚴(yán)重性，從而確定是否需要對農(nóng)業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營者組織暫停制裁，或是僅對該成員暫停制裁6個(gè)月。對于獲得一級認(rèn)證證書的獲證方，如果獲證方在CCIC發(fā)現(xiàn)之前，告知直接客戶和CCIC其不符合的某一級控制點(diǎn)，并采取適當(dāng)?shù)募m正措施避免該不符合項(xiàng)的再次發(fā)生，可對受影響的產(chǎn)品立即暫停注冊，暫停期限為6個(gè)月。立即部分暫停的程度可限定到某種產(chǎn)品（地塊、溫室、動(dòng)物或批次）的可清楚識(shí)別的、可追蹤的部分，同時(shí)農(nóng)場應(yīng)有清楚的、可識(shí)別的追蹤（追溯）系統(tǒng)。對于獲得二級認(rèn)證證書的獲證方，如果超過5%的適用一級控制點(diǎn)不符合，證書會(huì)被立即完全暫停。在暫停期的6個(gè)月內(nèi)，CCIC經(jīng)確認(rèn)其糾正措施有效后（通過現(xiàn)場訪問或其他形式的文件核查進(jìn)行），才能繼續(xù)保持其證書，否則撤銷證書，并解除合同。16.3 撤銷16.3.1 處罰撤銷合同，全面禁止使用與良好農(nóng)業(yè)規(guī)范相關(guān)的文件、證書、認(rèn)證標(biāo)志等。16.3.2 時(shí)限證書已被撤銷的認(rèn)證獲證方，應(yīng)在引起撤銷的起因消除后，才能向中國檢驗(yàn)認(rèn)證集團(tuán)質(zhì)量認(rèn)證公司提出再次認(rèn)證申請。16.3.3 撤消的條件 除了15.1.2.5提到的撤消條件外, 由于獲證方管理不善而未履行認(rèn)證機(jī)構(gòu)和認(rèn)證申請人簽訂的合同中的雙方協(xié)定的條款而出現(xiàn)的不符合時(shí),則應(yīng)解除合同?；蛘哂捎讷@證方破產(chǎn)或者農(nóng)場場所所有權(quán)或使用權(quán)關(guān)系發(fā)生改變則合同解除。17 復(fù)評17.1 復(fù)評的時(shí)機(jī) 復(fù)評應(yīng)參考初次檢查的內(nèi)容，盡可能有意識(shí)的安排有利于對申請者所建立GAP體系更全面的檢查，重點(diǎn)關(guān)注初次檢查沒有看到的現(xiàn)場。17. 2 每次復(fù)評檢查的重點(diǎn) a)證書及標(biāo)志的使用是否符合使用協(xié)議；b)產(chǎn)品的種植/養(yǎng)殖和后處理是否與申請時(shí)的一致性和穩(wěn)定性；c)上次不符合的關(guān)閉情況；d) 內(nèi)部檢查和變化的情況。e) 二級不符合的改正情況17.3 復(fù)評人日與初次檢查相同。17.4 獲證后復(fù)評檢查結(jié)果的評價(jià)復(fù)評檢查合格后，換發(fā)新的證書，使用認(rèn)證標(biāo)志。17.5復(fù)評的頻次每年CCIC審核方案管理人員合理策劃并應(yīng)與企業(yè)溝通，以確定復(fù)評的時(shí)間。18. 證書轉(zhuǎn)換 CCIC-CAS 關(guān)于證書轉(zhuǎn)換的要求將另行文件規(guī)定，在沒有相應(yīng)文件前，不予受理證書轉(zhuǎn)換。19.收費(fèi) 見報(bào)價(jià)單。編制人： 戴俊杰、姜南 簽字： 審批人： 盧垚 簽字： 附件：1農(nóng)業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營者組織質(zhì)量管理體系4.1 管理和組織結(jié)構(gòu)4.1.1 合法應(yīng)有文件證明申請的農(nóng)業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營者組織是一個(gè)合法的實(shí)體。4.1.2 組織結(jié)構(gòu)描述農(nóng)業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營者組織的組織結(jié)構(gòu)并形成文件，并清楚規(guī)定了農(nóng)場/農(nóng)業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營者和農(nóng)業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營者組織的關(guān)系。4.1.3 合同每個(gè)農(nóng)場/農(nóng)業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營者和農(nóng)業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營者組織之間都應(yīng)簽署書面的合同，合同應(yīng)包含下列要素：4.1.3.1 農(nóng)場/農(nóng)業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營者的名稱4.1.3.2 聯(lián)系地址4.1.3.3 農(nóng)場具體位置4.1.3.4 遵守良好農(nóng)業(yè)規(guī)范規(guī)定要求的承諾4.1.3.5 同意遵守組織的文件化程序、方針、規(guī)定和技術(shù)性要求4.1.3.6 罰則4.1.4 農(nóng)業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營者注冊農(nóng)業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營者組織體系內(nèi)所有的農(nóng)場/農(nóng)業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營者、所有適用模塊的場所應(yīng)注冊。注冊的內(nèi)容應(yīng)包括下列信息：4.1.4.1 農(nóng)場/農(nóng)業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營者及模塊場所的名稱4.1.4.2 聯(lián)系地址4.1.4.3 各農(nóng)場及其場所具體位置4.1.4.4 認(rèn)證的產(chǎn)品(種源/亞種)及其生長/生產(chǎn)的場所4.1.4.5 每一種認(rèn)證的產(chǎn)品的生產(chǎn)面積/畜禽數(shù)4.1.4.6 內(nèi)部審核日期4.1.4.7 良好農(nóng)業(yè)規(guī)范運(yùn)行的現(xiàn)行狀態(tài)4.2 組織和管理4.2.1 結(jié)構(gòu)農(nóng)業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營者組織應(yīng)有自己的管理結(jié)構(gòu)和充分適宜的培訓(xùn)資源從而使注冊的農(nóng)場能有效確保滿足良好農(nóng)業(yè)規(guī)范的要求。農(nóng)業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營者組織的組織結(jié)構(gòu)應(yīng)以書面文件予以規(guī)定，且應(yīng)包含以下內(nèi)容：4.2.1.1 管理者代表4.2.1.2 內(nèi)部檢查人員/部門4.2.1.3 農(nóng)業(yè)技術(shù)人員/部門4.2.1.4 質(zhì)量管理體系的管理人員/部門4.2.2 職責(zé)和義務(wù)所有涉及質(zhì)量管理體系人員的職責(zé)和義務(wù)應(yīng)加以規(guī)定并形成文件，并且應(yīng)指定一名經(jīng)驗(yàn)豐富，資歷深厚的人員全面負(fù)責(zé)該體系。4.3 人員的能力和培訓(xùn)4.3.1 農(nóng)業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營者組織應(yīng)確保對相關(guān)負(fù)責(zé)的人員能得到充分培訓(xùn)且滿足規(guī)定的能力要求。4.3.2 主要人員的能力、培訓(xùn)、資歷應(yīng)在文件中加以規(guī)定，且應(yīng)滿足在本規(guī)則中規(guī)定的能力要求。4.3.3 主要人員資歷及培訓(xùn)的記錄應(yīng)作為證明材料予以保存。4.3.4 一個(gè)部門若有多名內(nèi)部檢查員，這些內(nèi)部檢查員應(yīng)有一個(gè)培訓(xùn)和評價(jià)的過程。4.3.5 應(yīng)有相應(yīng)的程序確保主要人員及時(shí)了解良好農(nóng)業(yè)規(guī)范的版本更新和依據(jù)法律法規(guī)的變更情況。4.4 質(zhì)量手冊4.4.1 與良好農(nóng)業(yè)規(guī)范相關(guān)的操作和質(zhì)量管理體系應(yīng)形成文件，并包含在質(zhì)量手冊中。4.4.2 方針和程序應(yīng)充分表明農(nóng)業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營者組織對良好農(nóng)業(yè)規(guī)范的要求得到控制。4.4.3 農(nóng)業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營者組織成員及其主要員工應(yīng)確保能獲得相關(guān)方針和程序。4.4.4 應(yīng)定期評審質(zhì)量手冊內(nèi)容，以確保持續(xù)符合良好農(nóng)業(yè)規(guī)范、本規(guī)則和農(nóng)業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營者組織的要求。4.5 文件控制4.5.1 質(zhì)量管理體系文件應(yīng)充分控制所有質(zhì)量管理體系程序文件，包括：4.5.1.1 質(zhì)量手冊4.5.1.2 程序文件4.5.1.3 作業(yè)指導(dǎo)書4.5.1.4 記錄表格4.5.1.5 外來文件，如良好農(nóng)業(yè)規(guī)范相關(guān)技術(shù)規(guī)范。4.5.2 質(zhì)量管理體系文件控制要求4.5.2.1 建立文件控制程序，并形成文件。4.5.2.2 所有的文件在發(fā)布及分發(fā)前應(yīng)經(jīng)授權(quán)人的同意和審批。4.5.2.3 所有受控文件應(yīng)用分發(fā)號(hào)、發(fā)行日期/審批日期及編碼的形式予以識(shí)別和控制。4.5.2.4 文件的任何更改應(yīng)在分發(fā)前得到授權(quán)人的審批。如有可能，文件更改的原因及性質(zhì)應(yīng)被識(shí)別。4.5.2.5 確保各部門得到現(xiàn)行有效版本的受控文件。4.5.2.6 應(yīng)在文件控制程序中對文件的審查、新文件的發(fā)行和作廢文件的銷毀做出規(guī)定。4.6 記錄4.6.1 農(nóng)業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營者組織應(yīng)保持記錄以證實(shí)對質(zhì)量管理體系的有效控制并滿足良好農(nóng)業(yè)規(guī)范相關(guān)技術(shù)規(guī)范的要求。4.6.2 質(zhì)量管理體系的記錄應(yīng)至少保持2年。4.6.3 記錄應(yīng)真實(shí)、清晰，存放在適當(dāng)?shù)膱鏊乙子跈z索。4.6.4 記錄在檢查期間應(yīng)保持有效且具有可追溯性。4.7 抱怨的處理4.7.1 農(nóng)業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營者組織應(yīng)建立和保持有效處理客戶抱怨的程序。4.7.2 應(yīng)建立并保持形成文件的程序，對抱怨的接受、登記、確認(rèn)、調(diào)查、跟蹤、反饋?zhàn)龀鲆?guī)定。4.7.3 應(yīng)在客戶要求時(shí)向其提供抱怨的處理程序。4.7.4 抱怨處理程序應(yīng)涵蓋對農(nóng)業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營者組織的抱怨，并適用于對農(nóng)業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營者和農(nóng)場的抱怨。4.8 內(nèi)部審核/檢查應(yīng)建立并保持內(nèi)部審核/檢查程序，以評價(jià)質(zhì)量管理體系的適宜性、符合性并按良好農(nóng)業(yè)規(guī)范相關(guān)技術(shù)規(guī)范對農(nóng)場/農(nóng)業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營者實(shí)施檢查。4.8.1 質(zhì)量管理體系審核4.8.1.1 每12個(gè)月至少進(jìn)行一次質(zhì)量管理體系審核。4.8.1.2 內(nèi)部檢查員應(yīng)經(jīng)過適當(dāng)培訓(xùn)，且獨(dú)立于被審核的部門、區(qū)域。4.8.1.3 內(nèi)部審核計(jì)劃、審核發(fā)現(xiàn)、糾正措施及其跟蹤驗(yàn)證記錄均應(yīng)保持且易于查找。4.8.2 農(nóng)場/農(nóng)業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營者檢查4.8.2.1 每一個(gè)注冊的農(nóng)場/農(nóng)業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營者每12個(gè)月應(yīng)至少進(jìn)行一次針對良好農(nóng)業(yè)規(guī)范綜合相關(guān)技術(shù)規(guī)范的檢查，該檢查包括申請等級內(nèi)（該等級及其以下）的全部控制點(diǎn)。4.8.2.2 應(yīng)對檢查報(bào)告和農(nóng)場/農(nóng)業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營者的狀況進(jìn)行驗(yàn)證。4.8.2.3 新成員在正式加入農(nóng)業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營者組織前應(yīng)進(jìn)行內(nèi)部檢查。4.8.2.4 應(yīng)保持原始檢查報(bào)告和記錄，并確保在檢查需要時(shí)隨時(shí)提供。4.8.2.5 檢查報(bào)告將包含下列信息4.8.2.5.1 注冊農(nóng)業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營者的名稱4.8.2.5.2 受審核方(注冊成員)簽字4.8.2.5.3 日期4.8.2.5.4 檢查員4.8.2.5.5 認(rèn)證的產(chǎn)品4.8.2.5.6 針對控制點(diǎn)評價(jià)的結(jié)果4.8.2.5.7 不符合項(xiàng)描述4.8.2.5.8 良好農(nóng)業(yè)規(guī)范運(yùn)行狀態(tài)4.8.3 內(nèi)部檢查員要求4.8.3.1 內(nèi)部檢查員應(yīng)滿足規(guī)則附件2中對農(nóng)業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營者組織內(nèi)部檢查員的要求。4.8.3.2 內(nèi)部檢查員的獨(dú)立性意味著其能夠在內(nèi)部檢查過程中對被檢查方與良好農(nóng)業(yè)規(guī)范相關(guān)技術(shù)規(guī)范的符合性做出獨(dú)立評價(jià)，并獨(dú)立于自己從事的工作。4.8.4 不符合和糾正措施4.8.4.1 應(yīng)建立并保持處理不符合及糾正措施的程序，這些不符合來源于內(nèi)部檢查、外部審核/檢查、消費(fèi)者抱怨或質(zhì)量體系的缺陷。4.8.4.2 應(yīng)建立程序并形成文件，以識(shí)別和評價(jià)質(zhì)量體系及運(yùn)行中出現(xiàn)的不符合。4.8.4.3 應(yīng)對不符合項(xiàng)的糾正措施進(jìn)行評價(jià)，并在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)完成糾正措施。4.8.4.4 應(yīng)明確實(shí)施和完成糾正措施的職責(zé)。4.9 產(chǎn)品的可追溯性和區(qū)分4.9.1 符合良好農(nóng)業(yè)規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)的產(chǎn)品及其銷售應(yīng)具有可追溯性，并用防止與非良好農(nóng)業(yè)規(guī)范認(rèn)證的產(chǎn)品混淆的方式進(jìn)行處置。4.9.2 應(yīng)建立并保持程序文件對認(rèn)證產(chǎn)品進(jìn)行有效識(shí)別并確保所有產(chǎn)品是可追溯的，包括對所有適用的模塊場所的符合/不符合；應(yīng)對認(rèn)證產(chǎn)品的產(chǎn)量進(jìn)行計(jì)算，以表明其符合性。4.9.3 對于果蔬類，必須建立可保證認(rèn)證產(chǎn)品經(jīng)過采摘、貯藏、運(yùn)輸及可追溯的程序。4.9.4 應(yīng)建立并保持有效程序以降低已認(rèn)證的產(chǎn)品與未認(rèn)證產(chǎn)品發(fā)生標(biāo)志誤用或產(chǎn)品混淆的風(fēng)險(xiǎn)。4.10 罰則4.10.1 農(nóng)業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營者組織應(yīng)建立并實(shí)施對其成員進(jìn)行制裁的制度，該制度應(yīng)符合本規(guī)則的相應(yīng)要求。4.10.2 與農(nóng)業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營者/農(nóng)場簽訂的合同中應(yīng)規(guī)定制裁的程序，包括告誡、暫停、撤銷的規(guī)定條件。4.10.3 農(nóng)業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營者組織應(yīng)建立適當(dāng)?shù)臋C(jī)制，以便能夠立即將對農(nóng)業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營者/農(nóng)場的暫?；虺蜂N告知認(rèn)證機(jī)構(gòu)。4.10.4 應(yīng)保持所有的制裁記錄，包括糾正措施和預(yù)防措施。4.11 認(rèn)證產(chǎn)品的召回4.11.1 應(yīng)建立、保持程序并形成文件，以有效管理對認(rèn)證產(chǎn)品的召回。4.11.2 該程序應(yīng)明確導(dǎo)致召回的事件類別、負(fù)責(zé)決定認(rèn)證產(chǎn)品召回的負(fù)責(zé)人、通知客戶和認(rèn)證機(jī)構(gòu)的機(jī)制以及處理庫存的方法。4.11.3 程序應(yīng)具有可操作性。4.11.4 每年應(yīng)以恰當(dāng)?shù)姆绞綄Τ绦蜻M(jìn)行至少一次驗(yàn)證以確保其有效性。應(yīng)保持驗(yàn)證記錄。4.12 認(rèn)證標(biāo)志的使用4.12.1 農(nóng)業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營者組織應(yīng)證明認(rèn)證標(biāo)志的使用得到有效控制，且符合良好農(nóng)業(yè)規(guī)范相關(guān)技術(shù)規(guī)范和本規(guī)則的要求。4.12.2 應(yīng)建立、保持程序并形成文件，對使用認(rèn)證標(biāo)志加以規(guī)定。程序文件應(yīng)包括良好農(nóng)業(yè)規(guī)范相關(guān)技術(shù)規(guī)范、本規(guī)則和認(rèn)證機(jī)構(gòu)的要求。4.12.3 應(yīng)對認(rèn)證標(biāo)志的使用加以控制，并保存使用該標(biāo)志的獲證產(chǎn)品、認(rèn)證證書持有人以及商號(hào)的記錄。4.13 分包方4.13.1 應(yīng)建立并保持程序，以確保分包給第三方的活動(dòng)滿足良好農(nóng)業(yè)規(guī)范相關(guān)技術(shù)規(guī)范的要求。4.13.2 分包方的能力應(yīng)得到評估且能證明滿足良好農(nóng)業(yè)規(guī)范相關(guān)技術(shù)規(guī)范要求；應(yīng)保持分包方能力證明的有關(guān)記錄。4.13.3 分包方應(yīng)遵守農(nóng)業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營者組織的質(zhì)量管理體系和相應(yīng)的程序，并在服務(wù)協(xié)議或合同中明示。附件：2農(nóng)業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營者組織質(zhì)量管理體系審核指南5.1 引言5.1.1 本文件描述了農(nóng)業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營者組織為符合選項(xiàng)2的要求所需要的體系和要求。認(rèn)證機(jī)構(gòu)在進(jìn)行外部驗(yàn)證時(shí)必須遵照本指南。5.1.2 本文件是對農(nóng)業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營者組織尋求選項(xiàng)2認(rèn)證的要求，應(yīng)由獲得批準(zhǔn)的認(rèn)證機(jī)構(gòu)實(shí)施。5.2 范圍5.2.1 本指南文件選項(xiàng)2包括了農(nóng)業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營者組織所聲明的與建立和實(shí)施選項(xiàng)2體系有關(guān)的所有文件、現(xiàn)場、人員和運(yùn)行。5.2.2必要時(shí)可采用抽樣方法進(jìn)行評價(jià)，以對良好農(nóng)業(yè)規(guī)范相關(guān)技術(shù)規(guī)范的符合性和能否獲得認(rèn)證進(jìn)行評估。5.3 評價(jià)過程5.3.1 為確定農(nóng)業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營者組織的質(zhì)量管理體系和管理結(jié)構(gòu)滿足選項(xiàng)2的要求，以及確定農(nóng)業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營者內(nèi)部審核滿足能力、獨(dú)立性、準(zhǔn)確性的要求，應(yīng)設(shè)計(jì)該評價(jià)過程。5.3.2 評價(jià)過程包含兩個(gè)要素5.3.2.1 對農(nóng)業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營者組織質(zhì)量管理體系的審核。5.3.2.2 對農(nóng)業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營者組織成員抽樣檢查。5.4 農(nóng)業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營者組織質(zhì)量管理體系審核5.4.1審核應(yīng)在農(nóng)業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營者組織的總部或農(nóng)業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營者組織的行政管理中心進(jìn)行。5.4.2 審核應(yīng)遵照本指南進(jìn)行。5.4.3 評價(jià)過程需一天或數(shù)天，包括：5.4.3.1 與管理層的首次會(huì)5.4.3.2 所有相關(guān)文件的審查5.4.3.3 記錄評價(jià)5.4.3.4 對農(nóng)業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營者組織成員內(nèi)部審核的評審5.4.3.5 與主要員工的討論/面談5.4.3.6 末次會(huì)，包括對發(fā)現(xiàn)的不符合項(xiàng)的確認(rèn)。5.5 對農(nóng)業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營者組織成員的檢查5.5.1 應(yīng)依據(jù)良好農(nóng)業(yè)規(guī)范相關(guān)技術(shù)規(guī)范中適用模塊的所有控制點(diǎn)對農(nóng)業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營者組織成員進(jìn)行抽樣檢查。5.5.2 樣本大小取決于認(rèn)證產(chǎn)品的種類、質(zhì)量管理體系評審的結(jié)果和農(nóng)場/農(nóng)業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營者的規(guī)模。5.5.3 檢查樣本的最小數(shù)量應(yīng)基于每一模塊組合下農(nóng)場/農(nóng)業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營者數(shù)量的平方根。農(nóng)場/農(nóng)業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營者還應(yīng)根據(jù)類型分類：5.5.3.1 溫室產(chǎn)品5.5.3.2 大田產(chǎn)品5.5.3.3 保護(hù)地栽培產(chǎn)品5.5.3.4 多年生作物5.5.3.5 養(yǎng)殖/種植5.5.3.6 初加工5.5.3.7 根據(jù)本規(guī)則關(guān)于奶牛、牛羊和家禽的要求認(rèn)證一個(gè)農(nóng)業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營者組織，樣本數(shù)量的最小值應(yīng)是農(nóng)業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營者組織內(nèi)總數(shù)的平方根。如果在這個(gè)農(nóng)業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營者組織中還有一部分從事包含生豬的生產(chǎn)，由于他們包括一個(gè)不同的認(rèn)證的模塊組合，因此也應(yīng)檢驗(yàn)不少于這個(gè)小組織平方根數(shù)量的樣本。5.5.4 樣本數(shù)量的計(jì)算應(yīng)基于每種產(chǎn)品類型中農(nóng)場/農(nóng)業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營者的數(shù)量。5.5.5 認(rèn)證機(jī)構(gòu)基于正當(dāng)?shù)囊罂蓪z查比率最高提高至農(nóng)場/農(nóng)業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營者總數(shù)平方根的4倍。5.5.6 樣本數(shù)量將在質(zhì)量管理體系審核完成時(shí)進(jìn)行確認(rèn)。5.6 審核和檢查頻次5.6.1 農(nóng)業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營者組織質(zhì)量管理體系審核和對農(nóng)場/農(nóng)業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營者抽樣檢查應(yīng)每年至少進(jìn)行一次。5.6.2 認(rèn)證機(jī)構(gòu)（或認(rèn)證機(jī)構(gòu)的分包代理）在本機(jī)構(gòu)根據(jù)選項(xiàng)2認(rèn)證的所有農(nóng)業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營者組織中每年進(jìn)行至少10的不通知的追加檢查。5.7 不符合5.7.1 評價(jià)中發(fā)現(xiàn)的任何不符合應(yīng)在評價(jià)過程中進(jìn)行討論并在最后一個(gè)審核日形成書面文件。5.7.2 如果認(rèn)證證書持有人因蓄意對良好農(nóng)業(yè)規(guī)范相關(guān)程序進(jìn)行不當(dāng)管理造成不符合，認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)立即全面暫停其證書并向國家認(rèn)證認(rèn)可監(jiān)督管理委員會(huì)和中國認(rèn)證機(jī)構(gòu)國家認(rèn)可委員會(huì)通報(bào)。5.7.3 在證書頒發(fā)給農(nóng)業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營者組織之前，對質(zhì)量管理體系的不符合應(yīng)得到完全糾正，糾正措施達(dá)到可接受的水平后，認(rèn)證機(jī)構(gòu)方可將農(nóng)場/農(nóng)業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營者列入獲證名錄。5.8 糾正措施5.8.1 可以以適當(dāng)?shù)奈募蛘掌男问教峁┎环弦训玫郊m正的證據(jù)。5.8.2 有時(shí)對不符合糾正措施的驗(yàn)證只能通過對現(xiàn)場的再次訪問來確認(rèn)。5.8.3 應(yīng)對所有糾正措施進(jìn)行評估，針對提供的糾正措施和證據(jù)評估其是否可關(guān)閉不符合。5.9 報(bào)告5.9.1 在每個(gè)評價(jià)日結(jié)束時(shí)，以書面的形式總結(jié)、確認(rèn)發(fā)現(xiàn)的不符合，以便實(shí)施糾正措施。5.9.2 在整個(gè)評價(jià)過程結(jié)束時(shí)，應(yīng)形成一