證券賬戶開立申請表（適用于機構(gòu)）.doc

證券賬戶開立申請表(適用于機構(gòu))身份信息機構(gòu)名稱國籍或地區(qū)主要身份證明文件類別 工商營業(yè)執(zhí)照 社團(tuán)法人登記證書 事業(yè)法人登記證書 機關(guān)法人成立批文 其他證件證件有效期截止日期 年 月 日 長期有效主要身份證明文件號碼主要身份證明文件注冊地址輔助身份證明文件類別組織機構(gòu)代碼證或統(tǒng)一社會信用代碼9-17位證件有效期截止日期 年 月 日輔助身份證明文件號碼輔助身份證明文件注冊地址是否屬于應(yīng)當(dāng)在中國基金業(yè)協(xié)會登記的私募基金管理人：是 否私募基金管理人編碼基本信息機構(gòu)簡稱英文名稱機構(gòu)類別 境內(nèi)機構(gòu)一般法人機構(gòu)企業(yè)法人 機關(guān)法人 事業(yè)法人 社團(tuán)法人 工會法人 其他非金融機構(gòu)法人特殊法人機構(gòu)證券公司 銀行 信托投資公司 基金管理公司 保險公司 破產(chǎn)管理人 私募基金管理人 其他特殊法人機構(gòu)非法人機構(gòu)普通合伙企業(yè) 特殊普通合伙企業(yè) 有限合伙企業(yè) 非法人創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)境外機構(gòu)境外一般機構(gòu) 境外代理人 境外證券公司 境外基金公司 外國戰(zhàn)略投資者 其他國有屬性國務(wù)院國資委管轄 地方國資委管轄 其他國有企業(yè) 非國有資本屬性境內(nèi)資本 三資（合資、合作、外資） 境外資本法定代表人或負(fù)責(zé)人姓名身份證明文件類型居民身份證 其他( )身份證明文件號碼聯(lián)系信息聯(lián)系人姓名身份證明文件類型居民身份證 其他( )身份證明文件號碼單位電話單位傳真移動電話聯(lián)系地址郵政編碼電子郵箱公司網(wǎng)址服務(wù)信息是否直接開通網(wǎng)絡(luò)服務(wù) 是 否網(wǎng)絡(luò)服務(wù)初始密碼證券賬戶開立一碼通賬戶號碼： 已有一碼通的填寫一碼通號碼 股賬戶 滬市股賬戶 深市股賬戶 滬市封閉式基金賬戶深市封閉式基金賬戶 滬市衍生品合約賬戶 深市衍生品合約賬戶 滬市信用賬戶深市信用賬戶 股轉(zhuǎn)系統(tǒng)賬戶 其他（ ）開戶方式： 臨柜開戶 見證開戶 網(wǎng)上開戶機構(gòu)經(jīng)辦人或自然人代辦人信息姓名身份證明文件類型居民身份證 護(hù)照 其他聯(lián)系電話身份證明文件號碼備注：開戶代理機構(gòu)填寫 已審核投資者身份證明文件的真實性、有效性、完整性。 申請人、經(jīng)辦人或代辦人已簽名。 已審核業(yè)務(wù)申請表中的填寫信息與業(yè)務(wù)申請材料相關(guān)內(nèi)容一致。經(jīng)辦人： 復(fù)核人：代理機構(gòu)用章： 填表日期： 本人已閱讀并承諾遵守證券賬戶業(yè)務(wù)辦理須知（見背面），保證填寫的上述資料真實、準(zhǔn)確、完整、有效，并承諾不出借證券賬戶給他人使用，不通過證券賬戶下設(shè)子賬戶、分賬戶、虛擬賬戶等方式違規(guī)進(jìn)行證券交易。對因違反證券賬戶管理規(guī)則導(dǎo)致的相應(yīng)經(jīng)濟(jì)損失和法律責(zé)任由本人承擔(dān)。投資者確認(rèn)簽字（或申請人簽字及申請機構(gòu)蓋章）： 日期： 年 月 日 證券賬戶業(yè)務(wù)辦理須知1、中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司（以下簡稱中國結(jié)算）及其委托的開戶代理機構(gòu)，負(fù)責(zé)為投資者開立證券賬戶，用于記錄證券賬戶持有人的證券（含證券衍生品）持有及其變動情況，并提供證券賬戶查詢、變更、注銷以及關(guān)聯(lián)關(guān)系確認(rèn)等賬戶業(yè)務(wù)服務(wù)。2、投資者在申請開立證券賬戶前，應(yīng)當(dāng)仔細(xì)閱讀本須知及業(yè)務(wù)申請表。投資者簽署業(yè)務(wù)申請表后，表示已經(jīng)認(rèn)真閱讀本須知及業(yè)務(wù)申請表，并同意接受本須知條款。對于拒絕簽署申請表的投資者，中國結(jié)算或其委托的開戶代理機構(gòu)拒絕為其開立證券賬戶。3、投資者開立和使用證券賬戶應(yīng)當(dāng)遵守國家有關(guān)法律法規(guī)、行政規(guī)章以及中國結(jié)算證券賬戶管理規(guī)則等有關(guān)規(guī)定；投資者應(yīng)當(dāng)以本人名義開立并使用證券賬戶，不得冒用他人名義或利用虛假證件開立證券賬戶，不得違規(guī)使用他人證券賬戶或使用以虛假身份開立的證券賬戶，不得將本人證券賬戶違規(guī)提供給他人使用。投資者因違規(guī)開立和使用證券賬戶導(dǎo)致的相應(yīng)經(jīng)濟(jì)損失和法律責(zé)任由其本人承擔(dān)；中國結(jié)算及其委托的開戶代理機構(gòu)不對投資者違規(guī)開立和使用證券賬戶的行為承擔(dān)任何責(zé)任。4、投資者應(yīng)當(dāng)提供真實、準(zhǔn)確、完整、有效的身份證明文件等開戶申請材料，并對開戶申請材料的真實性、準(zhǔn)確性、完整性、有效性負(fù)責(zé)。投資者應(yīng)當(dāng)對中國結(jié)算或開戶代理機構(gòu)錄入的證券賬戶信息予以確認(rèn)并對確認(rèn)結(jié)果負(fù)責(zé)。5、投資者辦理證券賬戶開立時，統(tǒng)一賬戶平臺將根據(jù)開戶代理機構(gòu)的申報建立新開證券賬戶與一碼通賬戶之間的關(guān)聯(lián)關(guān)系。6、中國結(jié)算及其委托的開戶代理機構(gòu)僅對投資者所提供的開戶申請材料進(jìn)行形式審核，核查其身份證明文件是否有效、業(yè)務(wù)申請表所填寫內(nèi)容與身份證明文件相關(guān)內(nèi)容是否一致。前述審核行為并不表明對投資者所提供的業(yè)務(wù)申請材料作出真實性判斷或者保證。7、中國結(jié)算及其委托的開戶代理機構(gòu)有權(quán)依據(jù)證券賬戶管理規(guī)則等有關(guān)規(guī)定對滿足休眠條件的證券賬戶進(jìn)行休眠處理。8、中國結(jié)算及其委托的開戶代理機構(gòu)有權(quán)依據(jù)證券賬戶管理規(guī)則等有關(guān)規(guī)定將有關(guān)證券賬戶認(rèn)定為不合格賬戶，并相應(yīng)采取單獨管理、限制使用等措施。9、發(fā)生以下情形時，中國結(jié)算及其委托的開戶代理機構(gòu)可以對投資者相關(guān)證券賬戶采取限制證券買入或賣出、限制轉(zhuǎn)托管或轉(zhuǎn)指定、不予辦理新業(yè)務(wù)等限制使用措施，由此產(chǎn)生的相應(yīng)經(jīng)濟(jì)損失和法律責(zé)任由投資者本人承擔(dān)：（1）投資者未按要求進(jìn)行關(guān)聯(lián)關(guān)系確認(rèn)；（2）投資者未及時按照有關(guān)規(guī)定變更或補充證券賬戶信息；（3）因投資者身份由境內(nèi)居民變更為境外居民等情形而不再符合有關(guān)開戶條件；（4）投資者相關(guān)證券賬戶被認(rèn)定為不合格賬戶；（5）法律法規(guī)、行政規(guī)章、中國證監(jiān)會及中國結(jié)算規(guī)定的其他情形。10、投資者申請注銷證券賬戶時，應(yīng)當(dāng)確保滿足注銷條件，并不得使用注銷賬戶申報交易。對投資者違反注銷規(guī)定而因此產(chǎn)生的相應(yīng)經(jīng)濟(jì)損失和法律責(zé)任由投資者本人承擔(dān)。證券賬戶注銷后不可恢復(fù)使用。11、發(fā)生以下情形時，投資者、證券資產(chǎn)合法繼承人或承繼人等相關(guān)當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)按要求及時注銷證券賬戶，未按要求注銷的，中國結(jié)算及其委托的開戶代理機構(gòu)可以對投資者相關(guān)證券賬戶予以注銷，由此產(chǎn)生的相應(yīng)經(jīng)濟(jì)損失和法律責(zé)任由投資者、證券資產(chǎn)合法繼承人或承繼人等相關(guān)當(dāng)事人承擔(dān)：（1）自然人投資者死亡、機構(gòu)投資者主體資格喪失、產(chǎn)品到期或被終止的；（2）不合格賬戶無法規(guī)范為合格賬戶的；（3）因投資者身份由境內(nèi)居民變更為境外居民等情形而不再符合有關(guān)開戶條件的；（4）法律法規(guī)、行政規(guī)章、中國證監(jiān)會及中國結(jié)算規(guī)定的其他情形。12、中國結(jié)算及其委托的開戶代理機構(gòu)對投資者開戶資料