工貿(mào)行業(yè)隱患排查上報(bào)通用標(biāo)準(zhǔn)(20210316030949)

1、隱患排查上報(bào)通用標(biāo)準(zhǔn) 試行） 一、基礎(chǔ)管理類事故隱患（是指生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位安全管理體制、機(jī)制 及程序等方面存在的缺陷） 隱患類別 隱患內(nèi)容 說(shuō)明 1.1資質(zhì)證照 1.1.1缺少資質(zhì)證照 未按規(guī)定取得合法的營(yíng)業(yè)執(zhí)照、消防 驗(yàn)收 備案）文件、涉及危險(xiǎn) 化學(xué)品的 企業(yè)需要的安全生產(chǎn)許可證等資質(zhì)證 照。 1.1.2資質(zhì)證照未合法有效 1.1.3其他 1.2安全牛產(chǎn) 管理機(jī)構(gòu)及 人員 1.2.1安全牛產(chǎn)管理機(jī)構(gòu) （含只業(yè)健康管理機(jī)構(gòu)）設(shè) 置缺陷 未按規(guī)定建立安全生產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)（含 職業(yè)健康管理機(jī)構(gòu)）。 1.2.2安全管理人員（含只 業(yè)健康管理人員）酉備缺陷 未按規(guī)定配備安全管理人員（含只業(yè) 健康管理人員），殞

2、配備不足或所配 備的人員不符合要求等。 1.2.3其他 冶金等工貿(mào)企業(yè)未設(shè)有安全生產(chǎn)委員 會(huì)等 K有0 1.3安全規(guī)章 制度 1.3.1安全生產(chǎn)責(zé)任制缺陷 未按規(guī)定建立、健全安全生產(chǎn)責(zé)任制。 1.3.2安全管理制度缺陷 未按規(guī)疋建立、健全安全管理制度，如 建設(shè)項(xiàng)目安全設(shè)施和職業(yè)病防護(hù)設(shè)施 三同時(shí)”管理、生產(chǎn)設(shè)備設(shè) 施報(bào)廢管 理、隱患排查治理、應(yīng)急管理、事故管 理、安全培訓(xùn)教育、特種作業(yè) 人員管理 安全投入、相關(guān)方管理、作業(yè) 安全管理 等。 1.3.3安全操作規(guī)程缺陷 未按規(guī)疋制疋、兀善安王操作規(guī)程，如 覆蓋主要設(shè)備設(shè)施生產(chǎn)作業(yè)和具有安 全風(fēng)險(xiǎn)的作業(yè)活動(dòng)的安全操作規(guī)程等。 1.3.4制度（文件）

3、管理缺陷 未按規(guī)定制定制度編制、發(fā)布、修訂等 制度，或未按照制度執(zhí)行，如制度編制、 發(fā)布、修訂等過(guò)程不規(guī)范，制度（文件: 試行、現(xiàn)行有效或過(guò)期廢止標(biāo)識(shí)不清， 過(guò)期廢止回收銷毀等規(guī)定不明確，制 度（文件）發(fā)布后宣貫、執(zhí)行檢查不到 隱患類別 隱患內(nèi)容 說(shuō)明 位；記錄（臺(tái)賬、檔案）的數(shù)量、格式、 內(nèi)容不明確，填寫不規(guī)范等。 1.3.5其他 1.4安全培訓(xùn) 教育 1.4.1主要負(fù)責(zé)人、安全管 理人員培訓(xùn)教育不足 未按規(guī)定取證，取證后沒(méi)有按年度進(jìn) 行培訓(xùn)教育或培訓(xùn)教育學(xué)時(shí)不夠等。 1.4.2特種作業(yè)人員、特種 設(shè)備作業(yè)人員培訓(xùn)教育不 足 未按規(guī)定取證,證件過(guò)期或證件與實(shí) 際崗位不符等。 1.4.3 一般

4、從業(yè)人員培訓(xùn)教 育不足 缺少日常教育、三級(jí)”教育、四新”教育 轉(zhuǎn)岡、重新上岡等安全培訓(xùn)教育，或安 全培訓(xùn)教育達(dá)不到規(guī)定時(shí)間，或內(nèi)容 不符合要求等。 1.4.4其他 1.5安全投入 1.5.1安全投入不足 冶金、機(jī)械等企業(yè)未按國(guó)家相關(guān)規(guī)定 提取安全投入資金，其他行業(yè)企業(yè)未 保證必要的安全投入等。 1.5.2安全投入使用缺陷 安全投入使用范圍或使用金額不符合 要求等。 1.5.3其他 未按規(guī)定購(gòu)買工傷保險(xiǎn)等。 1.6相關(guān)方管 理 1.6.1相關(guān)方資質(zhì)缺陷 未對(duì)相關(guān)方有關(guān)安全資質(zhì)和能力確認(rèn)， 或相關(guān)方不具備合格資質(zhì)。 1.6.2安全職責(zé)約疋缺陷 未按規(guī)定簽訂安全協(xié)議，或未在勞動(dòng)、 租賃合同中約定各自

5、的安全生產(chǎn)管理 職責(zé)等。 1.6.3安全教育、監(jiān)督管理 缺陷 未按規(guī)疋對(duì)相關(guān)方人員進(jìn)仃安全教冃、 監(jiān)督管理等。 1.6.4 其他 1.7重大危險(xiǎn) 源管理 1.7.1重大危險(xiǎn)源辨識(shí)與評(píng) 估缺陷 未進(jìn)行重大危險(xiǎn)源辨識(shí)評(píng)估，或辨識(shí) 評(píng)估不正確等。 1.7.2登記建檔備案缺陷 未按規(guī)定進(jìn)行登記、建檔、備案等。 1.7.3重大危險(xiǎn)源監(jiān)控預(yù)警 缺陷 未按規(guī)疋對(duì)重大危險(xiǎn)源進(jìn)仃監(jiān)控，或 監(jiān)控預(yù)警系統(tǒng)不能正常工作。 1.7.4其他 1.8個(gè)體防護(hù) 裝備 1.8.1個(gè)體防護(hù)裝備配備不 足 未按規(guī)定選用、配備、按期發(fā) 放所需的 個(gè)體防護(hù)裝備。 1.8.2個(gè)體防護(hù)裝備管理缺 陷 未按規(guī)定對(duì)個(gè)體防護(hù)裝備實(shí)施有效管 理。

6、 隱患類別 隱患內(nèi)容 說(shuō)明 1.8.3其他 1.9職業(yè)健康 1.9.1職業(yè)病危害項(xiàng)目申報(bào) 缺陷 未按規(guī)定申報(bào)危害因素崗位，申報(bào)內(nèi) 容不全，未申請(qǐng)變更等。 1.9.2職業(yè)病危害因素檢測(cè) 評(píng)價(jià)缺陷 未按規(guī)疋對(duì)危害因素進(jìn)仃檢測(cè)評(píng)價(jià)， 或檢測(cè)評(píng)價(jià)因素不全等。 1.9.3職業(yè)病危害因素告知 缺陷 未按規(guī)定在勞動(dòng)合同中寫明，檢測(cè)結(jié) 果未公示等。 1.9.4職業(yè)健康檢查缺陷 未按規(guī)疋建立職業(yè)健康檔案，未開展 職業(yè)健康體檢，或體檢結(jié)果未通知?jiǎng)?動(dòng)者等。 1.9.5其他 未按相關(guān)規(guī)定將職業(yè)病患者調(diào)離原崗 位等。 1.10應(yīng)急管 理 1.10.1應(yīng)急組織機(jī)構(gòu)和隊(duì) 伍缺陷 未按規(guī)定設(shè)置或指定應(yīng)急管理辦事機(jī) 構(gòu)，配備

7、應(yīng)急管理人員，未按規(guī)疋建立 專兼職應(yīng)急救援隊(duì)伍。 1.10.2應(yīng)急預(yù)案制定及管 理缺陷 未按規(guī)定制定各類應(yīng)急預(yù)案，未對(duì)預(yù) 案進(jìn)行有效管理（論證、評(píng)審、修訂、 備案和持續(xù)改進(jìn)等）。 1.10.3應(yīng)急演練實(shí)施及評(píng) 估總結(jié)缺陷 未按規(guī)定進(jìn)行應(yīng)急演練，或未對(duì)應(yīng)急 演練進(jìn)行評(píng)估和總結(jié)等。 1.10.4應(yīng)急設(shè)施、裝備、物 資設(shè)置配備、維修保養(yǎng)和 管理缺陷 未建立應(yīng)急設(shè)施，未配備應(yīng)急裝備、物 資，未按規(guī)定進(jìn)行經(jīng)常性的檢查、維護(hù)、 保養(yǎng)和管理等。 1.10.5 其他 1.11隱患排 查治理 1.11.1事故隱患排查不足 未按規(guī)定開展事故隱患排查工作。 1.11.2事故隱患治理不足 未按規(guī)定開展事故隱患治理工作

8、，或 事故隱患治理不徹底等。 1.11.3事故隱患上報(bào)不足 未按規(guī)定對(duì)事故隱患進(jìn)行上報(bào)。 1.11.4其他 包括未對(duì)事故隱患進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析等。 1.12事故報(bào) 告、調(diào)查和處 理 1.12.1事故報(bào)告缺陷 未按規(guī)定及時(shí)報(bào)告，并保護(hù)事故現(xiàn)場(chǎng) 及有關(guān)證據(jù)等。 1.12.2事故調(diào)查和處理缺 陷 未對(duì)事故進(jìn)行調(diào)查、處理、分析等。 1.12.3 其他 1.13其他 其他管理上的缺陷。 、現(xiàn)場(chǎng)管理類事故隱患（是指生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位在作業(yè)場(chǎng)所環(huán)境、設(shè) 備設(shè)施及作業(yè)行為等方面存在的缺陷） 隱患類別 隱患內(nèi)容 說(shuō)明 2.1作業(yè)場(chǎng)所 2.1.1選址缺陷 作業(yè)場(chǎng)所未按規(guī)定選擇在常年主導(dǎo)風(fēng)上 風(fēng)或側(cè)風(fēng)風(fēng)向，靠近易燃易爆場(chǎng)所，地

9、質(zhì) 條件不良，企業(yè)內(nèi)新建構(gòu)筑物、裝置安全 衛(wèi)生防護(hù)距離不足等。 2.1.2設(shè)計(jì)、施工缺陷 未按規(guī)定對(duì)建構(gòu)筑物的防火等級(jí)、安全 距離、防雷、防震等進(jìn)行設(shè)計(jì)、施工，或 改建、擴(kuò)建、裝修沒(méi)有按安全要求進(jìn)行等。 2.1.3平面布局缺陷 住宿場(chǎng)所與加工、生產(chǎn)、倉(cāng)儲(chǔ)、經(jīng)營(yíng)等場(chǎng) 所在同一建筑內(nèi)混合 設(shè)置;爆炸危險(xiǎn)場(chǎng)所 或存放易燃易爆品場(chǎng)所與易燃易爆場(chǎng)所 聯(lián)通;建構(gòu)筑物內(nèi)，設(shè)備布置、機(jī)械、電氣、 防火、防爆等安全距離不夠，或衛(wèi)生防護(hù) 距離不夠等。 2.1.4場(chǎng)地狹窄雜亂 作業(yè)場(chǎng)所狹窄難以操作，工具、材料放置 混亂等。 2.1.5地面開口缺陷 坑、溝、池、井等開口的不安全狀況，女口 無(wú)安全蓋板或安全蓋板不符合要

10、求等。 2.1.6安全逃牛缺陷 包括無(wú)安全通道，安全通道狹窄、不暢 等 未按規(guī)疋設(shè)置安全出口，包括無(wú)安全出 口、安全出口數(shù)量不足、設(shè)置不合理等。 2.1.7交通線路的配置缺 陷 容易導(dǎo)致車輛傷害或消防通道不符合要 求等。 2.1.8安全標(biāo)志缺陷 未按規(guī)定設(shè)置安全標(biāo)志，如無(wú)標(biāo)志標(biāo)識(shí)、 標(biāo)志不規(guī)范、標(biāo)志選用不當(dāng)?shù)取?2.1.9其他 地面濕滑不平、梯架缺陷、裝修材料缺陷 等。 2.2設(shè)備設(shè)施 2.2.1工藝流程缺陷 工藝流程布置不順暢，交叉（平交）點(diǎn)多, 產(chǎn)量增大后沒(méi)有及時(shí)調(diào)整工藝路線等易 導(dǎo)致生產(chǎn)安全事故的缺陷。 2.2.2通用設(shè)備設(shè)施缺 陷 通用設(shè)備設(shè)施在設(shè)計(jì)、安裝調(diào)試、使用上 的缺陷，如強(qiáng)度、

11、剛度、穩(wěn)定性、密封性、 耐腐性等缺陷，不符合安全要求，有人員 易觸及的運(yùn)動(dòng)部件外露，操縱器失靈、損 隱患類別 隱患內(nèi)容 說(shuō)明 壞，設(shè)備、設(shè)施表面有尖角利棱，未按規(guī) 定進(jìn)行檢驗(yàn)等。通用設(shè)備設(shè) 施不包括特 種設(shè)備、電氣設(shè)備設(shè)施、消防設(shè)備設(shè)施、 有較大危險(xiǎn)因素設(shè)備設(shè)施以及安全監(jiān)控 設(shè)備。 223 專用設(shè)備設(shè)施缺 陷 根據(jù)行業(yè)生產(chǎn)特點(diǎn)，企業(yè)擁有的專用設(shè) 備存在的安全缺陷，以及未按規(guī)定進(jìn)行 檢驗(yàn)等。 2.2.4特種設(shè)備缺陷 未按規(guī)定取證、建檔、定期檢驗(yàn)、維護(hù)保 養(yǎng)，或特種設(shè)備不能達(dá)到規(guī)定的技術(shù)性 能和安全狀態(tài)等。 2.2.5消防設(shè)備設(shè)施缺 陷 未按規(guī)定對(duì)消防報(bào)警系統(tǒng)進(jìn)行配線、設(shè) 備選型安裝，未按規(guī)定設(shè)置

12、合格的給水 管網(wǎng)、消火栓、消防水箱及自動(dòng)、手動(dòng)滅 火設(shè)施器材，未按規(guī)定選用合格的機(jī)械 防煙排煙設(shè)備，或設(shè)備安裝不符合要求， 防火門、防護(hù)卷簾及其他消防設(shè)備缺陷， 以及未按規(guī)定進(jìn)行檢驗(yàn)等。 2.2.6電氣設(shè)備缺陷 電氣線路、設(shè)備、照明不符合標(biāo) 準(zhǔn)，保護(hù) 裝置不完善，移動(dòng)式設(shè)備不完善，防爆電 氣裝置不符合標(biāo)準(zhǔn)，防雷裝置不合格，防 靜電不合格，電磁防護(hù)不合格，以及未按 規(guī)定進(jìn)行檢驗(yàn)等。 2.2.7有較大危險(xiǎn)因素設(shè) 備設(shè)施缺陷 未按規(guī)定對(duì)存在咼溫咼壓、有毒有害、易 燃易爆等有較大危險(xiǎn)因素的設(shè)施設(shè)備進(jìn) 行安全防護(hù)，未按規(guī)疋對(duì)其進(jìn)行經(jīng)常性 維護(hù)保養(yǎng)等。 2.2.8安全監(jiān)控設(shè)備缺 陷 未按規(guī)定安裝監(jiān)控設(shè)備監(jiān)

13、測(cè)有毒有害氣 體、生產(chǎn)工藝危險(xiǎn)點(diǎn)等，安全監(jiān)控設(shè)備設(shè) 置不合理，或安全監(jiān)控設(shè)備不能正常工 作等。 2.2.9其他 2.3防護(hù)、保 險(xiǎn)、信號(hào)等裝 置裝備 2.3.1無(wú)防護(hù) 沒(méi)有實(shí)施必要的防護(hù)措施，如無(wú)防護(hù)罩、 無(wú)安全保險(xiǎn)裝置、無(wú)報(bào)警裝置、未安裝防 止跑車”的擋車器或擋車欄等。 2.3.2防護(hù)裝置、設(shè)施缺 防護(hù)裝置、設(shè)施本身安全性、可靠性差， 隱患類別 隱患內(nèi)容 說(shuō)明 陷 包括防護(hù)裝置、設(shè)施損壞、失效、失靈等。 2.3.3防護(hù)不當(dāng) 未按規(guī)定配置、使用合格的防護(hù)裝置、設(shè) 施。 2.3.4其他 2.4原輔物料、 產(chǎn)品 2.4.1 一般物品處置不 當(dāng) 物品存放不當(dāng)，如成品、半成品、材料和 生產(chǎn)用品等在儲(chǔ)存

14、數(shù)量、堆碼方式等方 面存放不當(dāng)；物品使不當(dāng)，未按規(guī)定搬 運(yùn)、使用物品；物品失效、過(guò)期、發(fā)生物 化學(xué)變化等。 2.4.2 危險(xiǎn)化學(xué)品處置 不當(dāng) 對(duì)勿燃、勿爆、高溫、高壓、有毒有害等 危險(xiǎn)化學(xué)品處置錯(cuò)誤，危險(xiǎn)化學(xué)品失效、 過(guò)期、發(fā)生物理化學(xué)變化，未按規(guī)定記錄 危險(xiǎn)化學(xué)品出入庫(kù)情況等。 2.4.3其他 原輔料調(diào)整更換時(shí)，未進(jìn)行安全評(píng)價(jià)等。 2.5職業(yè)病危 害 2.5.1職業(yè)病危害超標(biāo) 噪聲強(qiáng)度超標(biāo)，粉塵濃度超標(biāo)，照度不足 或過(guò)強(qiáng)，作業(yè)場(chǎng)所溫度、濕度超出限值， 缺氧或有毒有害氣體超限，輻射強(qiáng)度超 限等。 2.5.2職業(yè)病危害因素標(biāo) 識(shí)不清 作業(yè)場(chǎng)所缺少防護(hù)設(shè)施，公告欄，警示標(biāo) 識(shí)等。 2.5.3其他

15、2.6相關(guān)方作 業(yè) 相關(guān)方未按規(guī)定辦理動(dòng)火、動(dòng)土、用電等 手續(xù)，進(jìn)入不應(yīng)進(jìn)入場(chǎng)所等涉及相關(guān)方 現(xiàn)場(chǎng)管理方面的缺陷。 2.7安全技能 2.7.1違章指揮 安排或指揮職工違反規(guī)定進(jìn)行作業(yè)，如 安排有職業(yè)禁忌的勞動(dòng)者從事其所禁忌 的作業(yè)；指？工人在安全防護(hù)設(shè)施、設(shè)備 有缺陷，隱患未解決的條件下冒險(xiǎn)進(jìn)行 作業(yè)等。 2.7.2操作錯(cuò)誤 操作方式、流程錯(cuò)誤，指按鈕、閥門、搬 手、把柄等的操作，以及未經(jīng)許 可開動(dòng)、 關(guān)停、移動(dòng)機(jī)器；開動(dòng)、關(guān)停機(jī)器時(shí)未給 信號(hào)；開關(guān)未鎖緊，造成意外轉(zhuǎn)動(dòng)、通電 或泄漏，忘記關(guān)閉設(shè)備；拆除安全裝置， 造成安全裝置失效等。 隱患類別 隱患內(nèi)容 說(shuō)明 2.7.3使用不安全設(shè)備、 工具 臨時(shí)使用不牢固的設(shè)施，使用無(wú)安全裝 置的設(shè)備，使用已停用或報(bào)廢的設(shè)備等。 2.7.4工具使用錯(cuò)誤 使用不合適的工具，或沒(méi)有按要求進(jìn)行 使用等。 2.7.5冒險(xiǎn)作業(yè) 冒險(xiǎn)進(jìn)入危險(xiǎn)場(chǎng)所，或在危險(xiǎn)場(chǎng)所冒險(xiǎn) 停留、冒險(xiǎn)作業(yè)，如未經(jīng)允許進(jìn)入涵洞、 油罐、井等有限空間 或咼壓電設(shè)備等其 它危險(xiǎn)區(qū)；攀、坐不安全位置（如平臺(tái)護(hù)欄 汽車擋板、吊車吊鉤），在起吊物下停留； 采伐、集材、運(yùn)材、裝車時(shí)，未遠(yuǎn)離危險(xiǎn) 區(qū)；機(jī)器運(yùn)轉(zhuǎn)時(shí)加油、維修、焊接、清掃等。 2.7.6 其他 包括脫崗、超負(fù)荷作業(yè)等其他操作錯(cuò)誤、 違反勞動(dòng)紀(jì)律行為。 2.8個(gè)體防護(hù) 2.8.1個(gè)體防護(hù)裝備使用 缺陷 在必須使用個(gè)