三合一管理體系內(nèi)審管理層檢查表

1、涉及條款：Q : 1.2，4.1，4.2.1,4.2.2,5.1,5.2,5.3,5.4,5.5,5.6,6.1,8.1,8.5.1E/0: 4.1,4.2,4.3.3,4.4.1,4.4.3,4.5.5,4.60:4.3.4審核員：受審核部門：管理層質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系審核通用檢查表一體化管理體系要求檢查內(nèi)容檢查方法檢查結(jié)果記錄一體化 條款I(lǐng)SO9001條款I(lǐng)SO14001條款0HSAS18001條款提問文件 查閱現(xiàn)場(chǎng)檢杳1.2應(yīng)用查體系應(yīng)用標(biāo)準(zhǔn)有無刪減？刪減理由是否合理？問負(fù)責(zé)人:有無刪減？刪減理由？無顧客財(cái)產(chǎn)4.1總要求查是否按標(biāo)準(zhǔn)建立文件 化管理體系？有無外包過程？問負(fù)責(zé)人

2、是否按標(biāo)準(zhǔn)要求識(shí)別過程及其順序？是否規(guī)定了過程控制要求？監(jiān)視和測(cè)量要求？ 是否持續(xù)改進(jìn)過程控制？有無外包過程？V已經(jīng)過充分識(shí)別相關(guān)過程無外包過程4.2.1總則4.2.1總則4.4.4環(huán)境管理 體系文件4.4.4文件組織是否有文件的管理 體系？相關(guān)文件是否齊全？ 文件是書面形式還是電子 形式？與管理體系相關(guān)的文件有多少？與受審核部門相關(guān)的文件是多少 ？組織結(jié)構(gòu)圖、管理方針、三同時(shí)報(bào)告等是否存完 好？電子形式文件的使用是否有效 ？VVV管理手冊(cè)有三冋時(shí)驗(yàn)收 報(bào)告無電子文件管理體系文件是否覆蓋 了標(biāo)準(zhǔn)的適用要素（或過程）并符合其要求？要素（或 過程）之間相互作用關(guān)系 是否給予確定及描述?管理體系文件

3、的內(nèi)容是否滿足IS09001、IS014001、0HSAS18001 的要求？一體化管理體系要素（過程）間的邏輯關(guān)系、文件 的接口是否清楚？VV文件內(nèi)容能滿足三體系一 體的要求查詢相關(guān)文件的途徑有否規(guī)定查詢相關(guān)文件的途徑 ？ 文件是否便于查閱？VV有支持性文件審核日期:審核準(zhǔn)則：IS09001 , IS014001 ，OHSAS18001 ，體系文件、適用法律法 規(guī)422管理手nn冊(cè)管理手冊(cè)的覆蓋面是否 完整？如對(duì)IS09001 標(biāo)準(zhǔn) 有剪裁，剪裁細(xì)節(jié)說明的是 否合理？管理手冊(cè)是否包括管理體系的范圍。管理手冊(cè)是否包括任何剪裁的細(xì)節(jié)與合理性。管理手冊(cè)是否引用或包括程序文件。管理手冊(cè)是否包括管理體

4、系過程 （或要素）之間的 相互作用的表述。手冊(cè)和程序是否相互協(xié)調(diào)，是否有可操作性。VVV手冊(cè)符合標(biāo)準(zhǔn)要求管理手冊(cè)的控制情況手冊(cè)的發(fā)放、更改是否符合文件控制要求。V控制發(fā)放5.1管理 承諾5.1管理 承諾最高管理者對(duì)其建立和改進(jìn)管理體系的承諾能夠提 供哪些證據(jù)？各階層員工是否充分理解這些要求的重要性，并在工作中確保這些要求的實(shí)現(xiàn) ？是否定期進(jìn)行管理評(píng)審，確保質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè) 健康安全管理體系的適用性、有效性和充分性。是否為每項(xiàng)活動(dòng)提供充分的資源。VVV定期進(jìn)行管理評(píng)審 提供充分的資源 開會(huì)溝通培訓(xùn)5.2以 顧 客、環(huán) 境和員 工為關(guān) 注焦點(diǎn)5.2以顧客 為關(guān)注 焦占 八、八、組織是怎樣做到以顧客

5、、 環(huán)境和員工為關(guān)注焦點(diǎn)的 ？組織是通過什么方法掌握顧客、員工以及其他 相關(guān)方對(duì)產(chǎn)品質(zhì)量的要求以及對(duì)保護(hù)環(huán)境、保障 職業(yè)健康安全的要求？組織如何將顧客的要求、環(huán)境保護(hù)的要求、職 業(yè)健康安全的要求轉(zhuǎn)化為各項(xiàng)工作的要求并實(shí) 施，從而達(dá)到顧客、員工以及其他相關(guān)方的滿意 ？VVVV確保滿足顧客要求、環(huán)境和 安全法規(guī)5.3管理方針5.3質(zhì)量方針4.2環(huán)境方針4.2職業(yè)健康 方針質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全方針的制定是否制定了文件化的管理方針 ？管理方針是否經(jīng)最高管理者批準(zhǔn) ？VV制了管理方針，經(jīng)總經(jīng)理批 準(zhǔn)管理方針的內(nèi)容是否與組織的宗旨相適宜。是否適合于組織活動(dòng)、產(chǎn)品或服務(wù)的性質(zhì)、規(guī) 模，適合于組織環(huán)境的V

6、V方針比較適宜5.3管理方針5.3質(zhì)量方針4.2環(huán)境方針4.2職業(yè)健康安 全方針管理方針的內(nèi)容影響、職業(yè)健康安全風(fēng)險(xiǎn)的性質(zhì)和規(guī)模。是否對(duì)滿足顧客及其他相關(guān)方的要求，對(duì)持續(xù) 改進(jìn)、污染預(yù)防和降低風(fēng)險(xiǎn)作出承諾；是否對(duì)遵守有關(guān)質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全法 律、法規(guī)和其他要求作出承諾。是否提供建立和評(píng)審目標(biāo)和指標(biāo)的框架。是否與公司的其他方針一致。VV方針滿足標(biāo)準(zhǔn)要求5.3管理方針5.3質(zhì)量 方針4.2環(huán)境方針4.2職業(yè)健康安全方針管理方針的傳達(dá)與管理如何向全體員工傳達(dá)的？采取了哪些方式？詢問員工，看員工是否了解管理方針？為公眾如何獲得管理方針？VVVVVV通過文件和會(huì)議傳達(dá)管理方針是否得到實(shí)施檢查績(jī)效測(cè)

7、量結(jié)果，確認(rèn)方針是否得到實(shí)施？V每年進(jìn)行一次管理評(píng)審管理方針的評(píng)審與修訂是否有定期評(píng)審管理方針的規(guī)定 ？是否進(jìn)行修訂？修疋依據(jù)是什么？VV進(jìn)行一次評(píng)審目前無修訂544管理目 標(biāo)和指 標(biāo)5.4.1質(zhì)量目標(biāo)4.3.3目標(biāo)和指標(biāo)4.3.3目標(biāo)組織是否設(shè)定了管理目標(biāo) 和指標(biāo)設(shè)定目標(biāo)和指標(biāo)時(shí)應(yīng)考慮的內(nèi)容目標(biāo)和指標(biāo)的情況有無目標(biāo)和指標(biāo)實(shí)現(xiàn)的證 據(jù)目標(biāo)和指標(biāo)是否定期評(píng) 審、修訂目標(biāo)和指標(biāo)是否形成文件？是否經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)？是否分解到有關(guān)的職能和層次 ？目標(biāo)和指標(biāo)的內(nèi)容是否符合方針的要求？目標(biāo)和指標(biāo)是否具有可測(cè)量性，有無測(cè)量目標(biāo) 和指標(biāo)的方法？受審核部門是否均有相應(yīng)的目標(biāo)和指標(biāo)？目標(biāo)和指標(biāo)是否進(jìn)行了考核？企業(yè)資源是

8、否能保證目標(biāo)和指標(biāo)的實(shí)現(xiàn)？檢查績(jī)效測(cè)量結(jié)果，確認(rèn)目標(biāo)和指標(biāo)是否得到 實(shí)現(xiàn)？目標(biāo)和指標(biāo)是否定期評(píng)審、修訂？依據(jù)什么評(píng)審、修訂？目標(biāo)和指標(biāo)的評(píng)審、修訂是否體現(xiàn)持續(xù)改進(jìn)？VVVVVVVVVV確定了目標(biāo)，形成了文件 經(jīng)總經(jīng)理批準(zhǔn) 有分解到各部門 符合方針要求能量化考核部門都有指標(biāo) 進(jìn)行了時(shí)化考核配置了質(zhì)檢員、化驗(yàn)試驗(yàn) 貝、計(jì)量官理貝、安全貝、 內(nèi)審員等崗位，配置了相應(yīng) 的場(chǎng)地、設(shè)施、設(shè)備和器具經(jīng)考核目標(biāo)值都實(shí)現(xiàn) 每進(jìn)行了一次評(píng)審， 現(xiàn)未進(jìn) 行修訂5.4.5管理方 案4.3.4環(huán)境管理 萬案4.3.4職業(yè)健康安全管理方案是否制定了管理方案是否制定了目標(biāo)和指標(biāo)相應(yīng)的管理方案？是否經(jīng)過批準(zhǔn)？VV有萬案經(jīng)總經(jīng)

9、理批準(zhǔn)管理方案的內(nèi)容是否滿足 標(biāo)準(zhǔn)要求是否規(guī)定了資源保證？是否明確了責(zé)任部門？是否明確了實(shí)現(xiàn)目標(biāo)和指標(biāo)的措施？VVVV有資源投入和保證 有責(zé)任部門 有措施是否及時(shí)修訂方案什么情況下修訂方案？是否進(jìn)行過修訂？VV示進(jìn)行方案修546管理體 系策劃542質(zhì)里官 理體系 策劃策劃是否滿足管理目標(biāo)及 管理體系總要求？管理體系 策劃的輸出是否形成文件 ？如何保證策劃能滿足管理目標(biāo)及管理體系總要求？現(xiàn)有管理體系策劃后形成了多少文件情況？有多少份程序文件？是否滿足要求？管理目標(biāo)是否實(shí)現(xiàn)（以此確認(rèn)管理體系策劃的有 效性）?VVV現(xiàn)有管理體系策劃后形成了文件，見文件清單是否提供了實(shí)施管理目標(biāo) 的資源？實(shí)施管理目標(biāo)

10、的資源是否充足，有多少質(zhì)檢員？ 有多少計(jì)量員？多少內(nèi)審員？是否發(fā)給內(nèi)審員聘 書?環(huán)境、職業(yè)健康安全有關(guān)的人員是否進(jìn)了培訓(xùn)？VV質(zhì)檢員3人，計(jì)量官理人員 1人，內(nèi)審員2人，環(huán)境職 業(yè)安全培訓(xùn)2人管理體系策劃是否體現(xiàn)了 持續(xù)改進(jìn)？現(xiàn)在文件是否體現(xiàn)了管理體系的持續(xù)改進(jìn)？V能體現(xiàn)持續(xù)改進(jìn)5.5.15.5.14414.4.1是否明確規(guī)定了組織的組是否有清晰的組織結(jié)構(gòu)圖？VV有組織機(jī)構(gòu)圖職責(zé)職責(zé)組織結(jié)構(gòu)織結(jié)構(gòu)、職責(zé)、權(quán)限相關(guān)職能部門或崗位（尤其是從事管理、執(zhí)行和V有任職文件權(quán)限權(quán)限結(jié)構(gòu)職責(zé)驗(yàn)證工作的人員）的職責(zé)是否得到規(guī)定并形成文職責(zé)件？最高管理者的職責(zé)、權(quán)限最高管理者是否明確其各項(xiàng)職責(zé) ？VV有總經(jīng)理職

11、責(zé)最高管理者是否指定了管理者代表、是否恰當(dāng)V總經(jīng)理批準(zhǔn)了管理者代表地明確了管理者代表的職責(zé)和權(quán)限？5.5.1職責(zé)和權(quán)限5.5.1職責(zé)和權(quán)限4.4.1 組織結(jié)構(gòu)和職責(zé)4.4.1結(jié)構(gòu)和職責(zé)有關(guān)職責(zé)、權(quán)限如何傳達(dá)到位的各部門、各類人員的職責(zé)、權(quán)限及相互關(guān)系是 如何傳達(dá)的？各有關(guān)人員是否明確各自的職責(zé)、權(quán)限及相互 關(guān)系？各類人員是否明確完成職責(zé)任務(wù)與實(shí)現(xiàn)管理方 針之間的關(guān)系？VVV以文件發(fā)放5.5.25.5.24.4.14.4.1管理者代表的職責(zé)權(quán)限管理者代表是否對(duì)體系的建立、實(shí)施、保持負(fù)VV符合管理者管理者組織結(jié)構(gòu)結(jié)構(gòu)和職責(zé)責(zé)？VV代表代表和職責(zé)是否向最高管理者報(bào)告管理體系的運(yùn)行情況？5.5.3協(xié)商

12、和溝通5.5.3內(nèi)部溝通4.4.3信息交流4.4.3協(xié)商和溝通是否制定了協(xié)商和交流的程序？組織是否有協(xié)商和交流的程序 ？程序中是否對(duì) 協(xié)商和交流的方式內(nèi)容作了規(guī)定 ？程序制定過程 中是否聽取了員工意見 ？程序中是否規(guī)定了與相關(guān)方的溝通和協(xié)商？外部人員獲得管理方針的途徑和方法是否可行？是否方便？VVVVV由辦公室對(duì)外提供體系運(yùn)行信息或文件內(nèi)部協(xié)商的內(nèi)容員工是否參與質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全方針V員工通過公告欄、會(huì)議、建的制定、修訂、評(píng)審。員工是否參與管理體系文件，特別是作業(yè)指導(dǎo)書的制定、修訂和評(píng)審。V議等形式參與管理內(nèi)部協(xié)商的內(nèi)容員工是否參與過程的識(shí)別與確定；環(huán)境因素的識(shí) 別與評(píng)價(jià)；危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)

13、險(xiǎn)評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制的策 戈V。員工是否參與可能影響工作場(chǎng)所環(huán)境、職業(yè)健 康安全變化的任何活動(dòng)，如引入新的或改進(jìn)的設(shè) 備、原材料、技術(shù)、程序或工作模式等？員工是否了解誰是員工代表以及誰是管理者代 表？VVV員工通過公告欄了解5.5.3協(xié)商和溝通5.5.3內(nèi)部溝通4.4.3信息交流4.4.3協(xié)商和溝通協(xié)商和交流的記錄涉及重大投訴、事故的外部信息有無適當(dāng)處理 和記錄？是否保存有接收和答復(fù)員工意見建議的記錄？VV目前無重大投訴通報(bào)組織管理方針和管理 體系有效性的過程將管理體系審核和評(píng)審結(jié) 果通報(bào)組織內(nèi)所有有關(guān)人 員的過程異常、緊急情況下的信息 如何交流是否同員工、周圍進(jìn)行過信息交流 ？是否將管理體系審核

14、和評(píng)審結(jié)果通報(bào)組織內(nèi)所 有有關(guān)人員？信息通報(bào)采取何種方式？受審核部門涉及到哪些信息交流 ？VVVVV管理體系績(jī)效通過會(huì)議和 文件進(jìn)行內(nèi)部溝通冋外部相關(guān)方的信息交流如何得到政府有關(guān)機(jī)構(gòu)的信息 ？是否同供方和承包方交流有送信息 ？ 如何處理顧客投訴？VVVVV排污申報(bào)、年度環(huán)境報(bào)告 書、職業(yè)危害申報(bào)5.6管理評(píng)審5.6管理評(píng)審4.6管理評(píng)審4.6管理評(píng)審是否有定期進(jìn)行管理評(píng)審 的規(guī)定評(píng)審的時(shí)間間隔是怎樣規(guī)定的 ？ 管理評(píng)審是否由總經(jīng)理親自主持 ？VV管理評(píng)審的輸入是否充分管理評(píng)審的輸入是否包括下列內(nèi)容：內(nèi)、外部審核結(jié)果。方針、目標(biāo)和指標(biāo)、管 理方案實(shí)施情況。事故、事件調(diào)查處理情況。不符合、糾正和預(yù)

15、防措施實(shí)施情況。相關(guān)方 （顧客）的投訴，建議及其要求。監(jiān)視和測(cè)量情 況報(bào)告；過程的業(yè)績(jī)及產(chǎn)品符合性報(bào)告；法規(guī)及 其他要求符合性報(bào)告。來自管理者代表的關(guān)于 綜合管理體系總體運(yùn)行情況的報(bào)告；法規(guī)及其他 要求符合性報(bào)告。危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和風(fēng) 險(xiǎn)控制善的總結(jié)報(bào)告；環(huán)境因素識(shí)別與評(píng)價(jià)的總 結(jié)報(bào)告。可能引起管理體系變化的企業(yè)內(nèi)外部 要求,如法律法規(guī)的變化、機(jī)構(gòu)人員的調(diào)整，市場(chǎng)的 變化等。改進(jìn)的建議。V5.6管理評(píng)審5.6管理評(píng)審4.6管理評(píng)審4.6管理評(píng)審管理評(píng)審的實(shí)施情況 管理評(píng)審的內(nèi)容是否充分如何參加管理評(píng)審？是否就下列內(nèi)容進(jìn)行了評(píng)審：1）方針是否適宜？方針實(shí)現(xiàn)程序如何？是否需 要更新目標(biāo)、指標(biāo)和

16、管理方案？2）現(xiàn)有危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制過程 是否適宜。風(fēng)險(xiǎn)的現(xiàn)有水平和現(xiàn)行控制措施是否 有效？3 ）現(xiàn)有環(huán)境因素識(shí)別和評(píng)價(jià)是否適宜？現(xiàn)行環(huán) 境控制措施是否有效？4）過程控制情況如何（包括過程是否受控？某些過 程是否需要改善或優(yōu)化）?5）產(chǎn)品質(zhì)量狀況如何（有無得大質(zhì)量問題）?6）環(huán)境、職業(yè)健康安全績(jī)效趨勢(shì)。7 ）事故和事件的調(diào)查處理情況。8）糾正和預(yù)防措施實(shí)施情況。9）顧客的滿意度、與顧客溝通的情況、顧客投 訴處理的情況以及顧客反饋的其他信息。10 ）相關(guān)方的投訴、建議及其要求11 ）法規(guī)和其他要求符合性善如何？12 ）資源是否配置得當(dāng)，能否滿足實(shí)現(xiàn)方針和目 標(biāo)的要求？13 ）組織結(jié)構(gòu)

17、、管理職能是否合適和協(xié)調(diào)？活動(dòng) 及其相應(yīng)文件是否需要修正？14 ）自前次管理評(píng)審以來所進(jìn)行的內(nèi)容審核和外 部審核的結(jié)果及其有效性15 ）管理體系適應(yīng)環(huán)境變化的應(yīng)變能力。16 ）需要改進(jìn)和加強(qiáng)的領(lǐng)域是什么？VV米用會(huì)議的方式進(jìn)行管理評(píng)審的輸出是否完整 并形成文件？有無評(píng)審記錄和形成的其他文件？“管理評(píng)審報(bào)告”中有無管理體系適宜性、充 分性和有效性的結(jié)論？是否提出了需要加以修正的方針、目標(biāo)和管理 體系的其他要素（或過程）？有無符合，是否提出了糾正要求？VVVV形成了評(píng)審文件5.6管理評(píng)審5.6管理評(píng)審4.6管理評(píng)審4.6管理評(píng)審管理評(píng)審的后續(xù)管理評(píng)審的后續(xù)工作進(jìn)展如何？對(duì)管理評(píng)審中的糾正措施是否進(jìn)

18、行了跟蹤驗(yàn) 證，驗(yàn)證的結(jié)果是否記錄并上報(bào)給最高管理者？VVV改進(jìn)措施6.1資源提供6.1資源提供4.4.1組織結(jié)構(gòu) 和職責(zé)4.4.1結(jié)構(gòu)和職責(zé)組織怎樣確定并提供所需 的資源？組織是否規(guī)定了提供資源的途徑？對(duì)與質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全有關(guān)的人員如 何進(jìn)行培訓(xùn)？如何進(jìn)行人員補(bǔ)充？設(shè)施、設(shè)備更新如何實(shí) 施？VVV內(nèi)部培訓(xùn)和外部培訓(xùn)， 持證 上崗提供資源是否滿足體系的 要求？是否配備足夠的資源，有多少人員、計(jì)量器具、 設(shè)備？VV配備比較充分8.1總則8.1總則監(jiān)視和測(cè)量活動(dòng)的策劃是否規(guī)定、策劃和實(shí)施監(jiān)視和測(cè)量活動(dòng)？有哪 些監(jiān)視和測(cè)量活動(dòng)？是否對(duì)修訂的程序進(jìn)行評(píng)審、批準(zhǔn)？監(jiān)視和測(cè)量活動(dòng)能否確保符合性和實(shí)施改進(jìn)（如何通過這些活動(dòng)識(shí)改進(jìn)機(jī)會(huì)）？VVVVV對(duì)產(chǎn)品質(zhì)量、重要環(huán)境和安 全管理績(jī)效進(jìn)行了監(jiān)測(cè)安 排并實(shí)施統(tǒng)計(jì)技