內(nèi)部控制制度-信息系統(tǒng)一般控制范本

1、內(nèi)部控制制度-信息系統(tǒng)一般控制范本信息管理內(nèi)部控制制度第一節(jié)總則第一條為了加強(qiáng)_公司信息管理的內(nèi)部控制，保證信息數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確性和安全性，結(jié)合本公司的具體情況制定本制度。第二條本制度所稱信息是指本公司通過(guò)信息化系統(tǒng)所產(chǎn)生的_數(shù)據(jù)。第三條本制度制定的目的是為防止公司信息系統(tǒng)被非授權(quán)地訪問(wèn)、使用、泄露、分解、修改和毀壞，從而保證信息的保密性、完整性、可用性、可追責(zé)性，保障信息系統(tǒng)能正確實(shí)施、安全運(yùn)行。第四條信息管理工作必須在加強(qiáng)宏觀控制和微觀執(zhí)行的基礎(chǔ)上，嚴(yán)格執(zhí)行保密紀(jì)律，以提高企業(yè)效益和管理效率，服務(wù)于企業(yè)總體的經(jīng)營(yíng)管理為宗旨。第二節(jié)分工及授權(quán)第五條對(duì)操作人員授權(quán)，主要是對(duì)存取權(quán)限進(jìn)行控制。設(shè)多級(jí)安

2、全保密措施，系統(tǒng)密匙的源代碼和目的代碼，應(yīng)置于嚴(yán)格保密之下，從信息系統(tǒng)處理方面對(duì)信息提供保護(hù)，通過(guò)用戶密碼口令的檢查，來(lái)識(shí)別操作者的權(quán)限；利用權(quán)限控制用戶限制該用戶不應(yīng)了解的數(shù)據(jù)。操作權(quán)限的分配，以達(dá)到相互控制的目的，明確各自的責(zé)任。第六條本公司信息系統(tǒng)針對(duì)不同部門(mén)、不同人員、不同分工進(jìn)行授權(quán)。不同人員的對(duì)同一數(shù)據(jù)的權(quán)限不同。根據(jù)實(shí)際情況，人員對(duì)數(shù)據(jù)又分為管理權(quán)限、操作權(quán)限、查看權(quán)限等。對(duì)人員新增授權(quán)需經(jīng)授權(quán)人員所在部門(mén)主管審批后方可對(duì)其授權(quán)。第七條為了保證信息數(shù)據(jù)完整性、可追溯性，信息系統(tǒng)所有用戶對(duì)信息數(shù)據(jù)沒(méi)有刪除權(quán)限，只有作廢權(quán)限。第三節(jié)控制措施第八條建立嚴(yán)格的信息流程，不同節(jié)點(diǎn)的操作人員

3、不同。不得有一個(gè)人具有一個(gè)流程的全部操作權(quán)限。第九條對(duì)數(shù)據(jù)庫(kù)進(jìn)行嚴(yán)密的加密算法，保證數(shù)據(jù)的保密性；對(duì)數(shù)據(jù)庫(kù)進(jìn)行異地備份，保證數(shù)據(jù)的安全性。第十條確實(shí)需要查詢以前數(shù)據(jù)或?qū)σ郧鞍l(fā)生的數(shù)據(jù)進(jìn)行存取的，由需求部門(mén)以書(shū)面的形式提出，經(jīng)有權(quán)機(jī)構(gòu)或人員批準(zhǔn)后，由辦公室與有關(guān)部門(mén)相結(jié)合，對(duì)相關(guān)人員暫時(shí)授權(quán)，對(duì)歷史數(shù)據(jù)進(jìn)行處理。處理完成后，對(duì)其權(quán)限及時(shí)收回。第四節(jié)監(jiān)督檢查第十一條信息管理由_行使監(jiān)督檢查權(quán)。第十二條信息管理監(jiān)督檢查內(nèi)容主要包括：（一）審查各個(gè)機(jī)構(gòu)是否設(shè)置了符合管理需求的崗位，職責(zé)分工是否明確，不相容職務(wù)是否分離。（二）審查操作人員的權(quán)限分配是否合理，有無(wú)超越權(quán)限范圍，不相容職務(wù)是否分離。（三）審

4、查信息系統(tǒng)開(kāi)發(fā)和修改是否符合公司的相關(guān)規(guī)定，記錄是否真實(shí)、完整、清晰。（四）審查針對(duì)應(yīng)用系統(tǒng)訪問(wèn)設(shè)立的各項(xiàng)受控措施是否符合公司的相關(guān)規(guī)定，是否有效阻止非法使用者侵入系統(tǒng)。（五）審查擔(dān)負(fù)不同職責(zé)的合法使用者具體實(shí)施的數(shù)據(jù)控制是否符合公司的相關(guān)規(guī)定，不相容職務(wù)相互分離。（六）審查軟件的使用、保管、維護(hù)是否符合公司的相關(guān)規(guī)定。（七）審查設(shè)備管理、環(huán)境管理、數(shù)據(jù)資料備份事項(xiàng)是否符合國(guó)家、行業(yè)管理的強(qiáng)制性規(guī)定及公司的相關(guān)規(guī)定，以保證信息資料的安全、完整性。（八）審查信息管理運(yùn)行日志記錄是否符合公司的相關(guān)規(guī)定，是否及時(shí)、完整、連續(xù)，以保證系統(tǒng)穩(wěn)定運(yùn)行及數(shù)據(jù)安全。第十三條檢查人員對(duì)監(jiān)督檢查過(guò)程中發(fā)現(xiàn)的薄弱環(huán)節(jié)，應(yīng)要求被檢查單位糾正和完善；發(fā)現(xiàn)重大問(wèn)題應(yīng)寫(xiě)出書(shū)面檢查報(bào)