知識產(chǎn)權(quán)現(xiàn)場審核記錄表要點

1、現(xiàn)場審核記錄表審核區(qū)域 /過程： 審核要素審核時間：4.1、 4.2.2、 4.2.4、 5.3.1、5.3.2、5.3.3、5.4.3、5.5、9.2審核提示重大變化 /變更信息 組織/文件 /人員/職責 上次不符合項跟蹤 糾正/糾正措施實施情況 效果 /有無再發(fā)生審核過程 /要素審核記錄本公司知識產(chǎn)權(quán)管理者代表是誰？是否進行管理評審？總體要求文件控制外來文件與記錄文件知識產(chǎn)權(quán)管理體系策劃知識產(chǎn)權(quán)目標年月日知識產(chǎn)權(quán)糾紛 分析和持續(xù)改進標準號 條款號4.1評估是否按文件控制程序的要求對文件進行發(fā)放回收，是否對密級進行了規(guī)定，對外來文件是否進行有效管理是否對記錄進行了有效管理？如何進行知識產(chǎn)權(quán)管

2、理體系策劃的？公司是否制定了知識產(chǎn)權(quán)管理目標？并按照目標合理的實施？是否 按規(guī)定進行考核？4.2.24.2.45.3.15.3.2說明：“評估”欄用 1 表示符合， 2表示觀察項， 3 表示不符合項。審核過程 /要素審核記錄標準號 條款號評估法律和其他要求公司的法律法規(guī)和相關(guān)要求是否收集齊全？是否進行及時更新？并 對員工進行了傳達？5.3.3內(nèi)部溝通查閱文件，看是否建立溝通渠道，有內(nèi)部溝通渠道5.4.3管理評審查看管理評審的輸入和輸出是否滿足知識產(chǎn)權(quán)管理的規(guī)定5.5內(nèi)部審核內(nèi)部審核的策劃9.2說明：“評估”欄用 1 表示符合， 2表示觀察項， 3 表示不符合項?，F(xiàn)場審核記錄表審核區(qū)域 /過程：

3、 審核要素審核時間：5.2、5.4.3、7.1、7.2、7.3.1、7.4.1、7.4.2、 7.6、9.3審核提示重大變化 /變更信息 組織/文件 /人員/職責 上次不符合項跟蹤 糾正/糾正措施實施情況 效果 /有無再發(fā)生審核過程 /要素知識產(chǎn)權(quán)方針內(nèi)部溝通獲取維護實施、許可和轉(zhuǎn)讓審核記錄是否制定知識產(chǎn)權(quán)管理方針，并對方針進行了宣貫查閱文件，看是否建立溝通渠道，有內(nèi)部溝通渠道年月日知識產(chǎn)權(quán)糾紛 分析和持續(xù)改進標準號 條款號5.2評估獲取知識產(chǎn)權(quán)前是否進行檢索與分析，并形成記錄，是否按目標制定 了知識產(chǎn)權(quán)獲取的工作計劃？知識產(chǎn)權(quán)獲取記錄是否保存？是否保 障發(fā)明創(chuàng)造人員的署名權(quán)？錄是是否制定知識

4、產(chǎn)權(quán)的分類管理臺賬及日常維護記錄，產(chǎn)權(quán)的變更放棄行為，是否進行評估，有沒有發(fā)生知識是否對知識產(chǎn)權(quán)的實施進行監(jiān)控？是否發(fā)生知識產(chǎn)權(quán)的實施、轉(zhuǎn)讓，在實施、許可或轉(zhuǎn)讓前是否對知識產(chǎn)權(quán)進行評估？許可或7.17.25.4.37.3.1說明：“評估”欄用 1 表示符合， 2表示觀察項， 3 表示不符合項。審核過程 /要素審核記錄標準號 條款號評估風險管理公司是否建立知識產(chǎn)權(quán)預(yù)警機制？是否對知識產(chǎn)權(quán)風險進行識別并且進行監(jiān)控？有發(fā)生知識產(chǎn)權(quán)的風險嗎？7.4.1爭議處理是否有過知識產(chǎn)權(quán)糾紛？發(fā)生糾紛后是否對處理方式進行評估？7.4.2保密保密制度的建立，明確保密人員、設(shè)備、信息和區(qū)域7.6分析和改進是否對知識產(chǎn)

5、權(quán)的不合格制定改進措施，并進行跟蹤檢查9.3說明：“評估”欄用 1 表示符合， 2表示觀察項， 3 表示不符合項?，F(xiàn)場審核記錄表審核區(qū)域 /過程： 審核要素7.4.3、 7.5、8.5審核時間：年月日審核提示重大變化 /變更信息 組織/文件 /人員/職責 上次不符合項跟蹤 糾正/糾正措施實施情況 效果 /有無再發(fā)生知識產(chǎn)權(quán)糾紛 分析和持續(xù)改進審核過程 /要素涉外貿(mào)易合同管理銷售和售后審核記錄是否對出口國的法律法規(guī)進行搜索及分析， 產(chǎn)品是否進行了海關(guān)備案是否在出口國進行知識產(chǎn)權(quán)申請、注冊和登記是否對銷售合同進行知識產(chǎn)權(quán)條款審查產(chǎn)品銷售前， 是否對產(chǎn)品進行知識產(chǎn)權(quán)的審查和分析？在產(chǎn)品銷售過 程中是

6、否建立市場監(jiān)控程序， 對產(chǎn)品進行跟蹤調(diào)查？產(chǎn)品宣傳、 銷售、 會展等商業(yè)活動前制定了風險規(guī)避方案？說明：“評估”欄用 1 表示符合， 2表示觀察項， 3 表示不符合項。標準號 條款號7.58.5評估7.4.3現(xiàn)場審核記錄表審核區(qū)域 /過程： 審核要素8.1、 8.2審核時間：年月日審核提示重大變化 /變更信息 組織/文件 /人員/職責 上次不符合項跟蹤 糾正/糾正措施實施情況 效果 /有無再發(fā)生知識產(chǎn)權(quán)糾紛 分析和持續(xù)改進審核過程 /要素立項研究開發(fā)審核記錄立項之前是否對該項目的知識產(chǎn)權(quán)信息進行檢索和分析， 并對有風險 的知識產(chǎn)權(quán)進行了相應(yīng)的評估？是否通過檢索分析找到產(chǎn)品潛在的 合作伙伴或競爭

7、對手？研究開發(fā)活動中的程序是否完善？是否按照相應(yīng)的研發(fā)程序完成？ 研發(fā)過程中是否有記錄？記錄是否完善？在研發(fā)過程中是否進行了 跟蹤檢索？是否對知識產(chǎn)權(quán)進行規(guī)劃？說明：“評估”欄用 1 表示符合， 2表示觀察項， 3 表示不符合項。標準號 條款號8.18.2評估現(xiàn)場審核記錄表審核要素8.4審核提示重大變化 /變更信息 組織/文件 /人員/職責 上次不符合項跟蹤 糾正/糾正措施實施情況 效果 /有無再發(fā)生知識產(chǎn)權(quán)糾紛 分析和持續(xù)改進審核過程 /要素審核記錄標準號 條款號評估生產(chǎn)生產(chǎn)過程中知識產(chǎn)權(quán)是否能夠進行有效的管理？是否對生產(chǎn)中的生 產(chǎn)創(chuàng)新及合理化建議進行有效管理？生產(chǎn)過程中的記錄是否進行有 效

8、的管理？8.4審核區(qū)域 /過程：審核時間：年月日說明：“評估”欄用 1 表示符合， 2表示觀察項， 3 表示不符合項?，F(xiàn)場審核記錄表審核區(qū)域 /過程： 審核要素7.5、 8.3審核時間：年月日審核提示重大變化 /變更信息 組織/文件 /人員/職責 上次不符合項跟蹤 糾正/糾正措施實施情況 效果 /有無再發(fā)生知識產(chǎn)權(quán)糾紛 分析和持續(xù)改進審核過程 /要素合同管理采購審核記錄是否對采購合同進行知識產(chǎn)權(quán)條款審查公司是否收集供方的知識產(chǎn)權(quán)信息及權(quán)屬證明？對供方信息、 進貨渠 道、進價策略等信息資料進行了有效管理？對委托合作的過程中有沒 有對合同中的知識產(chǎn)權(quán)條款進行審查？如果有， 有沒有明確知識產(chǎn)權(quán) 權(quán)屬

9、、許可使用范圍、侵權(quán)責任承擔等？是否收集供方的知識產(chǎn)權(quán)許 可證明？說明：“評估”欄用 1 表示符合， 2表示觀察項， 3 表示不符合項。標準號 條款號7.58.3評估現(xiàn)場審核記錄表審核要素6.3審核提示重大變化 /變更信息 組織/文件 /人員/職責 上次不符合項跟蹤 糾正/糾正措施實施情況 效果 /有無再發(fā)生知識產(chǎn)權(quán)糾紛 分析和持續(xù)改進審核過程 /要素審核記錄標準號 條款號評估財務(wù)資源公司是否設(shè)立了知識產(chǎn)權(quán)工作專項經(jīng)費？專項經(jīng)費是否有計劃？是否能夠按照計劃使用？對經(jīng)費的使用進行記錄？6.3審核區(qū)域 /過程：審核時間：年月日說明：“評估”欄用 1 表示符合， 2表示觀察項， 3 表示不符合項。現(xiàn)

10、場審核記錄表審核區(qū)域 /過程：審核要素7.1、 7.2、7.3審核時間：年月日審核提示知識產(chǎn)權(quán)糾紛 分析和持續(xù)改進審核過程 /要素獲取維護實施、許可和轉(zhuǎn)讓審核記錄獲取知識產(chǎn)權(quán)前是否進行檢索與分析，并形成記錄是否制定知識產(chǎn)權(quán)的分類管理臺賬及日常維護記錄，是否進行評估是否對知識產(chǎn)權(quán)的實施進行監(jiān)控？實施、權(quán)進行評估？許可或轉(zhuǎn)讓前是否對知識產(chǎn)標準號 條款號7.17.2評估7.3.1說明：“評估”欄用 1 表示符合， 2表示觀察項， 3 表示不符合項。重大變化 /變更信息組織/文件 /人員/職責上次不符合項跟蹤糾正/糾正措施實施情況效果 /有無再發(fā)生現(xiàn)場審核記錄表審核區(qū)域 /過程： 審核要素6.2、 6

11、.4審核時間：年月日審核提示知識產(chǎn)權(quán)糾紛 分析和持續(xù)改進重大變化 /變更信息 組織/文件 /人員/職責 上次不符合項跟蹤 糾正/糾正措施實施情況 效果 /有無再發(fā)生審核過程 /要素基礎(chǔ)設(shè)施信息資源審核記錄是否對涉及知識產(chǎn)權(quán)的軟硬件設(shè)備設(shè)立了臺賬，臺賬？明確了涉密場所是否建立了網(wǎng)絡(luò)設(shè)施公司知識知識產(chǎn)權(quán)信息收集渠道是否完善？是否定期收集知識產(chǎn)權(quán)信息？信息發(fā)布審批前是否進行了相應(yīng)的審批？標準號 條款號6.26.4評估說明：“評估”欄用 1 表示符合， 2表示觀察項， 3 表示不符合項?，F(xiàn)場審核記錄表審核區(qū)域 /過程： 審核要素5.4.2、 6.1審核時間：年月日審核提示重大變化 /變更信息 組織/文件 /人員/職責 上次不符合項跟蹤 糾正/糾正措施實施情況 效果 /有無再發(fā)生知識產(chǎn)權(quán)糾紛 分析和持續(xù)改進審核過程 /要素機構(gòu)人力資源審核記錄是否明確了知識產(chǎn)權(quán)相關(guān)管理人員的崗位