國際船舶安全營運及防止污染管理規(guī)則知識分享

1、國際船舶安全營運及防止污染管理規(guī)則(ism規(guī)則)前言1本規(guī)則旨在提供船舶安全管理、安全營運和防止污染的國際標準。2大會通過的第a.443(xi)號決議，敬請各國政府采取必要措施，以保證船長在海上安全和保護海洋環(huán)境方面正當履行其職責。3大會通過的第a.680(17)號決議，進一步認識到需要建立適當?shù)墓芾斫M織，使其能夠?qū)Υ系哪承┬枨笞龀龇磻?yīng)，以達到并保持安全和環(huán)境保護的高標準。本4認識到航運公司或船舶所有人的情況各異以及船舶操作條件的大不相同，規(guī)則依據(jù)一般原則和目標制定。5本規(guī)則用概括性術(shù)語寫成，因而具有廣泛的適用性。顯然，無論是岸上還是在船上，不同的管理層次對所列條款需要有不同程度的了解和認識

2、。6高級領(lǐng)導層的承諾是做好安全管理工作的基礎(chǔ)。就安全和防止污染而言，各級人員的責任心、能力、態(tài)度和主觀能動性將決定其最終結(jié)果。a部分實施1總則1.1定義以下定義適用于本規(guī)則的a和b兩部分。1.1.1“國際安全管理（ism）規(guī)則”系指由國際海事組織大會通過的，并可由該組織予以修正的“國際船舶安全營運和防止污染管理規(guī)則”。1.1.2“公司”系指船舶所有人，或已承擔船舶所有人的船舶營運責任并在承擔此種責任時同意承擔本規(guī)則規(guī)定的所有責任和義務(wù)的任何組織或法人，如管理人或光船承租人。1.1.3“主管機關(guān)”系指船旗國政府。1.1.4“安全管理體系”系指能使公司人員有效實施公司安全和環(huán)境保護方針的結(jié)構(gòu)化和文

3、件化的體系。1.1.5“符合證明”系指簽發(fā)給符合本規(guī)則要求的公司的文件。1.1.6“安全管理證書”系指簽發(fā)給船舶，表明其公司和船上管理已按照認可的安全管理體系運作的文件。1.1.7“客觀證據(jù)”系指通過觀察、衡量或測試獲得并能被證實的有關(guān)安全或安全管理體系要素存在和實施的量或質(zhì)的信息、記錄或事實聲明。1.1.8“評述”系指在安全管理審核過程中做出的并由客觀證據(jù)證實的事實聲明。1.1.9“不符合規(guī)定情況”系指客觀證據(jù)表明不滿足某一具體規(guī)定要求的可見情況。1.1.10“重大不符合規(guī)定情況”系指對人員或船舶安全構(gòu)成嚴重威脅或?qū)Νh(huán)境構(gòu)成嚴重危險，并需要立即采取糾正措施的可辨別的背離，或未能有效或系統(tǒng)地實

4、施本規(guī)則的要求。1.1.11“周年日”系指對應(yīng)于有關(guān)文件或證書有效期屆滿之日的每一年中的該月該日。1.1.12“公約”系指經(jīng)修正的1974年國際海上人命安全公約。1.2目標1.2.1本規(guī)則的目標是保證海上安全，防止人員傷亡，避免對環(huán)境，特別是對海洋環(huán)境造成損害以及對財產(chǎn)造成損失。1.2.2公司的安全管理目標應(yīng)當包括：.1提供船舶營運的安全做法和安全工作環(huán)境；.2對其船舶、人員及環(huán)境已標識的所有風險進行評估并制定適當?shù)姆婪洞胧灰约?3不斷提高岸上及船上人員的安全管理技能，包括安全及環(huán)境保護方面的應(yīng)急準備。1.2.3安全管理體系應(yīng)當保證：.1符合強制性規(guī)定及規(guī)則；.2對國際海事組織、主管機關(guān)、船

5、級社和海運行業(yè)組織所建議的適用的規(guī)則、指南和標準予以考慮。1.3適用范圍本規(guī)則的要求可適用于所有船舶。1.4安全管理體系的功能要求每個公司均應(yīng)建立、實施并保持包括以下功能要求的安全管理體系：.1安全和環(huán)境保護方針；.2確保船舶的安全營運和環(huán)境保護符合國際和船旗國有關(guān)立法的須知和程序；.3船、岸人員的權(quán)限和相互間的聯(lián)系渠道；.4事故和不符合規(guī)定情況的報告程序；.5對緊急情況的準備和反應(yīng)程序；以及.6內(nèi)部審核和管理復(fù)查程序。2安全和環(huán)境保護方針2.1公司應(yīng)當制定安全和環(huán)境保護方針，說明如何實現(xiàn)1.2所述目標。2.2公司應(yīng)當保證船岸各級機構(gòu)均能執(zhí)行和保持此方針。3公司的責任和權(quán)力3.1如果負責船舶營

6、運的實體不是船舶所有人，則船舶所有人必須向主管機關(guān)報告該實體的全稱和詳細情況。3.2對涉及和影響安全和防止污染工作的管理、執(zhí)行以及審核的所有人員，公司應(yīng)當以文件形式明確規(guī)定其責任、權(quán)力及其相互關(guān)系。3.3為使指定人員能夠履行其職責，公司有責任確保提供足夠的資源和岸基支持。4指定人員為保證各船的安全營運，提供公司與船上之間的聯(lián)系渠道，公司應(yīng)當根據(jù)情況指定一名或數(shù)名能直接同最高管理層聯(lián)系的岸上人員。指定人員的責任和權(quán)力應(yīng)包括對各船的安全營運和防止污染方面進行監(jiān)控，并確保按需要提供足夠的資源和岸基支持。5船長的責任和權(quán)力5.1公司應(yīng)當以文件形式明確規(guī)定船長的下列責任：.1執(zhí)行公司的安全和環(huán)境保護方針

7、；.2激勵船員遵守該方針；.3以簡明方式發(fā)布相應(yīng)的命令和指令；.4核查具體要求的遵守情況；并且.5定期復(fù)查安全管理體系并向岸上管理部門報告其存在的缺陷。5.2公司應(yīng)當保證在船上實施的安全管理體系中包含一個強調(diào)船長權(quán)力的明確聲明。公司應(yīng)當在安全管理體系中確立船長的絕對權(quán)力和責任，以便做出關(guān)于安全和防止污染事務(wù)的決定并在必要時要求公司給予協(xié)助。6資源和人員6.1公司應(yīng)當保證船長：.1具有適當?shù)闹笓]資格；.2完全熟悉公司的安全管理體系；以及.3得到必要的支持，以便可靠地履行其職責。6.2公司應(yīng)當保證根據(jù)本國和國際有關(guān)規(guī)定，為每艘船舶配備合格、持證并健康的船員。6.3公司應(yīng)當建立有關(guān)程序，以便保證涉及

8、安全和環(huán)境保護工作的新聘和轉(zhuǎn)崗人員適當熟悉其職責。凡須在開航前發(fā)出的重要指令均應(yīng)當標明并以文件形式下達。6.4公司應(yīng)當保證與其安全管理體系有關(guān)的所有人員充分理解有關(guān)法規(guī)、規(guī)定、規(guī)則和指南。6.5公司應(yīng)當建立并保持有關(guān)程序，以便標識為支持安全管理體系可能需要的任何培訓，并保證向所有相關(guān)人員提供這種培訓。6.6公司應(yīng)當建立有關(guān)程序，以使船上人員能夠籍此以一種工作語言或他們懂得的其它語言獲得有關(guān)安全管理體系的信息。6.7公司應(yīng)當保證船上人員在履行其涉及安全管理體系的職責時能夠有效地交流。7船上操作方案的制定對涉及人員、船舶安全和防止污染的關(guān)鍵性的船上操作，公司應(yīng)當建立制定有關(guān)程序、方案或須知包括必要

9、的檢查清單。與之相關(guān)的各項工作，應(yīng)當明確規(guī)定并分配給適任人員。8應(yīng)急準備8.1對船上可能出現(xiàn)的緊急情況，公司應(yīng)當予以標識并制定對其做出反應(yīng)的程序。8.2公司應(yīng)當制定應(yīng)急訓練和演習的計劃。8.3安全管理體系應(yīng)提供措施，確保公司有關(guān)機構(gòu)能在任何時候?qū)ζ浯八媾R的危險、事故和緊急情況做出反應(yīng)。9不符合規(guī)定情況、事故和險情的報告和分析9.1安全管理體系應(yīng)當包括確保向公司報告不符合規(guī)定情況、事故和險情并對其進行調(diào)查和分析的程序，以便改進安全和防止污染工作。9.2公司應(yīng)當制定實施糾正措施的程序，包括避免不符合規(guī)定情況、事故、險情重復(fù)發(fā)生的措施。10船舶和設(shè)備的維護10.1公司應(yīng)當建立有關(guān)程序，以便保證船

10、舶按照有關(guān)規(guī)定、規(guī)則以及公司可能制定的任何附加要求進行維護。10.2為滿足這些要求，公司應(yīng)當保證：.1按照適當?shù)拈g隔期進行檢查；.2任何不符合規(guī)定情況得到報告，并附可能的原因；.3采取適當?shù)募m正措施；以及.4保存這些活動的記錄。10.3公司應(yīng)當標識那些會因突發(fā)性運行故障而導致險情的設(shè)備和技術(shù)系統(tǒng)。安全管理體系應(yīng)當提供旨在提高這些設(shè)備和系統(tǒng)可靠性的具體措施。這些措施應(yīng)當包括對備用裝置及設(shè)備或非連續(xù)使用的技術(shù)系統(tǒng)的定期測試。10.410.2所述的檢查和10.3所提及的措施應(yīng)納入船舶的日常操作性維護。11文件11.1公司應(yīng)當建立并保持有關(guān)程序，以便控制與安全管理體系有關(guān)的所有文件和資料。11.2公司

11、應(yīng)當保證：.1各有關(guān)部門均能夠獲得有效的文件；.2文件的更改應(yīng)由經(jīng)授權(quán)的人審查批準；.3被廢止的文件應(yīng)及時清除。11.3用于闡述和實施安全管理體系的文件可稱為“安全管理手冊”。文件應(yīng)當以公司認為最有效的方式予以保存。每艘船舶均應(yīng)配備與之相關(guān)的全部文件。12公司審核、復(fù)查和評價12.1公司應(yīng)當在不超過12個月的間隔期內(nèi)對船上及岸基實施內(nèi)部審核，以核查安全和防止污染活動是否符合安全管理體系的要求。特殊情況下，間隔期不應(yīng)超過15個月。12.2公司應(yīng)當根據(jù)制定的有關(guān)程序定期評價安全管理體系的有效性。12.3審核及可能采取的糾正措施應(yīng)當按文件規(guī)定的程序進行。12.4除非由于公司的規(guī)模和性質(zhì)不可能做到，實

12、施審核的人員應(yīng)當不從屬于被審核的部門。12.5審核及復(fù)查的結(jié)果應(yīng)當告知所有負有責任的人員，以提請他們注意。12.6負有責任的管理人員應(yīng)當對所發(fā)現(xiàn)的缺陷及時采取糾正措施。b部分審核發(fā)證13發(fā)證和定期審核13.1船舶應(yīng)當由持有與該船相關(guān)的“符合證明”或符合14.1要求的“臨時符合證明”的公司營運。13.2“符合證明”應(yīng)由主管機關(guān)，主管機關(guān)認可的機構(gòu)，或應(yīng)主管機關(guān)的請求由另一締約國政府，簽發(fā)給符合本規(guī)則要求的公司?！胺献C明”的有效期由主管機關(guān)確定，但不超過5年。該證明應(yīng)當被視為該公司能夠符合本規(guī)則要求的證據(jù)。13.3“符合證明”只對其載明的船舶種類有效。所載明的船舶種類以初次審核所認定的船舶種類為

13、依據(jù)。其它船舶種類，只有在審核其公司的能力確已滿足本規(guī)則關(guān)于此類船舶種類的要求時才能被載入。關(guān)于船舶種類，參閱公約第ix/1條的規(guī)定。13.4“符合證明”的有效性應(yīng)當服從于由主管機關(guān)或主管機關(guān)認可的機構(gòu)，或者應(yīng)主管機關(guān)的請求由另一締約國政府，在周年日前或后三個月內(nèi)實施的年度審核。13.5如果沒有申請13.4所要求的年度審核，或者有證據(jù)表明存在重大不符合規(guī)定情況時，主管機關(guān)或應(yīng)主管機關(guān)的請求簽發(fā)證書的締約國政府應(yīng)當收回“符合證明”。13.5.1如果收回“符合證明”，所有相關(guān)的“安全管理證書”、“臨時安全管理證書”也應(yīng)當收回。13.6船上應(yīng)當保存一份“符合證明”的副本，以便船長被要求時出示給主管機

14、關(guān)或主管機關(guān)認可的機構(gòu)查驗，以及用來接受公約第ix/6.2條規(guī)定的監(jiān)督檢查。該副本不必是簽發(fā)的原件。13.7在審核該公司及其船上的管理確已按照經(jīng)認可的安全管理體系運作后，主管機關(guān)或主管機關(guān)認可的機構(gòu)，或者應(yīng)主管機關(guān)請求的另一締約國政府，應(yīng)當向船舶簽發(fā)有效期不超過5年的“安全管理證書”。該證書應(yīng)當被視為該船舶符合本規(guī)則要求的證據(jù)。13.8“安全管理證書”的有效性應(yīng)當服從于由主管機關(guān)或主管機關(guān)認可的機構(gòu)，或者是應(yīng)主管機關(guān)的請求由另一締約國政府實施的至少一次的中間審核。如果只進行一次中間審核，且“安全管理證書”的有效期為5年，中間審核應(yīng)當在證書的第二和第三個周年日之間進行。13.9除了13.5.1的

15、要求之外，如果沒有申請13.8要求的中間審核，或者有證據(jù)表明存在重大不符合規(guī)定情況時，主管機關(guān)或應(yīng)主管機關(guān)請求簽發(fā)該證書的締約國政府應(yīng)當收回“安全管理證書”。13.10盡管有13.2和13.7的規(guī)定，當換證審核在所持“符合證明”或“安全管理證書”有效期屆滿之前三個月內(nèi)完成時，新簽發(fā)的“符合證明”或“安全管理證書”應(yīng)當自完成換證審核之日起有效，且有效期自原證書有效期屆滿之日起不超過5年。有13.11當換證審核在所持“符合證明”或“安全管理證書”效期屆滿之日三個月前完成時，新簽發(fā)的“符合證明”或“安全管理證書”應(yīng)當自完成換證審核之日起有效，且有效期自完成換證審核之日起不超過5年。13.12當換證審

16、核在原“安全管理證書”有效期屆滿之日后完成時，新簽發(fā)的“安全管理證書”應(yīng)當自完成換證審核之日起有效，且有效期自原證書有效期屆滿之日起不超過5年。13.13如果在原“安全管理證書”有效期屆滿日前換證審核已完成，但新證書還未簽發(fā)或未到船，則主管機關(guān)或主管機關(guān)認可的機構(gòu)可以對原證書予以不超過5個月的展期簽注。13.14當“安全管理證書”有效期屆滿時，如果船舶不在將要對其進行審核的港口，主管機關(guān)可以對其“安全管理證書”有效期予以不超過3個月的展期，但此種展期只能是在適當、合理的情況下并且是出于允許該船航行至接受審核的港口的目的。被給予證書展期的船舶到達接受審核的港口后，在沒有取得新證書的情況下不允許離

17、港。換證審核完成后，新“安全管理證書”的有效期自原證書展期前屆滿日起不超過五年。14核發(fā)臨時證書14.1對于下列公司，為便利其初始實施本規(guī)則，在審核該公司業(yè)已建立的安全管理體系滿足本規(guī)則1.2.3的目標要求后，可向其簽發(fā)一份“臨時符合證明”，但前提是該公司已做出在“臨時符合證明”有效期內(nèi)運行滿足本規(guī)則全部規(guī)定的安全管理體系的計劃：.1公司新成立，或.2現(xiàn)有“符合證明”新增船舶種類。該“臨時符合證明”應(yīng)由主管機關(guān)或主管機關(guān)認可的機構(gòu)，或者應(yīng)主管機關(guān)的請求由另一締約國政府簽發(fā)，有效期不超過12個月。船上應(yīng)當保存一份“臨時符合證明”的副本，以便船長被要求時出示給主管機關(guān)或主管機關(guān)認可的機構(gòu)查驗，以及

18、用來接受公約第ix/6.2條規(guī)定的監(jiān)督檢查。該副本不必是簽發(fā)的原件。14.2下述情況下可向船舶簽發(fā)“臨時安全管理證書”：.1新造船交付使用；.2公司新承擔一艘船舶的營運責任；.3船舶換旗。該“臨時安全管理證書”應(yīng)由主管機關(guān)或主管機關(guān)認可的機構(gòu)，或者應(yīng)主管機關(guān)的請求由另一締約國政府簽發(fā)，有效期不超過6個月。14.3特殊情況下，主管機關(guān)或應(yīng)主管機關(guān)請求的另一締約國政府，可以對“臨時安全管理證書”做自其屆滿之日起不超過6個月的展期。14.4“臨時安全管理證書”應(yīng)在審核下述情況后簽發(fā)給船舶：.1“符合證明”或“臨時符合證明”覆蓋了該船種；.2公司在該船實施的安全管理體系涵蓋了本規(guī)則的關(guān)鍵要素并在為簽發(fā)“符合證明”的審核中已做評估或在為簽發(fā)“臨時符合證明”的審核中已表明；.3公司已做好三個月內(nèi)對該船實施內(nèi)審的計劃；.4