職業(yè)安全健康管理體系審核要點

1、職業(yè)安全健康管理體系審核要點職業(yè)安全健康管理體系內(nèi)部審核的基本依據(jù)是職業(yè)安全健康管理體系試行 標(biāo)準(zhǔn)和職業(yè)安全健康管理體系文件，但也有的場合因工作需要擴大審核要求。 本章以試行標(biāo)準(zhǔn)為基準(zhǔn)，簡要說明體系各要素的審核要點，僅供編制核查表時一、一般要求1企業(yè)是否依據(jù)試行標(biāo)準(zhǔn)，建立了文件化的職業(yè)安全健康管理體系2企業(yè)是否有保持職業(yè)安全健康管理體系的有效機制?二、職業(yè)安全健康方針1企業(yè)是否建立了與之活動、產(chǎn)品、服務(wù)相適應(yīng)的職業(yè)安全健康方針2職業(yè)安全健康方針是否由最高管理者參與制定、批準(zhǔn)、是否授權(quán)某人監(jiān) 督與實施 ?3職業(yè)安全健康方針包含哪些承諾，是否符合企業(yè)的實際情況?4。職業(yè)安全健康方針是否形成文件，是

2、采取何措施來實施?5職業(yè)安全健康方針采取何種方法使全體員工和相關(guān)方理解和獲取 6最高管理者是否能根據(jù)條件變更對職業(yè)安全健康方針定期評審，以保證 方針的有效性 ?三、危害辨識、風(fēng)險評價和風(fēng)險控制計劃1企業(yè)是否建立和保持有文件化的危害辨識、風(fēng)險評價和風(fēng)險控制的實施 程序；都包含哪些內(nèi)容，制定的原則是什么；能否滿足和適應(yīng)實際需要 ?2企業(yè)活動、產(chǎn)品和服務(wù)中的危險因素有哪些；有哪些重大危險因素 ? 3企業(yè)都采用哪些危害辨識、風(fēng)險評價的方法，確定的原則是什么 ? 4是否制訂有危害辨識、風(fēng)險評價的計劃，并實施 ?5企業(yè)在制訂安全衛(wèi)生工作目的時， 是否考慮危害辨識、 風(fēng)險評價的結(jié)果 ? 6危害辨識、風(fēng)險評價

3、結(jié)果是否予以記錄，并形成文件77實施危害辨識、風(fēng)險評價及控制的對象有哪些，如何確定的 ?8對于新、改、擴項目是否嚴(yán)格按“三同時”原則進行?9對重大危險隱患是否進行了深入分析、評價，采取了必要的控制措施?四、法律及法規(guī)要求1企業(yè)如何獲取和確定相關(guān)的法律、法規(guī)和其他要求?2企業(yè)是否建立和保持了適合于本企業(yè)的法律、法規(guī)和其他要求的程序73企業(yè)采取何種方法定期跟蹤法律、法規(guī)和其他要求的變化?4企業(yè)如何向員工和相關(guān)方傳達有關(guān)法律、法規(guī)和其他要求方面的信息?5企業(yè)是否建立了適合本企業(yè)特點的法律、法規(guī)和其他要求的清單?五、目標(biāo)1職業(yè)安全健康目標(biāo)是如何體現(xiàn)職業(yè)安全健康方針的，是否考慮了法律、 法規(guī)要求、自身的

4、職業(yè)安全健康危險和危害的特點，自身企業(yè)的實際狀況 ?2制訂的目標(biāo)是否層層分解，負(fù)有責(zé)任的員工是怎樣將職責(zé)納人實施活動的?3相關(guān)方的觀點在制定目標(biāo)時是如何考慮的?4所制訂的目標(biāo)是否形成文件?5如何對目標(biāo)進行評審，以使其實現(xiàn)所期望的安全衛(wèi)生行為?六、職業(yè)安全健康管理方案1企業(yè)是否有一個明確的實現(xiàn)職業(yè)安全健康目標(biāo)的管理方案2企業(yè)制訂職業(yè)安全健康管理方案的依據(jù)是什么 3管理方案是否對有關(guān)職能部門人員的任務(wù)和職責(zé)給予了明確的界定4管理方案的安排過程是否涉及到所有的責(zé)任方?5管理方案有無闡述資源需求，職責(zé)、時間安排和優(yōu)先次序6管理方案是否適應(yīng)職業(yè)安全健康方針和目標(biāo)?7是否有管理方案評審程序和制度?8是否有

5、管理方案監(jiān)控和修訂程度與制訂?七、機構(gòu)和職責(zé)1 最高管理者是否賦予管理者代表充分的職權(quán)和提供必備資源2管理者代表是否明確并理解其職責(zé)和權(quán)限?3各極機構(gòu)、各級人員的安全衛(wèi)生職責(zé)和義務(wù)是否明確，是否予以規(guī)定并形成文件 ?4企業(yè)是否為安全衛(wèi)生管理體系的實施，控制和改進提供了必需的資源， 包括人、財、資金、設(shè)施等 ?八、培訓(xùn)意識和能力 1企業(yè)中有重大危險源的崗位有哪些，這些崗位的人員是否都經(jīng)過培訓(xùn)， 培訓(xùn)記錄是否妥善保存 ?2企業(yè)對員工如何進行安全衛(wèi)生工作能力鑒定，如何確定員工的培訓(xùn)需求， 保證員工勝任所從事的安全衛(wèi)生工作 ?3企業(yè)員工對安全衛(wèi)生重要性的理解、接受和共識程度如何?4企業(yè)對外來人員是否有

6、培訓(xùn)要求?5是否根據(jù)需要對培訓(xùn)計劃進行了制訂、評審和修改?6培訓(xùn)活動和效果是否進行了跟蹤和記錄?7企業(yè)的各級安全衛(wèi)生管理人員是否具備必要的知識和技能?九、協(xié)商與交流 1企業(yè)內(nèi)員工以什么方式或渠道了解企業(yè)的安全衛(wèi)生信息及組織機構(gòu)信息 2企業(yè)內(nèi)員工以什么方式參與企業(yè)的安全衛(wèi)生事務(wù)?3企業(yè)內(nèi)員工是否充分了解安全衛(wèi)生改善的改進情況 4企業(yè)是否有接受和答復(fù)員工關(guān)心的問題的程序和制度?5企業(yè)是否有接受和答復(fù)相關(guān)方關(guān)心的問題的程序和制度?6企業(yè)以什么方式將體系審核和評審的結(jié)果傳達給所有有關(guān)人員十、文件1是否有文件化的安全衛(wèi)生管理體系或文件清單?2安全衛(wèi)生管理體系程序是否已確定、形成文件，傳達并予以實施 3是

7、否有建立和保持安全衛(wèi)生管理體系文件的過程?4安全衛(wèi)生管理體系文件是否與現(xiàn)行管理文件相結(jié)合?5員工如何獲取其工作所需要的安全衛(wèi)生管理體系文件?6企業(yè)的關(guān)鍵裝置或有重大危險源的崗位是否有危險控制程序，是否有具體的操作工指導(dǎo) ?7企業(yè)各層次的文件接口是否良好，是否相互支撐，文件的一致性如何 十一、文件和資料控制1企業(yè)是否制定并保持了文件的控制程序，是否能做到與體系有關(guān)的所有 文件和資料都得到有效控制 ?2是否對體系運行的各個重要場所，都能及時得到相應(yīng)文件的現(xiàn)行版本 3對于法律、知識性文件和資料是否都進行了適當(dāng)?shù)臉?biāo)識和管理 4文件的收發(fā)、復(fù)制、歸檔是否都有編號，有責(zé)任人員簽字?5文件的更改、修訂及評審

8、是否由原審批部門或授權(quán)人員審批確認(rèn) 6文件發(fā)布前是否由授權(quán)人員審批其適宜性?7文件修訂時，是否制訂了相應(yīng)記錄和更改清單或一覽表?十二、運行控制1關(guān)鍵裝置或關(guān)鍵崗位或有重大危險源的場所，是否確定和制定了文件化 程序，有具體的運行標(biāo)準(zhǔn) ?2這些文件程序是否詳細規(guī)定了運行標(biāo)準(zhǔn)、使用設(shè)備和應(yīng)達到的規(guī)范要求3如何對在用安全衛(wèi)生設(shè)施進行正常有效的維護保養(yǎng)4是否有“三同時”管理程序?十三、應(yīng)急預(yù)案與響應(yīng) 1對潛在重大事故或緊急情況，是否制訂有應(yīng)急預(yù)案和響應(yīng)系統(tǒng) 2是否有評價應(yīng)急預(yù)案和響應(yīng)系統(tǒng)實際效果的計劃和程序?3是否定期演練應(yīng)急預(yù)案和響應(yīng)系統(tǒng)?4事故發(fā)生后，人員職責(zé)，內(nèi)外部聯(lián)絡(luò)計劃是否可行?十四、績效測量

9、和監(jiān)測1企業(yè)是否建立了文件化的績效測量和監(jiān)測程序；是否規(guī)定了監(jiān)測和測量 具體內(nèi)容 ?2對績效測量和監(jiān)測方法的選擇，儀器及其校準(zhǔn)狀態(tài)等有無具體規(guī)定和記 錄要求 ?3與安全衛(wèi)生目標(biāo)有關(guān)聯(lián)的特定安全衛(wèi)生行為參數(shù)是如何設(shè)置、測量及監(jiān) 測的，是否能滿足安全衛(wèi)生要求 ?4有無對相關(guān)法律和其他要求的符合性進行定期評價的制度?5對重大危險源、關(guān)鍵裝置、要害崗位的運行是否進行了定期監(jiān)測和測量 十五、事故、事件、不符合、糾正與預(yù)防措施1企業(yè)是否建立并保持了文件化的事故、事件、不符合的調(diào)查處理程序， 文件化的糾正和預(yù)防措施的實施程序 ?2在程序中是否明確了負(fù)責(zé)實施的部門，職責(zé)與權(quán)限予以明確的界定3是否有糾正和預(yù)防措

10、施有效性評估程序?。4是否實現(xiàn)了由于采取糾正措施而導(dǎo)致的程序變更和文件修改?5是否有糾正和預(yù)防措施實施的正確記錄?6是否有對危險因素分析、評價程序，并定期實施?7是否將預(yù)防措施提交管理評審?十六、記錄和記錄管理1企業(yè)是否建立和保持文件化的記錄管理程序?2記錄是否填寫正確完整、字跡清楚，且能準(zhǔn)確的識別?3記錄的保存是否有適宜的環(huán)境條件，是否便于查找和借閱，并做到防止 丟 失和損壞 ?4企業(yè)是否規(guī)定了各種應(yīng)保存的記錄及其存放年限?5所有記錄是否真實可靠，具有可追溯性和可見證性?十七、審核1企業(yè)是否制定并保持了文件化的內(nèi)部審核程序，以驗證安全衛(wèi)生活動是 否 符合計劃安排以及體系的有效性、符合性 ?2企業(yè)是否制訂了內(nèi)部審核計劃，并實施；對審核對象和要求、審核人員 和時間安排，以及審核后采取的糾正措施是否都作了明確的規(guī)定 ?3內(nèi)部審核人員是否經(jīng)過培訓(xùn)，并獲得注冊?4審核是否由與被審核對象無直接責(zé)任的人員來進行?5對每一不符合項是否都已通知責(zé)任單位采取了糾正措施?6審核的信息是否能及時報送至管理者手中；是否用于管理評審 7是否按程序要求編寫每次審核的報告，并經(jīng)主管領(lǐng)導(dǎo)審閱和通知有關(guān) 部門 ?8內(nèi)部