HSEOHS體系內(nèi)部審核檢查表(新)剖析

1、HSE/OHS管理體系內(nèi)部審核檢查表記錄編碼：受審核方審核員審核日期審核要素：5. 1領(lǐng)導(dǎo)和承諾（共1個(gè)審核項(xiàng)、4項(xiàng)審核內(nèi)容）審核項(xiàng)審 核 內(nèi)容客觀 證 據(jù)評(píng)價(jià)1、領(lǐng)導(dǎo)承諾1 .行政正職組織并親自參加了本單位的HSE檢查與審核等活動(dòng)。2 各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)定期到聯(lián)系點(diǎn)檢查指導(dǎo)工作，提岀的問題和改進(jìn)建議得到落實(shí)，并保存記錄，在定點(diǎn)聯(lián)系活動(dòng)中開展安全觀察與溝通。3 副科級(jí)以上領(lǐng)導(dǎo)制定并實(shí)施個(gè)人安全行動(dòng)計(jì)劃。4 全員做岀安全承諾，并進(jìn)行季度考核。審核要素：5. 3 .1對(duì)危害因素辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制的確定（共2個(gè)審核項(xiàng)、12項(xiàng)審核內(nèi)容）2、危害辨 識(shí)、風(fēng)險(xiǎn) 評(píng)價(jià)和控 制措施1 根據(jù)單位的實(shí)際情況辨識(shí)、 評(píng)

2、價(jià)各項(xiàng)作業(yè)和設(shè)備設(shè)施風(fēng)險(xiǎn)情況，按照風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)分級(jí)的結(jié)果，制定相應(yīng)的運(yùn)行控制和應(yīng)急措施，分別落實(shí)到HSE/OHS乍業(yè)指導(dǎo)書、管理制度、崗位職責(zé)和應(yīng)急反應(yīng)計(jì)劃中，形成文件并予以保存；對(duì)研究和技術(shù)開發(fā)、新改擴(kuò)建項(xiàng)目、新技術(shù)、新工藝、新設(shè)備、新材料采用前、在役裝置、停用封存、拆除報(bào)廢等各階段開展專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，并保存記錄，以實(shí)現(xiàn)對(duì)風(fēng) 險(xiǎn)的有效控制。2 .崗位員工參與危害辨識(shí)活動(dòng)，熟悉崗位風(fēng)險(xiǎn)和防控措施。3 臨時(shí)檢維修作業(yè)、高危作業(yè)等非常規(guī)作業(yè)項(xiàng)目，開展工作前安全分析等活動(dòng)識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)、確定措施。4 根據(jù)實(shí)際需要，將重大風(fēng)險(xiǎn)實(shí)施分級(jí)監(jiān)控管理，制定方案和安全管控措施（主管部門）；方案和 安全管控措施的落實(shí)情況。（

3、基層）5 針對(duì)施工作業(yè)項(xiàng)目開展項(xiàng)目危害辨識(shí)，編制項(xiàng)目HSE作業(yè)計(jì)劃書。（生產(chǎn)科、基層）6 危害因素中確認(rèn)為事故隱患的，進(jìn)行分級(jí)管理，制定方案，落實(shí)整改措施、責(zé)任。3 “三同 時(shí)”管理（項(xiàng)目部門）1 建設(shè)項(xiàng)目按規(guī)定開展安全預(yù)評(píng)價(jià)、環(huán)境影響評(píng)價(jià)，并獲得批復(fù)或備案。2 編制安全、環(huán)保、職業(yè)衛(wèi)生設(shè)計(jì)專篇，并將安評(píng)、環(huán)評(píng)和職評(píng)提岀的建議措施落實(shí)到工程設(shè)計(jì)文 件中。3 設(shè)計(jì)文件提岀的安全設(shè)施、環(huán)保設(shè)施與主體工程同時(shí)施工。4 安全設(shè)施、環(huán)保設(shè)施與主體設(shè)施同時(shí)投入運(yùn)行。5 針對(duì)安全設(shè)施、環(huán)保設(shè)施設(shè)施開展竣工驗(yàn)收或備案，形成驗(yàn)收?qǐng)?bào)告或相關(guān)文件。6 已竣工建設(shè)項(xiàng)目“三同時(shí)”資料及時(shí)進(jìn)行歸檔。注釋：評(píng)價(jià)標(biāo)識(shí)一一符合

4、要求“V”，基本符合要求“”，不符合要求“x” ，與不合格項(xiàng)報(bào)告單對(duì)應(yīng)。HSE/OHS管理體系內(nèi)部審核檢查表記錄編碼：審核要素：5 . 3. 2法律法規(guī)和其他要求 5 . 6. 2合規(guī)性評(píng)價(jià)（共1個(gè)審核項(xiàng)、5項(xiàng)審核內(nèi)容）審核項(xiàng)審 核 內(nèi) 容客觀 證 據(jù)評(píng)價(jià)4、法律法 規(guī)和其他 要求合規(guī) 性評(píng)價(jià)1 .建立適用的法律、法規(guī)和其他要求清單，并及時(shí)更新，且對(duì)新收集的信息可靠性、準(zhǔn) 確性和內(nèi)容的有效性、適用性進(jìn)行辨識(shí)和確認(rèn)。2 .按要求開展合規(guī)性評(píng)價(jià)，評(píng)價(jià)資料完整規(guī)范。3 .合規(guī)性評(píng)價(jià)輸入信息準(zhǔn)確、充分，輸岀結(jié)果明確具體。部門、單位的業(yè)務(wù)活動(dòng)符合法 律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)制度的要求。4 .對(duì)識(shí)別岀不合規(guī)事項(xiàng)，針對(duì)

5、不合規(guī)情況制定糾正措施或改進(jìn)方案。新法律法規(guī)岀臺(tái)后 糾正涉及的不合規(guī)情況。5 .嚴(yán)重不合規(guī)情況及糾正措施或改進(jìn)方案提交安委會(huì)做岀改進(jìn)決議，糾正措施或改進(jìn)方 案得到有效落實(shí)。（安全科、生產(chǎn)科）審核要素：5 . 3. 3目標(biāo)和指標(biāo)5 . 3 . 4方案5 . 6 . 1績(jī)效測(cè)量和監(jiān)視（共3個(gè)審核項(xiàng)、8項(xiàng)審核內(nèi)容）5、HSE 目 標(biāo)指標(biāo)和 方案1 .制定本單位HSE目標(biāo)和控制指標(biāo)。將本單位 HSE目標(biāo)進(jìn)行分解。2 .根據(jù)目標(biāo)指標(biāo)制定年度 HSE工作計(jì)劃并有效實(shí)施。3.對(duì)目標(biāo)指標(biāo)完成情況進(jìn)行階段性統(tǒng)計(jì)、分析，并根據(jù)分析結(jié)果對(duì)不適宜目標(biāo)指標(biāo)及時(shí) 進(jìn)行調(diào)整優(yōu)化本單位 HSE目標(biāo)、指標(biāo)的完成與考核。4針對(duì)專

6、項(xiàng)重點(diǎn)工作制定并實(shí)施了工作方案，方案包含有目標(biāo)、責(zé)任分工、方法措施、 資源保障、進(jìn)度安排等內(nèi)容。7、HSE績(jī)效考核1 . 建立HSE績(jī)效考核體系。2 .基層單位每季對(duì)本單位目標(biāo)、指標(biāo)完成情況及方案的實(shí)施情況進(jìn)行一次監(jiān)測(cè)（統(tǒng)計(jì)分 析）。內(nèi)容包括目標(biāo)、指標(biāo)、方案具體措施的執(zhí)行、落實(shí)情況，及目標(biāo)指標(biāo)量化參數(shù)的達(dá) 標(biāo)情況，并以工作總結(jié)的形式上報(bào)公司主管部門。3 .方案完成時(shí)由主管部門（單位）組織相關(guān)部門（單位）參與，對(duì)實(shí)施效果進(jìn)行驗(yàn)收評(píng) 審（總結(jié)），保存相關(guān)資料，作為管理評(píng)審的輸入。記錄編碼：審核要素：5. 4組織結(jié)構(gòu)、職責(zé)、資源和文件5 . 6. 5記錄控制 （共7個(gè)審核項(xiàng)、35項(xiàng)審核內(nèi)容）審核項(xiàng)審

7、 核 內(nèi)容客 觀 證 據(jù)評(píng)價(jià)8組織結(jié) 構(gòu)和職責(zé)1 設(shè)置HSE管理機(jī)構(gòu)。HSE職責(zé)內(nèi)容與其業(yè)務(wù)或崗位職責(zé)、風(fēng)險(xiǎn)相匹配。2 當(dāng)組織機(jī)構(gòu)、業(yè)務(wù)領(lǐng)域、管轄范圍、生產(chǎn)規(guī)模等發(fā)生變化，或發(fā)生安全事故和環(huán)境事件時(shí)，對(duì) HSE職責(zé)進(jìn)行評(píng)審和完善。3 .通過人員訪談，員工參與制定本部門、單位HSE職責(zé)，并清楚、理解和落實(shí)本崗位 HSE職責(zé)要求。4 領(lǐng)導(dǎo)和部門按要求進(jìn)行安全述職。5 對(duì)于變動(dòng)到關(guān)鍵崗位的人員（調(diào)整到或提拔到生產(chǎn)、安全等關(guān)鍵崗位的領(lǐng)導(dǎo)干部，以及轉(zhuǎn)崗和重 新上崗的一般員工），組織進(jìn)行履職能力評(píng)估。6 開展HSE履職情況考核。對(duì)履職能力評(píng)估結(jié)果不合格的人員，提岀有針對(duì)性的改進(jìn)措施，并得到 執(zhí)行落實(shí)。7建

8、立覆蓋所有管理崗位和操作崗位的任職能力標(biāo)準(zhǔn)或條件。人員HSE能力滿足其崗位職責(zé)和能力標(biāo)準(zhǔn)要求。9、資源1 基層單位和相關(guān)部門提岀本年度HSE/OHSfe產(chǎn)、專業(yè)技能、技術(shù)資源需求計(jì)劃。（生產(chǎn)科、安全科、基層）2 對(duì)資源配置需求計(jì)劃落實(shí)和安全運(yùn)行情況。（基層）10、能力、培訓(xùn)和意 識(shí)（人事 科、基層）1 上報(bào)培訓(xùn)需求（需含新的安全法律法規(guī)和相關(guān)安全制度規(guī)定、安規(guī)、各運(yùn)行、操作規(guī)程），基層 單位根據(jù)HSE/OHS體系運(yùn)行和實(shí)際生產(chǎn)的要求，編制培訓(xùn)需求矩陣。（人事、部門、基層） 2崗位員工熟悉和掌握崗位培訓(xùn)矩陣相關(guān)內(nèi)容和要求。3 .編制HSE培訓(xùn)計(jì)劃，培訓(xùn)計(jì)劃內(nèi)容滿足培訓(xùn)需求且有針對(duì)性。4 .按培訓(xùn)

9、計(jì)劃組織實(shí)施 HSE培訓(xùn)，或計(jì)劃調(diào)整時(shí)得到審批，對(duì)HSE培訓(xùn)效果進(jìn)行評(píng)估，提岀改進(jìn)建議并落實(shí)改進(jìn)措施。5 .建立健全員工培訓(xùn)記錄和檔案（含培訓(xùn)時(shí)間、內(nèi)容、參加人員及考核結(jié)果等），培訓(xùn)檔案齊全。6 新入廠、轉(zhuǎn)崗或離崗一年后重新上崗的員工按規(guī)定參加三級(jí)安全教育或崗前培訓(xùn)等。7 特殊工種取得地方政府主管部門頒發(fā)的資質(zhì)證書。8 按要求組織開展安全月、環(huán)境日、健康周、消防日、警示日等主題宣傳教育活動(dòng)。9 利用會(huì)議、班組安全活動(dòng)等時(shí)機(jī)開展了安全經(jīng)驗(yàn)分享活動(dòng)?；鶎訊徫粏T工主動(dòng)結(jié)合自身經(jīng)歷、發(fā) 生事件開展安全經(jīng)驗(yàn)分享。記錄編碼：審核要素：5 . 4組織結(jié)構(gòu)、職責(zé)、資源和文件5 . 6. 5記錄控制（共7個(gè)審核

10、項(xiàng)、35項(xiàng)審核內(nèi)容）審核項(xiàng)審 核 內(nèi) 容客觀 證 據(jù)評(píng)價(jià)11、溝通和協(xié)商1.相關(guān)HSE信息及時(shí)得到收集、反饋、處理。查看顧客信訪接洽及市長(zhǎng)熱線旳電詁信息 記錄。（經(jīng)理辦、調(diào)度運(yùn)行室、客戶、白堿灘）2 與外部相關(guān)方溝通順暢，有關(guān)投訴、糾紛及時(shí)得到妥善處置。（經(jīng)理辦、計(jì)劃科、客 戶）3 .及時(shí)主動(dòng)將HSE風(fēng)險(xiǎn)、防范措施及應(yīng)急措施通告社區(qū)、客戶、承包商等相關(guān)方。（經(jīng) 理辦、生產(chǎn)科、調(diào)度運(yùn)行室、客戶、白堿灘）4 事故、隱患、風(fēng)險(xiǎn)、應(yīng)急、工作計(jì)劃及法律法規(guī)、制度標(biāo)準(zhǔn)、上級(jí)要求等HSE重要信息，在內(nèi)部得到及時(shí)溝通和處理。（相關(guān)部門基層）5 .各級(jí)員工通過合理化建議、職工代表提案、事件上報(bào)、隱患排查等方式積

11、極參與HSE工作；提岀的合理化建議等得到及時(shí)回復(fù)和處理。（工會(huì)、安全、生產(chǎn)科）12、文件控制管理 制度1 . HSE管理制度的立項(xiàng)、起草、審批、發(fā)放、作廢等各環(huán)節(jié)按要求管理。2 定期組織HSE管理制度進(jìn)行分析評(píng)審，及時(shí)修訂完善，并建立有效文件和受控文件清 單。3 新頒布或法律法規(guī)修訂時(shí)、上級(jí)有明確要求或內(nèi)部管理發(fā)生變化時(shí)，及時(shí)主動(dòng)組織制 度有效性評(píng)審，并提岀修訂建議。4 . HSE制度在使用部門和崗位上有適用文件的有效版本且便于獲取。5 對(duì)新發(fā)布HSE制度及各部門、單位需求制定不同的培訓(xùn)要求，對(duì)重要制度編制釋義或 培訓(xùn)課件，組織宣貫培訓(xùn)。13、現(xiàn)場(chǎng)規(guī)程1建立操作規(guī)程管理制度，明確相關(guān)管理要求。

12、（生產(chǎn)科）2 .建立健全覆蓋全部生產(chǎn)操作活動(dòng)的操作規(guī)程。（生產(chǎn)科）3 根據(jù)危害辨識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的結(jié)果，結(jié)合事故事件教訓(xùn)，組織制定或完善操作規(guī)程，且 操作規(guī)程內(nèi)容準(zhǔn)確、完整。（生產(chǎn)科、基層）4 每年至少一次利用工作循環(huán)分析方法，對(duì)關(guān)鍵操作規(guī)程開展分析并完善。（生產(chǎn)科、 基層）5 操作規(guī)程發(fā)布后及時(shí)組織開展培訓(xùn)和宣貫。員工能夠掌握相關(guān)操作規(guī)程內(nèi)容并能熟練 操作?，F(xiàn)場(chǎng)使用的操作規(guī)程便于獲取且版本有效。（人事科、基層）14、記錄管理1 記錄設(shè)置滿足制度和各類管理活動(dòng)要求，合理齊全。2記錄填寫規(guī)范、真實(shí)，保存完整、可追溯。HSE/OHS管理體系內(nèi)部審核檢查表編碼:審核要素：5 . 5實(shí)施和運(yùn)行（共10個(gè)審

13、核項(xiàng)、88項(xiàng)審核內(nèi)容）審核項(xiàng)審 核 內(nèi) 容客 觀 證據(jù)評(píng)介15、設(shè)施完整性1 建立設(shè)備設(shè)施臺(tái)帳，信息及時(shí)、詳實(shí)。（生產(chǎn)科、基層）2 設(shè)備設(shè)施驗(yàn)收、定期維修、目視化管理情況，安全附件齊全完好。（生產(chǎn)科、基層）3 本單位應(yīng)掌握其所管理設(shè)備的安全風(fēng)險(xiǎn)狀況和應(yīng)對(duì)措施。（生產(chǎn)科、基層）4 設(shè)備設(shè)施的設(shè)計(jì)、建造、采購(gòu)、安裝、操作、維修維護(hù)和檢查等達(dá)到規(guī)定的準(zhǔn)則要求，并對(duì) 運(yùn)輸、倉(cāng)儲(chǔ)環(huán)節(jié)中的 HSE要求需滿足設(shè)備本質(zhì)安全需要，并以文件形式明確。（部門）5 抽查驗(yàn)收資料，設(shè)備安裝達(dá)到設(shè)計(jì)要求，審核合同和技術(shù)文件等HSE要求落實(shí)情況。6設(shè)備設(shè)施在試運(yùn)行前位進(jìn)行啟動(dòng)（投用）前安全檢查，制定試運(yùn)行方案并落實(shí)安全措施

14、。（生產(chǎn)調(diào)度室、生產(chǎn)科、基層）7 員工熟知并嚴(yán)格執(zhí)行設(shè)備設(shè)施操作規(guī)程，按規(guī)定對(duì)所屬設(shè)備進(jìn)行檢查。（基層）8 設(shè)備設(shè)施按照要求進(jìn)行檢驗(yàn)或檢測(cè)，檢驗(yàn)檢測(cè)資料完整，并與現(xiàn)場(chǎng)狀態(tài)一致。（生產(chǎn)科、基 層）9 抽查閑置設(shè)備設(shè)施臺(tái)帳，查風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別及防控措施的制定及落實(shí)情況。屬地員工對(duì)閑置設(shè)備、 風(fēng)險(xiǎn)及防控措施了解情況。抽查閑置設(shè)備再用前的檢驗(yàn)檢測(cè)或評(píng)估文件。（基層）10設(shè)備實(shí)施報(bào)廢處置開展風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和制定落實(shí)風(fēng)險(xiǎn)防控措施。（生產(chǎn)科）11 按照特種設(shè)備臺(tái)帳查注冊(cè)登記資料，抽查各類特種設(shè)備安全技術(shù)檔案，檔案內(nèi)容齊全、完 整、真實(shí)、規(guī)范。全部符合。（安裝、線路、變電、綜合）16、作業(yè)許可管理1 對(duì)作業(yè)申請(qǐng)人、批準(zhǔn)人、

15、屬地監(jiān)督、作業(yè)監(jiān)護(hù)人、作業(yè)人員等進(jìn)行作業(yè)許可管理的相關(guān)培訓(xùn)。2 作業(yè)項(xiàng)目按規(guī)定進(jìn)行工作前風(fēng)險(xiǎn)分析，且風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別全面、準(zhǔn)確；作業(yè)項(xiàng)目識(shí)別出的風(fēng)險(xiǎn)制定 并落實(shí)有效削減和控制措施。（含作業(yè)批準(zhǔn)人組織對(duì)工具設(shè)備、人員資質(zhì)、作業(yè)監(jiān)護(hù)、風(fēng)險(xiǎn)防 控措施進(jìn)行了書面審查和現(xiàn)場(chǎng)核查。作業(yè)批準(zhǔn)人資格或授權(quán)審批符合要求，在現(xiàn)場(chǎng)審批作業(yè)許 可票證。全部按規(guī)定落實(shí)升級(jí)管理要求）。（基層）3 作業(yè)現(xiàn)場(chǎng)按要求設(shè)置作業(yè)監(jiān)護(hù)人和屬地監(jiān)督，監(jiān)督、監(jiān)護(hù)人員熟悉相關(guān)職責(zé)和監(jiān)護(hù)要點(diǎn)，職 責(zé)有效落實(shí)。（相關(guān)部門、基層）4 作業(yè)許可的申請(qǐng)、批準(zhǔn)、取消、延期和關(guān)閉等環(huán)節(jié)符合管理要求，票證填寫規(guī)范，作業(yè)許可 證全部按要求存檔，并錄入 HSE信息系

16、統(tǒng)。（基層）5 單位定期收集登記并分析作業(yè)許可活動(dòng)的情況，對(duì)作業(yè)許可管理進(jìn)行優(yōu)化和改進(jìn)。（基層）審核要素：5 . 5實(shí)施和運(yùn)行（共10個(gè)審核項(xiàng)、88項(xiàng)審核內(nèi)容）審核項(xiàng)審 核 內(nèi) 容客 觀 證據(jù)評(píng)價(jià)17、承包 商管理（項(xiàng)目主 管部門）1對(duì)承包商進(jìn)行安全資質(zhì)審查，信息資料齊全、有效，審查記錄完整，并有安全部門 審查意見。（客服、線路）2 通過招投標(biāo)選擇的承包商，招標(biāo)文件或談判記錄要明確項(xiàng)目的HS飆險(xiǎn)及承包商的資質(zhì)、能力、安全標(biāo)準(zhǔn)等要求，與中標(biāo)單位簽訂經(jīng)營(yíng)合同同時(shí)必須簽訂HS合同。（客服、后勤、線路）3 . HSE合同內(nèi)容完整（含項(xiàng)目作業(yè)內(nèi)容、要求、項(xiàng)目危害、雙方安全生產(chǎn)權(quán)利和義務(wù) 以及安全生產(chǎn)違約

17、責(zé)任與處理等）。（后勤）4 .工程項(xiàng)目有分包的，在與中標(biāo)單位的總包合同等相關(guān)資料中明確分包的有關(guān)HSE要求。對(duì)承包商與分包單位簽訂的安全生產(chǎn)合同進(jìn)行備案管理。5 對(duì)承包商現(xiàn)場(chǎng)施工方案進(jìn)行備案管理，檢查確認(rèn)施工方案中的各項(xiàng)措施落實(shí)到位， 并留有記錄。9 .對(duì)承包方HSEt理工作進(jìn)行監(jiān)督檢查，對(duì)承包商施工人員資格，使用設(shè)備、工器具 等進(jìn)行入場(chǎng)檢查和對(duì)承包商安全術(shù)交底要有記錄。10. 按要求對(duì)作業(yè)過程進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)督檢查，發(fā)現(xiàn)問題，按要求進(jìn)行整改。（監(jiān)督站）11. 組織公司相關(guān)部門、單位參加項(xiàng)目驗(yàn)收并簽署驗(yàn)收意見。12. 組織對(duì)承包商開展安全績(jī)效評(píng)估，資料齊全有效、記錄完整，并有屬地單位意見。13. 根

18、據(jù)安全績(jī)效評(píng)估結(jié)果，在下次承包商的選擇使用中得到有效應(yīng)用。18、供應(yīng)方管理1.按相關(guān)規(guī)定對(duì)采購(gòu)物資進(jìn)行驗(yàn)收，保存相關(guān)記錄。（物資管理站）2 .供應(yīng)商進(jìn)入生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)服務(wù)人員要進(jìn)行入場(chǎng)安全教育或風(fēng)險(xiǎn)提示，并對(duì)過程進(jìn)行了安 全監(jiān)督管理。（基層）3 .組織對(duì)供應(yīng)商開展考核評(píng)價(jià)，使用單位評(píng)價(jià)意見得到采納，資料齊全有效、記錄完 整。評(píng)估結(jié)果及時(shí)反饋給油田公司物資管理部。（物資管理站）審核要素：5 . 5實(shí)施和運(yùn)行（共10個(gè)審核項(xiàng)、88項(xiàng)審核內(nèi)容）審核項(xiàng)審 核內(nèi) 容客觀 證 據(jù)評(píng)價(jià)19、危廢管理1 建立危險(xiǎn)廢物臺(tái)賬，現(xiàn)場(chǎng)核實(shí)檔案內(nèi)容完善、準(zhǔn)確且動(dòng)態(tài)更新（安裝、變電、物資管理站）2 對(duì)危險(xiǎn)廢物（廢油、蓄電池）進(jìn)

19、行分類回收后，移交物資供應(yīng)站，并做好交接記錄。（安裝、 變電、物資管理站）3 不同危廢（廢油、蓄電池）分類貯存在符合環(huán)境保護(hù)要求的專門場(chǎng)所，放置回收容器，做好標(biāo) 識(shí)，不得擅自傾倒。（安裝、物資管理站）4 危廢存儲(chǔ)場(chǎng)所符合有關(guān)安全、防火、防爆規(guī)定，庫(kù)房門應(yīng)為鐵門或木質(zhì)外包鐵皮，采用外開式， 設(shè)專人管理，場(chǎng)所和包裝物上要設(shè)立專用標(biāo)識(shí)。（安裝、物資管理站）5 危廢入庫(kù)前，必須進(jìn)行檢查登記，核對(duì)數(shù)量、包裝等情況進(jìn)行嚴(yán)格檢驗(yàn)，入庫(kù)后保管單位應(yīng)當(dāng) 對(duì)危險(xiǎn)廢物的流向、儲(chǔ)存量如實(shí)記錄，做到定期檢查。（安裝、物資管理站）6 運(yùn)輸危險(xiǎn)廢物，駕駛員及運(yùn)輸車輛必須要取得相應(yīng)資質(zhì)，采取防止污染環(huán)境的措施，并遵守國(guó)家有關(guān)

20、危險(xiǎn)貨物運(yùn)輸管理的規(guī)定。禁止危險(xiǎn)廢物與人在同一運(yùn)輸工具上載運(yùn)。（安裝、物資管理站）7 產(chǎn)生危險(xiǎn)廢物的建設(shè)項(xiàng)目，其環(huán)境影響評(píng)價(jià)文件，必須全面分析危險(xiǎn)廢物的產(chǎn)生環(huán)節(jié)、種類、 危害特性、產(chǎn)生量、利用或處置方式，科學(xué)預(yù)測(cè)其環(huán)境影響。8 危險(xiǎn)廢物產(chǎn)生單位每年 11月30日前制定下一年的危險(xiǎn)廢物管理計(jì)劃，并報(bào)質(zhì)量安全環(huán)?？苽?案。（安裝、變電）9 按要求制定固體廢物管理計(jì)劃并向政府環(huán)保部門申報(bào)。（安全科）10.轉(zhuǎn)移廢棄危險(xiǎn)化學(xué)品時(shí)，應(yīng)按規(guī)定填寫、辦理廢棄物轉(zhuǎn)移聯(lián)單，并向危險(xiǎn)物移出地和接受地的 縣級(jí)以上環(huán)保局報(bào)告。（物資管理站）11 運(yùn)輸、處置合同，運(yùn)輸、處置單位資質(zhì)、能力全部符合要求。（安全科）12.有危

21、險(xiǎn)廢物的單位必須配備應(yīng)急設(shè)備和物資，編制專項(xiàng)應(yīng)急預(yù)案并報(bào)安全環(huán)保科備案。（安裝、變電、物資管理站）13 將有關(guān)危險(xiǎn)廢物管理的專業(yè)知識(shí)、職業(yè)衛(wèi)生防護(hù)和應(yīng)急救援知識(shí)的培訓(xùn)內(nèi)容納入崗位員工上崗培訓(xùn)內(nèi)容中，并經(jīng)考核合格后，方可上崗作業(yè)。（安裝、變電、物資管理站）14有危險(xiǎn)廢棄物的單位應(yīng)教育職工識(shí)別安全標(biāo)示、了解安全技術(shù)說明書，掌握必要的應(yīng)急處理方法和自救措施，并經(jīng)常對(duì)職工進(jìn)行工作場(chǎng)所危險(xiǎn)廢物的有關(guān)知識(shí)培訓(xùn)。（安裝、變電、物資管理站）審核要素：5 . 5實(shí)施和運(yùn)行（共10個(gè)審核項(xiàng)、88項(xiàng)審核內(nèi)容）審核項(xiàng)審 核 內(nèi) 容客觀證 據(jù)評(píng)介20危險(xiǎn)化 學(xué)品管理（安裝、線路、綜合）1 建立危險(xiǎn)化學(xué)品管理制度，且管理

22、制度責(zé)任明確、內(nèi)容完善、流程清晰。（安全科）2 .建立危險(xiǎn)化學(xué)品清單。3 使用單位提需求計(jì)劃，報(bào)質(zhì)量安全環(huán)?？婆鷾?zhǔn)后方可購(gòu)買。4 購(gòu)買的危險(xiǎn)化學(xué)品索取了安全技術(shù)說明書和安全標(biāo)簽，確保危險(xiǎn)化學(xué)品安全技術(shù)說明書與 實(shí)物相符，在使用、分裝、轉(zhuǎn)移環(huán)節(jié)中要保證標(biāo)簽完好。5 危險(xiǎn)化學(xué)品包裝的材質(zhì)、型式、規(guī)格、方法和單件質(zhì)量（重量），應(yīng)與所包裝的危險(xiǎn)化學(xué)品的性質(zhì)和用途相適應(yīng)，符合安全要求，便于裝卸、運(yùn)輸和儲(chǔ)存。6 包裝容器應(yīng)牢固、嚴(yán)密，按國(guó)家有關(guān)規(guī)定噴涂色標(biāo)和設(shè)置危險(xiǎn)化學(xué)品標(biāo)識(shí)。7 7駕駛員和押運(yùn)員清楚所運(yùn)輸?shù)奈ｋU(xiǎn)化學(xué)品的危險(xiǎn)特性及其包裝物、容器的使用要求和 岀現(xiàn)危險(xiǎn)情況時(shí)的應(yīng)急處置方法。不得在托運(yùn)的普通貨

23、物中夾帶危險(xiǎn)化學(xué)品，不得將危險(xiǎn)化 學(xué)品匿報(bào)或者謊報(bào)為普通貨物托運(yùn)。8 使用危險(xiǎn)化學(xué)品的場(chǎng)所應(yīng)確保防火、防爆、通風(fēng)等設(shè)施完好、安全可靠；應(yīng)配備相應(yīng)的消 防設(shè)施、防護(hù)器材和應(yīng)急處理工具、裝備等。9 使用人員須按照危險(xiǎn)化學(xué)品特性配備相應(yīng)的勞動(dòng)防護(hù)用品，并正確佩戴，熟知作業(yè)場(chǎng)所和 存在的危險(xiǎn)因素、防范措施以及事故應(yīng)急措施。10 對(duì)危險(xiǎn)化學(xué)品現(xiàn)場(chǎng)管理人員和使用人員進(jìn)行專項(xiàng)教育培訓(xùn)，向從業(yè)人員如實(shí)告知作業(yè)場(chǎng) 所和工作崗位存在的危險(xiǎn)因素、防范措施以及事故應(yīng)急措施，經(jīng)培訓(xùn)合格后方可上崗。11 危險(xiǎn)化學(xué)品應(yīng)按其化學(xué)性質(zhì)分類、分區(qū)存放，性質(zhì)相抵觸的危險(xiǎn)化學(xué)品不得混放。12 倉(cāng)庫(kù)應(yīng)有明顯的標(biāo)志，堆垛之間應(yīng)留有足夠的

24、垛距、墻距、頂距和安全通道，應(yīng)根據(jù)本 單位危險(xiǎn)化學(xué)品的性質(zhì)和數(shù)量做合理設(shè)置。13危險(xiǎn)化學(xué)品儲(chǔ)存場(chǎng)所應(yīng)設(shè)有通風(fēng)、防火、防爆、防雷、防靜電等安全設(shè)施，應(yīng)根據(jù)危險(xiǎn) 化學(xué)品性質(zhì)設(shè)置相應(yīng)的降溫、防凍等設(shè)施，并保證各種設(shè)施完整好用，安全通道、岀入口和 通向消防設(shè)施的道路應(yīng)保持暢通，設(shè)置明顯的安全警示標(biāo)志。14 危險(xiǎn)化學(xué)品儲(chǔ)存場(chǎng)所有專人管理，核對(duì)、檢驗(yàn)進(jìn)岀庫(kù)物品的規(guī)格、質(zhì)量、數(shù)量，并登記 和做好記錄。定期對(duì)庫(kù)存危險(xiǎn)化學(xué)品進(jìn)行檢查，發(fā)現(xiàn)其品質(zhì)變化、包裝破損、滲漏等，應(yīng)及 時(shí)處理。15危險(xiǎn)化學(xué)品儲(chǔ)存場(chǎng)所應(yīng)設(shè)有通風(fēng)、防火、防爆、防雷、防靜電等安全設(shè)施，并保證各種 設(shè)施完整好用，安全通道、岀入口和通向消防設(shè)施的道路

25、應(yīng)保持暢通，設(shè)置明顯的安全警示 標(biāo)志。16儲(chǔ)存易燃和可燃化學(xué)品的倉(cāng)庫(kù)、場(chǎng)所，不準(zhǔn)進(jìn)行試驗(yàn)、分裝、封焊、維修、動(dòng)火等作業(yè)。 如因特殊需要，應(yīng)制訂周密的作業(yè)方案，組織有關(guān)專業(yè)人員審查評(píng)估，確認(rèn)現(xiàn)場(chǎng)措施落實(shí)， 按規(guī)定辦理審批手續(xù)方可作業(yè)。審核要素：5 . 5實(shí)施和運(yùn)行（共10個(gè)審核項(xiàng)、88項(xiàng)審核內(nèi)容）審核項(xiàng)審 核 內(nèi)容客 觀 證 據(jù)評(píng)價(jià)21、應(yīng)急管理1依照應(yīng)急管理制度組建、明確滿足應(yīng)急管理需要的應(yīng)急機(jī)構(gòu)（包括應(yīng)急領(lǐng)導(dǎo)小組、日常工作 機(jī)構(gòu)、辦事機(jī)構(gòu)，專（兼）職應(yīng)急隊(duì)伍等）。（生產(chǎn)科、基層）2 應(yīng)急組織機(jī)構(gòu)明確崗位職責(zé)，崗位職責(zé)能夠解決實(shí)際問題、具有可操作性。部門或基層應(yīng)急小組人員掌握其應(yīng)急崗位職責(zé)，知

26、曉與之相關(guān)的應(yīng)急組織機(jī)構(gòu)及聯(lián)系方式，清楚應(yīng)急物資用途，且會(huì)正確、熟練操作應(yīng)急裝備。（生產(chǎn)科、基層）3 制修訂各級(jí)各類應(yīng)急預(yù)案。各專項(xiàng)預(yù)案、現(xiàn)場(chǎng)處置方案和崗位應(yīng)急處置卡，處置、響應(yīng)級(jí)別 及流程對(duì)應(yīng)，滿足應(yīng)急工作實(shí)際。對(duì)各級(jí)預(yù)案進(jìn)行評(píng)審，評(píng)審資料齊全且符合程序要求。（生 產(chǎn)科、基層）4 應(yīng)急預(yù)案向當(dāng)?shù)卣鞴懿块T和上級(jí)應(yīng)急管理部門備案記錄。（生產(chǎn)科）5 至少每三年組織一次應(yīng)急預(yù)案修訂，留有修訂、評(píng)估、演練記錄等資料。（生產(chǎn)科）6根據(jù)應(yīng)急物資裝備臺(tái)賬抽驗(yàn)應(yīng)急物資裝備庫(kù)房，驗(yàn)證儲(chǔ)備的應(yīng)急物資和設(shè)備滿足自身應(yīng)急需求；定期檢查應(yīng)急物資儲(chǔ)存狀況，根據(jù)消耗情況及時(shí)補(bǔ)充應(yīng)急物資和裝備，確保應(yīng)急物資品種 和數(shù)量符

27、合預(yù)案要求。（生產(chǎn)科、基層）7 制定應(yīng)急培訓(xùn)計(jì)劃。抽取各級(jí)人員培訓(xùn)課件、培訓(xùn)和考核記錄，驗(yàn)證各級(jí)人員培訓(xùn)內(nèi)容有針 對(duì)性（領(lǐng)導(dǎo)干部、應(yīng)急指揮人員重點(diǎn)是加強(qiáng)應(yīng)急意識(shí)、管理知識(shí)及應(yīng)急指揮決策能力的培訓(xùn)； 應(yīng)急救援專業(yè)（兼職）人員重點(diǎn)是加強(qiáng)執(zhí)行應(yīng)急預(yù)案和應(yīng)急救援技能的培訓(xùn)；崗位員工重點(diǎn)是 加強(qiáng)安全操作、應(yīng)急反應(yīng)、自救互救，以及第一時(shí)間初期處置與緊急避險(xiǎn)能力培訓(xùn)；新上崗或 轉(zhuǎn)崗人員必須接收初期處置與緊急避險(xiǎn)能力培訓(xùn)）；培訓(xùn)課件和記錄內(nèi)容均相符，記錄清晰、 檔案齊全。（生產(chǎn)科、人事科、基層）8 按計(jì)劃開展應(yīng)急演練并進(jìn)行總結(jié)和評(píng)估且按要求進(jìn)行改進(jìn)和完善應(yīng)急管理。（生產(chǎn)科、基層）9 突發(fā)事故和緊急情況下，及時(shí)

28、啟動(dòng)應(yīng)急響應(yīng)程序。查搶維修方案、事故搶修單、作業(yè)許可票 證管理，針對(duì)可能岀現(xiàn)的意外嚴(yán)重后果落實(shí)應(yīng)急措施，有專人監(jiān)護(hù)，落實(shí)應(yīng)急物資裝備和專兼 職救援人員。（生產(chǎn)科、基層）12 所記錄事件在應(yīng)急處置后對(duì)應(yīng)急處置與救援工作過程進(jìn)行總結(jié)；并依照總結(jié)中的要求和建 議，修改相關(guān)應(yīng)急管理文件。（生產(chǎn)科、基層）審核要素：5 . 5實(shí)施和運(yùn)行（共10個(gè)審核項(xiàng)、88項(xiàng)審核內(nèi)容）審核項(xiàng)審 核 內(nèi)容客 觀證 據(jù)評(píng)價(jià)22、生產(chǎn)運(yùn)行管理（基層）1 岀工前召開班前會(huì)，交待工作內(nèi)容及危害、風(fēng)險(xiǎn)和注意事項(xiàng)。2 .到工作現(xiàn)場(chǎng)前必須穿戴勞動(dòng)保護(hù)用品，對(duì)使用的工器具和儀器進(jìn)行檢查，確認(rèn)完好可用后，方可帶入現(xiàn)場(chǎng)使用。3 運(yùn)行值班人員按

29、規(guī)定進(jìn)行交接班，并規(guī)范填寫交接班記錄。4 運(yùn)行人員按規(guī)定進(jìn)行設(shè)備巡視，對(duì)巡視中發(fā)現(xiàn)的設(shè)備缺陷，及時(shí)記錄、反饋、上報(bào)。5 設(shè)備新投入或大修后，以及系統(tǒng)或天氣異常時(shí)，進(jìn)行特殊巡視檢查。6 運(yùn)行人員在倒閘操作過程中，須使用合格的工、護(hù)具，嚴(yán)格執(zhí)行監(jiān)護(hù)制度。工器具按要 求定置擺放。7 設(shè)備設(shè)施目視化管理規(guī)范，設(shè)備設(shè)施的明顯部位標(biāo)注名稱及編號(hào)，對(duì)誤操作可能造成嚴(yán)重危害的設(shè)備設(shè)施，應(yīng)設(shè)置安全操作注意事項(xiàng)標(biāo)牌。8 按規(guī)定時(shí)間和頻次開展班組安全活動(dòng)，單位負(fù)責(zé)人參加班組安全活動(dòng)， 并根據(jù)開展情況，提出改進(jìn)或完善建議，簽字并留存記錄。23、職業(yè)健康管理1 .制定員工職業(yè)健康體檢計(jì)劃。體檢計(jì)劃包括上崗前、在崗期間、

30、離崗時(shí)體檢，且體檢內(nèi)容、周期全部符合國(guó)家和集團(tuán)公司相關(guān)規(guī)定。（工會(huì)）2 .新上崗員工進(jìn)行崗前體檢，體檢率 100%在崗員工進(jìn)行在崗期間體檢，體檢率 100%崗 員工進(jìn)行離崗時(shí)體檢。（工會(huì)）3 按照相關(guān)規(guī)定發(fā)放勞動(dòng)防護(hù)用品，并有相關(guān)發(fā)放記錄。（相關(guān)部門、物資管理站、基層）4 進(jìn)入現(xiàn)場(chǎng)員工（包括承包商員工）正確穿（佩）戴和使用勞動(dòng)防護(hù)用品。（基層）24、變更管理1 相關(guān)管理人員清楚人員變更流程和要求，所有人員變更按要求進(jìn)行審批。2 關(guān)鍵崗位人員變更之前開展能力評(píng)估。針對(duì)評(píng)估結(jié)果，對(duì)不合格人員采取培訓(xùn)、暫緩變 更等針對(duì)性措施。（人事科）3 開展變更項(xiàng)目工藝、設(shè)備危害分析，制定相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)控制措施并落實(shí)到位。（生產(chǎn)科、基層）4 對(duì)變更的有關(guān)信息和內(nèi)容（如設(shè)