公司業(yè)務(wù)操作流程

1、共享知識分享快樂公司 業(yè)務(wù)操作流程頁眉內(nèi)容目錄第一章第二章第三章第四章第五章第七章第八章第九章第十章第十一章 第十二章總則項目立項項目盡職調(diào)查項目法律和風(fēng)險審查 項目評審項目合同簽訂項目實施項目竣工驗收項目融資租賃項目售后服務(wù)項目檔案管理附則第一章 總 則第一條 為促進(jìn)公司業(yè)務(wù)依法、合規(guī)、科學(xué)發(fā)展，嚴(yán)格控制風(fēng)險，加強(qiáng)管理，提高運(yùn)行的效率 和效益，制定本操作細(xì)則。第二條本細(xì)則適用于公司產(chǎn)品直銷業(yè)務(wù)、EMC+融資租賃業(yè)務(wù)和 BT+融資租賃業(yè)務(wù)等業(yè)務(wù)的管理和運(yùn)作。第三條本細(xì)則規(guī)定了公司業(yè)務(wù)項目的市場開拓、立項、盡職調(diào)查和風(fēng)險審查、評審、項目實施、融資租賃、售后管理及檔案管理的操作流程和規(guī)范要求。第四

2、條公司業(yè)務(wù)實行審批制度， 所有業(yè)務(wù)項目經(jīng)公司總辦會審議后， 按照公司有關(guān)權(quán)限規(guī)定，報經(jīng)公司董事會、董事長、總經(jīng)理批準(zhǔn)后實施。第五條公司員工不得泄露公司所有業(yè)務(wù)項目的決策內(nèi)容、商業(yè)合作、交易安排、技術(shù)規(guī)范等相關(guān)商業(yè)秘密。第六條本細(xì)則附件之文本格式和表單是本細(xì)則規(guī)范管理的有效補(bǔ)充，具有同等規(guī)范效力。項目立項第七條項目立項流程如下:第八條市場營銷人員或公司其他員工與客戶洽談項目時，應(yīng)從以下方面了解客戶的基本情況并填寫項目基本情況表：1. 項目性質(zhì)（產(chǎn)品直銷、EMC、或BT）；2. 項目規(guī)模；3. 市場容量；4. 技術(shù)和產(chǎn)品要求；5. 項目主體的性質(zhì)、資信、工商材料、經(jīng)營狀況等；6. 是否適合國銀租賃

3、的融資條件。第九條市場營銷部接到項目基本情況表及客戶基本情況的資料后，應(yīng)在5個工作日內(nèi)完成項目初期篩選。經(jīng)初步篩選認(rèn)為明顯不符合公司目前的項目選擇條件，可在項目 基本情況表中注明意見，并簡單闡明不可做的理由；如認(rèn)為基本符合選擇條件，則 在項目基本情況表中注明可做意見，并將項目基本情況登記表及相關(guān)材料進(jìn) 行匯總、整理。第十條 市場營銷主管副總應(yīng)在 1 個工作日內(nèi)對項目基本情況表進(jìn)行審核，進(jìn)行初步篩選 并決定是否正式立項，并將批示后的項目基本情況表及相關(guān)資料交市場營銷部歸 檔。：第十一條 市場營銷部與客戶溝通洽談，設(shè)計初步的項目方案。必要時，市場營銷部召集生產(chǎn)技 術(shù)部、工程項目部、資金財務(wù)部等人員

4、討論項目方案。第十二條 項目實行項目經(jīng)理負(fù)責(zé)制，由市場營銷部確定項目經(jīng)理，并會同生產(chǎn)技術(shù)部有關(guān)人員 組成項目小組，項目經(jīng)理填寫立項申請表并設(shè)立項目編號，經(jīng)市場營銷部部門負(fù) 責(zé)人和主管副總簽署意見后立項。項目立項后，項目經(jīng)理制定項目進(jìn)度表并據(jù)此 工作。AVV*弟二早項目盡職調(diào)查第十三條項目盡職調(diào)查流程如下:第十四條項目經(jīng)理應(yīng)就項目提交真實、完整、詳盡的盡職調(diào)查報告以及證據(jù)材料，并對調(diào)查報告內(nèi)容和證據(jù)材料的真實性負(fù)第一性責(zé)任。第十五條項目經(jīng)理通過對項目主體提交的全部材料進(jìn)行審查，擬出書面盡職調(diào)查提綱，確定調(diào)查重點和調(diào)查疑點，做到有的放矢地進(jìn)行實地調(diào)查。市場營銷主管副總對項目的書面 調(diào)查提綱應(yīng)審查把

5、關(guān)。第十六條項目經(jīng)理進(jìn)行實地調(diào)查所需解決的主要問題就是項目主體目前的生產(chǎn)經(jīng)營狀況、能源消耗情況、節(jié)能需求、技術(shù)要求、資金需求、工期要求、施工要求等并查證項目主體 所提供材料的真實性、合法性、合規(guī)性。第十七條項目經(jīng)理在盡職調(diào)查過程中，認(rèn)為該項目確實不具備可操作性，應(yīng)向市場營銷部提出終止調(diào)查的建議，若市場營銷部認(rèn)為該項目仍有繼續(xù)調(diào)查的必要，可要求項目經(jīng)理繼 續(xù)調(diào)查。第十八條項目經(jīng)理按照盡職調(diào)查報告文本格式要求撰寫盡職調(diào)查報告，保證盡職調(diào)查報告的客觀性、公正性。對盡職調(diào)查報告文本格式要求的調(diào)查分析點必須有充足的證據(jù)材 料支撐。項目經(jīng)理得出獨立調(diào)查結(jié)果報市場營銷部：對不具備操作條件的項目，經(jīng)市 場營銷

6、主管副總同意，由項目經(jīng)理負(fù)責(zé)向客戶說明情況；對具備條件的項目，項目經(jīng) 理寫出全面詳實的盡職調(diào)查報告和具體操作方案報市場營銷主管副總審閱后，整理全 部材料抄送生產(chǎn)技術(shù)部、工程項目部和資金財務(wù)部，并送綜合管理部進(jìn)行法規(guī)及風(fēng)險 審查。第四章項目法律和風(fēng)險審查第十九條項目的法律和風(fēng)險審查流程如下:第二十條綜合管理部法務(wù)人員在收到項目經(jīng)理提供的盡職調(diào)查報告和相關(guān)材料后3個工作日內(nèi)完成法律審查。審查人員負(fù)責(zé)對項目材料完整性進(jìn)行審核，對項目材料合法性，合規(guī) 性進(jìn)行認(rèn)定，并出具項目法律審查意見報法務(wù)負(fù)責(zé)人審閱。第二十一條 綜合管理部就法律審查過程中發(fā)現(xiàn)的問題與項目經(jīng)理進(jìn)行溝通，進(jìn)一步查證補(bǔ)充材料。第二十二條

7、綜合管理部部對項目的法律審查范圍如下：1盡職調(diào)查報告是否符合要求，內(nèi)容是否完整；2. 盡職調(diào)查報告涉及的內(nèi)容是否有足夠的證據(jù)材料支撐；3項目經(jīng)理對項目風(fēng)險點的分析判斷是否合理、完整、有無重大疏漏；4.對其他法理合規(guī)及風(fēng)險要素的審查判斷。第二十三條 生產(chǎn)技術(shù)部、工程項目部、資金財務(wù)部對盡職調(diào)查報告出具各自業(yè)務(wù)角度的可行性分析意見。第二十四條 提交總辦會審議。第五章 項目評審第二十五條第二十六條第二十七條第二十八條第二十九條第三十條第三十一條公司項目評審采取兩級評審制，按公司章程和法人授權(quán)管理辦法的權(quán)限規(guī)定，分為總 辦會評審和董事會評審。第一節(jié) 總辦會評審總辦會成員在項目評審中，應(yīng)根按照“獨立、客

8、觀、專業(yè)、審慎”的原則發(fā)表意見， 并對自己在評審會中表決的意見負(fù)責(zé)?？傓k會評審內(nèi)容一般包括：1. 對盡職調(diào)查過程中材料的完整性、真實性、合法合規(guī)性進(jìn)行審核；2. 對調(diào)查及審查內(nèi)容的客觀性、完整性進(jìn)行審議；3. 對項目的可行性、法理合規(guī)性及風(fēng)險度、項目可實施性進(jìn)行評審；4. 對項目的風(fēng)險度進(jìn)行分析、審議、評定；5. 針對不同項目特點和行業(yè)市場變化動態(tài)以及公司開展關(guān)聯(lián)業(yè)務(wù)所對應(yīng)的特殊環(huán)節(jié) 進(jìn)行重點評審；6. 項目的利潤貢獻(xiàn)程度?？傓k會成員通過聽取項目匯報、風(fēng)險審查匯報，提問、舉證、相互討論等方式，對項 目獨立發(fā)表評審意見并對自己的意見負(fù)責(zé)。綜合管理部詳細(xì)記錄評審意見，整理成項目評審會議紀(jì)要 。第二

9、節(jié) 項目評審表決總辦會經(jīng)過提問、舉證、討論后，由成員進(jìn)行項目評審表決；評審項目需至少 三分之 二以上（含三分之二）成員同意，方可進(jìn)入實際操作階段；總經(jīng)理享有一票否決權(quán)。第三節(jié) 項目評審意見的執(zhí)行項目評審?fù)ㄟ^后下發(fā)的項目評審意見書中附有落實意見的項目，由市場營銷部負(fù) 責(zé)指導(dǎo)項目經(jīng)理落實， 滿足條件后向綜合管理部提交 項目評審意見落實情況核實表 綜合管理部審核通過并報分管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)后， 項目方可進(jìn)入實際操作階段。 項目評審意 見落實情況核實表抄送生產(chǎn)技術(shù)部、工程項目部、資金財務(wù)部。第三十二條 資金財務(wù)部的內(nèi)審人員負(fù)責(zé)對項目評審意見書落實情況進(jìn)行稽核，如發(fā)現(xiàn)問題，提請相關(guān)部門立即采取必要的措施控制或消

10、除風(fēng)險，同時還應(yīng)將有關(guān)情況書面上報分管領(lǐng)導(dǎo)和總經(jīng)理。第四節(jié)評審文件管理第三十三條項目評審會議紀(jì)要、項目審批意見書、項目評審意見落實情況核實表（以下統(tǒng)稱“審批文件”）均為項目審批的重要文件，需按照公司業(yè)務(wù)檔案管理規(guī)定由專人妥善保管。第三十四條項目評審會議紀(jì)要、項目審批意見書、項目評審意見落實情況核實表由綜合管理部和市場營銷部分別歸檔。第三十五條 總辦會項目評審流程如下：第六章項目合同簽訂第三十六條 總辦會審議通過下發(fā)的項目評審意見書中附有落實意見的項目，由市場營銷部負(fù) 責(zé)指導(dǎo)項目經(jīng)理落實，滿足條件后向綜合管理部提交審批意見落實情況核實表 合管理部審核通過并報分管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)后，項目方可進(jìn)入合同簽訂階

11、段。第三十七條 項目合同的簽訂流程如下：第三十八條應(yīng)客戶要求或出于公司自身需求，項目需要提請獨立的律師事務(wù)所出具法律意見書的,由綜合管理部統(tǒng)一協(xié)調(diào)落實。第三十九條 市場營銷部負(fù)責(zé)與客戶簽署合同及相關(guān)協(xié)議。在簽署協(xié)議時核實簽字人的身份、授權(quán) 文件和公章，并要求面簽。第四十條作為保證措施的抵、質(zhì)押登記手續(xù)，原則上由市場營銷部項目經(jīng)理親自辦理。第四十一條 需辦理賦予強(qiáng)制執(zhí)行效力公證手續(xù)的合同，應(yīng)按公證機(jī)關(guān)要求辦理合同簽署、公證手 續(xù)。第七章項目實施第四十二條 工程項目部依據(jù)評審意見和項目合同，確定項目經(jīng)理，并會同生產(chǎn)技術(shù)部、資金財務(wù)部建立項目實施小組，項目實施流程如下:第八章 項目竣工驗收第四十三條

12、 項目竣工驗收共兩個部分：與客戶單位的竣工驗收和公司內(nèi)部的核算驗收。第四十四條 項目施工結(jié)束后，由項目經(jīng)理按合同要求對項目工程進(jìn)行全面檢查和梳理后，向客戶單位提交工程竣工驗收申請報告，配合客戶單位完成工程驗收。第四十五條 驗收完成后，客戶單位在工程竣工驗收報告上簽字蓋章。第四十六條 對驗收過程中客戶單位提出的問題，按合同要求由項目小組完成整改。，按項第四十七條 在客戶單位驗收完成的基礎(chǔ)上，項目小組向公司提交工程核算驗收申請報告目既定的資金預(yù)算方案、項目考核方案，由公司部門績效考核委員會完成公司內(nèi)部的 核算驗收。第四十八條 項目竣工驗收流程如下：第九章項目融資租賃與賬款回收第四十九條 項目完成工

13、程竣工驗收后，由項目小組和資金財務(wù)部依據(jù)合同約定共同完成與客戶單 位的合同賬款結(jié)算工作。第五十條合同賬款結(jié)算后，由資金財務(wù)部負(fù)責(zé)完成與國銀租賃就該項目的融資租賃手續(xù)。第五十一條融資租賃手續(xù)辦妥后，由市場營銷部負(fù)責(zé)公司應(yīng)收賬款的回收和催繳。第五十二條 項目融資租賃與賬款回收的流程如下：第十章項目售后服務(wù)第五十三條 項目售后服務(wù)是指自項目竣工驗收之日起至承諾的售后服務(wù)到期止這一期間內(nèi)公司履行的服務(wù)職責(zé)。第五十四條 公司的售后服務(wù)工作由工程項目部負(fù)責(zé)，生產(chǎn)技術(shù)部配合。待條件成熟后，可單獨設(shè)立售后服務(wù)部門。第五十五條 本操作程序是對項目售后服務(wù)的一個基本規(guī)范。對于具體的項目，相關(guān)部門應(yīng)秉著“責(zé)任明確、

14、科學(xué)服務(wù)、規(guī)范操作、控制成本”的原則，切實履行后期服務(wù)職責(zé)。第五十六條 本操作程序?qū)㈨椖渴酆蠓?wù)分為日?；卦L和問題處理兩類。第五十六條 在日?；卦L過程中，一旦發(fā)現(xiàn)產(chǎn)品或工程質(zhì)量有異常情況，即刻上報公司，以便及時發(fā)現(xiàn)風(fēng)險并作出適當(dāng)處理。第五十七條 工程項目部應(yīng)在項目結(jié)束后的每三個月對項目進(jìn)行一次書面總結(jié)，提交項目售后管理報告，并由綜合管理部存檔。第五十八條 工程項目部在售后服務(wù)管理中應(yīng)堅持重點客戶約見制，針對優(yōu)質(zhì)客戶和風(fēng)險客戶進(jìn)行訪談，達(dá)到企業(yè)相互溝通，增加感性認(rèn)識的目的。第五十九條 項目的售后服務(wù)管理流程如下：第十一章 項目的檔案管理第六十條 項目檔案管理，是指公司對各類項目所進(jìn)行的盡職調(diào)查、

15、風(fēng)險審查、兩級評審、項目 實施以及后期管理過程中所形成的具有法律意義或參考價值或史料價值的業(yè)務(wù)資料進(jìn) 行統(tǒng)一、專業(yè)化管理。第六十一條 項目檔案工作實行“統(tǒng)一管理、專人負(fù)責(zé)”的管理原則。第六十二條 項目檔案管理主要包括：項目登記、造冊；項目資料歸檔、整理、統(tǒng)計、分析；項目 資料查閱、外借；項目檔案銷毀等內(nèi)容。第六十三條 項目檔案實行“一戶一檔”制，即每一個項目需單獨建檔。項目不同階段的檔案由相 關(guān)部門負(fù)責(zé)歸檔。第六十四條 項目結(jié)束后的 10 個工作日內(nèi)， 項目經(jīng)理應(yīng)將全部項目資料整理完畢后移交綜合部檔案 封存。第六十五條 因故更換項目經(jīng)理的，必須做好交接手續(xù)，確保項目檔案管理工作的連續(xù)性。第六十六條 項目檔案的調(diào)閱必須履行