河南煙草商業(yè)物資采購(gòu)管理辦法

1、XX煙草商業(yè)物資采購(gòu)管理辦法第一章總則第一條 為加強(qiáng)對(duì)全省煙草商業(yè)物資采購(gòu)活動(dòng)的管理 和監(jiān)督，規(guī)X企業(yè)物資采購(gòu)行為,提高企業(yè)采購(gòu)資金的使用 效益，節(jié)約成本,降低費(fèi)用,堵塞漏洞，促進(jìn)黨風(fēng)廉政建設(shè), 根據(jù)國(guó)家相關(guān)法律、法規(guī)和行業(yè)有關(guān)規(guī)走,制訂本辦法。第二條 本辦法所稱(chēng)物資采購(gòu),是指企業(yè)每年納入預(yù)算 X虱 有償取得各類(lèi)物資的行為。主要包括：煙葉種植各種 配套物資;復(fù)烤企業(yè)煙機(jī)零配件;交通工具;專(zhuān)用設(shè)備及辦 公設(shè)備;燃料;防災(zāi)救災(zāi)物資；信息化軟件;批量在1萬(wàn)元 以上的辦公耗材、勞保用品、福利性實(shí)物、紀(jì)念品及各種宣 傳品。勞務(wù)、租賃、聘用中介機(jī)構(gòu)、咨詢(xún)服務(wù)、工程監(jiān)理、法 律顧問(wèn)、財(cái)產(chǎn)保險(xiǎn)等服務(wù)采購(gòu)參照本

2、辦法執(zhí)行。第三條各單位要建立物資采購(gòu)領(lǐng)導(dǎo)小組,由法走代表 人或單位負(fù)責(zé)人擔(dān)任組長(zhǎng)。領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室，具體負(fù)責(zé) 本單位物資采購(gòu)的日常工作。第四條 物資采購(gòu)應(yīng)當(dāng)遵循公開(kāi)、公平、公正和維護(hù)企 業(yè)利益的原則。第二章物資采購(gòu)方式1 / 12第五條 物資采購(gòu)分集中采購(gòu)和分散采購(gòu)兩種形式。集 中采購(gòu)是指按照XX煙草商業(yè)企業(yè)大宗物資采購(gòu)管理暫行 辦法（豫煙財(cái)200520號(hào)）的規(guī)走，列入單位年度集中 采購(gòu)物資目錄的商品。列入省公司集中采購(gòu)目錄的物資，由 省公司統(tǒng)一組織采購(gòu)；列入市公司集中采購(gòu)目錄的物資，由 市公司統(tǒng)一組織采購(gòu)；未列入省、市公司集中采購(gòu)目錄的物 資,由各單位按程序分散采購(gòu)。物資采購(gòu)按金額標(biāo)準(zhǔn)確走

3、采購(gòu)方式：（-）單項(xiàng)或批量在100萬(wàn)元（含100萬(wàn)元）以上的 物資,必須采用公開(kāi)招標(biāo)。各單位不得化整為零或以其他任 何方式規(guī)避公開(kāi)招標(biāo)。單項(xiàng)或批;量低于100萬(wàn)元的物資，根 據(jù)實(shí)際情況也可以采用公開(kāi)招標(biāo)；（二）單項(xiàng)或批量在50萬(wàn)元（含50萬(wàn)元）以上100 萬(wàn)元以下的物資，必須采用邀請(qǐng)招標(biāo)。單項(xiàng)或批量低于50 萬(wàn)元的物資，根據(jù)實(shí)際情況也可以采用邀請(qǐng)招標(biāo)；（三）單項(xiàng)或批量在10萬(wàn)元（含10萬(wàn)元）以上、50 萬(wàn)元以下的物資，必須采用競(jìng)爭(zhēng)性談判。單項(xiàng)或批量低于10 萬(wàn)元的物資，根據(jù)實(shí)際情況也可以采用競(jìng)爭(zhēng)性談判；（四）單項(xiàng)或批量在10萬(wàn)元以下的物資，必須采用競(jìng) 爭(zhēng)性談判或者詢(xún)價(jià)方式采購(gòu)。（五）符合下列情

4、形之一的，可以采用單一來(lái)源方式采購(gòu):2 / 121、只有唯一的供應(yīng)商；2、發(fā)生了不可預(yù)見(jiàn)的緊急情況不能從其他供應(yīng)商處采 購(gòu)的；3、為保證原有采購(gòu)項(xiàng)目一致性或者服務(wù)配套的要求， 必須繼續(xù)從原供應(yīng)商處添購(gòu)，且添購(gòu)資金總額不超過(guò)原合同 金額百分之十的。（六）對(duì)實(shí)行招標(biāo)方式采購(gòu)的,由于招標(biāo)后沒(méi)有供應(yīng)商 投標(biāo)，或者沒(méi)有合格供應(yīng)商，或者重新招標(biāo)未能成立的,以 及因特殊情況無(wú)法招標(biāo)的,經(jīng)本單位物資采購(gòu)領(lǐng)導(dǎo)小組簽署 意見(jiàn)后上報(bào)上一級(jí)物資采購(gòu)辦公室批準(zhǔn)，可以改用其他采購(gòu) 方式。第六條各單位可以委托具有政府采購(gòu)（或企業(yè)采購(gòu)） 業(yè)務(wù)代理資格的招標(biāo)中介機(jī)構(gòu)代理采購(gòu)。招標(biāo)中介機(jī)構(gòu)代理 企業(yè)采購(gòu)業(yè)務(wù)的,應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

5、（-）依法設(shè)立并具備招標(biāo)代理資格的法人”且具有良 好的信譽(yù)和財(cái)務(wù)狀況；（二）招標(biāo)中介機(jī)構(gòu)近三年內(nèi),未發(fā)現(xiàn)法人、法走代表 人和財(cái)務(wù)主管有違反法律、法規(guī)和規(guī)章的行為”沒(méi)有被停業(yè) 整頓及主要管理人員沒(méi)有職業(yè)犯罪記錄；（三）熟悉有關(guān)政府采購(gòu)和企業(yè)采購(gòu)的法律、法規(guī)和政 策”并有1/3以上的人員接受過(guò)省級(jí)以上政府采購(gòu)（企業(yè)采 購(gòu)）的業(yè)務(wù)培訓(xùn)；3 / 12（四）具有一走數(shù)量能勝任工作的專(zhuān)業(yè)人員”其中中級(jí) 職稱(chēng)以上的經(jīng)濟(jì)、技術(shù)、法律專(zhuān)業(yè)人員應(yīng)占機(jī)構(gòu)人員總數(shù)的 60%以上，且具有一定比例的高級(jí)職稱(chēng)；（五）具有較完善的供應(yīng)商信息、招標(biāo)投標(biāo)業(yè)務(wù)資料庫(kù) 及完成政府采購(gòu)和企業(yè)采購(gòu)代理業(yè)務(wù)的能力。第七條 招標(biāo)中介機(jī)構(gòu)必須

6、由企業(yè)監(jiān)察、審計(jì)、財(cái)務(wù)和 業(yè)務(wù)部門(mén)共同考察,根據(jù)采購(gòu)業(yè)務(wù)量的大小，經(jīng)集體硏究， 擇優(yōu)確走2至3家。在進(jìn)行采購(gòu)前,由監(jiān)督部門(mén)參加在預(yù)先 選定的代理機(jī)構(gòu)中隨機(jī)確走中介代理機(jī)構(gòu)。每年對(duì)招標(biāo)中介 機(jī)構(gòu)實(shí)行動(dòng)態(tài)管理。第三章物資釆購(gòu)決策程序第八條 物資采購(gòu)計(jì)劃必須按采購(gòu)項(xiàng)目的類(lèi)別分別經(jīng) 本單位局長(zhǎng)（經(jīng)理）辦公會(huì)議、投資管理委員會(huì)、薪酬管理 委員會(huì)等決策機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，經(jīng)預(yù)算管理委員會(huì)審走納入年度預(yù) 算X圍。未列入年度財(cái)務(wù)預(yù)算的項(xiàng)目,不得組織采購(gòu)活動(dòng)。第九條物資采購(gòu)計(jì)劃在具體實(shí)施時(shí),按照以下辦法由 相應(yīng)的決策機(jī)構(gòu)和決策人批準(zhǔn)實(shí)施：省公司、市公司單項(xiàng)或 批量采購(gòu)金額超過(guò)20萬(wàn)元（含20萬(wàn)元）的項(xiàng)目由局長(zhǎng)（經(jīng) 理）辦

7、公會(huì)集體硏究決定；縣分公司單項(xiàng)或批量采購(gòu)金額超 過(guò)10萬(wàn)元（含10萬(wàn)元）的項(xiàng)目由局長(zhǎng)（經(jīng)理）辦公會(huì)集體 硏究決走；單項(xiàng)或批量采購(gòu)金額低于以上標(biāo)準(zhǔn)但超過(guò)1萬(wàn)元4 / 12 的項(xiàng)目,由承辦部門(mén)提報(bào)局長(zhǎng)（經(jīng)理）批準(zhǔn);單項(xiàng)或批量采 購(gòu)金額低于1萬(wàn)元的項(xiàng)目由承辦部門(mén)提報(bào)主管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)。第四章物資釆購(gòu)實(shí)施程序第十條 承辦部門(mén)根據(jù)批準(zhǔn)的物資采購(gòu)計(jì)劃,對(duì)擬采購(gòu) 物資的名稱(chēng)、數(shù)量、質(zhì)量、規(guī)格、技術(shù)要求和交付使用時(shí)間 等提出書(shū)面申請(qǐng),按照審批權(quán)限分別提交局長(zhǎng)（經(jīng)理）辦公 會(huì)、局長(zhǎng)（經(jīng)理L主管領(lǐng)導(dǎo)決定，并根據(jù)金額大小和項(xiàng)目 性質(zhì)確走采購(gòu)方式。第十一條 采用公開(kāi)招標(biāo)或邀請(qǐng)招標(biāo)方式采購(gòu)的,承辦 部門(mén)要按照公告、發(fā)布招標(biāo)書(shū)

8、、接受投標(biāo)、組織開(kāi)標(biāo)、評(píng)標(biāo)、 定標(biāo)等法定程序組織采購(gòu)活動(dòng),并在法走時(shí)間內(nèi)完成招標(biāo)采 購(gòu)工作。采用競(jìng)爭(zhēng)性談判、詢(xún)價(jià)、單一來(lái)源等方式采購(gòu)的, 原則上在15個(gè)工作日內(nèi)完成采購(gòu)工作。第十二條 需要委托招標(biāo)中介機(jī)構(gòu)代理采購(gòu)的,由相關(guān)承辦部門(mén)通過(guò)實(shí)地考察后報(bào)局長(zhǎng)（經(jīng)理）辦公會(huì)確走招標(biāo)中介機(jī)構(gòu)。招標(biāo)中介機(jī)構(gòu)按法走程序代理采購(gòu)活動(dòng)，承辦部門(mén) 負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)和督辦。第十三條 采用競(jìng)爭(zhēng)性談判和詢(xún)價(jià)方式采購(gòu)的,企業(yè)要 成立談判小組或詢(xún)價(jià)小組。各小組由承辦部門(mén)牽頭,由紀(jì)檢、 審計(jì)、法規(guī)、財(cái)務(wù)等部門(mén)人員共同參加。第十四條 合同的簽訂。物資采購(gòu)的供應(yīng)商確走以后,5 / 12 承辦部門(mén)負(fù)責(zé)與供應(yīng)商接洽,擬定合同文本”經(jīng)單位法規(guī)部

9、 門(mén)或法律顧問(wèn)審核后,履行合同流轉(zhuǎn)程序”由企業(yè)法定代表 人或被授權(quán)人簽訂采購(gòu)合同。采購(gòu)合同內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括采購(gòu)物 資的名稱(chēng)、數(shù)量、規(guī)格、質(zhì)量、性能、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、價(jià)格以及 履行合同的時(shí)間、地點(diǎn)、方式、違約責(zé)任、廉政責(zé)任等內(nèi)容。第十五條 承辦部門(mén)負(fù)責(zé)具體執(zhí)行合同，按照合同內(nèi)容 嚴(yán)格進(jìn)行供貨質(zhì)量的驗(yàn)收把關(guān),監(jiān)督檢查供應(yīng)商合同履行情 況,并做好實(shí)物的管理與臺(tái)帳登記工作。第十六條承辦部門(mén)嚴(yán)格按合同辦理貨款支付手續(xù)。貨 款支付和審批實(shí)行全省統(tǒng)一格式（格式附后X第五章供應(yīng)商管理第十七條供應(yīng)商參加企業(yè)采購(gòu)活動(dòng)應(yīng)當(dāng)具備下列條 件：（-）本國(guó)境內(nèi)注冊(cè)的法人或者具有獨(dú)立承擔(dān)民事責(zé)任 能力的其他組織和個(gè)人；（二）具有良好的

10、資金能力和財(cái)務(wù)狀況；（三）具有良好的履行合同能力和良好的履約記錄;（四）遵守國(guó)家法律、法規(guī)、規(guī)童和政策,具有良好的 信譽(yù)；（五）近三年內(nèi)沒(méi)有重大違規(guī)行為，主要管理人員沒(méi)有職業(yè)犯罪的記錄。6 / 12第十八條 各承辦部門(mén)負(fù)責(zé)建立供應(yīng)商管理檔案。供應(yīng) 商管理檔案應(yīng)包括供應(yīng)商的名稱(chēng)、供應(yīng)物資X圍、資質(zhì)、聯(lián) 系方式、聯(lián)系人等相關(guān)內(nèi)容。對(duì)供貨商實(shí)行動(dòng)態(tài)管理機(jī)制，每年末對(duì)供應(yīng)商質(zhì)量、服 務(wù)、信譽(yù)、履約情況等進(jìn)行評(píng)價(jià)，在此基礎(chǔ)上決走其是否準(zhǔn) 入。第六章物資釆購(gòu)監(jiān)督程序第十九條 建立物資采購(gòu)公示制度,對(duì)單項(xiàng)或批量在5 萬(wàn)元以上的物資采購(gòu)必須進(jìn)行公示。實(shí)行招標(biāo)方式的(包括 公開(kāi)招標(biāo)和邀請(qǐng)招標(biāo)),按照法走程序進(jìn)行

11、公示；采用委托 招標(biāo)中介機(jī)構(gòu)進(jìn)行招標(biāo)的,應(yīng)將委托代理機(jī)構(gòu)的基本情況和 資質(zhì)情況在本單位公示；未實(shí)行招標(biāo)，但單項(xiàng)或批量采購(gòu)金 額在5萬(wàn)元以上的”應(yīng)在實(shí)施后將供應(yīng)商、采購(gòu)數(shù)量、金額 等情況在本單位進(jìn)行公示。公示期不少于3天。第二十條企業(yè)內(nèi)部監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)參與物資采購(gòu)工 作,對(duì)物資采購(gòu)實(shí)行全過(guò)程監(jiān)督”走期或不走期對(duì)本單位物 資采購(gòu)工作進(jìn)行檢查,建立并保存檢查記錄”及時(shí)發(fā)現(xiàn)和糾 正物資采購(gòu)過(guò)程中的不規(guī)X問(wèn)題。主要監(jiān)督內(nèi)容：(-)實(shí)行招標(biāo)方式的,主要監(jiān)督項(xiàng)目的審批是否符合 程序；招標(biāo)形式是否與批準(zhǔn)的形式相符；選定的招標(biāo)中介機(jī) 構(gòu)是否履行了必要的程序、是否符合條件；招標(biāo)文件是否按7 / 12 程序進(jìn)行研

12、究;評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)是否設(shè)置合理、充分細(xì)化；評(píng)標(biāo)委 員會(huì)是否符合有關(guān)規(guī)走;開(kāi)標(biāo)程序是否合法；項(xiàng)目實(shí)施是否 與確走的中標(biāo)人一致。（二）實(shí)行招標(biāo)以外方式的,主要監(jiān)督項(xiàng)目的審批是否 符合程序;確走的采購(gòu)方式是否符合規(guī)走;承辦部門(mén)采用的 采購(gòu)方式是否與批準(zhǔn)的方式相符;是否按有關(guān)要求成立談判 小組或詢(xún)價(jià)小組；供應(yīng)商的確走是否合理;與采購(gòu)?fù)豁?xiàng)目 的其他單位相比,采購(gòu)價(jià)格是否合理。第二十一條 單位審計(jì)部門(mén)應(yīng)走期或不定期組織物資采 購(gòu)工作專(zhuān)項(xiàng)審計(jì)，提出審計(jì)報(bào)告，并公告審計(jì)結(jié)果，促進(jìn)單 位規(guī)X、有序地開(kāi)展物資采購(gòu)工作。第二十二條委托招標(biāo)中介機(jī)構(gòu)公開(kāi)招標(biāo)的物資采購(gòu) 項(xiàng)目,企業(yè)在資格預(yù)審、開(kāi)標(biāo)、評(píng)標(biāo)、定標(biāo)等關(guān)鍵環(huán)節(jié)，應(yīng)

13、當(dāng)主動(dòng)邀請(qǐng)紀(jì)檢監(jiān)察等部門(mén)對(duì)采購(gòu)活動(dòng)進(jìn)行外部監(jiān)督”確保 物資采購(gòu)活動(dòng)的合法、合規(guī)、公開(kāi)、公正、公平。企業(yè)組織 的物資采購(gòu)活動(dòng),可以根據(jù)實(shí)際邀請(qǐng)外部監(jiān)督。第二十三條 物資采購(gòu)實(shí)行回避制度。參與采購(gòu)人員與 潛在供應(yīng)商有利害關(guān)系的，應(yīng)當(dāng)自行回避。第二十四條物資采購(gòu)建立舉報(bào)制度。公布舉報(bào)，暢通 舉報(bào)渠道，主動(dòng)接受其他組織或個(gè)人的舉報(bào)監(jiān)督,并對(duì)舉報(bào) 內(nèi)容認(rèn)真進(jìn)行核查落實(shí)，確實(shí)存在問(wèn)題的，要按相關(guān)規(guī)定及 時(shí)處理。8 / 12第七章物資釆購(gòu)檔案管理第二十五條物資采購(gòu)必須分類(lèi)建立規(guī)X的物資采購(gòu)管 理檔案,實(shí)行痕跡化管理。物資采購(gòu)檔案應(yīng)包括反映物資采 購(gòu)制度、決策、運(yùn)作、監(jiān)督等環(huán)節(jié)及內(nèi)容的相關(guān)資料，包括 參加投標(biāo)

14、或報(bào)價(jià)，但未中標(biāo)的單位或個(gè)人提交的相關(guān)材料。 物資采購(gòu)檔案要做到目錄清晰、頁(yè)碼連續(xù)、裝訂整齊、整理 規(guī)X,內(nèi)容真實(shí)、全面、完整。第二十六條 按照誰(shuí)主辦、誰(shuí)負(fù)責(zé)的原則，由承辦 部門(mén)負(fù)責(zé)物資采購(gòu)檔案的整理和保管。采用公開(kāi)招標(biāo)或邀請(qǐng) 招標(biāo)方式采購(gòu)的，檔案保管期限不低于10年；采用其他方 式采購(gòu)的,檔案保管期限不低于5年。國(guó)家法律法規(guī)另有規(guī) 走的,按其規(guī)走辦理。第八章紀(jì)律要求與責(zé)任追究第二十七條在物資采購(gòu)決策程序中,違反規(guī)走，并造 成經(jīng)濟(jì)損失的,按有關(guān)規(guī)走給予處理。第二十八條 在物資采購(gòu)實(shí)施過(guò)程中”單位領(lǐng)導(dǎo)、承辦 部門(mén)負(fù)責(zé)人、承辦人違反本規(guī)定，有下列情形之一，造成嚴(yán) 重后果或經(jīng)濟(jì)損失的,視情節(jié)分別給予

15、相應(yīng)的處分;涉嫌犯 罪的,移交司法機(jī)關(guān)依法追究刑事責(zé)任。(-)不按規(guī)定方式進(jìn)行采購(gòu)的。如應(yīng)招標(biāo)而不招標(biāo)的;9 / 12 以化整為零或其他方式規(guī)避招標(biāo)的；應(yīng)采用競(jìng)爭(zhēng)性談判、詢(xún) 價(jià)或單一來(lái)源方式采購(gòu)而未按規(guī)走實(shí)施的;（二）委托不具備政府采購(gòu)（或企業(yè)采購(gòu)）業(yè)務(wù)代理資 格的招標(biāo)中介機(jī)構(gòu)代理采購(gòu)事務(wù)的；（三）以暗示、授意、遞條子、打招呼等形式影響項(xiàng)目 招標(biāo)、采購(gòu)正常進(jìn)行的，以行政權(quán)力指定、強(qiáng)令、干預(yù)招標(biāo)、 影響采購(gòu)工作正常開(kāi)展的，或者不經(jīng)集體討論擅自決走招 標(biāo)、采購(gòu)事宜的；（四）設(shè)定非法的投標(biāo)許可、資質(zhì)驗(yàn)證等手續(xù),以不合 理的條件對(duì)供應(yīng)商實(shí)行差別待遇或者歧視待遇的z強(qiáng)制要求 投標(biāo)人組成聯(lián)合體共同投標(biāo)的，

16、或者限制投標(biāo)人之間競(jìng)爭(zhēng) 的；（五）在招標(biāo)采購(gòu)過(guò)程中與投標(biāo)人進(jìn)行協(xié)商談判的;（六）中標(biāo)、成交通知書(shū)發(fā)出后不與中標(biāo)、成交供應(yīng)商 簽訂采購(gòu)合同的;（七）向他人透露已獲取招標(biāo)文件的潛在投標(biāo)人的名 稱(chēng)、數(shù)量或可能影響公平競(jìng)爭(zhēng)的有關(guān)招標(biāo)投標(biāo)的其他情況， 泄漏未公開(kāi)的招標(biāo)相關(guān)信息或者泄露標(biāo)底的；在談判中，向 他人透露與談判有關(guān)的其他供應(yīng)商的技術(shù)資料、價(jià)格和其他 信息的;（八）違反規(guī)走程序確定評(píng)標(biāo)委員會(huì)、談判小組、詢(xún)價(jià)小組組成人員的;10 / 12（九）私下接觸投標(biāo)人或潛在供應(yīng)商并收受錢(qián)物,接受 投標(biāo)人或潛在供應(yīng)商、招標(biāo)或采購(gòu)代理機(jī)構(gòu)宴請(qǐng)或參與其他 消費(fèi)活動(dòng)、報(bào)銷(xiāo)個(gè)人費(fèi)用的,或者有其他不廉潔行為的;（十）與投

17、標(biāo)人、潛在供應(yīng)商惡意串通，損害本單位利 益的；（4）其他XX進(jìn)酗亍為。第二十九條發(fā)現(xiàn)招標(biāo)中介機(jī)構(gòu)在代理采購(gòu)業(yè)務(wù)中有不規(guī) X行為的,取消其代理資格；造成企業(yè)損失的,通過(guò)訴訟等 途徑追究其法律責(zé)任。第三十條 承辦部門(mén)或承辦人在實(shí)施過(guò)程中未按企業(yè)研 究的意見(jiàn)進(jìn)行采購(gòu)的，應(yīng)責(zé)令改正，并給予承辦部門(mén)負(fù)責(zé)人 和承辦人通報(bào)批評(píng);造成損失的，應(yīng)賠償損失,并視情節(jié)給 予撤職或留用察看處分;涉嫌犯罪的，移交司法機(jī)關(guān)依法追 究刑事責(zé)任。第三十一條 審計(jì)、紀(jì)檢等監(jiān)督部門(mén)的工作人員在實(shí)施 監(jiān)督檢查中違反本規(guī)走濫用職權(quán),玩忽職守,徇私舞弊的, 視情節(jié)給予相應(yīng)的行政處分；涉嫌犯罪的，移交司法機(jī)關(guān)依 法追究刑事責(zé)任。第三十二條 違反本辦法檔案管理規(guī)走的，責(zé)成其改 正,并完善檔案資料;遺矢 提前