承包人因材料、人工費(fèi)價(jià)格上漲而調(diào)整工程價(jià)款的法律途徑——情勢(shì)變更原則在建設(shè)工程施工合同中的...

1、承包人因材料、人工費(fèi)價(jià)格上漲而調(diào)整工程價(jià)款的法律途 徑情勢(shì)變更原則在建設(shè)工程施工合同中的 . 在建設(shè)工程施工領(lǐng)域，承包人常會(huì)遇到這樣的問(wèn)題：建 設(shè)工程施工合同約定按照固定價(jià)格結(jié)算工程款，后在合同 履行過(guò)程中發(fā)生種種情況和原因，比如設(shè)計(jì)變更、材料價(jià) 格上漲、人工費(fèi)上漲，承包人的風(fēng)險(xiǎn)增加，與發(fā)包人就合 同價(jià)款發(fā)生爭(zhēng)議。在訴訟中，承包人稱(chēng)，簽訂建設(shè)工程施 工合同之時(shí)約定固定價(jià)格的條件已經(jīng)發(fā)生重大變化，如果 繼續(xù)按原合同約定的固定價(jià)格進(jìn)行結(jié)算，不但不能賺得利 潤(rùn)，甚至工程干完后還會(huì)賠本，不公平，要求調(diào)整合同價(jià) 款；發(fā)包人稱(chēng)，按照合同約定的固定價(jià)格已經(jīng)足夠，況且 合同約定的條款是雙方的真實(shí)意思表示，所以

2、不應(yīng)調(diào)整。 就此問(wèn)題，根據(jù)最高人民法院關(guān)于審理建設(shè)工程施工合 同糾紛案件適用法律問(wèn)題的解釋?zhuān)ㄒ韵潞?jiǎn)稱(chēng)施工合同解 釋?zhuān)┑?22 條的規(guī)定，固定價(jià)格合同，除因設(shè)計(jì)變更導(dǎo)致建 設(shè)工程的工程量或者質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)發(fā)生變化可以調(diào)整價(jià)格外， 一般是不再調(diào)整的。而近幾年，由于國(guó)內(nèi)外各種因素的影 響，建筑市場(chǎng)材料價(jià)格、人工費(fèi)波動(dòng)異常、大幅上漲，導(dǎo) 致了承包人的風(fēng)險(xiǎn)大大增加，承包人和發(fā)包人雙方利益嚴(yán) 重失衡，特別是 2007 年材料價(jià)格瘋漲的時(shí)侯，很多施工企 業(yè)幾乎破產(chǎn)，為了解決這一矛盾，各地政府紛紛出臺(tái)政策 允許調(diào)整合同價(jià)款。那么，各地政府的做法是否與最高院 的司法解釋相悖呢？其實(shí)，各地政府的做法蘊(yùn)含著一個(gè)合 同法理

3、論情勢(shì)變更原則，情勢(shì)變更原則要解決的法律 問(wèn)題，與施工合同解釋第 22 條的法理依據(jù)、適用范圍非常 不同。情勢(shì)變更原則在我國(guó)立法上一直未被認(rèn)可，直到 2009 年 5 月 13 日生效施行的最高人民法院關(guān)于適用 < 。 中華人民共和國(guó)合同法 > 。若干問(wèn)題的解釋?zhuān)ǘㄒ?下簡(jiǎn)稱(chēng)合同法解釋二），第 26 條明文規(guī)定了情勢(shì)變更原 則。在當(dāng)前國(guó)內(nèi)外市場(chǎng)形勢(shì)下，合同法解釋?zhuān)ǘ┑?26 條，對(duì)施工企業(yè)來(lái)講意義重大，它為施工企業(yè)面臨材料價(jià) 格、人工費(fèi)異常波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)時(shí)提供了法律依據(jù)和救濟(jì)途徑。 本文專(zhuān)就施工企業(yè)如何運(yùn)用合同法解釋?zhuān)ǘ┑?6 條情勢(shì) 變更原則，略作闡述。 一、施工企業(yè)適用情勢(shì)變更原

4、則的條件 建筑工程施工合同可分為固定價(jià)格合同、可調(diào)價(jià)格合同和 成本加酬金合同，情勢(shì)變更原則僅適用于固定價(jià)格合同和 可調(diào)價(jià)格合同中的固定價(jià)格部分，而可調(diào)價(jià)格和成本加酬 金合同不能適用，其中原因不言自明。 根據(jù)合同法解釋?zhuān)ǘ┑?26 條規(guī)定：“合同成立以后客觀 情況發(fā)生了當(dāng)事人在訂立合同時(shí)無(wú)法預(yù)見(jiàn)的、非不可抗力 造成的不屬于商業(yè)風(fēng)險(xiǎn)的重大變化，繼續(xù)履行合同對(duì)于一 方當(dāng)事人明顯不公平或者不能實(shí)現(xiàn)合同目的，當(dāng)事人請(qǐng)求 人民法院變更或者解除合同格的，人民法院應(yīng)當(dāng)根據(jù)公平 原則，并結(jié)合案件的實(shí)際情況確定是否變更或者解除?！?適用情勢(shì)變更原則應(yīng)當(dāng)具備以下條件：須有情勢(shì)之變更， 情勢(shì)變更須在法律行為成立后、

5、債權(quán)關(guān)系消滅以前發(fā)生， 情勢(shì)變更須為當(dāng)事人所不能預(yù)見(jiàn)，情勢(shì)變更須因不可歸責(zé) 于當(dāng)事人之事由而發(fā)生，情勢(shì)變更導(dǎo)致明顯不公平或者不 能實(shí)現(xiàn)合同目的。以下逐一進(jìn)行詳細(xì)解釋?zhuān)?1. 須有情勢(shì)之變更。情勢(shì)，理論上指法律行為成立當(dāng)時(shí)為其 行為環(huán)境或基礎(chǔ)的一切客觀事實(shí)。對(duì)于施工企業(yè)而言，情 勢(shì)主要指材料市場(chǎng)、勞動(dòng)力市場(chǎng)的變化。 變更，指為法律行為環(huán)境或基礎(chǔ)的客觀事實(shí)發(fā)生異常變 動(dòng)。這里的變更有個(gè)程度標(biāo)準(zhǔn)，這個(gè)標(biāo)準(zhǔn)就是依原合同效 力會(huì)顯失公平或者說(shuō)不能實(shí)現(xiàn)合同目的。就建設(shè)工程施工 合同而言，理論上以工程成本作為衡量公平與否的主要標(biāo) 準(zhǔn)，如果情勢(shì)變更僅僅是使承包人獲得的利益相對(duì)減少， 但從成本分析仍可獲得經(jīng)濟(jì)利

6、益的，此時(shí)是獲利多少的問(wèn) 題，不能認(rèn)定為顯示公平；如果情勢(shì)變更僅僅引起工程某 些部分的虧損（如因建筑材料價(jià)格上漲的虧損），而整個(gè) 工程的造價(jià)仍有利潤(rùn)，也不能認(rèn)定為顯示公平，以上兩種 情形就不能適用情勢(shì)變更原則調(diào)整合同價(jià)款，而仍應(yīng)按合 同約定的固定價(jià)格結(jié)算。實(shí)踐中的問(wèn)題是，價(jià)格上漲到多 少可以認(rèn)定為顯示公平，可以適用情勢(shì)變更原則調(diào)整合同 價(jià)款？目前，立法上尚無(wú)明文規(guī)定。有從業(yè)人士認(rèn)為，材 料上漲在 3% 10%之間，都是可以承受的，如果超過(guò) 10% 還不調(diào)整，作為施工企業(yè)是很難消化的，如果低于3%即調(diào) 整可能甲方不接受。當(dāng)前實(shí)踐中的通常做法是，參照當(dāng)?shù)?主管部門(mén)出臺(tái)的一些適時(shí)反映本地區(qū)情況的地方

7、法規(guī)、政 策和意見(jiàn)綜合考慮，而綜觀各個(gè)地方已出臺(tái)的規(guī)定，除了 山東煙臺(tái)是 15% ，上海是按照人工費(fèi)、材料費(fèi)、機(jī)械采保 費(fèi)三項(xiàng)費(fèi)用分別 3%、 5%、 8%來(lái)確定的外，其余地方都規(guī) 定材料上漲超過(guò) 10%時(shí)可以據(jù)實(shí)調(diào)整，可見(jiàn)，當(dāng)前各地主 管部門(mén)一致的認(rèn)識(shí)是以 10%作為風(fēng)險(xiǎn)臨近點(diǎn)。在我們石家 莊市，根據(jù)石家莊建設(shè)局關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范工程施工合同價(jià) 款調(diào)整的通知（石建辦 2008字 53號(hào)）的規(guī)定，人工、材 料、機(jī)械臺(tái)班單價(jià)上漲超過(guò) 3%時(shí)，超過(guò)部分以差價(jià)形式調(diào) 整合同價(jià)款。 2. 情勢(shì)變更須在法律行為成立后、債權(quán)關(guān)系消滅以前發(fā)生。 如果法律行為成立前發(fā)生情勢(shì)變更，那么該法律行為系以 變更的情勢(shì)為環(huán)

8、境，當(dāng)然不發(fā)生情勢(shì)變更問(wèn)題。即承包人 和發(fā)包人簽訂建設(shè)工程施工合同之前，材料價(jià)格、人工費(fèi) 等已經(jīng)發(fā)生上漲，此時(shí)雙方都是明知的，是根據(jù)變化后的 價(jià)格進(jìn)行測(cè)算、簽訂合同，不是情勢(shì)變更問(wèn)題。 3. 情勢(shì)變更須為當(dāng)事人所不能預(yù)見(jiàn)。如果簽訂建設(shè)工程施工 合同之時(shí)，承包人得預(yù)見(jiàn)價(jià)格上漲的情勢(shì)，后果真發(fā)生價(jià) 格上漲，此時(shí)屬于商業(yè)風(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)適用施工合同解釋第 22 條 的規(guī)定，按照合同約定的固定價(jià)格進(jìn)行結(jié)算。（在下文情 勢(shì)變更與商業(yè)風(fēng)險(xiǎn)的區(qū)別一題中加以闡述。） 4. 情勢(shì)變更須因不可歸責(zé)于當(dāng)事人之事由而發(fā)生。情勢(shì)變更 因可歸責(zé)于當(dāng)事人之事由而發(fā)生的，有過(guò)失的當(dāng)事人應(yīng)承 擔(dān)違約責(zé)任或者負(fù)擔(dān)該風(fēng)險(xiǎn)。承包人應(yīng)當(dāng)特別注

9、意，情勢(shì) 變更須不是因?yàn)楣て谶`約責(zé)任、不是因?yàn)楣て谶t延而發(fā) 生，建設(shè)工程施工合同的履行需經(jīng)歷一段較長(zhǎng)時(shí)間，工程 款的支付通常又采用進(jìn)度款支付方式，如果因承包人自己 原因?qū)е鹿て谕涎?、遭遇情?shì)變更的，就不能適用情勢(shì)變 更原則加以救濟(jì)，承包人自己要承擔(dān)很大的風(fēng)險(xiǎn)和損失， 所以承包人對(duì)履約過(guò)程的管理應(yīng)當(dāng)非常重視。 除了以上條件外，合同法解釋?zhuān)ǘ┑?26 條還規(guī)定，適用 此條款應(yīng)排除不可抗力和商業(yè)風(fēng)險(xiǎn)，所以正確區(qū)別情勢(shì)變 更與不可抗力、商業(yè)風(fēng)險(xiǎn)，也是準(zhǔn)確適用情勢(shì)變更原則的 必要條件。 二、情勢(shì)變更原則與不可抗力、商業(yè)風(fēng)險(xiǎn)的區(qū)別 1. 情勢(shì)變更與不可抗力的區(qū)別。 不可抗力的要件與情勢(shì)變更有相似之處，比

10、如不可抗力 也須在法律行為成立以前發(fā)生、須當(dāng)事人不能預(yù)見(jiàn)、須不 可歸責(zé)于當(dāng)事人等。二者也有一定的區(qū)別：不可抗力造成 的結(jié)果是合同不能履行，而情勢(shì)變更不必然導(dǎo)致合同無(wú)法 履行，而是依原合同效力履行則顯失公平；不可抗力是法 定免責(zé)事由，其法律效力是合同解除且無(wú)需承擔(dān)責(zé)任，適 用情勢(shì)變更的法律效力是合同變更或者解除；發(fā)生不可抗 力，應(yīng)適用合同法的有關(guān)條款。 2. 情勢(shì)變更與商業(yè)風(fēng)險(xiǎn)的區(qū)別。 商業(yè)風(fēng)險(xiǎn)和情勢(shì)變更可以從以下方面進(jìn)行區(qū)別：商業(yè)風(fēng)險(xiǎn) 是從事商業(yè)活動(dòng)的固有風(fēng)險(xiǎn)，商業(yè)主體應(yīng)當(dāng)而且能夠預(yù) 見(jiàn)，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)此風(fēng)險(xiǎn)；情勢(shì)變更造成的風(fēng)險(xiǎn)是當(dāng)事人締約 時(shí)無(wú)法預(yù)見(jiàn)的、非市場(chǎng)系統(tǒng)固有的風(fēng)險(xiǎn)，是意外的風(fēng)險(xiǎn)。 商業(yè)風(fēng)

11、險(xiǎn)中，法律行為成立的環(huán)境或基礎(chǔ)沒(méi)有根本性變 化，雖然可能引起履行困難、費(fèi)用增加等問(wèn)題，但不妨礙 履行合同；情勢(shì)變更則導(dǎo)致合同的基礎(chǔ)發(fā)生根本性動(dòng)搖， 若依原合同效力則違背公平原則。由于商業(yè)風(fēng)險(xiǎn)是可預(yù)見(jiàn) 的，遭遇此風(fēng)險(xiǎn)的商業(yè)主體存在過(guò)失；而情勢(shì)變更是不可 預(yù)見(jiàn)的，不可歸責(zé)于當(dāng)事人的。 論述到此，可以解答有人也許會(huì)提出的一個(gè)疑問(wèn)，根據(jù)施 工合同解釋第 22 條的規(guī)定，固定價(jià)格合同一般不再調(diào)整， 而合同法解釋?zhuān)ǘ┑?26 條規(guī)定可以調(diào)整，二者是否矛 盾？施工合同解釋第 22 條，就是限于商業(yè)風(fēng)險(xiǎn)范圍。在固 定價(jià)格合同，承包人和發(fā)包人在合同中約定固定價(jià)格之結(jié) 算方式，表明雙方對(duì)建設(shè)工程施工的風(fēng)險(xiǎn)是預(yù)知

12、的，并且 考慮到合同履行過(guò)程中引起價(jià)格變動(dòng)的諸種因素，應(yīng)尊重 當(dāng)事人的意思自治，此時(shí)以固定價(jià)格結(jié)算工程款的約定， 屬于合同權(quán)利義務(wù)條款，對(duì)雙方當(dāng)事人具有法律約束力， 在沒(méi)有證據(jù)和事實(shí)推翻合同約定的情況下，應(yīng)當(dāng)按照合同 約定執(zhí)行。而合同法解釋 （二）第 26 條關(guān)于情勢(shì)變更原則的 規(guī)定，有其嚴(yán)格的適用條件和程序。 三、調(diào)整價(jià)款實(shí)務(wù)中的幾個(gè)問(wèn)題 1.在固定價(jià)格前提下，承包人和發(fā)包人對(duì)價(jià)格上漲沒(méi)有約 定，或者明確約定無(wú)論發(fā)生何種變化都不再調(diào)整，此時(shí)， 發(fā)生情勢(shì)變更，承包人仍可以通過(guò)適用情勢(shì)變更原則請(qǐng)求 調(diào)整合同價(jià)款，原因在于情勢(shì)變更原則是法定原則，雙方 當(dāng)事人的約定不能排除法定原則的適用。 2.在固

13、定價(jià)格基礎(chǔ)上，承包人和發(fā)包人還約定一定幅度內(nèi)的 價(jià)格上漲的調(diào)整方式，如果價(jià)格的實(shí)際上漲幅度與約定可 調(diào)幅度不一致，應(yīng)如何處理？筆者認(rèn)為，此時(shí)應(yīng)根據(jù)價(jià)格 的上漲幅度具體確定，如果價(jià)格的上漲幅度已達(dá)到當(dāng)?shù)卣?府主管部門(mén)規(guī)定的可調(diào)標(biāo)準(zhǔn)，那么承包人可以適用情勢(shì)變 更原則請(qǐng)求調(diào)整合同價(jià)款，因?yàn)榇藭r(shí)完全具備情勢(shì)變更原 則的適用條件。如果價(jià)格的上漲幅度未達(dá)到當(dāng)?shù)卣鞴?部門(mén)規(guī)定的可調(diào)標(biāo)準(zhǔn)，仍應(yīng)在當(dāng)事人約定的可調(diào)幅度內(nèi)調(diào) 整價(jià)款，而不應(yīng)超越約定范圍調(diào)整合同價(jià)款。 3. 如何計(jì)算情勢(shì)變更后的調(diào)整數(shù)額？（以材差為例） 如何計(jì)算情勢(shì)變更后的調(diào)整數(shù)額，也就是材差確定的問(wèn) 題。材差確定有一個(gè)非常技術(shù)性的問(wèn)題，即材料價(jià)

14、格調(diào)整 的基準(zhǔn)價(jià)，有的地方叫基準(zhǔn)期，二者差不多。就是說(shuō)，原 合同價(jià)格和變化的合同價(jià)格，以什么作為基準(zhǔn)價(jià)，對(duì)這個(gè) 問(wèn)題有很多方法，比如以招標(biāo)文件發(fā)行之日、投標(biāo)截止 日、合同簽訂日或者當(dāng)月值等作為基準(zhǔn)價(jià)，約定方式有的 是以發(fā)出文件的這一天，有的是發(fā)出文件的這一個(gè)月，無(wú) 論哪一種都一定要約定的能夠準(zhǔn)確計(jì)算。建議盡可能以收 到招標(biāo)文件這一個(gè)月的政府定價(jià)為基準(zhǔn)價(jià)，為什么呢？因 為當(dāng)施工企業(yè)收到招標(biāo)文件的時(shí)候，對(duì)于工程和市場(chǎng)可以 進(jìn)行調(diào)研，招投標(biāo)時(shí)間一般是 20 天到一個(gè)月，利用一個(gè)月 時(shí)間能夠做出一定的判斷，時(shí)間是比較充裕的。如果以投 標(biāo)日期為基準(zhǔn)日，就不容易判斷清楚，因?yàn)闀r(shí)間非常緊 迫。再者就是價(jià)格確

15、定，價(jià)格確定就是價(jià)差加上材料量的 問(wèn)題，相對(duì)來(lái)說(shuō)比較簡(jiǎn)單。 現(xiàn)舉案例予以說(shuō)明：對(duì)鋼材、水泥以及特殊貴重材料價(jià)格 由于情勢(shì)變更異常大幅度上漲或下降，在風(fēng)險(xiǎn)包干范圍內(nèi) 上漲或下降幅度在 10%以?xún)?nèi)（含 10% ）的，其價(jià)差由承包 人承擔(dān)或受益。上漲或下降幅度在 10%以上的，超過(guò) 10% 部分的價(jià)差由發(fā)包人承擔(dān)或收益。發(fā)生的價(jià)差只計(jì)取差價(jià) 和稅金，不計(jì)取其他費(fèi)用。超過(guò) 10%部分材料價(jià)差額的具 體調(diào)整方法如下： （1）當(dāng)施工過(guò)程中上述材料上漲或下降幅度超過(guò)10%部分 的價(jià)差按月平均調(diào)整。 （2）材料用量的確定，按當(dāng)月經(jīng)核定實(shí)際完成合同工程量 的的相應(yīng)材料用量。 （3）材料差價(jià)的確定，以投標(biāo)截止當(dāng)月

16、公布的建設(shè)工程 主要材料市場(chǎng)信息（綜合）價(jià)格為“基期價(jià)”，計(jì)算差 價(jià)當(dāng)月的建設(shè)工程主要材料市場(chǎng)信息（綜合）價(jià)格為 “報(bào)告期價(jià)”，材料上漲或下降差價(jià)調(diào)整公式 = （報(bào)告期價(jià) 基期價(jià)）+基期價(jià)X 100% 10% X基期價(jià)。 （4）材料價(jià)差額的確定，材料價(jià)差額=材料差價(jià)X報(bào)告期 材料用量X（ 1+稅率）。 4. 關(guān)于合同的固定價(jià)格遇市場(chǎng)材料、人工價(jià)格異動(dòng)而引起施 工企業(yè)巨額虧損的問(wèn)題，施工企業(yè)解決問(wèn)題的幾種應(yīng)對(duì)思 路和對(duì)策： （ 1 ）合同價(jià)格固定且同時(shí)承包價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)的，要看合同條款 中與價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)承包相對(duì)應(yīng)的，是否同時(shí)有預(yù)付款和風(fēng)險(xiǎn)費(fèi) 的相應(yīng)約定，如合同并無(wú)預(yù)付款和風(fēng)險(xiǎn)費(fèi)的相應(yīng)約定，有 理由要求認(rèn)定

17、在簽約時(shí)就顯失公平。 （ 2）合同價(jià)格固定且同時(shí)承包價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)的，發(fā)包方也已給 予預(yù)付款和風(fēng)險(xiǎn)費(fèi)的，一看預(yù)付款的比例，按行業(yè)交易習(xí) 慣通常應(yīng)預(yù)付合同年度總價(jià)款的 25%，如預(yù)付款已達(dá)到工 程總價(jià) 25%的，應(yīng)認(rèn)定風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任已經(jīng)轉(zhuǎn)移，此前提下承包 人一般不能提出顯失公平主張；二看風(fēng)險(xiǎn)費(fèi)的比例，合同 約定風(fēng)險(xiǎn)費(fèi)只承擔(dān)約定比例風(fēng)險(xiǎn)的，價(jià)格異動(dòng)未超過(guò)約定 的風(fēng)險(xiǎn)比例，一般也不能再主張顯失公平。 （3）地方政府主管部門(mén)有關(guān)價(jià)格異動(dòng)的調(diào)整規(guī)定可作為衡 量顯失公平的標(biāo)準(zhǔn)。在現(xiàn)行法律、法規(guī)并無(wú)如何衡量顯失 公平標(biāo)準(zhǔn)的情況下，參考“價(jià)格法”的三種價(jià)格性質(zhì)的相 關(guān)規(guī)定，作為政府指導(dǎo)價(jià)，地方政府主管部門(mén)有相應(yīng)規(guī)定 的，

18、可要求對(duì)作為市場(chǎng)價(jià)的固定價(jià)格進(jìn)行調(diào)整的依據(jù)。 （4）合同價(jià)格固定且同時(shí)包死價(jià)格波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)（即風(fēng)險(xiǎn)費(fèi)已 含在總價(jià)中），看固定價(jià)格范圍內(nèi)事實(shí)上是否包含有風(fēng)險(xiǎn) 費(fèi)的組成，必要時(shí)可要求通過(guò)鑒定確認(rèn)。 （5）根據(jù)案情或已過(guò)除斥期間不能認(rèn)定顯失公平的，還有 一項(xiàng)對(duì)策是看發(fā)包人是否違約，發(fā)包人是否按合同約定及 時(shí)支付進(jìn)度款，是否因發(fā)包人的原因逾期開(kāi)工或工期延 長(zhǎng)，逾期開(kāi)工或工期延長(zhǎng)與價(jià)格異動(dòng)有因果關(guān)系的，可參 照合同法第 63條、 107 條之規(guī)定，要求價(jià)格異動(dòng)后果 為違約所引起損失的組成部分，可要求由違約方承擔(dān)價(jià)格 異動(dòng)的相應(yīng)責(zé)任。 （5）合同條款固定價(jià)格并對(duì)相應(yīng)問(wèn)題已作約定，由于價(jià)格 異動(dòng)造成承包人損失，承包人直接以相關(guān)約定有違公平原 則要求解除合同的，因合同法第 54、55 條對(duì)此已有明 確規(guī)定，以公平原則直接提出解約主張一般不會(huì)獲得支 持。 四、情勢(shì)變