2021年股份轉讓委托協(xié)議書1

1、the best investment is to invest in yourself, because this is the only investment that you can be sure of earning without losing money.簡單易用輕享辦公（word文檔/a4打印/可編輯/頁眉可刪）股份轉讓委托協(xié)議書 客戶姓名或名稱：_（以下簡稱甲方）法定代表人：_住所：_證券公司（以下簡稱乙方）法定代表人：_住所：_鑒于：1乙方為經(jīng)核定具有代辦股份轉讓業(yè)務的資格；2乙方已與股份轉讓公司簽訂有委托代辦股份轉讓協(xié)議；3在簽訂本協(xié)議前，甲方已認真閱讀股份轉讓風險揭示書

2、，并充分認識到投資本協(xié)議項下股份可能帶來的風險和后果；4甲方已詳細閱讀證券公司代辦股份轉讓服務業(yè)務試點辦法，并承諾遵守該辦法的規(guī)定。甲、乙雙方經(jīng)平等協(xié)商，就本協(xié)議項下委托轉讓事宜訂立本協(xié)議。第一條釋義本協(xié)議除另有約定外，下列語詞具有如下含義：（一）轉讓股份：指依據(jù)乙方與股份轉讓公司簽訂的委托代辦股份轉讓協(xié)議利用乙方代辦股份轉讓服務業(yè)務設施轉讓的股份。（二）股份帳戶：指甲方申請開立的為轉讓股份的記載、登記、存管、過戶和結算而設立的專用證券帳戶。（三）風險揭示書：指本協(xié)議附件所指股份轉讓風險揭示書。（四）辦法：指證券公司代辦股份轉讓服務業(yè)務試點辦法。第二條開戶（一）甲方委托乙方進行股份轉讓，應持有

3、效身份證件在乙方營業(yè)網(wǎng)點辦理股份轉讓系統(tǒng)開戶手續(xù)。（二）甲方應保證提供給乙方的身份證明等文件以及填寫的開戶資料真實、準確、完整和合法有效。（三）乙方根據(jù)甲方開戶申請和開戶資料經(jīng)審查確認后，為甲方開立股份帳戶和相應的資金帳戶。（四）甲方辦理開戶手續(xù)時，必須設置操作密碼和資金帳戶密碼。操作密碼和資金帳戶密碼為甲方預留的重要印鑒，分別作為甲方進行股份轉讓和資金存取的依據(jù)。第三條資金劃撥（一）甲方持本人身份證、股份賬戶卡辦理資金開戶手續(xù)。（二）甲方取款時應提供本人身份證及資金賬戶卡，有代理人的，須持代理人身份證、代理登記卡（或委托公證書）、委托人的股份賬戶卡、資金賬戶卡。（三）甲方的資金存取可通過乙方

4、的資金柜臺辦理，也可通過乙方的銀證轉賬系統(tǒng)辦理。（四）甲方的現(xiàn)金取款必須嚴格按照中國人民銀行大額取款規(guī)定執(zhí)行。（五）甲方支票存入的資金，必須通過支票取出。第四條轉讓委托申報（一）股份轉讓采用集合競價方式進行，甲方可在股份轉讓日的申報時間內通過股份轉讓系統(tǒng)提交轉讓股份的委托申報。（二）甲方可采用柜臺委托、終端自助委托、遠程終端委托、電話委托、網(wǎng)上委托以及其他委托方式。甲方通過各種委托方式下達的報價指令在當日有效。（三）乙方不受理甲方全權委托。（四）柜臺委托經(jīng)甲方簽字確認的委托（劃拔）憑證為準。甲方通過自助形式下達的指令一律以乙方的電腦資料為準，其中判定甲方是否下達委托轉讓的指令及指令的內容，以乙

5、方打印的用戶委托報告書為準。（五）甲方通過自助方式下達指令時，必須按照乙方有關的系統(tǒng)使用說明進行操作。若甲方違反上述說明，其后果由甲方承擔（六）甲方務必注意密碼的使用與保密。凡使用其密碼下達的一切指令均視為甲方親自辦理，因此而產生的法律后果由甲方承擔（七）乙方有義務對轉讓的股份建立股份集中托管庫，為甲方設立股份明細帳，對甲方的股份進行妥善管理。（八）甲方須遵守乙方有關嚴禁證券帳戶“賣空”的規(guī)定。第五條配對成交（一）轉讓日申報時間內接受的所有轉讓申報采用一次性集中配對的競價方式。（二）集合競價確定轉讓價格的原則依次是：1在有效競價范圍內能實現(xiàn)最大成交量的價位；2如果有兩個以上價位滿足前項條件，則

6、選取符合下列條件之一的價位：高于該價位的買入申報與低于該價位的賣出申報全部成交。與該價位相同的買方或賣方的申報全部成交。3如果有兩個以上價位滿足前項條件，則選取離上一個轉讓日成交價最近的價位作為轉讓價。（三）經(jīng)股份轉讓系統(tǒng)主機配對后，轉讓即告成交。（四）集合競價結束后，股份轉讓系統(tǒng)通過通信系統(tǒng)將轉讓數(shù)據(jù)即時發(fā)送至乙方所屬營業(yè)部，內容包括：營業(yè)網(wǎng)點編碼、合同序號、甲方股份帳戶卡號、股份編碼、轉讓數(shù)量、轉讓價格等。第六條交割和清算甲方對下達指令達成的股份轉讓結果有進行交收的義務。甲方可查詢其指令的操作結果（含資金劃撥和股份轉讓交割的結果）。甲方查詢或交割應在指令下達的t1日營業(yè)時間內進行。如有異議

7、，應在tl日營業(yè)時間內提出，否則，乙方視同甲方默認轉讓結果，不承擔由此造成的一切后果。第七條免責條款甲方充分認識到股份轉讓的風險，并同意乙方在下列的情況下不承擔任何責任：（一）甲方在股份轉讓的過程中可能遇到的風險諸如通訊、電腦故障等不可預測的因素或不可抗力造成的損失；（二）甲方的轉讓股份帳戶、資金帳戶和銀行儲蓄帳戶之一項或多項，發(fā)生掛失、銷戶、被依法凍結或銀行儲蓄帳戶更改支取方式致使甲方無法下達或傳送指令；（三）因乙方或聯(lián)網(wǎng)銀行電腦系統(tǒng)出現(xiàn)故障，結算資金和帳務出現(xiàn)差錯，乙方有權對發(fā)生錯誤的帳戶進行沖帳處理并追討有關資金（四）甲方下達的指令違反本協(xié)議規(guī)定、試點辦法和自助委托系統(tǒng)使用說明等，從而使

8、發(fā)出的指令成為無效指令；（五）由于甲方本人的資金帳戶、銀行儲蓄帳戶資金余額不足以及轉讓股份余額不足等原因致使下達的指令為無效指令；（六）甲方當日提款額超過乙方規(guī)定的預約取款限制；（七）甲方指令送達時間超過乙方的營業(yè)時間；第八條股份轉讓的暫停、恢復和終止乙方有權根據(jù)“辦法”的規(guī)定，暫停、恢復和終止股份轉讓。乙方作出暫停、恢復和終止股份轉讓時，應當在乙方網(wǎng)站和營業(yè)網(wǎng)點予以公告。第九條特別約定（一）除經(jīng)甲方同意，或其他法律認可機關要求，乙方不得擅自透露甲方的任何資料。（二）甲方如不能親自下達股份的轉讓指令，可授權代理人進行操作，其代理人的資格須經(jīng)乙方確認。甲方授權代理人的行為視同甲方本人行為。（三）

9、甲方的股份帳戶、資金帳戶一旦遺失，應及時向乙方掛失，乙方應及時采取有效措施防止帳戶被他人使用。甲方應委托乙方代理其補辦股份帳戶。帳戶一經(jīng)補辦，甲方應持補辦帳戶和相關憑據(jù)在乙方處辦理股份和資金的轉戶手續(xù)。（四）乙方根據(jù)辦法規(guī)定的收費標準收取，甲方承諾遵守乙方的收費標準并有義務及時支付。第十條其他約定（一）甲方承諾遵守乙方營業(yè)網(wǎng)點有關秩序、安全、環(huán)境等規(guī)定。（二）本協(xié)議執(zhí)行中發(fā)生的爭議，可采取協(xié)商、調解、仲裁或訴訟等方式解決。（三）股份轉讓風險揭示書、試點辦法及甲方填寫的開戶申請表均為本協(xié)議附件，為本協(xié)議不可分割的一部分。（四）本協(xié)議執(zhí)行過程中，如主管部門對代辦股份轉讓業(yè)務作出新的規(guī)定和要求的，相關內容應作出修改。第十一條本協(xié)議生效