期貨法律法規(guī)判斷是非預(yù)測題及答案解析

1、1期貨交易所章程應(yīng)當(dāng)載明會(huì)員資格及其管理辦法。（）【答案】B【解析】會(huì)員資格及其管理辦法是會(huì)員制期貨交易所章程應(yīng)當(dāng)載 明的內(nèi)容。2. 期貨交易所合并的，必須經(jīng)過中國證監(jiān)會(huì)備案，并且只能采取吸收合并的方式進(jìn)行。（）【答案】B【解析】期貨交易所管理辦法第十四條規(guī)定，期貨交易所合 并分立的，必須經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，期貨交易所合并可以采取吸收合 并和新設(shè)合并兩種方式。3. 總經(jīng)理因故臨時(shí)不能履行職權(quán)的，由理事會(huì)指定副總經(jīng)理代其履行職權(quán)。（）【答案】B【解析】總經(jīng)理不能履行職責(zé)時(shí)，應(yīng)當(dāng)由總經(jīng)理指定的副總經(jīng)理 代其履行職權(quán)。4. 期貨公司不得為其股東、實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人提供融資，但可以提供對(duì)外擔(dān)保。（

2、）【答案】B【解析】期貨交易管理?xiàng)l例第十七條規(guī)定，期貨公司不得為其股東、實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人提供融資，不得對(duì)外擔(dān)保5. 申請?jiān)O(shè)立期貨公司，股東應(yīng)當(dāng)具有中國法人資格，并且持有3鳩上股權(quán)的股東近3年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政處罰或者刑事 處罰。（）【答案】B【解析】申請?jiān)O(shè)立期貨公司，股東應(yīng)當(dāng)具有中國法人資格，要求 持有5鳩上股權(quán)的股東近3年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政處罰或者 刑事處罰。6. 期貨公司申請?jiān)O(shè)立營業(yè)部，應(yīng)當(dāng)向擬設(shè)立營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交營業(yè)場所所有權(quán)或者使用權(quán)證明和消防檢驗(yàn) 合格證明。（）【答案】A【解析】參見期貨公司管理辦法第二十四條的規(guī)定。7. 期貨交易的收費(fèi)項(xiàng)目

3、、收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)和管理辦法由國務(wù)院有關(guān)主管部門統(tǒng)一制定并公布。（）【答案】A【解析】期貨交易管理?xiàng)l例第三十五條規(guī)定，期貨交易的收 費(fèi)項(xiàng)目、收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)和管理辦法由國務(wù)院有關(guān)主管部門統(tǒng)一制定并公 布。8期貨交易所實(shí)行次日無負(fù)債結(jié)算制度，期貨交易所應(yīng)當(dāng)在結(jié)算完畢后及時(shí)將結(jié)算結(jié)果通知會(huì)員。（）【答案】B【解析】期貨交易管理?xiàng)l例第三十七條規(guī)定，期貨交易所實(shí) 行當(dāng)日無負(fù)債結(jié)算制度。期貨交易所應(yīng)當(dāng)在當(dāng)日及時(shí)將結(jié)算結(jié)果通知 會(huì)員。9. 期貨交易所根據(jù)期貨公司的結(jié)算結(jié)果對(duì)客戶進(jìn)行結(jié)算，并應(yīng)當(dāng)將結(jié)算結(jié)果及時(shí)通知客戶。（）【答案】B【解析】期貨公司根據(jù)期貨交易所的結(jié)算結(jié)果對(duì)客戶進(jìn)行結(jié)算，并應(yīng)當(dāng)將結(jié)算結(jié)果按照與客戶約定的方式及時(shí)通知客戶。10. 期貨公司經(jīng)營期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)又同時(shí)經(jīng)營其他期貨業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格執(zhí)行業(yè)務(wù)分離和資金分離制度，不得混合操作。（）【答案】A【解析】期貨交易管理?xiàng)l例第三十一條規(guī)定，