公司投資者關(guān)系管理制度

1 農(nóng)牧集團(tuán)股份有限公司農(nóng)牧集團(tuán)股份有限公司 投資者關(guān)系管理制度投資者關(guān)系管理制度 為加強(qiáng) 農(nóng)牧集團(tuán)股份有限公司 以下簡(jiǎn)稱 公司 與現(xiàn)有投資者和潛在 投資者 以下統(tǒng)稱 投資者 之間的信息溝通 增進(jìn)投資者對(duì)公司的了解和認(rèn)同 切實(shí)保護(hù)投資者特別是廣大社會(huì)公眾投資者的合法權(quán)益 促進(jìn)公司與投資者之 間建立長(zhǎng)期 穩(wěn)定的良好關(guān)系 完善公司治理結(jié)構(gòu) 根據(jù) 中華人民共和國(guó)公司法 中華人民共和國(guó)證券法 上市公司與投資者關(guān)系工作指引 中小企業(yè)板信 息披露業(yè)務(wù)備忘錄第 2 號(hào) 投資者關(guān)系管理及其信息披露 以下簡(jiǎn)稱 備忘錄 第 2 號(hào) 深圳證券交易所股票上市規(guī)則 以下簡(jiǎn)稱 上市規(guī)則 等法律 行政法規(guī) 部門規(guī)章 規(guī)范性文件以及 農(nóng)牧集團(tuán)股份有限公司章程 以下 簡(jiǎn)稱 公司章程 的有關(guān)規(guī)定 結(jié)合公司的實(shí)際情況 制定本制度 第一章第一章 投資者關(guān)系管理的目的與原則投資者關(guān)系管理的目的與原則 第一條 投資者關(guān)系管理是指公司通過信息披露與交流 加強(qiáng)與投資者之間 的溝通 增進(jìn)投資者對(duì)公司的了解和認(rèn)同 提升公司治理水平 以實(shí)現(xiàn)公司整體 利益最大化和保護(hù)投資者合法權(quán)益的重要工作 第二條 公司開展投資者關(guān)系管理工作的目的是 一 促進(jìn)公司與投資者之間的良性關(guān)系 增進(jìn)投資者對(duì)公司的進(jìn)一步了解 和熟悉 二 建立穩(wěn)定和優(yōu)質(zhì)的投資者基礎(chǔ) 獲得長(zhǎng)期的市場(chǎng)支持 三 形成服務(wù)投資者 尊重投資者的企業(yè)文化 四 促進(jìn)公司價(jià)值最大化和股東利益最大化并舉的投資理念 五 增加公司信息披露透明度 不斷完善公司治理 第三條 投資者關(guān)系管理的基本原則 一 充分披露信息原則 除強(qiáng)制的信息披露以外 公司可主動(dòng)披露投資者 關(guān)心的其他相關(guān)信息 2 二 合規(guī)披露信息原則 公司應(yīng)遵守國(guó)家法律 法規(guī)及證券監(jiān)管部門 深圳 證券交易所對(duì)上市公司信息披露的規(guī)定 保證信息披露真實(shí) 準(zhǔn)確 完整 及時(shí) 在開展投資者關(guān)系工作時(shí)應(yīng)注意尚未公布信息及其他內(nèi)部信息的保密 一旦出 現(xiàn)泄密的情形 公司應(yīng)當(dāng)按有關(guān)規(guī)定及時(shí)予以披露 三 投資者機(jī)會(huì)均等原則 公司應(yīng)公平對(duì)待公司的所有股東及潛在投資者 避免進(jìn)行選擇性信息披露 四 誠(chéng)實(shí)守信原則 公司的投資者關(guān)系工作應(yīng)客觀 真實(shí)和準(zhǔn)確 避免過度 宣傳和誤導(dǎo) 五 高效低耗原則 選擇投資者關(guān)系工作方式時(shí) 公司應(yīng)充分考慮提高溝 通效率 降低溝通成本 六 互動(dòng)溝通原則 公司應(yīng)主動(dòng)聽取投資者的意見 建議 實(shí)現(xiàn)公司與投資 者之間的雙向溝通 形成良性互動(dòng) 第二章第二章 自愿性信息披露自愿性信息披露 第四條 公司可以通過投資者關(guān)系管理的各種活動(dòng)和方式 自愿地披露現(xiàn)行 法律法規(guī)和規(guī)則規(guī)定應(yīng)披露信息以外的信息 第五條 公司進(jìn)行自愿性信息披露應(yīng)遵循公平原則 面向公司的所有股東及 潛在投資者 使機(jī)構(gòu) 專業(yè)和個(gè)人投資者能在同等條件下進(jìn)行投資活動(dòng) 避免進(jìn) 行選擇性信息披露 第六條 公司應(yīng)遵循誠(chéng)實(shí)信用原則 在投資者關(guān)系活動(dòng)中就公司經(jīng)營(yíng)狀況 經(jīng)營(yíng)計(jì)劃 經(jīng)營(yíng)環(huán)境 戰(zhàn)略規(guī)劃及發(fā)展前景等持續(xù)進(jìn)行自愿性信息披露 幫助投 資者作出理性的投資判斷和決策 第七條 公司在自愿披露具有一定預(yù)測(cè)性質(zhì)的信息時(shí) 應(yīng)以明確的警示性文 字 具體列明相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)因素 提示投資者可能出現(xiàn)的不確定性和風(fēng)險(xiǎn) 第八條 在自愿性信息披露過程中 當(dāng)情況發(fā)生重大變化導(dǎo)致已披露信息不 真實(shí) 不準(zhǔn)確或不完整 或者已披露的預(yù)測(cè)難以實(shí)現(xiàn)的 公司應(yīng)對(duì)已披露的信息 及時(shí)進(jìn)行更新 對(duì)于已披露的尚未完結(jié)的事項(xiàng) 公司有持續(xù)和完整披露義務(wù) 直 至該事項(xiàng)完全結(jié)束 3 第九條 公司在投資者關(guān)系活動(dòng)中一旦以任何方式發(fā)布了法規(guī)和規(guī)則規(guī)定應(yīng) 披露的重大信息 應(yīng)及時(shí)向交易所報(bào)告 并在下一交易日開市前進(jìn)行正式披露 第三章第三章 投資者關(guān)系管理工作的對(duì)象和內(nèi)容投資者關(guān)系管理工作的對(duì)象和內(nèi)容 第十條 投資者關(guān)系管理的服務(wù)對(duì)象包括但不限于 一 投資者 其中包括大機(jī)構(gòu)投資者以及中小投資者 還包括在冊(cè)投資者 以及潛在投資者 二 財(cái)經(jīng)媒體 行業(yè)媒體和其他相關(guān)媒體 三 證券分析師 基金經(jīng)理和行業(yè)分析師 四 上市規(guī)則 規(guī)定的其他相關(guān)機(jī)構(gòu) 第十一條 投資者關(guān)系管理工作中公司與投資者溝通的內(nèi)容主要包括 一 公司的發(fā)展戰(zhàn)略 包括公司的發(fā)展方向 發(fā)展規(guī)劃 競(jìng)爭(zhēng)戰(zhàn)略和經(jīng)營(yíng)方 針等 二 法定信息披露及其說明 包括定期報(bào)告和臨時(shí)公告等 三 公司依法披露的經(jīng)營(yíng)管理信息 包括生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)狀況 財(cái)務(wù)狀況 新產(chǎn)品 或新技術(shù)的研究開發(fā) 經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī) 股利分配等 四 公司依法披露的重大事項(xiàng) 包括公司的重大投資及其變化 資產(chǎn)重組 收購(gòu)兼并 對(duì)外合作 對(duì)外擔(dān)保 重大合同 關(guān)聯(lián)交易 重大訴訟或仲裁 管理層 變動(dòng)以及大股東變化等信息 五 企業(yè)文化建設(shè) 六 公司的其他相關(guān)信息 第四章第四章 投資者關(guān)系活動(dòng)投資者關(guān)系活動(dòng) 公司可多渠道 多層次地與投資者進(jìn)行溝通 溝通方式應(yīng)盡可能便捷 有效 便于投資者參與 活動(dòng)方式包括但不限于以下方式 第十二條 公告 包括定期報(bào)告和臨時(shí)報(bào)告 一 根據(jù)法律 法規(guī)和證券監(jiān)管部門 深圳證券交易所規(guī)定應(yīng)進(jìn)行披露的 信息必須在第一時(shí)間在指定報(bào)紙和網(wǎng)站上刊登 4 二 公司不得先于指定報(bào)紙和指定網(wǎng)站在其他公共傳媒披露信息 不得以 新聞發(fā)布或答記者問等其他形式代替公司公告 公司及時(shí)關(guān)注媒體的宣傳報(bào)道 必要時(shí)可適當(dāng)回應(yīng) 三 公司可將包括定期報(bào)告和臨時(shí)報(bào)告在內(nèi)的公司公告寄送給投資者或分 析師等相關(guān)機(jī)構(gòu)和人員 第十三條 股東大會(huì) 一 公司應(yīng)根據(jù)法律法規(guī)的要求認(rèn)真做好股東大會(huì)的安排組織工作 二 公司應(yīng)該努力為中小股東參加股東大會(huì)創(chuàng)造條件 在召開時(shí)間和地點(diǎn) 等方面充分考慮便于股東參加 在條件許可的情況下 可利用互聯(lián)網(wǎng)絡(luò)對(duì)股東大 會(huì)進(jìn)行直播 三 為提高股東大會(huì)的透明度 根據(jù)情況 公司可邀請(qǐng)媒體對(duì)股東大會(huì)進(jìn) 行報(bào)道 四 股東大會(huì)過程中如對(duì)到會(huì)的股東進(jìn)行自愿性信息披露 公司應(yīng)盡快在公 司網(wǎng)站或以其他可行的方式公布 第十四條 網(wǎng)站 一 公司在公司網(wǎng)站上設(shè)立投資者關(guān)系專欄 公告公司相關(guān)信息 以供投 資者查詢 二 公司應(yīng)根據(jù)規(guī)定在定期報(bào)告中公布公司網(wǎng)址 當(dāng)網(wǎng)址發(fā)生變更后 公司 應(yīng)及時(shí)進(jìn)行公告 三 公司網(wǎng)站內(nèi)容應(yīng)及時(shí)更新 并將歷史信息與當(dāng)前信息以顯著標(biāo)識(shí)加以 區(qū)分 對(duì)錯(cuò)誤信息應(yīng)及時(shí)更正 避免對(duì)投資者產(chǎn)生誤導(dǎo) 滿足投資者對(duì)公司信息 的需求 四 公司不得在公司網(wǎng)站上轉(zhuǎn)載傳媒對(duì)公司的有關(guān)報(bào)告以及分析師對(duì)公司 的分析報(bào)告 以避免和防止對(duì)投資者的投資決策產(chǎn)生影響 及因此有可能引起承 擔(dān)或被追究的相關(guān)責(zé)任 第十五條 分析師會(huì)議 業(yè)績(jī)說明會(huì) 路演活動(dòng)及新聞發(fā)布會(huì)等 一 公司可在定期報(bào)告結(jié)束后 實(shí)施融資計(jì)劃或公司認(rèn)為必要的其他時(shí)候 舉行分析師會(huì)議 業(yè)績(jī)說明會(huì) 路演活動(dòng)或新聞發(fā)布會(huì)等 5 二 在進(jìn)行業(yè)績(jī)說明會(huì) 分析師會(huì)議 路演 新聞發(fā)布會(huì)前 公司應(yīng)事先確 定提問可回答范圍 若回答的問題涉及未公開重大信息 或者回答的問題可以推 理出未公開重大信息的 公司應(yīng)拒絕回答 不得泄漏未公開重大信息 三 業(yè)績(jī)說明會(huì) 分析師會(huì)議 路演 新聞發(fā)布會(huì)結(jié)束后 公司應(yīng)及時(shí)將主 要內(nèi)容以公告的形式對(duì)外披露并置于公司網(wǎng)站 第十六條 一對(duì)一溝通 一 公司可在認(rèn)為必要的時(shí)候 就公司的經(jīng)營(yíng)情況 財(cái)務(wù)狀況及其他事項(xiàng) 與投資者 基金經(jīng)理 分析師等進(jìn)行一對(duì)一的溝通 介紹公司情況 回答有關(guān)問 題并聽取相關(guān)建議 二 在一對(duì)一溝通中 公司應(yīng)平等對(duì)待投資者 為中小投資者參與一對(duì)一 溝通活動(dòng)創(chuàng)造機(jī)會(huì) 第十七條 現(xiàn)場(chǎng)參觀 一 公司應(yīng)該積極安排投資者 分析師及基金經(jīng)理等到公司或募集資金項(xiàng) 目所在地進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)參觀 二 現(xiàn)場(chǎng)參觀實(shí)行預(yù)約制度 由公司統(tǒng)籌安排 公司應(yīng)制定合理的參觀路 線 妥善地安排參觀過程 未經(jīng)允許 禁止一切錄像 拍照 三 公司有必要在事前對(duì)相關(guān)的接待人員給予有關(guān)投資者關(guān)系及信息披露 方面必要的培訓(xùn)和指導(dǎo) 以避免在參觀過程中使參觀者有機(jī)會(huì)得到未公開的重 要信息 第十八條 電話咨詢 一 公司應(yīng)設(shè)立專門的投資者咨詢電話 投資者可利用咨詢電話向公司詢 問 了解其關(guān)心的問題 二 公司董事會(huì)秘書為投資者關(guān)系管理事務(wù)負(fù)責(zé)人 公司投資者咨詢電話 由董事會(huì)秘書或其指定的專人負(fù)責(zé) 并保證在工作時(shí)間電話有專人接聽和線路 暢通 在接聽電話時(shí) 態(tài)度應(yīng)熱情 謙和 誠(chéng)懇 語調(diào)應(yīng)平和 避免語氣過于生硬 如遇重大事件或其他必要時(shí)候 公司應(yīng)開通多部電話回答投資者咨詢 6 三 在回答投資者問題時(shí) 應(yīng)按照公司公告內(nèi)容如實(shí)回復(fù) 回復(fù)應(yīng)詳盡 并 避免泄露未公開信息 四 專人接聽電話時(shí) 對(duì)于不了解或者可能超出信息披露范圍的問題 為了 確?；貜?fù)質(zhì)量 接聽電話人員需對(duì)問題詳細(xì)記錄 并在請(qǐng)示董事會(huì)秘書后 當(dāng)天 給予書面回復(fù) 五 公司應(yīng)在定期報(bào)告中和公司網(wǎng)站上對(duì)外公布咨詢電話號(hào)碼 如有變更 要及時(shí)在正式公告中進(jìn)行披露 并盡快在公司網(wǎng)站公布 第十九條 電子郵件及論壇溝通 一 公司應(yīng)設(shè)立專門的投資者咨詢電子郵箱 投資者可通過郵件向公司詢 問 了解情況 公司也可通過信箱回復(fù)或解答有關(guān)問題 二 公司可在網(wǎng)站上開設(shè)論壇 投資者可以通過論壇向公司提出問題和建 議 公司也可通過論壇直接回答有關(guān)問題 三 對(duì)于論壇及電子信箱中涉及的比較重要的或帶普遍性的問題及答復(fù) 公司應(yīng)加以整理后在網(wǎng)站的投資者專欄中以顯著方式刊載 四 公司應(yīng)在定期報(bào)告中和公司網(wǎng)站上對(duì)外公布郵箱地址 如有變更 應(yīng) 及時(shí)在正式公告中進(jìn)行披露 并盡快在公司網(wǎng)站公布 第二十條 檔案制度 公司進(jìn)行投資者關(guān)系活動(dòng)應(yīng)建立完備的檔案制度 投資者關(guān)系活動(dòng)檔案至 少應(yīng)包括以下內(nèi)容 一 投資者關(guān)系活動(dòng)參與人員 時(shí)間 地點(diǎn) 二 投資者關(guān)系活動(dòng)中談?wù)摰膬?nèi)容 三 未公開重大信息泄密的處理過程及責(zé)任承擔(dān) 如有 四 其他內(nèi)容 第二十一條 公司在定期報(bào)告披露前三十日內(nèi)應(yīng)盡量避免進(jìn)行投資者關(guān)系活 動(dòng) 防止泄漏未公開重大信息 7 第二十二條 如果由公司出資委托分析師或其他獨(dú)立機(jī)構(gòu)發(fā)表投資價(jià)值分析 報(bào)告的 刊登該投資價(jià)值分析報(bào)告時(shí)應(yīng)在顯著位置注明 本報(bào)告受公司委托完成 的字樣 第二十三條 公司與特定對(duì)象進(jìn)行直接溝通前 應(yīng)要求特定對(duì)象出具公司證 明或身份證等資料 并要求特定對(duì)象簽署承諾書 見附件 1 由董事會(huì)辦公室保 存 承諾書至少應(yīng)包括以下內(nèi)容 一 承諾不故意打探公司未公開重大信息 未經(jīng)公司許可 不與公司指定 人員以外的人員進(jìn)行溝通或問詢 二 承諾不泄漏無意中獲取的未公開重大信息 不利用所獲取的未公開重 大信息買賣公司證券或建議他人買賣公司證券 三 承諾在投資價(jià)值分析報(bào)告 新聞稿等文件中不使用未公開重大信息 除非公司同時(shí)披露該信息 四 承諾在投資價(jià)值分析報(bào)告 新聞稿等文件中涉及盈利預(yù)測(cè)和股價(jià)預(yù)測(cè) 的 注明資料來源 不使用缺乏事實(shí)根據(jù)的資料 五 承諾投資價(jià)值分析報(bào)告 新聞稿等文件在對(duì)外發(fā)布或使用前知會(huì)公司 六 明確違反承諾的責(zé)任 特定對(duì)象可以以個(gè)人名義或者以所在機(jī)構(gòu)名義與上市公司簽署承諾書 特 定對(duì)象可以與上市公司就單次調(diào)研 參觀 采訪 座談等直接溝通事項(xiàng)簽署承諾 書 也可以與上市公司簽署一定期限內(nèi)有效的承諾書 特定對(duì)象與上市公司簽署 一定期限內(nèi)有效的承諾書的 只能以所在機(jī)構(gòu)名義簽署 第二十四條 公司與特定對(duì)象在交流溝通的過程中 應(yīng)當(dāng)做好記錄 并將會(huì) 議記錄 現(xiàn)場(chǎng)錄音 如有 演示文稿 如有 向?qū)Ψ教峁┑奈臋n 如有 等文件資 料 如有 存檔并妥善管理 第二十五條 公司在與特定對(duì)象交流溝通后 應(yīng)當(dāng)要求特定對(duì)象將基于交流 溝通形成的投資價(jià)值分析報(bào)告 新聞稿等文件在發(fā)布或使用前知會(huì)公司 公司應(yīng) 當(dāng)按照深圳證券交易所 中小企業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引 的規(guī)定 對(duì)上述文 件進(jìn)行核查 8 第二十六條 公司對(duì)接待活動(dòng)備查登記 對(duì)接受或邀請(qǐng)對(duì)象的調(diào)研 溝通 采訪及宣傳 推廣等活動(dòng)予以詳細(xì)記載 在投資者關(guān)系活動(dòng)結(jié)束后兩個(gè)交易日內(nèi) 公司應(yīng)當(dāng)編制 投資者關(guān)系活動(dòng)記錄表 附件 2 公司應(yīng)將 投資者關(guān)系活動(dòng)記 錄表 及活動(dòng)過程中所使用的演示文稿 提供的文檔等附件 如有 及時(shí)通過深圳 證券交易所上市公司業(yè)務(wù)專區(qū)在深圳證券交易所互動(dòng)易網(wǎng)站刊載 同時(shí)在公司 網(wǎng)站 如有 刊載 公司不得通過互動(dòng)易網(wǎng)站披露未公開重大信息 公司在投資者 關(guān)系活動(dòng)中違規(guī)泄漏了未公開重大信息的 應(yīng)當(dāng)立即通過指定信息披露媒體發(fā) 布正式公告 并采取其他必要措施 公司在深圳證券交易所互動(dòng)易網(wǎng)站的披露行 為不代替其法定披露義務(wù) 第二十七條 公司應(yīng)當(dāng)建立與特定對(duì)象交流溝通的事后復(fù)核程序 及時(shí)檢查 是否存在可能因疏忽而導(dǎo)致任何未公開重大信息的泄漏 并明確一旦出現(xiàn)此類 情形的應(yīng)急處理流程和措施 第二十八條 公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)保證在互動(dòng)易網(wǎng)站刊載的投資者關(guān)系活動(dòng)相關(guān) 文件的真實(shí)性 準(zhǔn)確性和完整性 相關(guān)文件一旦在互動(dòng)易網(wǎng)站刊載 原則上不得 撤回或替換 公司發(fā)現(xiàn)已刊載的文件存在錯(cuò)誤或遺漏的 應(yīng)當(dāng)及時(shí)刊載更正后的 文件 并向互動(dòng)易網(wǎng)站申請(qǐng)?jiān)谖募咸砑訕?biāo)注 對(duì)更正前后的文件進(jìn)行區(qū)分 第五章第五章 投資者關(guān)系管理部門和職責(zé)投資者關(guān)系管理部門和職責(zé) 第二十九條 董事會(huì)秘書為公司投資者關(guān)系管理事務(wù)負(fù)責(zé)人 公司應(yīng)當(dāng)盡量 減少代表公司對(duì)外發(fā)言的人員數(shù)量 公司證券部為投資者關(guān)系管理工作的職能 部門 由董事會(huì)秘書領(lǐng)導(dǎo) 負(fù)責(zé)組織 協(xié)調(diào)公司投資者關(guān)系管理的日常事務(wù) 除非得到明確授權(quán)并經(jīng)過培訓(xùn) 公司董事 監(jiān)事 高級(jí)管理人員和員工不得 在投資者關(guān)系管理活動(dòng)中代表公司發(fā)言 9 第三十條 公司應(yīng)當(dāng)建立健全相關(guān)內(nèi)部控制制度 以加強(qiáng)對(duì)公司 控股股東 及實(shí)際控制人 董事 監(jiān)事 高級(jí)管理人員以及其他核心人員相關(guān)網(wǎng)站 博客 微 博等網(wǎng)絡(luò)信息的管理和監(jiān)控 防止通過上述非正式渠道泄漏未公開重大信息 第三十一條 投資者關(guān)系工作的主要職責(zé)是 一 分析研究 統(tǒng)計(jì)分析投資者和潛在投資者的數(shù)量 構(gòu)成及變動(dòng)情況 持 續(xù)關(guān)注投資者及媒體的意見 建議和報(bào)道等各類信息并及時(shí)反饋給董事會(huì)及管 理層 二 溝通與聯(lián)絡(luò) 整合投資者所需信息并予以發(fā)布 舉辦分析師說明會(huì)等 會(huì)議及路演活動(dòng) 接受分析師 投資者和媒體的咨詢 接待投資者來訪 與機(jī)構(gòu)投 資者及中小投資者保持經(jīng)常聯(lián)絡(luò) 提高投資者對(duì)公司的參與度 三 公共關(guān)系 建立并維護(hù)與深圳證券交易所 行業(yè)協(xié)會(huì) 媒體以及其他上 市公司和相關(guān)機(jī)構(gòu)之間良好的公共關(guān)系 在涉訟 重大重組 關(guān)鍵人員的變動(dòng) 股 票交易異動(dòng)以及經(jīng)營(yíng)環(huán)境重大變動(dòng)等重大事項(xiàng)發(fā)生后配合公司相關(guān)部門提出并 實(shí)施有效處理方案 積極維護(hù)公司的公共形象 四 有利于改善投資者關(guān)系的其他工作 第三十二條 公司應(yīng)建立良好的內(nèi)部協(xié)調(diào)機(jī)制和信息采集制度 負(fù)責(zé)投資者 關(guān)系工作的部門或人員應(yīng)及時(shí)歸集各部門及下屬公司的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng) 財(cái)務(wù) 訴訟等 信息 公司各部門及下屬公司應(yīng)積極配合 第三十三條 公司及相關(guān)信息披露義務(wù)人在投資者關(guān)系活動(dòng)中如向特定對(duì)象 提供了未公開的非重大信息 公司應(yīng)當(dāng)按照 備忘錄第 2 號(hào) 的要求及時(shí)向所有 投資者披露 確保所有投資者可以獲取同樣信息 第三十四條 公司從事投資者關(guān)系工作的人員需要具備以下素質(zhì)和技能 一 全面了解公司各方面情況 二 具備良好的知識(shí)結(jié)構(gòu) 熟悉公司治理 財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)等相關(guān)法律 法規(guī)和證 券市場(chǎng)的運(yùn)作機(jī)制 三 具有良好的溝通和協(xié)調(diào)能力 四 具有良好的品行 誠(chéng)實(shí)信用 第三十五條 公司董事會(huì)秘書應(yīng)當(dāng)以適當(dāng)?shù)姆绞綄?duì)公司全體員工特別是董事 10 監(jiān)事 高級(jí)管理人員 其他相關(guān)人員進(jìn)行投資者關(guān)系管理相關(guān)知識(shí)培訓(xùn) 提高其 與特定對(duì)象進(jìn)行溝通的能力 增強(qiáng)其對(duì)相關(guān)法律法規(guī) 業(yè)務(wù)規(guī)則和規(guī)章制度的理 解 樹立公平披露意識(shí) 在開展機(jī)構(gòu)推介會(huì)以及分析師說明會(huì)等大型的投資者關(guān) 系活動(dòng)時(shí) 還應(yīng)當(dāng)組織專門培訓(xùn) 第三十六條 公司及相關(guān)當(dāng)事人發(fā)生下列情形的 應(yīng)及時(shí)向投資者公開致 歉 一 公司或其實(shí)際控制人 董事 監(jiān)事 高級(jí)管理人員受到中國(guó)證監(jiān)會(huì)行政 處罰或者深圳證券交易所公開譴責(zé)的 二 經(jīng)深圳證券交易所考評(píng)信息披露不合格的 三 其他情形 第六章第六章 附則附則 第三十七條 本制度未盡事宜 按有關(guān)法律 法規(guī) 中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì) 和深圳證券交易所的有關(guān)規(guī)定及 公司章程 執(zhí)行 第三十八條 本制度如與國(guó)家有關(guān)法律 法規(guī) 規(guī)范性文件或 公司章程 相 抵觸時(shí) 按相關(guān)法律 法規(guī) 規(guī)范性文件和 公司章程 的規(guī)定執(zhí)行 并立即修訂 報(bào)董事會(huì)審議通過 第三十九條 本制度經(jīng)公司董事會(huì)審議通過之日起生效 第四十條 本制度的修改及解釋權(quán)歸屬公司董事會(huì) 農(nóng)牧集團(tuán)股份有限公司 二零一二年九月 附件附件 1 1 承承 諾諾 書書 農(nóng)牧集團(tuán)股份有限公司 農(nóng)牧集團(tuán)股份有限公司 本人 公司 將對(duì)你公司進(jìn)行調(diào)研 或參觀 采訪 座談等 根據(jù)有關(guān)規(guī)定做出如 下承諾 11 一 本人 公司 承諾在調(diào)研 或參觀 采訪 座談等 過程中不故意打探你公司 未公開重大信息 未經(jīng)你公司許可 不與你公司指定人員以外的人員進(jìn)行溝通或問詢 二 本人 公司 承諾不泄漏在調(diào)研 或參觀