中信證券績(jī)效考核制度

1、中信證券績(jī)效考核制度第一章總則第一條為切實(shí)履行公司法、證券法 ,維護(hù)股東利益最大化 ,建立有效的薪酬激勵(lì)和約束機(jī)制 ,根據(jù)國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)和中信證券股份有限公司 （以下簡(jiǎn)稱 “公司 ”章程、董事會(huì)薪酬與考核委員會(huì)議事規(guī)則的有關(guān)規(guī)定,在公司整體人力資源管理框架下制定本制度。第二條本辦法適用對(duì)象為與公司簽訂正式勞動(dòng)合同書 ,并在公司領(lǐng)取薪酬的員工。第三條公司薪酬管理應(yīng)遵守以下基本原則（一薪酬與公司整體業(yè)績(jī)掛鉤 ;（二薪酬與風(fēng)險(xiǎn)、責(zé)任相一致 ;（三薪酬激勵(lì)與薪酬約束相統(tǒng)一 ;（四短期激勵(lì)與中長(zhǎng)期激勵(lì)相結(jié)合 ;（五薪酬分配市場(chǎng)化、貨幣化、規(guī)范化 ;（六薪酬制度改革與相關(guān)配套改革同步進(jìn)行。第二章管理機(jī)

2、構(gòu)第四條薪酬與考核委員會(huì)負(fù)責(zé)制定公司高級(jí)管理人員的考核標(biāo)準(zhǔn)并進(jìn)行考核;負(fù)責(zé)制定、審查、落實(shí)公司高級(jí)管理人員的薪酬政策與方案,對(duì)董事會(huì)負(fù)責(zé)。第五條薪酬與考核委員會(huì)的主要職責(zé)如下（一根據(jù)金融及證券行業(yè)的特點(diǎn) ,根據(jù)高級(jí)管理人員管理崗位的主要范圍、職 責(zé)、重要性以及其他相關(guān)單位相關(guān)崗位的薪酬水平 ,制定并執(zhí)行適合市場(chǎng)環(huán)境變化的績(jī)效評(píng)價(jià)體系、具備競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的薪酬方案以及與經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)相關(guān)聯(lián)的獎(jiǎng)懲激勵(lì)措施（二薪酬政策主要包括但不限于績(jī)效評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)、程序及主要評(píng)價(jià)體系,獎(jiǎng)勵(lì)和懲罰的主要方案和制度等 ;（三根據(jù)董事會(huì)審定的薪酬方案 ,審查公司高級(jí)管理人員的履行職責(zé)情況 ,并對(duì)其 進(jìn)行年度績(jī)效考評(píng) ;（四負(fù)責(zé)對(duì)公司薪

3、酬制度執(zhí)行情況進(jìn)行監(jiān)督（五董事會(huì)授權(quán)的其他事宜。第六條人力資源部是公司負(fù)責(zé)員工薪酬管理的專門機(jī)構(gòu) ,具體承辦有關(guān)薪酬管理的各項(xiàng)事宜。第三章薪酬構(gòu)成與確定第七條員工薪酬由基本年薪、效益年薪、特殊獎(jiǎng)勵(lì)和保險(xiǎn)福利構(gòu)成。第一節(jié)基本年薪第八條基本年薪是員工年度基本收入?；灸晷降拇_定通過(guò)員工的崗位職級(jí)工資標(biāo)準(zhǔn)套定得到 ,崗位職級(jí)工資標(biāo)準(zhǔn)主要根據(jù)工作職責(zé)、承擔(dān)責(zé)任、重要性、經(jīng)營(yíng)規(guī)模、同業(yè)水平等因素綜合確定。第九條公司按照特殊薪酬待遇引進(jìn)的關(guān)鍵人才 ,可不套定崗位職級(jí)工資標(biāo)準(zhǔn),具體薪酬標(biāo)準(zhǔn) （含工資和獎(jiǎng)金 ,及其他福利通過(guò)勞資雙方協(xié)商確定。第十條根據(jù)當(dāng)年績(jī)效評(píng)估結(jié)果 ,人力資源部匯總晉級(jí)晉檔員工名單 ,經(jīng)公

4、司董事長(zhǎng)、總經(jīng)理審核批準(zhǔn)后 ,其基本年薪按照晉升后職級(jí)標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行調(diào)整。第二節(jié)效益年薪第十一條為了平衡業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)和財(cái)務(wù)目標(biāo) ,公司明確采取分享制的效益年薪激勵(lì)原則 ,反對(duì)提成。在肯定業(yè)務(wù)線創(chuàng)造利潤(rùn)的前提下 ,效益年薪分配首先 “向業(yè) 務(wù)傾斜、向盈利業(yè)務(wù)傾斜、向重要?jiǎng)?chuàng)新業(yè)務(wù)傾斜 ”同;時(shí)充分承認(rèn)中后臺(tái)部門對(duì)公司 的作用和價(jià)值。第十二條效益年薪與公司當(dāng)年經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)掛鉤。公司每年度按董事會(huì)審議批準(zhǔn)的比例 ,從年度財(cái)務(wù)利潤(rùn)中提取效益年薪總額。第十三條公司董事會(huì)薪酬與考核委員會(huì)根據(jù)年度業(yè)績(jī)考核結(jié)果 ,在董事會(huì)審批的范圍內(nèi)審議確定董事長(zhǎng) （專職、全面負(fù)責(zé)公司工作效益年薪 ,同時(shí)對(duì)高級(jí)管理人員進(jìn)行年度考核 ,確定其

5、他高級(jí)管理人員效益年薪總額。第十四條董事長(zhǎng)根據(jù)公司董事會(huì)薪酬與考核委員會(huì)對(duì)公司經(jīng)營(yíng)狀況及高級(jí)管理人員的年度業(yè)績(jī)考核結(jié)果 ,結(jié)合細(xì)化的分類指標(biāo) ,確定每位高級(jí)管理人員的效益年薪發(fā)放標(biāo)準(zhǔn)。第十五條員工效益年薪確定流程基于公司行政匯報(bào)關(guān)系管理 ,遵循績(jī)效考核結(jié)果,由各級(jí)權(quán)限管理負(fù)責(zé)人分級(jí)確定。最終匯總結(jié)果報(bào)公司總經(jīng)理、董事 長(zhǎng)審批。第三節(jié)特殊獎(jiǎng)勵(lì)第十六條為盡快打造公司核心競(jìng)爭(zhēng)力 ,鼓勵(lì)創(chuàng)新協(xié)助精神 ,公司設(shè)立 “創(chuàng)新獎(jiǎng)”、“協(xié)作獎(jiǎng)”、“忠誠(chéng)獎(jiǎng) ”等特殊獎(jiǎng)勵(lì)。第十七條為鼓勵(lì)業(yè)務(wù)創(chuàng)新、產(chǎn)品創(chuàng)新和管理創(chuàng)新 ,公司設(shè)立 “創(chuàng)新獎(jiǎng)”每,年度由 公司“新業(yè)務(wù)新產(chǎn)品推進(jìn)委員會(huì) ”發(fā)起評(píng)選。 “創(chuàng)新獎(jiǎng)”的推薦、評(píng)比

6、遵循公開(kāi)、公 平、公正原則 ,鼓勵(lì)員工積極提交自主創(chuàng)新方案。創(chuàng)新獎(jiǎng)勵(lì)的額度由公司經(jīng)營(yíng)管理層決策確定 ,該獎(jiǎng)金額度在公司整體年度效益年薪總額內(nèi)列支。第十八條為有效推動(dòng)橫向協(xié)作機(jī)制的建設(shè) ,鼓勵(lì)、表彰、獎(jiǎng)勵(lì)員工相互合作精神,公司設(shè)立“協(xié)作獎(jiǎng)”。獎(jiǎng)勵(lì)方式由 “新業(yè)務(wù)新產(chǎn)品推進(jìn)委員會(huì) ”當(dāng)年確定, 可采用個(gè)人學(xué)習(xí)獎(jiǎng)勵(lì)、境內(nèi)外培訓(xùn)獎(jiǎng)勵(lì)等多種形式。第十九條為保證人力資源核心隊(duì)伍的穩(wěn)定 ,實(shí)施有效的人才引進(jìn)戰(zhàn)略 ,公司設(shè)立“忠誠(chéng)獎(jiǎng) ”,忠“誠(chéng)獎(jiǎng) ”采取至少延期三年的方式支付 ,以鼓勵(lì)員工長(zhǎng)期服務(wù) 于公司 ,增強(qiáng)整體競(jìng)爭(zhēng)力。 “忠誠(chéng)獎(jiǎng)”按利潤(rùn)總額的一定比例提取 ,具體方案及實(shí)施由公司董事會(huì)薪酬與考核委員會(huì)審議

7、決定。第二十條公司進(jìn)一步探討可持續(xù)實(shí)施的激勵(lì)約束機(jī)制 ,有關(guān)方案和計(jì)劃在公司董事會(huì)薪酬與考核委員會(huì)審議通過(guò)后報(bào)董事會(huì)審批。第四節(jié)保險(xiǎn)福利第二十一條公司和員工按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定繳納各項(xiàng)社會(huì)統(tǒng)籌保險(xiǎn)、企業(yè)年金和住房公積金 ,有關(guān)社會(huì)統(tǒng)籌保險(xiǎn)和住房公積金按照屬地化原則進(jìn)行管理。第二十二條為提高員工的醫(yī)療保障水平 ,在基于基本醫(yī)療保險(xiǎn)的基礎(chǔ)上 ,公司為員工建立商業(yè)醫(yī)療保險(xiǎn) ,保險(xiǎn)金由公司承擔(dān)。第四章薪酬兌現(xiàn)第二十三條員工基本年薪列入公司成本 ,按月支付。第二十四條員工效益年薪列入公司成本。員工當(dāng)年度效益年薪分配標(biāo)準(zhǔn)按照確定的審批流程核準(zhǔn)后 ,在下一年度依據(jù)納稅安排支付。第二十五條員工的各項(xiàng)保險(xiǎn)及住房公積

8、金 ,應(yīng)由個(gè)人承擔(dān)的部分 ,由公司從基本年薪中代扣代繳 ,應(yīng)由公司承擔(dān)的部分由公司支付。第二十六條員工特殊獎(jiǎng)勵(lì)的發(fā)放根據(jù)具體獎(jiǎng)勵(lì)制度的規(guī)定辦理。第五章績(jī)效管理與考核第一節(jié)績(jī)效管理第二十七條績(jī)效管理的長(zhǎng)期愿景 :從根本上建立一個(gè)提高公司業(yè)績(jī)和改進(jìn)全員業(yè)績(jī)表現(xiàn)的良性循環(huán)體系。第二十八條績(jī)效管理的近期目的 :力爭(zhēng)通過(guò)全面、客觀、科學(xué)的衡量和評(píng)價(jià),來(lái)體現(xiàn)全體員工對(duì)實(shí)現(xiàn)公司戰(zhàn)略目標(biāo)的貢獻(xiàn)程度和實(shí)際業(yè)績(jī)表現(xiàn)。第二十九條績(jī)效管理的兩大支柱體系 :目標(biāo)管理與預(yù)算管理。配合績(jī)效管理的實(shí)施 ,公司已制定并實(shí)踐全面目標(biāo)管理與預(yù)算管理。績(jī)效管理、目標(biāo)管理和預(yù)算管理等三項(xiàng)管理體系的全面設(shè)計(jì)和配套實(shí)施 ,是績(jī)效管理有效運(yùn)

9、行的基礎(chǔ)。第三十條公司啟用編制業(yè)務(wù)計(jì)劃書來(lái)實(shí)現(xiàn)統(tǒng)一規(guī)范化的目標(biāo)管理模式。業(yè)務(wù) 計(jì)劃書包括預(yù)算管理、績(jī)效評(píng)估平衡計(jì)分卡、業(yè)務(wù)規(guī)劃、資源配備、人力資源等 內(nèi)容,以目標(biāo)管理的方式促進(jìn)公司的業(yè)務(wù)規(guī)范和高效運(yùn)行。第二節(jié)績(jī)效考核第三十一條公司已對(duì)管理層、各業(yè)務(wù)線、部門及崗位 ,制訂了全面的績(jī)效考核體系。根據(jù)公司戰(zhàn)略 ,各機(jī)構(gòu)應(yīng)設(shè)計(jì)切合實(shí)際的全面平衡的績(jī)效考核指標(biāo)。除評(píng)估財(cái)務(wù)績(jī)效的收入性指標(biāo)外 ,市場(chǎng)占有率、合規(guī)性指標(biāo) （客戶滿意度、客戶投訴率、交易系統(tǒng)安全可靠、被監(jiān)管機(jī)關(guān)警告、通報(bào)批評(píng)甚至采取其他監(jiān)管措施的情況等綜合評(píng)價(jià)指標(biāo)應(yīng)做明確的定義與要求 ,以確保公司平穩(wěn)發(fā)展。第三十二條公司高級(jí)管理人員年度考評(píng)每年

10、年終進(jìn)行一次。年度考評(píng)時(shí)各高級(jí)管理人員分管業(yè)務(wù)的年度績(jī)效目標(biāo)將與其崗位勝任能力目標(biāo)相結(jié)合。年度績(jī)效目標(biāo)根據(jù)公司年度經(jīng)營(yíng)計(jì)劃指標(biāo)和年度重點(diǎn)工作分解得到 ;崗位勝任能力包括戰(zhàn)略決策能力、經(jīng)營(yíng)管理能力、市場(chǎng)應(yīng)變能力、開(kāi)拓創(chuàng)新能力、風(fēng)險(xiǎn)防范能力、駕馭復(fù)雜局面能力、溝通協(xié)調(diào)能力、拒腐防變能力。每年在高級(jí)管理人員自評(píng)書面述職的基礎(chǔ)上 ,由直接領(lǐng)導(dǎo)予以評(píng)估確定考評(píng)等級(jí)。第三十三條公司實(shí)行以業(yè)績(jī)?yōu)閷?dǎo)向 ,能力素質(zhì)為基礎(chǔ)的績(jī)效考核體系。員工個(gè)人的績(jī)效考核是對(duì)其工作業(yè)績(jī)及能力素質(zhì)兩方面的綜合評(píng)估 ,并輔助引進(jìn)360度評(píng)估體系來(lái)配合個(gè)人最終全面的績(jī)效評(píng)價(jià)。第三十四條每年年初確定員工個(gè)人績(jī)效目標(biāo) ,半年結(jié)束后各部門要

11、進(jìn)行績(jī)效回顧和上半年工作總結(jié) ,對(duì)全年績(jī)效指標(biāo)及目標(biāo)進(jìn)行最終調(diào)整確認(rèn) ,年終實(shí)施具體考核。上下級(jí)之間的績(jī)效溝通和績(jī)效輔導(dǎo)貫穿于全年的工作中。第三十五條績(jī)效考核的具體安排分為三個(gè)階段（一績(jī)效考核準(zhǔn)備階段 :每年的 11月1日-11月 30日。在此期間員工要完成系統(tǒng)績(jī)效目標(biāo)登記確認(rèn) ,完成員工個(gè)人工作總結(jié)提交（自評(píng)、 360度評(píng)估人的選人登記和匯報(bào)上級(jí)審批等工作。（二績(jī)效考核實(shí)施階段 :每年的 12月1日-12月 31日。在此期間要完成員工能力素質(zhì)評(píng)估、員工工作業(yè)績(jī)?cè)u(píng)估、業(yè)務(wù)類員工量化業(yè)績(jī)指標(biāo)確認(rèn)等一系列 工作。（三績(jī)效結(jié)果溝通階段 :次年 1月 1日-1月 31日。在此期間可進(jìn)行績(jī)效結(jié)果查詢,各部門和業(yè)務(wù)線行政負(fù)責(zé)人或 “績(jī)效指導(dǎo) ”與員工進(jìn)行績(jī)效反饋及面 談。第六章附則第三十六條本制度經(jīng)公司董事會(huì)批準(zhǔn)后執(zhí)行。第三十七條本制度是對(duì)公司現(xiàn)有薪酬管理體系的梳理和概括 ,公司應(yīng)嚴(yán)格執(zhí)行勞動(dòng)合同法的有關(guān)規(guī)定 ,進(jìn)一步完善薪酬制度 ,