銀行第二中心支行金融統(tǒng)計工作考核管理細(xì)則

1、銀行第二中心支行金融統(tǒng)計工作考核管理細(xì)則 1 目的 提高 為了規(guī)范第二中心支行金融統(tǒng)計工作， 明確各岡位人員的職責(zé)和考核內(nèi)容， 金融統(tǒng)計數(shù)據(jù)質(zhì)量，特制訂本細(xì)則。 2、適用范圍 本細(xì)則適用于中心支行及各支行營業(yè)部。 定義、縮寫、分類 無 4. 職責(zé)與權(quán)限 部門 /崗位 職責(zé)與權(quán)限 計劃財務(wù)部綜合員 計劃財務(wù)部綜合員是中心支行統(tǒng)計工作的負(fù)責(zé)人。 負(fù)責(zé)中心支行統(tǒng)計工作的匯總上報工作。 負(fù)責(zé)制定中心支行金融統(tǒng)計工作考核原則、考核標(biāo)準(zhǔn)。 負(fù)責(zé)審核各支行上報的金融統(tǒng)計數(shù)據(jù)，對錯誤數(shù)據(jù)進(jìn)行退回。 負(fù)責(zé)不定期對中心支行統(tǒng)計工作人員進(jìn)行培訓(xùn)。 負(fù)責(zé)中心支行內(nèi)統(tǒng)計人員變更的上報。 負(fù)責(zé)每年對中心支行金融統(tǒng)計工作進(jìn)

2、行考核評比。 機(jī)關(guān)業(yè)務(wù)條線綜合員 各業(yè)務(wù)條線統(tǒng)合員是中心支行統(tǒng)計工作的協(xié)辦員 負(fù)責(zé)提供相關(guān)統(tǒng)計數(shù)據(jù)給計劃財務(wù)部。 各支行統(tǒng)復(fù)核員 各支行統(tǒng)計復(fù)核員為支行統(tǒng)計工作的第二責(zé)任人。 負(fù)責(zé)支行統(tǒng)計數(shù)據(jù)的復(fù)核。 負(fù)責(zé)向中心支行計劃財務(wù)部提出本行的培訓(xùn)需求。 各支行統(tǒng)計錄入員 各支行統(tǒng)計錄入員為支行統(tǒng)計工作的第一責(zé)任人。 負(fù)責(zé)按照總行的要求按月、按季、按年及時上報各項統(tǒng)計數(shù)據(jù)和分析報告 5. 原則與基本規(guī)定 5.1 原則 中心支行采用中心支行評比和總行考核結(jié)果相結(jié)合的辦法， 對中心支行的統(tǒng)計工 作進(jìn)行考評。考評結(jié)果將作為支行年度績效考核附加項中數(shù)據(jù)質(zhì)量考核的依據(jù)。 中心支行發(fā)現(xiàn)的問題對支行進(jìn)行處罰扣分，

3、總行發(fā)現(xiàn)的問題， 中心支行計劃財務(wù) 部承擔(dān)連帶責(zé)任。 5.2 基本規(guī)定 5.2.1 中心支行每年對支行金融統(tǒng)計工作的岡位管理、數(shù)據(jù)質(zhì)量、報表及時性、 分析材料質(zhì)量、統(tǒng)計自查和調(diào)研工作以及對全行統(tǒng)計工作貢獻(xiàn)度等進(jìn)行量化考核 評比，以考核通報的形式進(jìn)行通報。 5.2.2 中心支行每年根據(jù)自行檢查問題和總行檢查問題進(jìn)行量化考核，評出統(tǒng)計 工作優(yōu)秀支行及先進(jìn)個人，在中心支行予以通報表彰。 5.2.3 考核評比實行百分制，對于由中心支行匯總崗位發(fā)現(xiàn)的問題，按每次一分 進(jìn)行扣罰；連續(xù)出現(xiàn)兩次同樣錯誤，雙倍扣分。對于中心支行匯總崗位未發(fā)現(xiàn)， 由總行發(fā)現(xiàn)的問題， 按雙倍分值進(jìn)行扣罰。 按照全年考核結(jié)果， 對排

4、名第一的支 行報表人員進(jìn)行表彰獎勵。 6. 管理操作規(guī)定 階段 管理要求 /操作要求 風(fēng)險點 描述 6.1 考核內(nèi) 容 6.1.1 統(tǒng)計崗位管理工作，各行統(tǒng)計工作人員的管理。 6.1.2 統(tǒng)計數(shù)據(jù)及報表工作。包括各支行各項業(yè)務(wù)報表以及臨時性報表的收集、 整理、匯總和上報情況。 6.1.3 統(tǒng)計分析工作。包括各支行月度分析報告、季度分析報告和專題分析報告 的時間及質(zhì)量情況。 6.1.4 對中心支行統(tǒng)計工作的貢獻(xiàn)度。 6.2 考核標(biāo) 準(zhǔn) 6.2.1 對統(tǒng)計管理工作的考核標(biāo)準(zhǔn)：支行是否建立專門的統(tǒng)計崗位， 并落實統(tǒng)計復(fù)核制度； 統(tǒng)計人員是否有敬業(yè)精神； 對于總行布置的統(tǒng)計工作是否 認(rèn)真完成； 統(tǒng)計會

5、議是否有遲到或無故缺席的情況； 是否積極配合銀監(jiān)局、 人民 銀行以及總行的統(tǒng)計檢查工作、統(tǒng)計人員變更是否及時報備總行等。 6.2.2 統(tǒng)計數(shù)據(jù)及報表工作的考核標(biāo)準(zhǔn)：按照報送時間、報送數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確性和完 整性進(jìn)行考核。原則上支行每遲報、漏報、錯報一處扣 1 分，以下情況雙倍扣 分：節(jié)假日期間遲報、漏報報表；對于總行重點強(qiáng)調(diào)的統(tǒng)計信息出錯；連續(xù)兩個 月錯報同一處數(shù)據(jù)； 沒有及時和其他金融機(jī)構(gòu)核對數(shù)據(jù)， 造成全行“在人行繳調(diào) 款數(shù)”、“與其他金融機(jī)構(gòu)繳調(diào)款數(shù)”出錯；由于該行錯報數(shù)據(jù)，造成中心支行在 總行、人民銀行、銀監(jiān)局考核中扣分。節(jié)假日期間出現(xiàn)錯報，中心支行無法與支 行統(tǒng)計人員聯(lián)系的情況。 在金融統(tǒng)

6、計現(xiàn)場檢查，每發(fā)現(xiàn) 1 個問題扣 2 分，情節(jié)嚴(yán)重的每個問題扣 5 分。 6.2.3 統(tǒng)計分析工作。按照分析報送時間、質(zhì)量進(jìn)行考核。僅羅列數(shù)據(jù)的分析視 同漏報，扣分處理，每次扣 1 分；分析質(zhì)量好的月報加 1 分、季度分析或年度 分析質(zhì)量好的加 2 分。 6.2.4 對全行統(tǒng)計工作有貢獻(xiàn)的支行，中心支行將根據(jù)貢獻(xiàn)程度增加綜合分?jǐn)?shù) 1 5 分。同時根據(jù)各支行統(tǒng)計人員工作態(tài)度、責(zé)任心，及對統(tǒng)計工作提出良好建 議及意見等情況進(jìn)行綜合考評，對表現(xiàn)優(yōu)秀的，酌情加分。 7. 相關(guān)文件 7.1 外部合規(guī)依據(jù) 序號 外部合規(guī)依據(jù) 發(fā)文單位 1 金融統(tǒng)計管理規(guī)定 中國人民銀行 2 XX市中心支行金融統(tǒng)計管理考核

7、細(xì)則（試行）中國人民銀行XX市中 心支行 7.2 相關(guān)內(nèi)部文件 序號 相關(guān)內(nèi)部文件 發(fā)文單位 1 XX銀行統(tǒng)計工作管理規(guī)定XX銀行計劃財務(wù)部 2 XX銀行金融統(tǒng)計工作考核管理辦法XX銀行計劃財務(wù)部 8. 附件 8.1 金融統(tǒng)計考核評分表 金融統(tǒng)計人員備案表 金融統(tǒng)計考核評分表 支行 考核基準(zhǔn)分 崗位管理 20 分 數(shù)據(jù)質(zhì)量 40 分 報表及時性 20 分 分析質(zhì) 量 20 分 附加分 沙建 100 營業(yè)部 100 沙河口 100 解放廣場 100 新開 100 西崗 100 體育場 100 金融商務(wù)區(qū) 100 星海 100 金融統(tǒng)計人員備案表 支行 統(tǒng)計人員 姓名 學(xué)歷 入行時間 辦公電話 移

8、動電話 沙建 經(jīng)辦 復(fù)核 營業(yè)部 經(jīng)辦 復(fù)核 沙河口 經(jīng)辦 復(fù)核 解放廣場 經(jīng)辦 復(fù)核 新開 經(jīng)辦 復(fù)核 西崗 經(jīng)辦 復(fù)核 體育場 經(jīng)辦 復(fù)核 金融商務(wù) 經(jīng)辦 復(fù)核 星海 經(jīng)辦 復(fù)核 中心支行 經(jīng)辦 復(fù)核 中心支行報表編制一覽表 序號 報表名稱 數(shù)據(jù)提供并審核 中支復(fù)核 協(xié)助部門 中支報表責(zé)任 人 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17 18 19 20 21 22 23 存放同業(yè)月報表 金融同業(yè)部 計劃財務(wù)部 應(yīng)收款項類理財資產(chǎn)月報表 金融同業(yè)部 計劃財務(wù)部 轉(zhuǎn)帖明細(xì)表 金融同業(yè)部 計劃財務(wù)部 內(nèi)部轉(zhuǎn)讓明細(xì)表 金融同業(yè)部 計劃財務(wù)部 持有至到期類理

9、財資產(chǎn)月報表 計劃財務(wù)部 計劃財務(wù)部 長期股權(quán)投資月報表 計劃財務(wù)部 計劃財務(wù)部 直貼明細(xì)表 各支行營業(yè)部 計劃財務(wù)部 授信審批部 保函業(yè)務(wù)明細(xì)表 各支行營業(yè)部 計劃財務(wù)部 授信審批部 跟單信用證業(yè)務(wù)明細(xì)表 國際業(yè)務(wù)部 計劃財務(wù)部 鐘蕾 對外擔(dān)保明細(xì)表 國際業(yè)務(wù)部 計劃財務(wù)部 遠(yuǎn)期信用證明細(xì)表 國際業(yè)務(wù)部 計劃財務(wù)部 海外代付明細(xì)表 國際業(yè)務(wù)部 計劃財務(wù)部 境內(nèi)代付明細(xì)表 國際業(yè)務(wù)部 計劃財務(wù)部 其他表外資產(chǎn)報表 計劃財務(wù)部 計劃財務(wù)部 存貸款最大五戶 各支行營業(yè)部 計劃財務(wù)部 授信審批部 統(tǒng)計分析報告 各支行營業(yè)部 計劃財務(wù)部 授信審批部 授信明細(xì)表 授信審批部 計劃財務(wù)部 金融機(jī)構(gòu)資產(chǎn)負(fù)債

10、項目月報 各支行營業(yè)部 計劃財務(wù)部 涉農(nóng)貸款月報 各支行營業(yè)部 計劃財務(wù)部 房地產(chǎn)貸款統(tǒng)計月報 各支行營業(yè)部 計劃財務(wù)部 下崗失業(yè)人員貸款統(tǒng)計月報（一） 各支行營業(yè)部 計劃財務(wù)部 下崗失業(yè)人員貸款統(tǒng)計月報（二） 各支行營業(yè)部 計劃財務(wù)部 貸款分行業(yè)統(tǒng)計月報 各支行營業(yè)部 計劃財務(wù)部 授信審批部 24 中長期貸款按實際投向統(tǒng)計月報 各支行營業(yè)部 計劃財務(wù)部 授 信 審 批 部 25 代客理財統(tǒng)計月報 各支行營業(yè)部 計劃財務(wù)部 26 個人住房貸款流量統(tǒng)計月報 各支行營業(yè)部 計劃財務(wù)部 27 大中小型企業(yè)貸款統(tǒng)計表 各支行營業(yè)部 計劃財務(wù)部 授信審批部 初曉琪 28 銀行承兌匯票專項統(tǒng)計制度報表 各支行營業(yè)部 計劃財務(wù)部 授 信 審 批 部 29 保障性安居工程貸款專項統(tǒng)計表 各支行營業(yè)部 計劃財務(wù)部 30 監(jiān)管類指標(biāo)季報各支行營業(yè)部 計劃財務(wù)部 31 中間業(yè)務(wù)季報表各支行營業(yè)部 計劃財務(wù)部 32 個人住房貸款及以房地產(chǎn)為抵押品的貸款統(tǒng)計季報 各支行營業(yè)部 計劃財 務(wù)部 授信審批部 33 涉農(nóng)貸款季報 各支行營業(yè)部 計劃財務(wù)部 34 本外幣利潤季報表 各支行營業(yè)部 計劃財務(wù)部 35 地方政府融資平臺貸款專項統(tǒng)計表 各支行營業(yè)部 計劃財務(wù)部 授 信 審 批 部 36 各網(wǎng)