咸陽市市屬國有及國有控股企業(yè)重大事項(xiàng)報(bào)告制度暫行規(guī)定

1、咸陽市市屬國有及國有控股企業(yè)重大事項(xiàng)報(bào)告制度暫行規(guī)定第一條 為依法履行出資人職責(zé)，切實(shí)加強(qiáng)對國有資產(chǎn)的監(jiān)督管理, 根據(jù)中華人民共和國公司法、企業(yè)國有資產(chǎn)監(jiān)督管理?xiàng)l例等有關(guān) 法律法規(guī)，制定本規(guī)定。第二條本規(guī)定適用于咸陽市國有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會（以下簡稱市 國資委）履行出資人職責(zé)的企業(yè)。包括國有獨(dú)資企業(yè)、國有獨(dú)資公司和國 有參股、控股公司。第二條本辦法所稱重大事項(xiàng)是指:（一）發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃：包括中期發(fā)展規(guī)劃和遠(yuǎn)景目標(biāo)，重點(diǎn)是 3至5年發(fā)展規(guī)劃。（二）產(chǎn)權(quán)、股權(quán)變動(dòng)、資產(chǎn)處置、資產(chǎn)評估：產(chǎn)權(quán)、股權(quán)變動(dòng)是指企業(yè)及其所出資企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)、股權(quán)的轉(zhuǎn)讓或國有產(chǎn)權(quán)、股權(quán)的比例發(fā)生較 大變化。資產(chǎn)處置是指對企業(yè)的主

2、要生產(chǎn)經(jīng)營設(shè)備、生產(chǎn)經(jīng)營場地、房產(chǎn) 等資產(chǎn)的處置。資產(chǎn)評估是指按照法定的標(biāo)準(zhǔn)和程序，運(yùn)用科學(xué)的方法, 對資產(chǎn)的現(xiàn)時(shí)人格進(jìn)行評定和估算。（三）投資、融資：投資是指監(jiān)管企業(yè)及其所出資企業(yè)的重要的對外投資（包括出資設(shè)立子公司、追加投資、收購兼并、注資參股、股權(quán)轉(zhuǎn)換、 對外擔(dān)保等）、固定資產(chǎn)投資（包括基本建設(shè)和更新改造等）、金融投資（包括證券投資、期貨投資、委托理財(cái)?shù)龋?、以及其他類型的投資；融資是 指用于資本性投入的直接或間接融資，包括發(fā)行股票、債券等。（四）資產(chǎn)重組：是指企業(yè)及其所出資企業(yè)通過不同法人主體的法人財(cái)產(chǎn)權(quán)、出資人所有權(quán)及債權(quán)人債權(quán)，對資產(chǎn)的重新組合。（五）國有資本經(jīng)營預(yù)算、決算。（六）子

3、企業(yè)（全資、控股）主要負(fù)責(zé)人任免。（七）其它事項(xiàng)。第四條 重大事項(xiàng)報(bào)告分為核準(zhǔn)事項(xiàng)和備案事項(xiàng)。核準(zhǔn)事項(xiàng)須經(jīng)市國 資委審核同意，或由市國資委審核并報(bào)市人民政府批準(zhǔn)后方可實(shí)施；備案 事項(xiàng)為告知事項(xiàng)。第五條以下事項(xiàng)為核準(zhǔn)事項(xiàng):（一）企業(yè)的發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃;（二）企業(yè)及其重要子企業(yè)的重組、改制方案、職工安置方案及修改公司章程和變更注冊資本;企業(yè)設(shè)立子企業(yè);（四）企業(yè)的分立、兼并、破產(chǎn)、解散、增減資本;（五）企業(yè)的主業(yè)確定;企業(yè)非主營業(yè)務(wù)單項(xiàng)投資 100萬元以上的項(xiàng)目;金融投資、境內(nèi)外投資（包括設(shè)立辦事機(jī)構(gòu)）、跨省市投資;企業(yè)及其重要子企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)、股權(quán)的變動(dòng)；其中，國有產(chǎn)權(quán)、股權(quán)變動(dòng)致使國家不再擁有控股地

4、位，經(jīng)市國資委審核后，報(bào)市政府批準(zhǔn);（九）企業(yè)轉(zhuǎn)讓國有劃撥土地使用權(quán);（十）賬面凈值在100萬元以上或占全部固定資產(chǎn)凈值 5刎上的資產(chǎn)處置;（十一）發(fā)起設(shè)立股份有限公司、整體改組為有限責(zé)任公司、國有股權(quán)轉(zhuǎn)讓、整體資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓、破產(chǎn)、債轉(zhuǎn)股等資產(chǎn)評估項(xiàng)目;（十二）企業(yè)的國有資本經(jīng)營預(yù)算方案、財(cái)務(wù)預(yù)決算報(bào)告、年度利潤分配和彌補(bǔ)虧損方案，清產(chǎn)核資及損失核銷、資產(chǎn)減值準(zhǔn)備財(cái)務(wù)核銷行為;（十三）企業(yè)變更主營業(yè)務(wù)（含與企業(yè)主營業(yè)務(wù)相關(guān)的各種資質(zhì)的轉(zhuǎn)移）、轉(zhuǎn)讓核心技術(shù)和著名品牌;（十四）企業(yè)或其主要子企業(yè)向與其無產(chǎn)權(quán)關(guān)系、主營業(yè)務(wù)關(guān)聯(lián)度不高的法人或者其他組織提供擔(dān)保；企業(yè)或其主要子企業(yè)向與其主營業(yè)務(wù)關(guān) 聯(lián)度較高

5、的非控股企業(yè)提供100萬元以上擔(dān)保;（十五）企業(yè)發(fā)行債券、股票、增發(fā)股票等融資行為;（十六）企業(yè)的工資分配總額和經(jīng)營管理層收入分配方案;（十七）企業(yè)董事會成員、經(jīng)理層及三總師持有本公司股份（票）及企業(yè)董事會成員、經(jīng)理層及三總師持有控股、參股公司股份（票）；重要子公司（全資、控股）主要負(fù)責(zé)人的任免;（十九）企業(yè)主要領(lǐng)導(dǎo)人因公或因私出省、出境、休假等。企業(yè)重大經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中的關(guān)聯(lián)交易行為。第六條以下事項(xiàng)為備案事項(xiàng):（一）企業(yè)的年度投資計(jì)劃和年度投資報(bào)告。投資包括對外投資、固定資產(chǎn)投資、金融投資以及其他類型的投資;（二）企業(yè)或其重要子企業(yè)向與其主營業(yè)務(wù)關(guān)聯(lián)度較高的非控股企業(yè)提供100萬元以下?lián)＃换驌?dān)保

6、額達(dá)到本企業(yè)凈資產(chǎn)10%或累計(jì)擔(dān)保額達(dá) 到凈資產(chǎn)30%以上;（三）規(guī)模較小的全資、控股子企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)代表的任免及考核辦法、獎(jiǎng)懲情況;（四）企業(yè)年度生產(chǎn)經(jīng)營計(jì)劃;（五）除核準(zhǔn)項(xiàng)目外的其他資產(chǎn)評估項(xiàng)目;主業(yè)投資300萬元以上的項(xiàng)目;上市公司有股權(quán)被人民法院司法凍結(jié)的情況;發(fā)生生產(chǎn)安全事故、自然災(zāi)害造成企業(yè)人員傷亡和重大財(cái)產(chǎn)損失;（九）企業(yè)負(fù)責(zé)人因被采取人身強(qiáng)制措施或者健康等因素原因不能履行職責(zé);企業(yè)其他子企業(yè)的重組、改制方案、職工安置方案及修改公司章程和變更注冊資本，國有產(chǎn)權(quán)、股權(quán)的變動(dòng);（十一）其他需要備案告知的事項(xiàng)。第七條 企業(yè)及其控股子公司的上市，經(jīng)市國資委審核后，按中省和 我市的有關(guān)規(guī)定辦

7、理。第八條 國有獨(dú)資公司董事會應(yīng)當(dāng)于每年第一季度向市國資委報(bào)送上一年度董事會工作報(bào)告。國有控股公司、國有參股公司董事會應(yīng)當(dāng)按照公司章程的規(guī)定，向市 國資委報(bào)送上一年度董事會工作報(bào)告。第九條核準(zhǔn)事項(xiàng)和備案事項(xiàng)應(yīng)以正式書面文件形式上報(bào)。上報(bào)文件 主要包括:（一）董事會議決議（非公司制企業(yè)須附有法定代表人簽字的決策會議正式?jīng)Q議）。（二）有關(guān)事項(xiàng)說明。（三）可行性研究報(bào)告（投資項(xiàng)目、重組方案等需要上報(bào)的）。（四）其他有關(guān)文件。第十條 企業(yè)在決定全資子企業(yè)的事項(xiàng)或?qū)ζ淇毓伞⒐善髽I(yè)的事項(xiàng) 行使股東權(quán)利前，應(yīng)按本規(guī)定向市國資委報(bào)告。第十一條企業(yè)年度投資計(jì)劃和經(jīng)營計(jì)劃須在上一年第四季度上報(bào)市 國資委。遇特殊

8、情況需調(diào)整年度經(jīng)營計(jì)劃，應(yīng)及時(shí)將調(diào)整原因及調(diào)整內(nèi)容 報(bào)告市國資委。第十二條 市國資委對企業(yè)事項(xiàng)依法履行出資人職責(zé)，并對企業(yè)上報(bào) 的事項(xiàng)進(jìn)行合規(guī)性審核或合理性審核。合規(guī)性審核主要審核企業(yè)事項(xiàng)是否符合全市國有經(jīng)濟(jì)布局與企業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整規(guī)劃、本企業(yè)的發(fā)展戰(zhàn)略和發(fā)展規(guī)劃、本企業(yè)年度經(jīng)營計(jì)劃，其決策程序是否符合法律規(guī)范和公司章程等。合理性審核即在合規(guī)的基礎(chǔ)上對企業(yè)事項(xiàng)進(jìn)行可行性審核。第十三條 合理性審核的范圍為企業(yè)事項(xiàng)的核準(zhǔn)事項(xiàng)；合規(guī)性審核的 范圍為企業(yè)事項(xiàng)的備案事項(xiàng)。第十四條 備案事項(xiàng)經(jīng)合規(guī)性審核后，凡不符合相關(guān)法律法規(guī)、產(chǎn)業(yè) 政策、決策程序的，不予備案。第十五條 企業(yè)的核準(zhǔn)事項(xiàng)須經(jīng)市國資委審查回復(fù)后方能實(shí)施。市國 資委接到報(bào)告后，10個(gè)工作日內(nèi)要給予明確回復(fù)。其中，對確需與相關(guān)部 門協(xié)商，以及需要請示市政府決定的事項(xiàng)，承辦時(shí)限可適當(dāng)延期，但最遲 應(yīng)在30個(gè)工作日內(nèi)給予明確回復(fù)。第十六條 企業(yè)的備案事項(xiàng)應(yīng)于實(shí)施之日前 7日內(nèi)向市國資委報(bào)送。如國資委提出異議，企業(yè)須按要求對備案事項(xiàng)進(jìn)行調(diào)整后再予以執(zhí)行。第十七條 企業(yè)及其所屬企業(yè)按照本規(guī)定需要報(bào)請市國資委核準(zhǔn)的事 項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)由企業(yè)法律顧問出具法律意見書，分析相關(guān)的法律風(fēng)險(xiǎn)，明確法 律責(zé)任。第十八條 監(jiān)事會要加強(qiáng)日常監(jiān)督，為事項(xiàng)報(bào)告制度的順利實(shí)施提供 保障。第十九條對于不按本規(guī)定報(bào)告企業(yè)事項(xiàng)的