項目融資財務(wù)顧問服務(wù)

1、編號： _項目融資財務(wù)顧問服務(wù)甲方： _乙方： _簽訂日期： _年 _月_日第1頁共9頁甲方： _法定代表人： _住址： _乙方： _法定代表人： _住址： _鑒于：1. 甲方現(xiàn)有融資需求，特委托乙方擔(dān)任其財務(wù)顧問，負(fù)責(zé)為甲方的_項目向單一或組合型投資人尋求融資并全權(quán)安排融資事宜（以下簡稱“項目融資”）。2. 乙方為一家專業(yè)投資公司，具有為甲方提供所需服務(wù)的能力，并同意接受甲方的委托，為甲方的 _項目提供融資財務(wù)顧問服務(wù)。3. 乙方按照甲方的需求為其安排項目融資事宜, 現(xiàn)乙方給甲方安排了 _有限公司（以下簡稱“_基金”或“投資方” ）, _有限公司或其關(guān)聯(lián)公司擬發(fā)起設(shè)立有限合伙制基金（簡稱“有

2、限合伙基金”），對甲方進(jìn)行投融資。經(jīng)友好協(xié)商，雙方就甲方委托乙方為其提供融資財務(wù)顧問服務(wù)事宜達(dá)成如下條款，以資共同遵照執(zhí)行：第一條委托事項甲方委托乙方為其_項目融資財務(wù)顧問，具體委托事項如下：1.1 真實、完整地向甲方物色并介紹投資方（包括 _基金或其他經(jīng)過甲方確認(rèn)的替代方），為甲方設(shè)計具體項目融資方案。1.2 對前期財務(wù)審計、評估、可行性方案提供咨詢服務(wù)，協(xié)助甲方整理并向投資方提供有關(guān)資料，推薦并協(xié)調(diào)相關(guān)第三方開展工作。第2頁共9頁1.3 應(yīng)甲方要求，為甲方提供有關(guān)政策、法律法規(guī)咨詢。1.4 根據(jù)甲方項目具體情況，制訂談判方案，陪同甲方與投資方進(jìn)行談判，協(xié)助甲方回答投資方的問題。1.5 安排

3、和協(xié)助商務(wù)談判并促成甲方與有關(guān)方面簽訂融資協(xié)議書、投資協(xié)議書或其他類似法律文件（以下統(tǒng)稱“投資協(xié)議”）。第二條委托期限甲方對乙方的委托期限為自本協(xié)議生效之日起的_年。即自 _年_月_日至 _年 _月_日。若委托期限屆滿，乙方提供的項目融資機(jī)會的某一交易仍在進(jìn)行中，則本協(xié)議自動順延直至該交易完成。在乙方安排的_基金投融資事項中，若甲方在委托期限內(nèi)提前全部還款的，則委托期限相應(yīng)提前終止。若甲方在本協(xié)議生效后90 天內(nèi)仍未與乙方引薦的_基金或其替代方或乙方引薦的其他投融資主體簽訂項目融資協(xié)議的，經(jīng)雙方協(xié)商，委托期限可以提前終止。第三條排他性3.1 在委托期間，甲方不應(yīng)就本協(xié)議項下的_項目的投融資洽談

4、、操作等融資顧問服務(wù)事項（限于與_基金或乙方推薦的其它替代方進(jìn)行項目投融資洽談及操作事宜）委托其他任何第三方。乙方在委托期間為甲方的獨家融資財務(wù)顧問。3.2 在委托期限內(nèi)，甲方( 包括子公司、關(guān)聯(lián)方、項目公司) ，都不能跨過乙方直接與乙方安排的投資方、信托公司等相關(guān)資金方（包括該等資金方的分支或關(guān)聯(lián)方）洽談交易，而不付財務(wù)顧問費給乙方, 如甲方違反此約定，甲方應(yīng)以乙方應(yīng)得之顧問費的雙倍賠償給乙方。3.3 在委托期限截止后的半年內(nèi)，甲方及其關(guān)聯(lián)方若發(fā)生本協(xié)議第三條第二款規(guī)定情形而達(dá)成合作的，視同該合作是乙方的財務(wù)顧問工作的成果，甲方仍應(yīng)當(dāng)按照本協(xié)議的第3頁共9頁第六條的約定向乙方支付財務(wù)顧問費用

5、。第四條甲方的責(zé)任和義務(wù)4.1 及時向乙方提供關(guān)于委托事項的真實、準(zhǔn)確、完整的文件資料。4.2 配合乙方工作，并為乙方提供必要的便利條件。甲方若通過信托等其他渠道融資，則甲方應(yīng)提供合格的資質(zhì)及抵( 質(zhì)) 押等擔(dān)保條件。4.3 應(yīng)對乙方推薦的投資方的建議及時做出回應(yīng)，并安排與投資方進(jìn)行會談。4.4 甲方應(yīng)當(dāng)在本協(xié)議生效后的7 天內(nèi)根據(jù)乙方的引薦， 與乙方引薦的投資方進(jìn)行協(xié)商、洽談并在此基礎(chǔ)上進(jìn)一步尋求簽訂項目投資協(xié)議的可能性, 并應(yīng)根據(jù)本協(xié)議約定及時向乙方支付財務(wù)顧問費用。4.5 甲方應(yīng)基于其獨立判斷做出融資決策，其融資風(fēng)險由甲方自行承擔(dān)。4.6 甲方承諾甲方及其子公司、關(guān)聯(lián)方或項目公司均受本協(xié)

6、議的約束，進(jìn)行本協(xié)議項下的融資交易均視為甲方的行為。4.7 對于已經(jīng)收取的財務(wù)顧問費用，甲方不得要求退回。第五條乙方的責(zé)任與義務(wù)5.1 乙方應(yīng)在本協(xié)議生效后7 天內(nèi)引薦 _基金與甲方開始協(xié)商洽談。如乙方向甲方引薦除 _基金以外的投融資主體與甲方洽談項目融資的，應(yīng)書面告知甲方確認(rèn)。甲方確認(rèn)后應(yīng)當(dāng)向乙方出具確認(rèn)函，確認(rèn)新的投融資主體為乙方安排和引薦。5.2 應(yīng)甲方的要求，派員參加甲方組織的有關(guān)會議、提供有關(guān)文件資料、書面或口頭意見。乙方應(yīng)不定期地向甲方溝通、報告財務(wù)顧問事項的進(jìn)展情況。5.3 乙方應(yīng)配合甲方對投資方的主體資格、資信等情況進(jìn)行調(diào)查。協(xié)助甲方洽談委托事項。安排商務(wù)談判、設(shè)計融資方案等整

7、體融資事宜。并促成甲方與有關(guān)方面簽訂并履第4頁共9頁行融資協(xié)議書、投資協(xié)議書或其他類似具有法律效力的文件。5.4 乙方應(yīng)遵守職業(yè)道德，協(xié)助甲方解決在項目融資過程中遇到的一系列難題，充分提示甲方與投資方在融資事宜過程中可能出現(xiàn)的風(fēng)險，不得隱瞞投資方真實情況。5.5 乙方向甲方提供的分析意見、咨詢、策劃、建議等服務(wù)應(yīng)當(dāng)充分考慮甲方的利益并符合國家法律、法規(guī)、政策的規(guī)定。第六條費用及支付6.1 乙方為甲方安排和引薦的_公司或基金的投融資規(guī)模為人民幣_億元，融資總額以最終到位金額為準(zhǔn)，融資期限為兩年，甲方可以在滿一年時選擇提前一次性全部還款，或者在滿一年半后的任一時間點提前一次性全部還款，甲方應(yīng)當(dāng)提前

8、30 日向乙方確認(rèn)是否提前還款。具體還款日期以投融資協(xié)議約定的為準(zhǔn)。6.2 融資總額是指由乙方安排的投資方（含投資方的關(guān)聯(lián)人及其關(guān)聯(lián)公司）參與的直接投資或間接投資（包括但不限于股權(quán)融資、債權(quán)融資、委托貸款等其他融資方式）的融資額以及對甲方未來追加投資的融資額。6.3 甲方向乙方支付的財務(wù)顧問費用金額按照以下公式計算:財務(wù)顧問費金額 =甲方獲得的實際到位的融資總額3%/年實際融資期限 （單位：年）。6.4 財務(wù)顧問費支付方式：6.4.1財務(wù)顧問費須以人民幣支付。甲方應(yīng)于投資方在項目投資協(xié)議項下承諾的全部的資金到達(dá)甲方指定賬戶后的5 個工作日內(nèi)，向乙方支付第一年的財務(wù)顧問費用，具體金額按照 6.3

9、 條中約定的公式計算。6.4.2如果甲方在投資方在項目投資協(xié)議項下承諾的全部資金到位滿一年時未提前一次性全部還款，那么甲方須向乙方以及投資方確認(rèn)繼續(xù)使用資金，并向乙方發(fā)出確認(rèn)函，在確認(rèn)日之后的五個工作日內(nèi)，甲方須向乙方支付半年的財務(wù)顧問費用 半年的財?shù)?頁共9頁務(wù)顧問費金額 =（甲方獲得的實際到位的融資總額- 已提前還款金額）3%/年 2 。如果甲方在滿一年半時未提前一次性全部還款，在確認(rèn)日之后的五個工作日內(nèi)，甲方須向乙方支付半年的財務(wù)顧問費用 半年的財務(wù)顧問費金額=（甲方獲得的實際到位的融資總額 - 已提前還款金額）3%/年 2 。6.5 甲方每延遲一日付款，應(yīng)向乙方支付相當(dāng)于應(yīng)付款項萬分之

10、五的違約滯納金。6.6 乙方的銀行賬戶信息如下：戶名： _開戶銀行： _銀行賬號： _6.7 乙方收到甲方支付的款項后應(yīng)及時出具相應(yīng)的發(fā)票。6.8 乙方同意， 除本協(xié)議約定的財務(wù)顧問費以外，乙方不會以任何理由向甲方就本協(xié)議約定的項目融資服務(wù)收取或報銷其他費用。第七條保密7.1 甲乙雙方及其委派的工作人員，對本協(xié)議的內(nèi)容及在服務(wù)過程中知悉的對方的商業(yè)秘密應(yīng)予以保密。未經(jīng)對方事先同意，不得向任何第三方提供或披露本協(xié)議及獲得對方的項目材料、書面報告等相關(guān)信息與文件。7.2 上述保密約定在本協(xié)議期限屆滿或被撤銷或解除之后兩年內(nèi)對雙方仍具有約束力。7.3 上述保密義務(wù)不適用于如下信息：公共領(lǐng)域里的信息。

11、非由于具有保密義務(wù)方的原因已經(jīng)為公眾所知的。由具有保密義務(wù)方以外其他渠道被他人獲知的信息，這些渠道并不受保密義務(wù)的限制。由于法律的適用、法院或其他國家有權(quán)機(jī)關(guān)的要求而披露的信息。第八條違約責(zé)任第6頁共9頁任何一方同意并承諾，對于因其違反本協(xié)議約定而使對方遭受的或與之有關(guān)的所有損失，其將向?qū)Ψ阶龀鲑r償，使之免受損害。但本協(xié)議其他條款規(guī)定了違約金計算方法的，則適用相應(yīng)條款規(guī)定的違約金計算方法。第九條法律適用和爭議解決9.1 本協(xié)議受中華人民共和國法律管轄與解釋。9.2 凡因本協(xié)議所發(fā)生的或與之相關(guān)的任何爭議，應(yīng)首先由雙方友好協(xié)商解決。如自一方提出協(xié)商，三十日內(nèi)雙方協(xié)商不能解決或一方不愿通過協(xié)商解決

12、的，任何一方均可將該等爭議向協(xié)議簽訂地人民法院起訴。第十條本協(xié)議的變更、解除、終止10.1 本協(xié)議未盡事宜經(jīng)雙方協(xié)商一致后，雙方可另行簽訂補充協(xié)議或以確認(rèn)函形式予以確定，所簽補充協(xié)議和確認(rèn)函與本協(xié)議不一致的，以所簽補充協(xié)議和確認(rèn)函為準(zhǔn)。10.2 本協(xié)議經(jīng)雙方協(xié)商一致后可以變更、解除或終止。第十一條不可抗力11.1 不可抗力包括任何不可預(yù)見、不可避免并且不能克服的客觀情況，包括但不限于：國家政策法規(guī)的重大變化、地震、水災(zāi)、傳染性疾病、國際制裁以及戰(zhàn)爭等情形，而這種客觀情況已經(jīng)或可能將會對本協(xié)議的一方或雙方的業(yè)務(wù)狀況、財務(wù)狀況、公司前景或本協(xié)議的履行產(chǎn)生重大實質(zhì)性不利影響。11.2 如果上述不可抗

13、力事件的發(fā)生嚴(yán)重影響一方履行其在本協(xié)議項下的義務(wù)，則在不可抗力造成的延誤期內(nèi)中止履行不視為違約。宣稱發(fā)生不可抗力事件的一方應(yīng)迅速書面通知本協(xié)議他方，并在其后的十五天內(nèi)提供證明不可抗力事件發(fā)生及其持續(xù)的足夠證據(jù)。第7頁共9頁11.3 如果發(fā)生不可抗力事件，本協(xié)議雙方應(yīng)立即互相協(xié)商，以找到公平的解決辦法，并且應(yīng)盡一切合理努力將不可抗力事件的后果減小到最低限度，否則，未采取合理努力方應(yīng)就擴(kuò)大的損失對另一方承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。如不可抗力事件的發(fā)生或后果對本協(xié)議的履行造成重大妨礙，并且本協(xié)議雙方未找到公平的解決辦法，則經(jīng)甲乙雙方協(xié)商一致同意，本協(xié)議可終止。第十二條生效及其他12.1 本協(xié)議一式肆份，雙方各執(zhí)貳份，具有同等法律效力。12.2 本協(xié)議自甲乙雙方法定代表人或者授權(quán)代表簽字或蓋章并加蓋各自公章之日起生效。12.3 本協(xié)議取代了雙方就委托事項之前所達(dá)成的任何口頭協(xié)議、諒解或備忘錄。12.4 如本協(xié)議的任何條款由于不符合法律法規(guī)的規(guī)定而無效，并不因此導(dǎo)致整個協(xié)議的無效。雙方