雙體系加油站安全風(fēng)險分級管控體系建設(shè)實(shí)施指南

1、青島慶明加油站安全風(fēng)險分級管控 體系建設(shè)實(shí)施指南 2017年10月 1. 適用范圍 1 2. 規(guī)范性引用文件 1 3. 術(shù)語與定義 2 3.1危險有害因素 2 3.2危害因素辨識 2 3.3風(fēng)險 2 3.4工作危害分析法（J HA） 2 3.5安全檢查表分析法（SCL） 2 3. 6風(fēng)險評估 2 4. 危害因素辨識 2 4.1辨識范圍 2 4.2辨識內(nèi)容 3 4. 3危害因素造成的事故類別及后果 3 5. 風(fēng)險評估方法 3 5.1工作危害分析法（J HA） 3 5. 2安全檢查表分析法（SCL） 6 6. 風(fēng)險控制 8 6.1風(fēng)險度（危險性） 8 6.2風(fēng)險度的分析及風(fēng)險分級判定準(zhǔn)則 8 6.

2、3風(fēng)險分級控制要求 9 6.4風(fēng)險控制措施的制定 10 6. 5風(fēng)險控制措施評審 11 7. 工作程序 11 8. 風(fēng)險培訓(xùn) 12 9. 風(fēng)險信息更新 12 10. 附件 12 第一部分通用指南 1. 適用范圍 本實(shí)施指南適用于加油站的危害因素識別，風(fēng)險分析、評價、分級、管 控。 2. 規(guī)范性引用文件 中華人民共和國安全生產(chǎn)法（國家主席令第13號） 山東安全生產(chǎn)主體責(zé)任規(guī)定（山東省人民政府令2016年第303號） 山東省人民政府辦公廳關(guān)于建立完善風(fēng)險管控和隱患排查治理雙重預(yù) 防機(jī)制的通知（魯政辦字【2016】36號） 關(guān)于加快推進(jìn)安全生產(chǎn)風(fēng)險管控與隱患排查治理兩個體系建設(shè)的工作 方案（魯安辦發(fā)

3、201610號） 關(guān)于推薦安全生產(chǎn)風(fēng)險分級管控與隱患排查治理兩個體系建設(shè)標(biāo)桿企 業(yè)的通知（魯安辦發(fā)201611號） 關(guān)于深化安全生產(chǎn)隱患大排查快整治嚴(yán)執(zhí)法集中行動推進(jìn)企業(yè)安全風(fēng) 險管控工作的通知（魯安發(fā)201616號） 危險化學(xué)品安全管理?xiàng)l例（國務(wù)院令第591號） 國務(wù)院關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)企業(yè)安全生產(chǎn)工作的通知 （國發(fā)201023號） 關(guān)于危險化學(xué)品企業(yè)貫徹落實(shí) 國務(wù)院關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)企業(yè)安全生產(chǎn) 工作的通知 的實(shí)施意見（安監(jiān)總管三2010186號） 危險化學(xué)品重大危險源監(jiān)督管理暫行規(guī)定（國家安全監(jiān)管總局令第79 號） 山東省生產(chǎn)經(jīng)營單位安全生產(chǎn)主體責(zé)任規(guī)定（省政府令第303號） 重點(diǎn)監(jiān)管的危險化工

4、工藝目錄（2013年完整版） 重點(diǎn)監(jiān)管的危險化學(xué)品名錄（2015年完整版） 危險化學(xué)品企業(yè)事故隱患排查治理實(shí)施導(dǎo)則 企業(yè)職工傷亡事故分類標(biāo)準(zhǔn) GB6441 職業(yè)健康安全管理體系規(guī)范 GB/T28001 生產(chǎn)過程危險和有害因素分類與代碼 GB/T13861 危險化學(xué)品從業(yè)單位安全標(biāo)準(zhǔn)化通用規(guī)范AQ3013 安全生產(chǎn)風(fēng)險分級管控體系通則 DB37/T 2882-2016 汽車加油加氣站設(shè)計與施工規(guī)范GB50156-2002（2006版） 3. 術(shù)語與定義 3.1危險有害因素 指可能造成人員傷亡、疾病、財產(chǎn)損失、工作環(huán)境破壞的根源或狀態(tài)。 這種“根源或狀態(tài)”來自作業(yè)環(huán)境中物的不安全狀態(tài)、人的不安全行

5、為、有 害的作業(yè)環(huán)境和管理上的缺陷。 3.2危害因素辨識 識別組織整個范圍內(nèi)所有存在的危害因素并確定每個危害因素特性的過 程。 3.3風(fēng)險 某一特定危險情況發(fā)生的可能性和后果的組合。風(fēng)險有兩個主要特性， 即可能性和嚴(yán)重性?？赡苄?，是指危險情況發(fā)生的概率。嚴(yán)重性，是指危險 情況一旦發(fā)生后，將造成的人員傷害和經(jīng)濟(jì)損失的大小和程度。 3.4工作危害分析法（JHA 是指通過對工作過程的逐步分析，找出其有危險的工作步驟，進(jìn)行控制 和預(yù)防。適合于對作業(yè)活動中存在的風(fēng)險進(jìn)行分析。 3.5安全檢查表分析法（SCL 依據(jù)相關(guān)的標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范，對工程、系統(tǒng)中已知的危險類別、設(shè)計缺陷以 及與一般工藝設(shè)備、操作、管理有關(guān)

6、的潛在危險性和有害性進(jìn)行判別檢查。 適合于對設(shè)備設(shè)施存在的風(fēng)險進(jìn)行分析。 3.6風(fēng)險評估 評估風(fēng)險大小以及確定風(fēng)險是否可容許的全過程。 4. 危害因素辨識 4.1辨識范圍 （1）規(guī)劃、設(shè)計和建設(shè)、投產(chǎn)、運(yùn)行等階段； （2）常規(guī)和異?；顒?； （3）事故及潛在的緊急情況； （4）所有進(jìn)入作業(yè)場所的人員的活動； （5）汽油、柴油的裝卸、存儲和加油過程； （6）作業(yè)場所的設(shè)施、設(shè)備、車輛、安全防護(hù)用品； （7）人為因素，包括違反安全操作規(guī)程和安全生產(chǎn)規(guī)章制度； （8）丟棄、廢棄、拆除與處置； （9）氣候、地震及其他自然災(zāi)害等。 4.2辨識內(nèi)容 在進(jìn)行危害識別時，應(yīng)依據(jù)生產(chǎn)過程危險和有害因素分類與代碼

7、（GB/T13861的規(guī)定，對潛在的人的因素、物的因素、環(huán)境因素、管理因素 等危害因素進(jìn)行辨識，充分考慮危害的根源和性質(zhì)。如，造成火災(zāi)和爆炸的 因素；造成沖擊和撞擊、物體打擊、高處墜落、機(jī)械傷害的原因；造成中毒、 窒息、觸電及輻射的因素；工作環(huán)境的化學(xué)性危害因素和物理性危害因素； 人機(jī)工程因素；設(shè)備腐蝕、焊接缺陷等；導(dǎo)致有毒有害物料、氣體泄漏的原 因等。 4.3危害因素造成的事故類別及后果 危害因素造成的事故類別，包括物體打擊、車輛傷害、機(jī)械傷害、起重 傷害、觸電、淹溺、灼燙、火災(zāi)、高處墜落、坍塌、鍋爐爆炸、容器爆炸、 其它爆炸、中毒和窒息、其它傷害。 危害因素引發(fā)的后果，包括人身傷害、傷亡疾

8、病、財產(chǎn)損失、停工、違 法、影響商譽(yù)、工作環(huán)境破壞、環(huán)境污染等。 5. 風(fēng)險評估方法 企業(yè)可結(jié)合實(shí)際，選擇有效、可行的風(fēng)險評估方法進(jìn)行危害因素辨識和 風(fēng)險評估。其中，常用的方法有工作危害分析法（JHA和安全檢查表分析法 （SCL,有條件的企業(yè)可以選用危險與可操作性分析（HAZOP進(jìn)行工藝危 害風(fēng)險分析。本指南主要介紹JHA和SCL兩種方法。 5.1工作危害分析法（JHA 工作危害分析的主要目的是防止從事某項(xiàng)作業(yè)活動的人員、設(shè)備和其他 系統(tǒng)受到影響或損害。該方法包括作業(yè)活動劃分、選定、危害因素識別、風(fēng) 險評估、判定風(fēng)險等級、制定控制措施等內(nèi)容。 5.1.1作業(yè)活動的劃分 可以按生產(chǎn)流程的階段、地

9、理區(qū)域、裝置、作業(yè)任務(wù)、生產(chǎn)階段/服務(wù) 階段或部門劃分，也可結(jié)合起來進(jìn)行劃分。如： （1）日常操作：工藝操作、設(shè)備設(shè)施操作、現(xiàn)場巡檢； （2）異常情況處理：停電，加油機(jī)設(shè)備故障處理； （3）作業(yè)活動：動火、受限空間、高處、臨時用電、動土、斷路、吊裝、 盲板抽堵等特殊作業(yè)；采樣分析、檢尺、汽車裝卸車、儲罐、清罐內(nèi)污油等 危險作業(yè)；場地清理及綠化保潔、設(shè)備管線外保溫防腐、機(jī)泵機(jī)組維修、儀 表儀器維修、設(shè)備管線開啟等其他作業(yè)； （4）管理活動：變更管理、現(xiàn)場監(jiān)督檢查、應(yīng)急演練等。 5.1.2作業(yè)危害分析的主要步驟 （1）劃分并確定作業(yè)活動，填入作業(yè)活動清單（參照表1）。 表1作業(yè)活動清單 （記錄受控

10、號）單位：風(fēng)險點(diǎn)（單元/裝置）：No 序號 崗位/地點(diǎn) 作業(yè)活動 活動頻率 備注 1 2 填表人：填表日期：年 月 日審核人：審核日期：年 月 日 （活動頻率：頻繁進(jìn)行、特定時間進(jìn)行、定期進(jìn)行。） （2） 將作業(yè)活動分解為若干個相連的工作步驟（注：應(yīng)按實(shí)際作業(yè)劃分， 要讓別人明白這項(xiàng)作業(yè)時如何進(jìn)行的，對操作人員能起到指導(dǎo)作用為宜。女口 果作業(yè)流程長、步驟多，可先將該作業(yè)活動分為幾大塊，每塊為一個大步驟， 再將大步驟分為幾個小步驟）。 （3）辨識每一步驟的潛在危害填入工作危害分析（JHA評價表（LEC 法參照表2-1 , LS法參照表2-2 ）。 表2-1工作危害分析（JHA+LEC評價記錄 （

11、記錄受控號）單位：風(fēng)險點(diǎn)崗位：工作任務(wù)：No: 序號 作業(yè) 危險源或潛 主 控制措施 L E C D 評 管 步驟 在事件（人、 物、作業(yè)環(huán) 境、管理） 要 后 果 工程 控制 管 理 措 施 培 訓(xùn) 教 育 個 體 防 護(hù) 應(yīng) 急 處 置 價 級 別 控 級 別 分析人：日期：審核人：日期：審定人：日期： 填表說明：1、審核人為所在崗位/工序負(fù)責(zé)人，審定人為上級負(fù)責(zé)人。2、評價級別是指運(yùn)用風(fēng)險評價 方法，確定的風(fēng)險等級。 3、管控級別是指按照附錄 A.8風(fēng)險等級對照表規(guī)定的對應(yīng)原則，劃分的重大 風(fēng)險、較大風(fēng)險、一般風(fēng)險和低風(fēng)險，分別用“紅、橙、黃、藍(lán)”標(biāo)識。 表2-2工作危害分析（JHA+L

12、S評價記錄 （記錄受控號）單位：風(fēng)險點(diǎn)崗位：工作任務(wù)：No 序號 作業(yè) 步驟 危險源或潛在 事件（人、物、 作業(yè)環(huán)境、管 理） 主要后果 控制措施 L S R 評 價 級 別 管 控 級 別 工程 控制 管理 措施 個體 防護(hù) 應(yīng)急 處置 分析人：日期：審核人：日期：審定人：日期: 填表說明：1、審核人為所在崗位/工序負(fù)責(zé)人，審定人為上級負(fù)責(zé)人。2、評價級別是運(yùn)用風(fēng)險評價方 法，確定的風(fēng)險等級。 3、管控級別是指按照附錄 A.8風(fēng)險等級對照表規(guī)定的對應(yīng)原則，劃分的重大風(fēng) 險、較大風(fēng)險、一般風(fēng)險和低風(fēng)險，分別用“紅、橙、黃、藍(lán)”標(biāo)識。 （備注：審核人為所在崗位 /工序負(fù)責(zé)人，審定人為上級負(fù)責(zé)人。

13、） 可以按下述問題例舉提示清單提問： 1）身體某一部位是否可能卡在物體之間？ 2）工具、機(jī)器或裝備是否存在危險有害因素？ 3）從業(yè)人員是否可能接觸有害物質(zhì)、滑倒、絆倒、摔落、扭傷？ 4）從業(yè)人員是否可能暴露于極熱或極冷的環(huán)境中？ 5）噪聲或震動是否過度？ 6）空氣中是否存在粉塵、煙、霧、蒸汽？ 7）照明是否存在安全問題？ 8）物體是否存在墜落的危險？ 9）天氣狀況是否對可能對安全存在影響？ 10）現(xiàn)場是否存在輻射、灼熱、易燃易爆和有毒有害物質(zhì)？ 可以從能量和物質(zhì)的角度進(jìn)行提示。其中從能量的角度可以考慮機(jī)械能、 電能、化學(xué)能、熱能和輻射能等。例如：機(jī)械能可造成物體打擊、車輛傷害、 機(jī)械傷害、起重

14、傷害、高處墜落、坍塌等；熱能可造成灼燙、火災(zāi)；電能可 造成觸電；化學(xué)能可導(dǎo)致中毒、火災(zāi)、爆炸、腐蝕。從物質(zhì)的角度可以考慮 壓縮或液化氣體、腐蝕性物質(zhì)、可燃性物質(zhì)、氧化性物質(zhì)、毒性物質(zhì)、放射 性物質(zhì)、病原體載體、粉塵和爆炸性物質(zhì)等。 （4）識別現(xiàn)有安全控制措施，可以從工程控制、管理措施和個體防護(hù)各 方面考慮。如果這些控制措施不足以控制此項(xiàng)風(fēng)險，應(yīng)提出建議的控制措施。 （5）對危害因素產(chǎn)生的主要后果分析。按照 4.3對危害因素產(chǎn)生的主要 后果進(jìn)行分析。 （6）根據(jù)評價準(zhǔn)則進(jìn)行風(fēng)險評估，確定風(fēng)險等級，判斷是否為可容許風(fēng) 險。 5.2安全檢查表分析法（SCL 安全檢查表分析法的目的是針對擬分析的對象列

15、出一些項(xiàng)目，識別出一 般工藝設(shè)備和操作有關(guān)的已知類型的危險、有害因素、設(shè)計缺陷以及事故隱 患，查出各層次的不安全因素，確定檢查項(xiàng)目；以提問的方式把檢查項(xiàng)目按 系統(tǒng)的組成順序編制成表，進(jìn)行檢查或評審。 5.2.1安全檢查表編制的依據(jù) （1）有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)程、規(guī)范及規(guī)定； （2）國內(nèi)外事故案例和企業(yè)以往的事故情況； （3）系統(tǒng)分析確定的危險部位及防范措施； （4）分析人員的經(jīng)驗(yàn)和可靠的參考資料； （5）有關(guān)研究成果，同行業(yè)或類似行業(yè)檢查表等。 5.2.2安全檢查表編制分析要求 （1）既要分析設(shè)備設(shè)施表面看得見的危害，又要分析設(shè)備設(shè)施內(nèi)部隱藏 的內(nèi)部構(gòu)件和工藝的危害； （2）對設(shè)備設(shè)施進(jìn)行危害識別時，

16、應(yīng)遵循一定的順序。先識別廠址，考 慮地形、地貌、地質(zhì)、周圍環(huán)境、安全距離方面的危害，再識別廠區(qū)內(nèi)平面 布局、功能分區(qū)、危險設(shè)施布置、安全距離等方面的危害，再識別具體的建 構(gòu)筑物等。對于一個具體的設(shè)備設(shè)施，可以按照系統(tǒng)一個一個的檢查，或按 照部位順序，從上到下、從左到右或從前到后都可以； （3）分析對象是設(shè)備設(shè)施、作業(yè)場所和工藝流程等，檢查項(xiàng)目是靜態(tài)的 物，而非活動。所列檢查項(xiàng)目不應(yīng)有人的活動，即不應(yīng)有動作； （4）檢查項(xiàng)目列出后，還要列出與之對應(yīng)的標(biāo)準(zhǔn)。標(biāo)準(zhǔn)可以是法律法規(guī) 的規(guī)定，也可以是行業(yè)規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)、本企業(yè)的有關(guān)操作規(guī)程、工藝規(guī)程或工 藝卡片的規(guī)定。檢查項(xiàng)目應(yīng)該全面，檢查內(nèi)容應(yīng)該細(xì)致，達(dá)不

17、到標(biāo)準(zhǔn)就是一 種潛在危害； （5）控制措施不僅要列出報警、消防檢查檢驗(yàn)等耳熟能詳?shù)目刂拼胧? 還應(yīng)列出工藝設(shè)備本身帶有的控制措施，如連鎖、安全閥、液位指示、壓力 指示等。 523安全檢查表分析步驟 （1）列出設(shè)備設(shè)施清單（參照表3）。 表3設(shè)備設(shè)施清單 （記錄受控號）單位：風(fēng)險點(diǎn)（單元/裝置）：No 序號 設(shè)備名稱 類別/位號 所在部位 備注 1 2 填表人：填表日期：年 月 日 審核人：審核日期：年 月 日 （填表說明：1.設(shè)備十大類別：爐類、塔類、反應(yīng)器類、儲罐及容器類、冷換設(shè)備類、通用機(jī)械類、動 力類、化工機(jī)械類、起重運(yùn)輸類、其他設(shè)備類。2.參照設(shè)備設(shè)施臺帳，按照十大類別歸類，按照單元或

18、 裝置進(jìn)行劃分，同一單元或裝置內(nèi)介質(zhì)、型號相同的設(shè)備設(shè)施可合并，在備注內(nèi)寫明數(shù)量。3.廠房、管 廊、手持電動工具、辦公樓等可以放在表的最后列岀。） （2）確定編制人員。包括熟悉系統(tǒng)的各方面人員，如工段長、技術(shù)員、 設(shè)備員、安全員等。 （3）熟悉系統(tǒng)。包括系統(tǒng)的結(jié)構(gòu)、功能、工藝流程、操作條件、布置和 已有的安全衛(wèi)生設(shè)施。 （4）收集資料。收集有關(guān)安全法律、法規(guī)、規(guī)程、標(biāo)準(zhǔn)、制度及本系統(tǒng) 過去發(fā)生的事故資料，作為編制安全檢查表的依據(jù)。 （5）判別危害因素。按功能或結(jié)構(gòu)將系統(tǒng)劃分為子系統(tǒng)或單元，逐個分 析潛在的危險因素。 （6）列出安全檢查分析評價表。針對危險因素和有關(guān)規(guī)章制度、以往的 事故教訓(xùn)以及

19、本單位的檢驗(yàn)，確定安全檢查表的要點(diǎn)和內(nèi)容，填入安全檢 查分析（SCL評價表（LEC法參照表4-1，LS參照表4-2 ）。 表4-1安全檢查表分析（SCL+LEC評價記錄 （記錄受控號）單位：風(fēng)險點(diǎn)（區(qū)域/裝置/設(shè)備/設(shè)施）：No: 序 號 檢杳項(xiàng) 目 標(biāo)準(zhǔn) 不符合標(biāo) 準(zhǔn) 情況及后 果 現(xiàn)有 安全扌 控制措 :施 L E C D 評 價 級 別 管 控 級 別 建議改進(jìn)措 施 備注 工程 控制 管理 措施 個體 防護(hù) 應(yīng)急 處置 1 2 分析人：日期：審核人：日期：審定人：日期: 填表說明：1、審核人為所在崗位負(fù)責(zé)人，審定人為上級負(fù)責(zé)人或車間主任。2、評價級別是運(yùn)用風(fēng)險 評價方法，確定的風(fēng)險等級

20、。3、管控級別是指按照附錄 A.8風(fēng)險等級對照表規(guī)定的對應(yīng)原則，劃分的 重大風(fēng)險、較大風(fēng)險、一般風(fēng)險和低風(fēng)險，分別用“紅、橙、黃、藍(lán)”標(biāo)識。 表4-2安全檢查表分析（SCL+LS評價記錄 （記錄受控號）單位：風(fēng)險點(diǎn)（區(qū)域/裝置/設(shè)備/設(shè)施）：No 序 號 檢杳項(xiàng) 目 標(biāo)準(zhǔn) 不符合標(biāo) 準(zhǔn) 情況及后 果 現(xiàn)有安全控制措施 L S R 評 價 級 別 管 控 級 別 建議改進(jìn)措 施 備注 工程 控制 管理 措施 個體 防護(hù) 應(yīng)急 處置 1 分析人：日期：審核人：日期：審定人：日期： 填表說明：1、審核人為所在崗位負(fù)責(zé)人，審定人為上級負(fù)責(zé)人或車間主任。2、評價級別是運(yùn)用風(fēng)險 評價方法，確定的風(fēng)險等級。

21、3、管控級別是指按照附錄 A.8風(fēng)險等級對照表規(guī)定的對應(yīng)原則，劃分的 重大風(fēng)險、較大風(fēng)險、一般風(fēng)險和低風(fēng)險，分別用“紅、橙、黃、藍(lán)”標(biāo)識。 6. 風(fēng)險控制 6.1風(fēng)險度（危險性） 危害因素辨識出后需要將危險程度量化，即需要計算每項(xiàng)危害因素的風(fēng) 險大小，即風(fēng)險度或危險性，據(jù)此分析判斷并確定風(fēng)險等級。 6.2風(fēng)險度的分析及風(fēng)險分級判定準(zhǔn)則 企業(yè)在選擇適當(dāng)?shù)奈：σ蛩乇孀R方法完成辨識后，應(yīng)制定適合本單位的 風(fēng)險評估準(zhǔn)則，以便于準(zhǔn)確的進(jìn)行風(fēng)險評估。在進(jìn)行風(fēng)險評估時，應(yīng)從考慮 人、財產(chǎn)和環(huán)境等三個方面的可能性和嚴(yán)重程度的影響。應(yīng)依據(jù)以下內(nèi)容制 定風(fēng)險評估準(zhǔn)則。 有關(guān)安全生產(chǎn)法律、法規(guī)； 設(shè)計規(guī)范、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)

22、； 本單位的安全管理標(biāo)準(zhǔn)、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)； 本單位的安全生產(chǎn)方針和目標(biāo)等。 本指南推薦兩種風(fēng)險度的分析評價方法作為判斷風(fēng)險等級的準(zhǔn)則。 621作業(yè)條件危險性分析法（LEC） 本方法的風(fēng)險度由事故事件發(fā)生的可能性、暴露于危險環(huán)境的頻繁程度 及事故事件后果嚴(yán)重性大小決定的。其風(fēng)險等級（值）采用作業(yè)條件危險性 分析法（LEQ進(jìn)行評價分級（判斷準(zhǔn)則見附件 1）。 該方法是對具有潛在危險性作業(yè)環(huán)境中的危害因素進(jìn)行半定量的安全評 價方法，用于評價操作人員在具有潛在危險性環(huán)境中作業(yè)時的危險性、危害 性。用與系統(tǒng)風(fēng)險有關(guān)的三種因素指標(biāo)值的乘積來評價操作人員傷亡風(fēng)險大 小，這三種因素分別是：L（likelihood，

23、事故發(fā)生的可能性）、E（exposure， 人員暴露于危險環(huán)境中的頻繁程度）和C（consequenee, 旦發(fā)生事故可能造 成的后果）。給三種因素的不同等級分別確定不同的分值，再以三個分值的乘 積D（danger，危險性）來評價作業(yè)條件危險性的大小，即： D二LEC L事故事件發(fā)生的可能性； E暴露于危險環(huán)境的頻繁程度； C事故事件產(chǎn)生后果的嚴(yán)重性。 D-風(fēng)險度（危險性）； 本方法把風(fēng)險等級分為5級，分別是：A（較低）、B（低）、C（中）、D（高）、 E （很高）。 6.2.2風(fēng)險矩陣法 本方法的風(fēng)險度是指事件發(fā)生的可能性與事件后果的結(jié)合（判斷準(zhǔn)則見 附件2）。即： R=LS 事故發(fā)生的可能

24、性L判斷準(zhǔn)則 事件后果嚴(yán)重性S判別準(zhǔn)則 安全風(fēng)險等級判定準(zhǔn)則及控制措施 R 本方法采用風(fēng)險矩陣法把風(fēng)險等級分為 5級，分別是：1級（很高）、2 級（高八3級（中八4級（低八5級（較低）。 6.3風(fēng)險分級控制要求 風(fēng)險分級管控原則如下： A級5級：稍有危險，需要注意（或可忽略的）。員工應(yīng)引起注意，各工 段、班組負(fù)責(zé)A級危害因素的控制管理，可根據(jù)是否在生產(chǎn)場所或?qū)嶋H需要 來確定是否制定控制措施及保存記錄。需要控制措施的納入藍(lán)色風(fēng)險監(jiān)控。 B級4級：藍(lán)色風(fēng)險 輕度（一般）危險，可以接受（或可容許的）。車 間、科室應(yīng)引起關(guān)注，負(fù)責(zé) B級危害因素的控制管理，所屬工段、班組具體 落實(shí)；不需要另外的控制措施

25、，應(yīng)考慮投資效果更佳的解決方案或不增加額 外成本的改進(jìn)措施，需要監(jiān)視來確?？刂拼胧┑靡跃S持現(xiàn)狀，保留記錄。 C級3級：黃色風(fēng)險 中度（顯著）危險，需要控制整改。公司、部室（車 間上級單位）應(yīng)引起關(guān)注，負(fù)責(zé) C級危害因素的控制管理，所屬車間、科室 具體落實(shí)；應(yīng)制定管理制度、規(guī)定進(jìn)行控制，努力降低風(fēng)險，應(yīng)仔細(xì)測定并 限定預(yù)防成本，在規(guī)定期限內(nèi)實(shí)施降低風(fēng)險措施。在嚴(yán)重傷害后果相關(guān)的場 合，必須進(jìn)一步進(jìn)行評價，確定傷害的可能性和是否需要改進(jìn)的控制措施。 D級2級：橙色風(fēng)險高度危險（重大風(fēng)險），必須制定措施進(jìn)行控制管 理。公司對重大及以上風(fēng)險危害因素應(yīng)重點(diǎn)控制管理，具體由安全主管部門 和各職能部門根據(jù)職

26、責(zé)分工具體落實(shí)。當(dāng)風(fēng)險涉及正在進(jìn)行中的工作時，應(yīng) 采取應(yīng)急措施，并根據(jù)需求為降低風(fēng)險制定目標(biāo)、指標(biāo)、管理方案或配給資 源、限期治理，直至風(fēng)險降低后才能開始工作。 E級1級：紅色風(fēng)險不可容許的（巨大風(fēng)險），極其危險，必須立即整 改，不能繼續(xù)作業(yè)。只有當(dāng)風(fēng)險已降低時，才能開始或繼續(xù)工作。如果無限 的資源投入也不能降低風(fēng)險，就必須禁止工作，立即采取隱患治理措施。 以下情形應(yīng)直接確定為D級2級風(fēng)險： （1）開停車作業(yè)、非正常工況的操作。 （2）同一爆炸危險區(qū)域內(nèi)，現(xiàn)場作業(yè)人員 10人以上的。 （3）10人以上的檢維修作業(yè)及特殊作業(yè)。 （4）涉及重點(diǎn)監(jiān)管化工工藝的主要裝置。 （5）構(gòu)成重大危險源的罐區(qū)。

27、 （6）廠區(qū)外公共區(qū)域的危險化學(xué)品輸送管道。 6.4風(fēng)險控制措施的制定 對4個級別的風(fēng)險實(shí)施多種措施控制：E1級紅色風(fēng)險，D2級橙色風(fēng)險， C3級黃色風(fēng)險，B4級和需要制訂控制措施的 A5級藍(lán)色風(fēng)險。 6.4.1風(fēng)險控制措施應(yīng)包括 （1）工程技術(shù)措施，實(shí)現(xiàn)本質(zhì)安全； （2）管理措施，規(guī)范安全管理，包括建立健全各類安全管理制度和操作 規(guī)程；完善、落實(shí)事故應(yīng)急預(yù)案；建立檢查監(jiān)督和獎懲機(jī)制等； （3）教育措施，提高從業(yè)人員的操作技能和安全意識； （4）個體防護(hù)措施，減少職業(yè)傷害。 642在選擇風(fēng)險控制措施時，應(yīng)考慮： （1）可行性和可靠性； （2）先進(jìn)性和安全性； （3）經(jīng)濟(jì)合理性及經(jīng)營運(yùn)行情況；

28、（4）可靠的技術(shù)保證和服務(wù)。 6.5風(fēng)險控制措施評審 控制措施應(yīng)在實(shí)施前針對以下內(nèi)容評審： （1）措施的可行性和有效性； （2）是否使風(fēng)險降低到可容許水平； （3）是否產(chǎn)生新的危害因素； （4）是否已選定了最佳的解決方案； （5）是否會被應(yīng)用于實(shí)際工作中。 7. 工作程序 （1）企業(yè)危害因素辨識和風(fēng)險評估工作的主管部門， 每年應(yīng)定期制定“危 害因素辨識及風(fēng)險評估計劃”，經(jīng)主要負(fù)責(zé)人或分管負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)后下發(fā)執(zhí)行。 各級組織（公司、部室、車間、工段/班組）均應(yīng)成立風(fēng)險評估小組，并對“危 害因素辨識及風(fēng)險評估計劃”進(jìn)行分解落實(shí)，直至班組、崗位，作為開展危 害因素辨識及風(fēng)險評估工作的依據(jù)。 （2）各單位

29、按照計劃，依據(jù)適用的辨識評價方法對本單位危害因素進(jìn)行 辨識評價后，填寫相應(yīng)的“作業(yè)活動清單”、“設(shè)備設(shè)施清單”、“工作危害分 析（JHA評價表”、“安全檢查分析（SCL評價表”，經(jīng)本級風(fēng)險評估小組進(jìn) 行匯總、評審后，逐級上報。 （3）上級風(fēng)險評估小組組織審核、修訂后，將審核、修訂意見反饋各下 級單位。重大（D級2級）及以上風(fēng)險必須報公司批準(zhǔn)。 （4）各級單位要根據(jù)最終分析評價記錄結(jié)果， 建立風(fēng)險分級管控清單 （參照表5）,由本級主要負(fù)責(zé)人或分管負(fù)責(zé)人審核批準(zhǔn)后發(fā)布。 表5風(fēng)險分級管控清單 序號 風(fēng)險點(diǎn)（作業(yè)活動或 設(shè)備設(shè)施） 風(fēng)險 等級 管控層級 責(zé)任單 位 責(zé)任人 分析來源 8.風(fēng)險培訓(xùn) 各

30、級單位應(yīng)制定風(fēng)險評估培訓(xùn)計劃，組織員工對本單位的風(fēng)險評估方法、 評估過程及評估結(jié)果進(jìn)行培訓(xùn)，并保留培訓(xùn)記錄。 9.風(fēng)險信息更新 各級單位要依據(jù)辨識評價結(jié)果，建立本單位的風(fēng)險管控登記臺賬（參 照表6），臺賬應(yīng)結(jié)合實(shí)際定期更新（每年至少一次）。 表6風(fēng)險管控登記臺帳 （受控記錄號）單位：年 月 日血: 序號 風(fēng)險點(diǎn)名稱 各等級風(fēng)險危險源數(shù)量 合計 備 注 A（ 1 級） （2級） （3級） （4 級）1 E（ 5 級） 合計 填表人：單位負(fù)責(zé)人: 當(dāng)下列情形發(fā)生時，應(yīng)及時進(jìn)行危害因素辨識和風(fēng)險評估 （1）新的法律法規(guī)發(fā)布或者法律法規(guī)發(fā)生變更； （2）操作工藝發(fā)生變化； （3）新建、改建、擴(kuò)建、技改

31、項(xiàng)目； （4）事故事件發(fā)生后； （5）組織機(jī)構(gòu)發(fā)生大的調(diào)整。 10附件 附件1:作業(yè)條件危險性分析法（LEC判斷準(zhǔn)則 表1事故事件發(fā)生的可能性（L）判斷準(zhǔn)則 分值 事故、事件或偏差發(fā)生的可能性 10 完全可以預(yù)料。 6 相當(dāng)可能；或危害的發(fā)生不能被發(fā)現(xiàn)（沒有監(jiān)測系統(tǒng)）；或在現(xiàn)場沒有米取防范、監(jiān)測、 保護(hù)、控制措施；或在正常情況下經(jīng)常發(fā)生此類事故、事件或偏差。 3 可能，但不經(jīng)常；或危害的發(fā)生不容易被發(fā)現(xiàn)；現(xiàn)場沒有檢測系統(tǒng)或保護(hù)措施（如沒有 保護(hù)裝置、沒有個人防護(hù)用品等），也未作過任何監(jiān)測；或未嚴(yán)格按操作規(guī)程執(zhí)行；或在 現(xiàn)場有控制措施，但未有效執(zhí)行或控制措施不當(dāng)；或危害在預(yù)期情況下發(fā)生。 1 可

32、能性小，完全意外；或危害的發(fā)生容易被發(fā)現(xiàn)；現(xiàn)場有監(jiān)測系統(tǒng)或曾經(jīng)作過監(jiān)測；或 過去曾經(jīng)發(fā)生類似事故、事件或偏差；或在異常情況下發(fā)生過類似事故、事件或偏差。 0.5 很不可能，可以設(shè)想；危害一旦發(fā)生能及時發(fā)現(xiàn)，并能定期進(jìn)行監(jiān)測。 0.2 極不可能；有充分、有效的防范、控制、監(jiān)測、保護(hù)措施；或員工安全衛(wèi)生意識相當(dāng)高， 嚴(yán)格執(zhí)行操作規(guī)程。 0.1 實(shí)際不可能。 表2暴露于危險環(huán)境的頻繁程度（E）判斷準(zhǔn)則 分值 頻繁程度 分值 頻繁程度 10 連續(xù)暴露 2 每月一次暴露 6 每天工作時間內(nèi)暴露 1 每年幾次暴露 3 每周一次或偶然暴露 0.5 非常罕見地暴露 表3發(fā)生事故事件偏差產(chǎn)生的后果嚴(yán)重性（C）判別準(zhǔn)則 分值 法律法規(guī)及其 他要求 人員傷亡 財產(chǎn)損失 （萬元） 停工 公司形象 100 嚴(yán)重違反法律法 規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)。 10人以上死亡，或50 人以上重傷。 5000萬以上直接經(jīng) 濟(jì)損失。 公司 停產(chǎn) 重大國際、國 內(nèi)影響。 40 違反法律法規(guī)和 標(biāo)準(zhǔn)。 3人以上10人以下死 亡，或10人以上50 人以下重傷。 1000萬以上5000萬 以下直接經(jīng)濟(jì)損失。 裝置 停工 行業(yè)內(nèi)、省內(nèi) 影響。 15 潛在違反法規(guī)和 標(biāo)準(zhǔn)。 3人以下死亡，或10 人以下重傷。 100萬以上1000萬 以下直接經(jīng)濟(jì)損失。 部分裝 置停工 地區(qū)影響。 7 不符合上級或行 業(yè)的安全